Зарегистрировано в Минюсте РФ 13 марта 2003 г. N 4265
ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 5 февраля 2003 г. N 03-2/пс
О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В ПОЛОЖЕНИЕ "О СИСТЕМЕ КВАЛИФИКАЦИОННЫХ ТРЕБОВАНИЙ К РУКОВОДИТЕЛЯМ, КОНТРОЛЕРАМ И СПЕЦИАЛИСТАМ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ПРОФЕССИОНАЛЬНУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ, К РУКОВОДИТЕЛЯМ И СПЕЦИАЛИСТАМ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО УПРАВЛЕНИЮ ИНВЕСТИЦИОННЫМИ ФОНДАМИ, ПАЕВЫМИ ИНВЕСТИЦИОННЫМИ ФОНДАМИ И НЕГОСУДАРСТВЕННЫМИ ПЕНСИОННЫМИ ФОНДАМИ, А ТАКЖЕ К РУКОВОДИТЕЛЯМ И СПЕЦИАЛИСТАМ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ, ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ И НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ", УТВЕРЖДЕННОЕ ПОСТАНОВЛЕНИЕМ ФКЦБ РОССИИ ОТ 5 ИЮЛЯ 2002 ГОДА N 27/ПС, С ИЗМЕНЕНИЯМИ И ДОПОЛНЕНИЯМИ, ВНЕСЕННЫМИ ПОСТАНОВЛЕНИЕМ ФКЦБ РОССИИ ОТ 30 ОКТЯБРЯ 2002 ГОДА N 42/ПС
В соответствии с пунктом 14 статьи 42, пунктом 10 статьи 44 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998, N 48, ст. 5857; 1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141) Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:
1. Внести следующие изменения и дополнения в Положение "О системе квалификационных требований к руководителям, контролерам и специалистам организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, к руководителям и специалистам организаций, осуществляющих деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, а также к руководителям и специалистам организаций, осуществляющих деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов" (далее - Положение), утвержденное Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 5 июля 2002 года N 27/пс (зарегистрировано Министерством юстиции Российской Федерации 6 августа 2002 года, регистрационный N 3666), с изменениями и дополнениями, внесенными Постановлением ФКЦБ России от 30 октября 2002 года N 42/пс (зарегистрировано Министерством юстиции Российской Федерации 21 ноября 2002 года, регистрационный N 3937):
1.1. Пункт 1.1 Положения изложить в следующей редакции:
"Настоящее Положение определяет квалификационные требования к руководителям, контролерам и специалистам организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, в том числе к специалистам организаций, осуществляющих брокерскую и/или дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг и оказывающих эмитентам услуги по подготовке проспекта ценных бумаг (далее - финансовые консультанты), к руководителям и специалистам организаций, осуществляющих деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами (далее - управляющие компании), а также к руководителям и специалистам организаций, осуществляющих деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее - специализированные депозитарии)".
1.2. В пункте 1.2 Положения:
дополнить новым шестым абзацем следующего содержания:
"Штатный сотрудник финансового консультанта, выполняющий функции, непосредственно связанные с оказанием услуг по подготовке проспекта ценных бумаг (далее - специалист по корпоративным финансам).";
абзацы шестой - четырнадцатый считать соответственно абзацами седьмым - пятнадцатым;
дополнить новым шестнадцатым абзацем следующего содержания:
"деятельность по оказанию услуг по подготовке проспекта ценных бумаг.";
абзац пятнадцатый считать соответственно семнадцатым;
дополнить новым восемнадцатым абзацем следующего содержания:
"Задача, включающая несколько исследований, предназначенная для определения теоретических знаний соискателей в соответствии с утвержденным Федеральной комиссией квалификационным минимумом, и знания практики применения правовых норм, регулирующих рынок ценных бумаг (далее - задача).";
абзацы шестнадцатый - двадцать второй считать соответственно абзацами девятнадцатым - двадцать пятым;
дополнить новым двадцать шестым абзацем следующего содержания:
"Специализированный квалификационный экзамен для специалистов по корпоративным финансам, состоящий из 2-х этапов (1-й этап - квалификационный экзамен, состоящий из двух частей; 2-й этап - задача) (далее - квалификационный экзамен серии 7.0).";
абзацы двадцать третий - тридцать второй считать соответственно двадцать седьмым - тридцать шестым;
абзац двадцать восьмой изложить в следующей редакции:
"Документ государственного образца (СССР либо Российской Федерации) о высшем образовании (далее - документ о высшем образовании).".
1.3. Дополнить вторую главу Положения пунктом 2.3 следующего содержания:
"2.3. Специалисты по корпоративным финансам должны удовлетворять следующим квалификационным требованиям:
иметь высшее образование (юридическое или экономическое);
иметь квалификационный аттестат по соответствующей специализации в области рынка ценных бумаг;
пройти процедуру регистрации (перерегистрации) в Реестре аттестованных лиц (для лиц, владеющих квалификационными аттестатами по соответствующей специализации не менее одного года);
не быть исключенными из Реестра аттестованных лиц.".
1.4. Пункты 2.3 и 2.4 Положения соответственно считать пунктами 2.4 и 2.5.
1.5. Дополнить пункт 3.1 Положения девятым абзацем следующего содержания:
"об аннулировании квалификационных аттестатов.".
1.6. Девятый абзац пункта 3.1 Положения соответственно считать десятым.
1.7. Изложить третий абзац пункта 3.6 Положения в следующей редакции:
"при допуске лица к специализированному экзамену - отсутствие успешного прохождения базового квалификационного экзамена или прошествие более двух лет с даты успешного прохождения базового квалификационного экзамена, за исключением случая наличия у соискателя квалификационного аттестата, выданного в порядке присвоения квалификации по результатам квалификационных экзаменов;".
1.8. Дополнить текст первого абзаца пункта 3.7 Положения после слов "в течение одного часа", словами "задача - в течение трех часов".
1.9. Дополнить текст четвертого абзаца пункта 3.9 Положения после слов "по соответствующей специализации", словами "в течение периода непосредственно предшествующего дате подачи соискателем документов для присвоения квалификации,".
1.10. В шестом абзаце пункта 3.9 Положения слова "не позднее одного года с даты увольнения из указанных юридических лиц на момент подачи документов для присвоения квалификации" заменить на слова "не позднее одного года с даты увольнения из указанных юридических лиц, - на момент подачи документов для присвоения квалификации".
1.11. Дополнить пункт 3.9 Положения седьмым абзацем следующего содержания:
"наличие документов, подтверждающих оказание услуг по подготовке проспекта ценных бумаг организацией, осуществляющей брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, в которой соискатель работает в качестве руководителя для соискателя, претендующего на присвоение квалификации специалиста по корпоративным финансам;".
1.12. Седьмой абзац пункта 3.9 Положения считать соответственно восьмым.
1.13. Изложить пятую главу Положения и ее название в следующей редакции:
"Глава V. Порядок и основания аннулирования квалификационных аттестатов и исключения из Реестра аттестованных лиц
5.1. Аттестационная комиссия принимает решение об аннулировании квалификационного аттестата Федеральной комиссии в случае неоднократного или грубого нарушения владельцем квалификационного аттестата законодательства Российской Федерации о ценных бумагах.
Решения Аттестационной комиссии об аннулировании квалификационных аттестатов оформляются протоколами и утверждаются распоряжением Федеральной комиссии.
5.2. Аттестационная комиссия принимает решение об исключении зарегистрированных лиц из Реестра аттестованных лиц по следующим основаниям:
аннулирование лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, управляющей компании, специализированного депозитария, в которых аттестованное лицо являлось руководителем высшего звена или контролером в период совершения нарушения, повлекшего аннулирование лицензии (за исключением случаев аннулирования лицензии на основании заявления профессионального участника, управляющей компании, специализированного депозитария в соответствии с законодательством Российской Федерации) - сроком на три года с момента такого аннулирования;
наличие судимости за преступления в сфере экономической деятельности или за преступления против государственной власти, интересов государственной службы и службы в органах местного самоуправления в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации, - до момента времени, когда с даты погашения (снятия) судимости пройдет три года;
аннулирование квалификационного аттестата.
Решения Аттестационной комиссии об исключении зарегистрированных лиц из Реестра аттестованных лиц оформляются протоколами и утверждаются распоряжением Федеральной комиссии.
5.3. Организация, осуществляющая профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, управляющая компания, специализированный депозитарий направляют в Федеральную комиссию ходатайство об аннулировании квалификационного аттестата или исключении из Реестра аттестованных лиц должностного лица или специалиста с указанием оснований, в соответствии с пунктами 5.1 и 5.2 Положения.
5.4. Включение лиц в Реестр аттестованных лиц, ранее исключенных из указанного реестра в соответствии с пунктом 5.2 настоящего Положения, осуществляется Федеральной комиссией по истечении сроков, установленных в вышеуказанном пункте, при условии направления лицом в соответствии с пунктом 4.1 настоящего Положения документов и выписки из протокола экзаменационной комиссии об успешном прохождении специализированного квалификационного экзамена.
5.5. Лица, квалификационные аттестаты которых аннулированы или исключенные из Реестра аттестованных лиц, вправе обжаловать решения Федеральной комиссии в суд.".
1.14. Изложить шестой абзац пункта 6.1 Положения в следующей редакции:
"О лицах, исключенных из Реестра аттестованных лиц либо квалификационные аттестаты которых аннулированы, в дополнение к вышеперечисленным данным содержатся сведения об исключении из Реестра аттестованных лиц, либо аннулировании квалификационных аттестатов, включая основания, номер и дату распоряжения Федеральной комиссии об исключении из Реестра аттестованных лиц либо аннулировании квалификационных аттестатов.".
1.15. Дополнить пункт 11 приложения 2 к Положению следующими словами:
"специализированный экзамен серии 7.0".
2. Установить, что соискатели, претендующие на получение квалификационного аттестата Федеральной комиссии специалиста по корпоративным финансам и удовлетворяющие следующим требованиям:
наличие высшего образования (экономического или юридического);
наличие не менее чем 3-летнего непрерывного стажа трудовой деятельности по специальности;
наличие не менее чем 2-летнего непрерывного стажа трудовой деятельности в течение периода, непосредственно предшествующего дате подачи документов в качестве руководителя организации, осуществляющей брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг;
наличие документа, подтверждающего получение профессиональных знаний в области оценочной деятельности;
наличие квалификационного аттестата по брокерской и/или дилерской деятельности;
наличие факта оказания эмитентам услуг по подготовке проспекта ценных бумаг организацией, осуществляющей брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, в которой соискатель работает в качестве руководителя на момент подачи документов;
отсутствие судимости за преступления в сфере экономической деятельности или за преступления против государственной власти, интересов государственной службы и службы в органах местного самоуправления в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации;
наличие ходатайства организации, осуществляющей брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, в которой соискатель работает в качестве руководителя на момент подачи документов, - могут представить в Федеральную комиссию документы для получения квалификационного аттестата специалиста по корпоративным финансам, в срок не позднее 1 июня 2003 года.
3. Для выдачи квалификационного аттестата в соответствии с первым абзацем пункта 2 настоящего Постановления соискатель подает в уполномоченную организацию следующие документы:
анкету - заявление о выдаче квалификационного аттестата по форме согласно приложению N 2 Положения;
заверенную в установленном порядке копию документа о высшем образовании;
заверенную администрацией организации, являющейся местом работы владельца квалификационного аттестата, копию квалификационного аттестата по брокерской и/или дилерской деятельности;
заверенную администрацией организации, являющейся местом работы соискателя, копию документа, подтверждающего наличие лицензии на осуществление брокерской и/или дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, выданной указанной организации Федеральной комиссией;
заверенную администрацией организации, являющейся местом работы соискателя, копию документа, подтверждающего получение профессиональных знаний в области оценочной деятельности;
заверенную администрацией организации, являющейся местом работы соискателя, выписку из трудовой книжки (копию трудовой книжки, копию трудового договора), подтверждающую факт трудовой деятельности в качестве руководителя в организациях, осуществляющих брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг;
ходатайство профессионального участника рынка ценных бумаг, в котором соискатель работает на момент подачи документов, с приложением документов, подтверждающих оказание услуг по подготовке проспекта ценных бумаг организацией, осуществляющей брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, в которой соискатель работает в качестве руководителя.
4. Установить, что срок действия квалификационного аттестата специалиста по корпоративным финансам, выданного в соответствии с пунктами 2 и 3 настоящего Постановления, составляет 1 год.
5. Установить, что владельцы квалификационных аттестатов специалистов по корпоративным финансам, выданных в соответствии с пунктами 2 и 3 настоящего Постановления, для установления бессрочного характера действия квалификационных аттестатов и проставления отметки "бессрочно" не позднее одного года с даты выдачи квалификационного аттестата должны подтвердить наличие необходимого уровня профессиональной квалификации путем прохождения письменного экзамена (стандарт теста письменного экзамена утверждается Федеральной комиссией), а также представить в Федеральную комиссию документы, подтверждающие участие в подготовке не менее одного проспекта ценных бумаг.