Ведомость банковского контроля по кредитному договору

(Форма по ОКУД 0406006) (приложение N 5 к Инструкции ЦБ РФ от 16.08.2017 N 181-И)
Редакция от 06.08.2024 — Действует с 11.01.2025
Приложение 5 к Инструкции Банка России от 16 августа 2017 года N 181-И "О порядке представления резидентами и нерезидентами уполномоченным банкам подтверждающих документов и информации при осуществлении валютных операций, о единых формах учета и отчетности по валютным операциям, порядке и сроках их представления" (в ред. Указаний ЦБ РФ от 05.07.2018 N 4855-У, от 25.01.2022 N 6062-У, от 09.01.2024 N 6663-У, от 06.08.2024 N 6819-У)
Код формы по ОКУД 0406006
 
Наименование банка УК
ВЕДОМОСТЬ БАНКОВСКОГО КОНТРОЛЯ ПО КРЕДИТНОМУ ДОГОВОРУ
Уникальный номер кредитного договора         /    /    / /  от  
Раздел I. Учетная информация
1. Сведения о резиденте 
1.1. Наименование 
1.2. Адрес:Субъект Российской Федерации 
 Район  
 Город  
 Населенный пункт  
 Улица (проспект, переулок и т.д.) 
 Номер дома (владение)   Корпус (строение) Офис (квартира) 
1.3. Основной государственный регистрационный номер                 
1.4. Дата внесения записи в государственный реестр  .  .     
1.5. ИНН/КПП             /          
2. Реквизиты нерезидента (нерезидентов)                    
НаименованиеСтранаПризнак аффилированного лица
наименованиекод
1234
    
    
3. Сведения о кредитном договоре 
3.1. Общие сведения о кредитном договоре 
N ДатаВалюта кредитного договораСумма кредитного договораДата завершения исполнения обязательств по кредитному договоруОсобые условияКод срока привлечения (предоставления)
наименованиекодзачисление на счета за рубежом погашение за счет валютной выручки
123456789
         
                                                        
3.2. Сведения о сумме и сроках привлечения (предоставления) траншей по кредитному договору             
Валюта кредитного договора Сумма транша Код срока привлечения (предоставления) транша Ожидаемая дата поступления транша
наименование код
12345
     
...     
4. Сведения о постановке на учет, переводе и снятии с учета кредитного договора 
N п/пРегистрационный номер банка УКДата принятия на обслуживание кредитного договора при его переводеДата снятия с учета кредитного договораОснование снятия с учета кредитного договора
12345
  X  
…    
5. Сведения о внесении изменений в раздел I "Учетная информация" 
N п/п Дата внесения изменения в раздел I "Учетная информация" Документ, на основании которого внесены изменения в раздел I "Учетная информация
Nдата
1234
    
…   
                                     
6. Сведения о ранее присвоенном кредитному договору уникальном номере        /    /    / / 
                    
                                      
7. Специальные сведения о кредитном договоре           
7.1. Процентные платежи, предусмотренные кредитным договором (за исключением платежей по возврату основного долга)
Фиксированный размер процентной ставки, % годовыхКод ставки ЛИБОРДругие методы определения процентной ставкиРазмер процентной надбавки (дополнительных платежей) к базовой процентной ставке, % годовых
1234
    
7.2. Иные платежи, предусмотренные кредитным договором (за исключением платежей по возврату основного долга и процентных платежей, указанных в подпункте 7.1)
 
                                      
7.3. Сумма задолженности по основному долгу на дату, предшествующую дате постановки на учет кредитного договора (присвоения уникального номера)Код валюты кредитного договораСуммаКод основанияРегистрационный номер уполномоченного банка/ филиала уполномоченного банкаУникальный номер контракта
12345
     
                                      
8. Справочная информация о кредитном договоре               
8.1. Основания заполнения подпункта 8.2               
8.1.1. Сведения из кредитного договора             
8.1.2. Оценочные данные             
                                      
8.2. Описание графика платежей по возврату основного долга и процентных платежей
N п/п Код валюты кредитного договора Суммы платежей по датам их осуществления, в единицах валюты цены кредитного договораОписание особых условий
по погашению основного долга в счет процентных платежей
дата сумма дата сумма
1234567
       
...       
8.3. Отметка о наличии отношений прямого инвестирования  
8.4. Сумма залогового или другого обеспечения  
8.5. Информация о привлечении резидентом кредита (займа), предоставленного нерезидентами на синдицированной (консорциональной) основе
N п/п Наименование нерезидента Код страны места нахождения нерезидента Предоставляемая сумма денежных средств, в единицах валюты кредитного договораДоля в общей сумме кредита (займа), %
12345
     
...     
9. Сведения о резиденте (нерезиденте), которому переходят права (требования) (на которого переводится долг) по кредитному договору, о новом кредиторе - физическом лице
9.1. Признак лица, которому переходят права (требования) (на которое переводится долг) по кредитному договору    
9.2. Наименование резидента (нерезидента), Ф.И.О. нового кредитора - физического лица    
      
9.3. Адрес:Субъект Российской Федерации    
     Район     
     Город     
     Населенный пункт     
     Улица (проспект, переулок и тому подобное)    
     Номер дома (владение)    Корпус (строение) Офис (квартира)    
9.4. Основной государственный регистрационный номер                 
9.5. Дата внесения записи в государственный реестр       .  .     
9.6. ИНН/КПП             /          
9.7. Справочно: N и дата документа, подтверждающего переход    .  .     
 прав (требований) или перевод долга по кредитному договору  
9.8. Код страны государственной регистрации   
  (места нахождения) нерезидента 
Раздел II. Сведения о платежах
  
N п/пДата опера- цииНаправ- ление (признак) платежаПризнак совершения операции третьим лицом (в пользу треть его лица)Код вида опера- цииСумма операции, в единицах валютыКод страны банка получа- теля (отправи- теля) платежаПризнак измене- ния записиСведения о банке-нерезидентеПризнак представ- ления документов, связанных с проведе- нием операцийПриме- чаниеКод валюты корре- спон- дентского счета
платежакредитного договоракод страны банканаимено- вание банкакод банканомер счета
код валютысуммакод валютысумма
1233а456789101111а11б11в121314
                  
...                 
Раздел III. Сведения об исполнении обязательств по основному долгу (по уплате процентных платежей по договору займа, предоставленного резидентом нерезиденту) иным способом, отличным от расчетов
N п/пПодтверждающий документКод вида подтверждающего документаПризнак исполнения обязательств третьим лицом (в пользу третьего лица)Сумма по подтверждающим документам, в единицах валютыПризнак изменения записиПримечание
Nдатадокументакредитного договора
код валютысуммакод валютысумма
12344а5678910
           
...          
  
Раздел IV. Расчет задолженности по основному долгу
Дата расчета задолженности по основному долгуВ валюте кредитного договора
код валютысумма денежных средств, полученных (предоставленных) по кредиту (займу)сумма денежных средств, переведенных (зачисленных) в счет погашения основного долгасумма уменьшения задолженности по основному долгу по иным основаниямсумма увеличения задолженности по основному долгу по иным основаниямзадолженность по основному долгу на дату расчета (на дату снятия с учета кредитного договора)
1234567
       
...       
Раздел V. Сведения об исполнении резидентом требований статьи 19 Федерального закона "О валютном регулировании и валютном контроле"
Подраздел V.I. Сведения о возврате основного долга
N п/п Дата Код валюты кредитного договораВ единицах валюты кредитного договораДата передачи информации в орган валютного контроля
ожидаемая сумма погашения основного долгазачислено в счет ожидаемой суммы погашения основного долгасумма обязательств, исполненных иным способомсумма недопоступления (гр. 4 - гр. 5 - гр. 6)
12345678
        
Подраздел V.II. Сведения об уплате процентных платежей
N п/п Дата Код валюты кредитного договораВ единицах валюты кредитного договораДата передачи информации в орган валютного контроля
ожидаемая сумма погашения процентных платежейзачислено в счет ожидаемой суммы погашения процентных платежейсумма обязательств, исполненных иным способомсумма недопоступления (гр. 4 - гр. 5 - гр. 6)
12345678