Отчет уполномоченного банка об иностранных операциях

(Форма по ОКУД 0409401) (приложение N 1 к Указанию ЦБ РФ от 10.04.2023 N 6406-У)
Редакция от 10.07.2024 — Действует с 01.01.2025
(в ред. Указания ЦБ РФ от 10.07.2024 N 6800-У) 
                                                          
Форма 
Банковская отчетность 
                       Код территории по ОКАТО1Код кредитной организации (филиала)  
                       по ОКОПФ2регистрационный номер (/порядковый номер)  
                            
                                                          
ОТЧЕТ УПОЛНОМОЧЕННОГО БАНКА ОБ ИНОСТРАННЫХ ОПЕРАЦИЯХ 
             за   г.                  
                                                          
Полное фирменное наименование уполномоченного банка  
Адрес уполномоченного банка в пределах места нахождения уполномоченного банка  
  
                                                          
Код формы по ОКУД3 0409401 
Месячная 
  
Перечень направляемых на листах (включая титульный лист) отчетов: 
  
Номер разделаВид отчета 
Раздел 1Данные нулевые (данные ненулевые)4 
Раздел 2Данные нулевые (данные ненулевые)4 
Раздел 3Данные нулевые (данные ненулевые)4 
  
  
  
Должностное лицо,          
уполномоченное подписывать Отчет      
(должность) (подпись) (фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии)  
  
Исполнитель:                        
         (фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии)                       
                                                         
Телефон:                                 
  
Адрес электронной почты исполнителя:  
  
  
  
  
  
  
  
                                                 
1 Общероссийский классификатор объектов административно-территориального деления. 
2 Общероссийский классификатор организационно-правовых форм. 
3 Общероссийский классификатор управленческой документации. 
4 Отчеты с нулевыми данными по разделам 1 - 3 не направляются уполномоченным банком, если в настоящей таблице сделана пометка "Данные нулевые". 
Наименование кредитной организации: . Стр. X из Y
Раздел 1. Движение иностранных активов уполномоченного банка и доходы, начисленные к получению по ним
  
Код нерезидента  /   /   /   /   /   /   
тип/сектор/Страна/валюта актива/срок пога- шения/вид деятель- ности/пред- приятие специаль- ного назна- чения
тыс. долларов США
Номер строкиНаименование показателяОстаток на начало отчет- ного периодаИзменение активов в результате операцийИзменение активов в результате переоценки (графа 5 - графа 1 - графа 2 - графа 4)Прочие измене- ния активовОстаток на конец отчет- ного периодаНачисленные проценты и объявленные дивиденды в отчетном периоде
  123456
А1Наличная иностранная валюта     X
А2Чеки (в том числе дорожные чеки), выпущенные нерезидентами     X
А3Остатки на корреспондентских счетах и депозиты до востребования      
А4Аккредитивы с нерезидентами      
А5Срочные, сберегательные депозиты и ссуды (непросроченные), краткосрочные (кроме депозитов до востребования)      
А6Срочные, сберегательные депозиты и ссуды (непросроченные), долгосрочные      
А7Средства, предоставленные по операциям, совершаемым с ценными бумагами на возвратной основе без признания получаемых ценных бумаг      
А8Долговые ценные бумаги (непросроченные), эмитированные нерезидентами, краткосрочные      
А9Долговые ценные бумаги (непросроченные), эмитированные нерезидентами, долгосрочные      
А10Обыкновенные акции, эмитированные нерезидентами      
А11Привилегированные акции, эмитированные нерезидентами      
А12Паи (акции) паевых инвестиционных фондов - нерезидентов      
А13Доли в уставном капитале нерезидентов      
А14Недвижимое имущество     X
А15Просроченная задолженность нерезидентов, не погашенный в срок основной долг и проценты, в том числе:      
А15.1по аккредитивам с нерезидентами и срочным, сберегательным депозитам и ссудам      
А15.2по возврату средств, предоставленных по операциям, совершаемым с ценными бумагами на возвратной основе без признания получаемых ценных бумаг      
А15.3по долговым ценным бумагам, эмитированным нерезидентами      
А15.4по производным финансовым инструментам      
А15.5по прочей задолженности нерезидентов      
А17Прочие краткосрочные требования к нерезидентам      
А18Прочие долгосрочные требования к нерезидентам      
А50Итого      
  
А30Часть нераспределенной прибыли (убытка) отчетного периода, соответствующая доле участия уполномоченного банка в уставном капитале нерезидентов 
Наименование кредитной организации: . Стр. X из Y
Раздел 2. Движение иностранных пассивов (обязательств перед нерезидентами) уполномоченного банка и доходы, начисленные к выплате по ним
  
Код нерезидента  /   /   /   /   /   /   
тип/сектор/страна/валюта пассива/срок пога- шения/вид деятель- ности/пред- приятие специаль- ного назна- чения
тыс. долларов США
Номер строкиНаименование показателяОстаток на начало отчет- ного периодаИзменение пассивов в результате операцийИзменение пассивов в результате переоценки (графа 5 - графа 1 - графа 2 - графа 4)Прочие измене- ния пассивовОстаток на конец отчет- ного периодаНачисленные проценты и объявленные дивиденды в отчетном периоде
123456
П1Остатки на корреспондентских счетах, текущих счетах и депозиты до востребования      
П2Аккредитивы с нерезидентами      
П3Срочные, сберегательные депозиты и ссуды (непросроченные), краткосрочные (кроме депозитов до востребования)      
П4Срочные, сберегательные депозиты и ссуды (непросроченные), долгосрочные      
П5Средства, привлеченные по операциям, совершаемым с ценными бумагами на возвратной основе без прекращения признания передаваемых ценных бумаг      
П6Облигации, выпущенные (непросроченные), краткосрочные      
П7Облигации, выпущенные (непросроченные), долгосрочные      
П8Векселя и банковские акцепты, выпущенные (непросроченные), краткосрочные      
П9Векселя и банковские акцепты, выпущенные (непросроченные), долгосрочные      
П10Депозитные и сберегательные сертификаты, выпущенные (непросроченные), краткосрочные      
П11Депозитные и сберегательные сертификаты, выпущенные (непросроченные), долгосрочные      
П12Обыкновенные акции и доли в уставном капитале уполномоченного банка      
П13Привилегированные акции уполномоченного банка      
П14Просроченная задолженность уполномоченного банка, не погашенный в срок основной долг и проценты, в том числе:      
П14.1по аккредитивам с нерезидентами и срочным, сберегательным депозитам и ссудам      
П14.2по возврату средств, привлеченных по операциям, совершаемым с ценными бумагами на возвратной основе без прекращения признания передаваемых ценных бумаг      
П14.3по долговым ценным бумагам, эмитированным уполномоченным банком      
П14.4по производным финансовым инструментам      
П14.5по прочей задолженности перед нерезидентами      
П16Прочие краткосрочные обязательства перед нерезидентами      
П17Прочие долгосрочные обязательства перед нерезидентами      
П50Итого      
  
П30Часть нераспределенной прибыли (убытка) отчетного периода, соответствующая доле участия нерезидентов в уставном капитале уполномоченного банка 
Наименование кредитной организации: . Стр. X из Y 
  
Раздел 3. Производные финансовые инструменты
Подраздел 3.1. Опционы и фьючерсы
тыс. долларов США
Номер строкиКод валютыРезидентОпционы, выписанные на нерезидентовОпционы, купленные у нерезидентовОпционы и фьючерсы, заключенные на биржах и использующие фьючерсный метод применения маржи
остаток на начало отчетного периода
изменения в отчетном периоде
остаток на конец отчетного периода
остаток на начало отчетного периода
изменения в отчетном периоде
остаток на конец отчетного периода
отклонения по марже
изменения в результате операций
переоценка (графа 8 - графа 4 - графа 5 - графа 7)
прочие изменения
изменения в результате операций
переоценка (графа 13 - графа 9 - графа 10 - графа 12)
прочие изменения
полученные от нерезидентоввыплаченные нерезидентам
123456789101112131415
3.1.1RUBКредитные организации            
3.1.2RUBПрочие   X    X   
3.1.3USDКредитные организации            
3.1.4USDПрочие   X    X   
3.1.5EURКредитные организации            
3.1.6EURПрочие   X    X   
3.1.7JPYКредитные организации            
3.1.8JPYПрочие   X    X   
3.1.9CNYКредитные организации            
3.1.10CNYПрочие   X    X   
3.1.11OtherКредитные организации            
3.1.12OtherПрочие   X    X   
Подраздел 3.2. Внебиржевые и биржевые производные финансовые инструменты (кроме производных финансовых инструментов, подлежащих отражению в подразделе 3.1), договоры купли-продажи с исполнением не ранее третьего рабочего дня после дня заключения договора
тыс. долларов США
Номер строкиКод валютыРезидентТребования (обязательства)Внебиржевые и биржевые производные финансовые инструменты (кроме производных финансовых инструментов, подлежащих отражению в подразделе 3.1)Договоры купли-продажи с исполнением не ранее третьего рабочего дня после дня заключения договора
оста ток на начало отчетного периода
изменения в отчетном периоде
остаток на конец отчетного периода
остаток на начало отчетного периода
изменения в отчетном периодеостаток на конец отчетного периода
изменения в результате операций
переоценка (графа 9 - графа 5 - графа 6 - графа 8)
прочие изменения
изменения в результате операций
переоценка (графа 14 - графа 10 - графа 11 - графа 13)
прочие изменения
1234567891011121314
3.2.1RUBКредитные организацииТребования          
3.2.2RUBКредитные организацииОбязательства          
3.2.3RUBПрочиеТребования   X    X 
3.2.4RUBПрочиеОбязательства   X    X 
3.2.5USDКредитные организацииТребования          
3.2.6USDКредитные организацииОбязательства          
3.2.7USDПрочиеТребования   X    X 
3.2.8USDПрочиеОбязательства   X    X 
3.2.9EURКредитные организацииТребования          
3.2.10EURКредитные организацииОбязательства          
3.2.11EURПрочиеТребования   X    X 
3.2.12EURПрочиеОбязательства   X    X 
3.2.13JPYКредитные организацииТребования          
3.2.14JPYКредитные организацииОбязательства          
3.2.15JPYПрочиеТребования   X    X 
3.2.16JPYПрочиеОбязательства   X    X 
3.2.17CNYКредитные организацииТребования          
3.2.18CNYКредитные организацииОбязательства          
3.2.19CNYПрочиеТребования   X    X 
3.2.20CNYПрочиеОбязательства   X    X 
3.2.21OtherКредитные организацииТребования          
3.2.22OtherКредитные организацииОбязательства          
3.2.23OtherПрочиеТребования   X    X 
3.2.24OtherПрочиеОбязательства   X    X