Справка о требованиях и обязательствах кредитной организации, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, подлежащих прекращению в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг

(Форма по ОКУД 0409714) (приложение N 1 к Указанию ЦБ РФ от 10.04.2023 N 6406-У)
Редакция от 10.07.2024 — Действует с 01.01.2025
(в ред. Указания ЦБ РФ от 10.07.2024 N 6800-У)
                                                         
Форма
                                                         
Банковская отчетность
   Код территории по ОКАТО1Код кредитной организации (филиала)Саморегулируемая организация профессиональных участников рынка ценных бумаг, членом которой является кредитная организация
   регистрационный номер (/порядковый номер)номер лицензии (номера лицензий) на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумагдата вступлениянаименование
        
СПРАВКА О ТРЕБОВАНИЯХ И ОБЯЗАТЕЛЬСТВАХ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ, СВЯЗАННЫХ С ОСУЩЕСТВЛЕНИЕМ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ, ПОДЛЕЖАЩИХ ПРЕКРАЩЕНИЮ В ТЕЧЕНИЕ СРОКА, ПРЕДУСМОТРЕННОГО РЕШЕНИЕМ ОБ АННУЛИРОВАНИИ ЛИЦЕНЗИИ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
по состоянию на " "   г. 
Полное фирменное наименование кредитной организации 
 
Адрес кредитной организации в пределах места нахождения кредитной организации
 
Код формы по ОКУД2 0409714
На нерегулярной основе
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
1 Общероссийский классификатор объектов административно-территориального деления.
2 Общероссийский классификатор управленческой документации.
Раздел 1. Сведения об обязательствах перед клиентами (депонентами) кредитной организации - профессионального участника
Номер строки
Тип клиента (депонента)
Полное наименование юридического лица
Фамилия, имя, отчество (при наличии) физического лица, индивидуального предпринимателя
ИНН (TIN) юридического лица, индивидуального предпринимателя
Код документа, идентифицирующего физическое лицо
ОГРН юридического лица
ОГРНИП
Серия, номер документа, идентифицирующего физическое лицо
Вид договора
Код типа имущества
Код валюты
Наименование эмитента (лица, обязанного по ценной бумаге), лица, привлекающего инвестиции, лица, выпустившего цифровые финансовые активы, иные цифровые права
ИНН (TIN) эмитента (лица, обязанного по ценной бумаге), лица, привлекающего инвестиции, лица, выпустившего цифровые финансовые активы, иные цифровые права
Регистрационный номер выпуска ценных бумаг, идентификационный номер выпуска цифровых финансовых активов, утилитарных цифровых прав, иных цифровых прав
Код ISIN ценной бумаги
Сумма требований по денежным средствам, в единицах валюты требований (объем вложений в ценные бумаги, иные финансовые активы и иное имущество, в рублях)
Количество ценных бумаг, цифровых финансовых активов, утилитарных цифровых прав, иных цифровых прав, штук
Место хранения
полное наименование юридического лица
ИНН (TIN) юридического лица
ОГРН юридического лица
123456789101112131415161718192021
                     
Итого, в том числе:
Финансовые инструменты и цифровые права, в том числе:XXXXXXXXXXXXXXXXXXX
 акцииXXXXXXXXXXXXXX     
 облигацииXXXXXXXXXXXXXX     
 инвестиционные паиXXXXXXXXXXXXXX     
 депозитарные распискиXXXXXXXXXXXXXX     
 закладныеXXXXXXXXXXXXXX     
 производные финансовые инструментыXXXXXXXXXXXXXX     
 иностранные финансовые инструментыXXXXXXXXXXXXXX     
 цифровые свидетельстваXXXXXXXXXXXXXX     
 цифровые финансовые активыXXXXXXXXXXXXXX     
 утилитарные цифровые праваXXXXXXXXXXXXXX     
 иные цифровые праваXXXXXXXXXXXXXX     
 иноеXXXXXXXXXXXXXX     
Денежные средстваXXXXXXXXXXXXXXXXXXX
 ...XXXXXXXXX XXXX X   
ИноеXXXXXXXXXXXXXXXXXXX
 ...XXXXXXXXXXXXXX     
Раздел 2. Сведения о достаточности имущества для удовлетворения требований клиентов кредитной организации - профессионального участника
Предмет обязательстваКод валю- тыНаименование эмитента (лица, обязанного по ценной бумаге), лица, привлекающего инвестиции, лица, выпустившего цифровые финансовые активы, иные цифровые праваИНН (TIN) эмитента (лица, обязанного по ценной бумаге), лица, привлекающего инвестиции, лица, выпустившего цифровые финансовые активы, иные цифровые праваРегистра- ционный номер выпуска ценных бумагКод ISIN ценной бумагиСведения об объеме обязательств, установленных на дату принятия решения об аннулировании лицензииСведения о наличии имущества для исполнения обязательств перед клиентамиЕдиница измерения имущества
депози- тарная деятель- ностьдеятель- ность по управлению ценными бумагамиброкерская деятель- ностьдепози- тарная деятель- ностьдеятель- ность по управлению ценными бумагамиброкерская деятель- ность
12345678910111213
Финансовые инструменты и цифровые права, в том числе:X           
акцииX           
облигацииX           
инвестиционные паиX           
депозитарные распискиX           
закладныеX           
производные финансовые инструментыX           
иностранные финансовые инструментыX           
цифровые свидетельстваX           
цифровые финансовые активыX           
утилитарные цифровые праваX           
иные цифровые праваX           
иноеX           
Денежные средстваXХХХХ       
... ХХХХ       
ИноеXХХХХ       
...XХХХХ       
  
Должностное лицо, уполномоченное подписывать Отчет    
(должность) (подпись) (фамилия, имя, отчество (при наличии) 
Исполнитель:  
(фамилия, имя, отчество (при наличии) 
Телефон:  
" "  г.