Отчет о составе участников банковской группы и вложениях кредитной организации в паи паевых инвестиционных фондов

(Форма по ОКУД 0409801) (приложение N 1 к Указанию ЦБ РФ от 10.04.2023 N 6406-У)
Редакция от 10.07.2024 — Действует с 01.01.2025
(в ред. Указания ЦБ РФ от 10.07.2024 N 6800-У)
Форма
Банковская отчетность
  Код территории по ОКАТО1Регистрационный номер кредитной организации (/порядковый номер филиала)
   
ОТЧЕТ О СОСТАВЕ УЧАСТНИКОВ БАНКОВСКОЙ ГРУППЫ И ВЛОЖЕНИЯХ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ В ПАИ ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ
         по состоянию на " " г.              
                                                     
                                                     
Полное фирменное наименование головной кредитной организации банковской группы (кредитной организации) 
Адрес головной кредитной организации банковской группы (кредитной организации) в пределах места нахождения головной
кредитной организации банковской группы (кредитной организации) 
Код формы по ОКУД2 0409801
На нерегулярной основе (Годовая)
  
1 Общероссийский классификатор объектов административно-территориального деления.
2 Общероссийский классификатор управленческой документации.
Раздел I. Состав участников банковской группы
Порядковый номер участника
Полное наименование участника банковской группы
Адрес участника банковской группы в пределах места нахождения участника банковской группы
Фактическое место нахождения участника банковской группы (адрес)
Номер (код) участника банковской группы
Организации, имеющие пакет акций (долю участия) в уставном капитале участника или оказывающие иным образом влияние на его деятельность
Удельный вес акций (долей), принадлежащих головной кредитной организации и (или) участникам банковской группы, в процентах
Доля участия банковской группы в деятельности участника банковской группы, в процентах
Стоимость ценных бумаг и иного имущества, принадлежащих головной кредитной организации и (или) участникам банковской группы, тыс. руб.
Признак, характеризующий наличие контроля или значительного влияния
Статус участника банковской группы
Сведения о дочерних организациях - нерезидентах
Вид деятельности
Пояснения
признак дочерней организации - нерезидента
дата и номер разрешения Банка России
дата фактического приобретения статуса
12345678910111213141516
0               
1               
...               
Раздел "Справочно"
 
Подраздел 1. Сведения о ценных бумагах, эмитированных головной кредитной организацией и (или) участниками банковской группы и принадлежащих головной кредитной организации и (или) участникам банковской группы, и об ином аналогичном имуществе
Порядковый номер головной кредитной организации и (или) участника банковской группыНомер (код) эмитентаНаименование эмитентаКод типа ценных бумагЦенные бумаги, тыс. руб.Категория качестваФактически сформированный резерв на возможные потери, тыс. руб.
оцениваемые по справедливой стоимости через прибыль или убытокоцениваемые по амортизированной стоимостиоцениваемые по справедливой стоимости через прочий совокупный доход
123456789
         
         
     
Подраздел 2. Сведения об участниках банковской группы - организациях-нерезидентах, утративших статус дочерних организаций
Порядковый номер участника банковской группы - нерезидентаПолное наименование участника банковской группы - нерезидентаКод страны участника банковской группы - нерезидентаДата и номер разрешения Банка РоссииПризнак дочерней организации - нерезидентаДата фактической утраты статуса дочерней организацииПримечание
1234567
       
       
  
Раздел II. Вложения участников банковской группы в уставный капитал головной кредитной организации банковской группы
Порядковый номер участника банковской группыПолное наименование участника банковской группыНомер (код) участника банковской группыУдельный вес акций (долей) головной кредитной организации банковской группы, принадлежащих участнику банковской группы, в процентахСтоимость ценных бумаг и иного имущества головной кредитной организации банковской группы, принадлежащих участнику банковской группы, тыс. руб.Пояснения
123456
      
Раздел III. Вложения в паи паевых инвестиционных фондов
Порядковый номер паевого инвестиционного фондаПолное наименование паевого инвестиционного фондаРегистрационный номер паевого инвестиционного фондаПолное наименование кредитной организации, головной кредитной организации банковской группы и (или) участника банковской группы, имеющих вложения в паи паевого инвестиционного фондаПорядковый номер головной кредитной организации и (или) участника банковской группыУдельный вес паев паевого инвестиционного фонда, принадлежащих кредитной организации, головной кредитной организации и (или) участникам банковской группы, в процентахСтоимость паев паевого инвестиционного фонда, принадлежащих кредитной организации, головной кредитной организации и (или) участникам банковской группы, тыс. руб.Тип паевого инвестицион- ного фондаПояснения
123456789
         
  
Руководитель головной кредитной организации банковской группы (кредитной организации)    
(должность) (подпись) (фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии)
Главный бухгалтер головной кредитной организации банковской группы (кредитной организации)    
(должность) (подпись) (фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии)
Исполнитель:  
(фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) 
Телефон:  
" " г.