Указание ЦБ РФ от 27.06.2023 N 6470-У

Редакция данного документа вступает в силу с 01.01.2025.

Зарегистрировано в Минюсте России 27 сентября 2023 г. N 75347

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

УКАЗАНИЕ
от 27 июня 2023 г. N 6470-У

О ФОРМАХ, МЕТОДИКАХ СОСТАВЛЕНИЯ, ПОРЯДКЕ И СРОКАХ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ОТЧЕТНОСТИ ОПЕРАТОРА ПЛАТЕЖНОЙ СИСТЕМЫ, ОПЕРАТОРА УСЛУГ ПЛАТЕЖНОЙ ИНФРАСТРУКТУРЫ, ОПЕРАТОРА ПО ПЕРЕВОДУ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ В ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

(в ред. Указания ЦБ РФ от 04.06.2024 N 6741-У)

На основании частей 2, 3 и 4 статьи 31, части 2 статьи 32 Федерального закона от 27 июня 2011 года N 161-ФЗ "О национальной платежной системе", части третьей статьи 57 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" и в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 23 июня 2023 года N ПСД-23):

1. Настоящее Указание устанавливает формы и методики составления отчетности оператора платежной системы, оператора услуг платежной инфраструктуры, оператора по переводу денежных средств (приложение 1 к настоящему Указанию), порядок и сроки представления в Банк России отчетности оператора платежной системы, оператора услуг платежной инфраструктуры, оператора по переводу денежных средств (приложение 2 к настоящему Указанию).

2. Настоящее Указание подлежит официальному опубликованию и вступает в силу с 1 января 2024 года.

3. Со дня вступления в силу настоящего Указания признать утратившими силу:

Указание Банка России от 12 января 2022 года N 6060-У "О формах и методиках составления, порядке и сроках представления операторами услуг платежной инфраструктуры, операторами по переводу денежных средств отчетности по обеспечению защиты информации при осуществлении переводов денежных средств" <1>;

<1> Зарегистрировано Минюстом России 15 марта 2022 года, регистрационный N 67755.

Указание Банка России от 29 сентября 2022 года N 6280-У "О внесении изменений в пункт 7 Указания Банка России от 12 января 2022 года N 6060-У" <2>.

<2> Зарегистрировано Минюстом России 26 декабря 2022 года, регистрационный N 71808.

Председатель Центрального банка
Российской Федерации
Э.С. НАБИУЛЛИНА

Приложение 1
к Указанию Банка России
от 27 июня 2023 года N 6470-У
"О формах, методиках составления,
порядке и сроках представления
отчетности оператора платежной
системы, оператора услуг платежной
инфраструктуры, оператора по переводу
денежных средств в Центральный банк
Российской Федерации"

ФОРМЫ И МЕТОДИКИ СОСТАВЛЕНИЯ ОТЧЕТНОСТИ ОПЕРАТОРА ПЛАТЕЖНОЙ СИСТЕМЫ, ОПЕРАТОРА УСЛУГ ПЛАТЕЖНОЙ ИНФРАСТРУКТУРЫ, ОПЕРАТОРА ПО ПЕРЕВОДУ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ

(в ред. Указания ЦБ РФ от 04.06.2024 N 6741-У)

Часть I. Общие положения методик составления отчетности оператора платежной системы, оператора услуг платежной инфраструктуры, оператора по переводу денежных средств

1. В заголовочной части отчетности оператора платежной системы, оператора услуг платежной инфраструктуры, оператора по переводу денежных средств (далее при совместном упоминании - оператор) заполняются следующие реквизиты:

1.1. В графе "Код территории по ОКАТО" - код территории оператора по Общероссийскому классификатору объектов административно-территориального деления (ОКАТО) (первые пять разрядов кода).

1.2. В графе "Код организации по ОКПО" - код оператора по Общероссийскому классификатору предприятий и организаций (ОКПО).

1.3. В графе "ОГРН" - основной государственный регистрационный номер.

1.4. В графе "ИНН" - идентификационный номер налогоплательщика.

1.5. В графе "регистрационный номер":

для оператора платежной системы - регистрационный номер оператора платежной системы в соответствии с реестром операторов платежных систем, предусмотренным частью 12 статьи 15 Федерального закона от 27 июня 2011 года N 161-ФЗ "О национальной платежной системе" (далее - Федеральный закон от 27 июня 2011 года N 161-ФЗ), размещенным на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - реестр операторов платежных систем). В отчетности оператора национальной системы платежных карт (далее - оператор НСПК) в графе "регистрационный номер" проставляется "9999";

для операторов по переводу денежных средств, операторов услуг платежной инфраструктуры, являющихся кредитными организациями, - регистрационный номер в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций, предусмотренной частью третьей статьи 12 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" (в редакции Федерального закона от 3 февраля 1996 года N 17-ФЗ) (далее - КГРКО).

В заголовочной части отчетности по форме 0403205 "Сведения по инцидентам, возникшим (выявленным) при оказании услуг платежной инфраструктуры, и показателям бесперебойности функционирования платежной системы" графа "регистрационный номер" заполняется только в случае, если указанная отчетность представляется оператором платежной системы.

1.6. В строке "Наименование оператора" указываются:

для оператора платежной системы, оператора услуг платежной инфраструктуры, за исключением оператора НСПК, оператора услуг платежной инфраструктуры национальной системы платежных карт (далее - оператор услуг платежной инфраструктуры НСПК) - полное или сокращенное (при его наличии) наименование (фирменное наименование) в соответствии с реестром операторов платежных систем;

для оператора по переводу денежных средств (оператора электронных денежных средств) - полное или сокращенное (при его наличии) фирменное наименование в соответствии с КГРКО;

для оператора НСПК - полное или сокращенное (при его наличии) фирменное наименование в соответствии с его учредительным документом;

для оператора услуг платежной инфраструктуры НСПК - полное или сокращенное (при его наличии) наименование (фирменное наименование) в соответствии с перечнем операторов услуг платежной инфраструктуры, который в соответствии с пунктом 2 части 5 статьи 15 Федерального закона от 27 июня 2011 года N 161-ФЗ ведет оператор НСПК.

1.7. В строке "Адрес в пределах места нахождения оператора" указываются:

для оператора платежной системы, оператора услуг платежной инфраструктуры, за исключением оператора НСПК, оператора услуг платежной инфраструктуры НСПК - адрес в соответствии с реестром операторов платежных систем;

для оператора по переводу денежных средств (оператора электронных денежных средств) - адрес в соответствии с КГРКО;

для оператора НСПК, оператора услуг платежной инфраструктуры НСПК - адрес в соответствии со сведениями, содержащимися в едином государственном реестре юридических лиц (далее - ЕГРЮЛ).

1.8. В строке "Наименование платежной системы" - наименование платежной системы в соответствии с реестром операторов платежных систем. В заголовочной части отчетности оператора НСПК наименование платежной системы указывается в соответствии с правилами национальной системы платежных карт (далее - НСПК), предусмотренными частью 6 статьи 30.2 Федерального закона от 27 июня 2011 года N 161-ФЗ.

1.9. В строке "Наименование оператора услуг платежной инфраструктуры" - полное или сокращенное (при его наличии) наименование оператора услуг платежной инфраструктуры - иностранной организации в соответствии с реестром операторов платежных систем. Данная строка заполняется только в случае, если отчетность составляется и представляется в Банк России оператором платежной системы.

2. Заполнение графы "Код территории по ОКАТО" отчетности операторов осуществляется с учетом следующего:

2.1. Для организаций, зарегистрированных на территории Российской Федерации, указывается цифровой код, состоящий из первых двух разрядов кода, установленного Общероссийским классификатором объектов административно-территориального деления (ОКАТО).

2.2. Для иностранных организаций в графе проставляется прочерк.

3. Заполнение графы "Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)" отчетности операторов осуществляется с учетом следующего:

3.1. Для организаций, зарегистрированных на территории Российской Федерации и не являющихся кредитными организациями, указывается основной государственный регистрационный номер (далее - ОГРН) в соответствии с ЕГРЮЛ.

3.2. Для кредитных организаций, а также иностранных организаций в графе проставляется прочерк.

4. Пересчет в рубли сумм распоряжений о переводе денежных средств (сумм операций по списанию денежных средств с банковских счетов) в иностранной валюте, а также сумм расходов в иностранной валюте, связанных с возмещением ущерба от инцидентов, возникших (выявленных) при оказании услуг платежной инфраструктуры, осуществляется по официальному курсу соответствующей иностранной валюты по отношению к рублю, установленному Банком России в соответствии с пунктом 15 статьи 4 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (далее - Федеральный закон от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ) на последнее число последнего месяца отчетного периода (если иное не предусмотрено методикой составления отчетности).

5. Данные, отражаемые в отчетности в тысячах рублей, указываются без десятичных знаков после запятой по правилам математического округления (если иное не предусмотрено методикой составления отчетности).

6. В отчетности оператором должны быть заполнены все строки и графы, предусмотренные для заполнения. В случае отсутствия данных по одному или нескольким показателям в соответствующей графе (строке) формы отчетности оператором проставляются ноль для числовых показателей и прочерк для символьных показателей (если иное не предусмотрено настоящим Указанием).

В случае отсутствия данных по всем показателям оператор не составляет отчетность и направляет в Банк России уведомление, содержащее реквизиты заголовочной части отчетности, в срок, предусмотренный для представления отчетности (если иное не предусмотрено методикой составления отчетности).

Уведомление об отсутствии значений показателей отчетности, предусмотренное абзацем вторым настоящего пункта, имеет статус отчетности.

Часть II. Формы отчетности оператора платежной системы, оператора услуг платежной инфраструктуры, оператора по переводу денежных средств и методики их составления

Форма

ОТЧЕТНОСТЬ ПО ФОРМЕ 0403201 "СВЕДЕНИЯ ПО ПЛАТЕЖНЫМ СИСТЕМАМ ОПЕРАТОРОВ ПЛАТЕЖНЫХ СИСТЕМ"
за ________ квартал ____ г.

Код по ОКУД <3> 0403201
Квартальная

Раздел 1. Сведения об участниках платежной системы

<1> Общероссийский классификатор объектов административно-территориального деления.

<2> Общероссийский классификатор предприятий и организаций.

<3> Общероссийский классификатор управленческой документации.

<4> Общероссийский классификатор стран мира.

Раздел 2. Сведения о приостановлении, возобновлении участия в платежной системе

Раздел 3. Сведения о распоряжениях о переводе денежных средств участников платежной системы (их клиентов), в отношении которых осуществлялся платежный клиринг

<1> Центральный платежный клиринговый контрагент.

Раздел 4. Сведения о распоряжениях о переводе денежных средств участников платежной системы (их клиентов), в отношении которых в отчетном квартале осуществлялся платежный клиринг, за исключением отозванных и возвращенных (аннулированных) распоряжений (в ред. Указания ЦБ РФ от 04.06.2024 N 6741-У)

Раздел 5. Сведения о распоряжениях о переводе денежных средств, исполненных при взаимодействии с другой платежной системой (иностранной платежной системой) (в ред. Указания ЦБ РФ от 04.06.2024 N 6741-У)

Раздел 6. Сведения об операциях по списанию денежных средств с банковских счетов прямых участников платежной системы, проведенных расчетным центром платежной системы

Телефон ___________________

"__" _________________ ____ г.

Методика составления отчетности по форме 0403201 "Сведения по платежным системам операторов платежных систем"

1. Отчетность по форме 0403201 "Сведения по платежным системам операторов платежных систем" (далее - отчетность по форме 0403201) составляется операторами платежных систем, включая оператора НСПК, по платежным системам, операторами которых они являются.

Оператор платежной системы, в рамках которой осуществляется перевод денежных средств по сделкам, совершенным на организованных торгах, отчетность по форме 0403201 по такой платежной системе не составляет.

2. Наименования платежных систем, платежных клиринговых центров, расчетных центров платежной системы, предусмотренные в разделах 3 - 6 отчетности по форме 0403201, указываются в соответствии с реестром операторов платежных систем.

В отчетности по форме 0403201 оператора НСПК указываются:

наименование НСПК в соответствии с правилами НСПК;

наименования платежных клиринговых и расчетных центров НСПК согласно перечню операторов услуг платежной инфраструктуры, который в соответствии с пунктом 2 части 5 статьи 15 Федерального закона от 27 июня 2011 года N 161-ФЗ ведет оператор НСПК.

Наименования иностранных платежных систем, указание которых предусмотрено в разделе 5 отчетности по форме 0403201, указываются:

в случае включения сведений об иностранной платежной системе в реестр операторов иностранных платежных систем, предусмотренный частями 6 и 7 статьи 19.2 Федерального закона от 27 июня 2011 года N 161-ФЗ, - в соответствии с реестром операторов иностранных платежных систем;

в иных случаях - в соответствии с договором о взаимодействии между платежными системами, предусмотренным частью 37.1 статьи 15, частью 10 статьи 25 Федерального закона от 27 июня 2011 года N 161-ФЗ.

3. В разделе 1 отчетности по форме 0403201 указываются сведения по организациям, в том числе по операторам платежных систем, операторам услуг платежной инфраструктуры, которые в отчетном квартале не менее одного календарного дня являлись участниками платежной системы.

3.1. В подразделе 1 раздела 1 отчетности по форме 0403201 указываются сведения по организациям - участникам платежной системы, индивидуальным участникам НСПК. Участники платежной системы, индивидуальные участники НСПК включаются в подраздел 1 в зависимости от вида участия (прямого и (или) косвенного) в платежной системе. В случае если организация является косвенным участником нескольких прямых участников платежной системы, такая организация указывается как косвенный участник для каждого из прямых участников платежной системы.

3.2. В подразделе 2 раздела 1 отчетности по форме 0403201 указываются сведения по организациям - операторам платежных систем, являющихся системными участниками НСПК.

3.3. В графе 2 раздела 1 отчетности по форме 0403201 указывается сокращенное фирменное наименование, сокращенное наименование (при его отсутствии - полное фирменное наименование, полное наименование) участника платежной системы:

для кредитных организаций - в соответствии с КГРКО;

для организаций, не являющихся кредитными организациями, - в соответствии с их учредительными документами;

для иностранных организаций - в соответствии с наименованием, указанным в их учредительных документах, переведенных на русский язык.

3.4. В графе 3 раздела 1 отчетности по форме 0403201 указываются следующие коды:

01 - оператор по переводу денежных средств (включая операторов электронных денежных средств), за исключением государственной корпорации развития "ВЭБ.РФ";

02 - страховая организация;

03 - орган Федерального казначейства;

04 - международная финансовая организация;

05 - иностранный центральный (национальный) банк;

06 - иностранный банк (иностранная кредитная организация);

07 - организация федеральной почтовой связи;

08 - государственная корпорация развития "ВЭБ.РФ";

09 - иностранная страховая организация;

10 - иностранные поставщики платежных услуг;

17 - иные организации, являющиеся участниками платежной системы в соответствии со статьей 21 Федерального закона от 27 июня 2011 года N 161-ФЗ.

3.5. В графе 5 раздела 1 отчетности по форме 0403201 для кредитных организаций указывается регистрационный номер в соответствии с КГРКО. В иных случаях в графе 5 проставляется прочерк.

3.6. В графе 7 раздела 1 отчетности по форме 0403201 для иностранных организаций указывается цифровой код страны по Общероссийскому классификатору стран мира (ОКСМ). Для организаций, зарегистрированных на территории Российской Федерации, в графе проставляется прочерк.

3.7. В графе 8 раздела 1 отчетности по форме 0403201 для участников платежной системы указывается дата начала участия в платежной системе в соответствии с правилами платежной системы и (или) заключенными с оператором платежной системы договорами участия в платежной системе в формате "дд.мм.гггг", где "дд" - день, "мм" - месяц, "гггг" - год.

3.8. В графе 9 раздела 1 отчетности по форме 0403201 для участников платежной системы указывается дата прекращения участия в платежной системе в соответствии с правилами платежной системы и (или) заключенными с оператором платежной системы договорами участия в платежной системе в формате, предусмотренном пунктом 3.7 настоящей методики.

3.9. В случае если в отчетном квартале организация меняла вид участия в платежной системе (в частности, если в отчетном квартале косвенный участник стал прямым участником), сведения по такой организации отражаются в разделе 1 отчетности по форме 0403201 по всем видам ее участия в платежной системе в отчетном квартале.

4. В разделе 2 отчетности по форме 0403201 по участникам платежной системы, указанным в разделе 1 отчетности по форме 0403201, отражаются сведения:

о приостановлении участия в платежной системе в отчетном квартале в соответствии с критериями приостановления участия, установленными правилами платежной системы в соответствии с пунктом 4 части 1 статьи 20 Федерального закона от 27 июня 2011 года N 161-ФЗ;

обо всех приостановлениях участия в платежной системе в предыдущих кварталах, кроме случаев, когда участие в платежной системе после приостановления было возобновлено в предыдущих кварталах;

о возобновлении участия в платежной системе в отчетном квартале.

Информация о приостановлении участия в платежной системе указывается в отчетности за каждый квартал, начиная с квартала, в котором участие было приостановлено, и до квартала, в котором участие было возобновлено (включительно).

4.1. В графе 2 раздела 2 отчетности по форме 0403201 указывается номер строки раздела 1 отчетности по форме 0403201, соответствующий участнику платежной системы, участие которого в платежной системе было приостановлено.

4.2. В графе 3 раздела 2 отчетности по форме 0403201 указываются следующие коды причин приостановления участия в платежной системе:

01 - невозможность удовлетворения предъявленных к банковскому счету участника платежной системы в расчетном центре платежной системы требований для осуществления расчетов, в том числе по причине наложения ареста на денежные средства на банковском счете, приостановления операций по нему в соответствии с законодательством Российской Федерации или законодательством иностранных государств, применимым к участнику платежной системы;

02 - неосуществление участником платежной системы всех необходимых мер в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения;

03 - нарушение участником платежной системы порядка обеспечения защиты информации в платежной системе, определенного оператором платежной системы в соответствии с пунктом 11 части 3 статьи 28 Федерального закона от 27 июня 2011 года N 161-ФЗ;

04 - нарушение участником платежной системы порядка обеспечения бесперебойности функционирования платежной системы, определенного оператором платежной системы в соответствии с пунктом 1.3 Положения Банка России от 3 октября 2017 года N 607-П "О требованиях к порядку обеспечения бесперебойности функционирования платежной системы, показателям бесперебойности функционирования платежной системы и методикам анализа рисков в платежной системе, включая профили рисков" <1> (далее - Положение Банка России от 3 октября 2017 года N 607-П);

<1> Зарегистрировано Минюстом России 22 декабря 2017 года, регистрационный N 49386, с изменениями, внесенными Указанием Банка России от 9 января 2023 года N 6352-У (зарегистрировано Минюстом России 5 мая 2023 года, регистрационный N 73250).

05 - нарушение участником платежной системы порядка обеспечения исполнения обязательств участников платежной системы, устанавливаемого правилами платежной системы в соответствии с частью 1 статьи 29 Федерального закона от 27 июня 2011 года N 161-ФЗ;

06 - иные причины.

В случае если приостановление участия в платежной системе произошло одновременно по нескольким причинам, в графе 3 раздела 2 отчетности по форме 0403201 через запятую указываются все коды причин, по которым было приостановлено участие в платежной системе.

4.3. В графе 4 раздела 2 отчетности по форме 0403201 указывается дата приостановления участия в платежной системе в формате, предусмотренном пунктом 3.7 настоящей методики.

4.4. В графе 5 раздела 2 отчетности по форме 0403201 указывается дата возобновления участия в платежной системе в формате, предусмотренном пунктом 3.7 настоящей методики.

В случае если в отчетном квартале, в котором участие в платежной системе участника платежной системы было приостановлено, принято новое решение о приостановлении участия в платежной системе такого участника по другой причине, указанные случаи отражаются в разделе 2 отчетности по форме 0403201 по одной строке. При этом в графе 3 через запятую указываются все коды причин приостановления участия в платежной системе, в графе 4 указывается дата по первому приостановлению участия в платежной системе, в графе 5 указывается дата возобновления участия в платежной системе по последнему действующему в отчетном квартале приостановлению участия в платежной системе.

5. В разделе 3 отчетности по форме 0403201 указываются сведения о распоряжениях о переводе денежных средств участников платежной системы (их клиентов), в отношении которых в отчетном квартале осуществлялся платежный клиринг в соответствии с частью 1 статьи 25 Федерального закона от 27 июня 2011 года N 161-ФЗ (далее - платежный клиринг).

Раздел 3 отчетности по форме 0403201 составляется в разрезе платежных клиринговых центров платежной системы, а также участников платежной системы, представивших в отчетном квартале в платежные клиринговые центры платежной системы распоряжения о переводе денежных средств, общая сумма которых составила два и более процента от общей суммы распоряжений, представленных всеми участниками платежной системы в платежные клиринговые центры платежной системы (далее для целей настоящей методики - крупнейшие участники платежной системы).

5.1. В графах 3 - 6 раздела 3 отчетности по форме 0403201 указываются сведения об общем количестве и сумме распоряжений о переводе денежных средств, поступивших в отчетном квартале в платежный клиринговый центр (центры) платежной системы:

от участников платежной системы (их клиентов), включая участников платежной системы (их клиентов), приостановивших (прекративших) участие в платежной системе в отчетном квартале;

от оператора платежной системы и операторов услуг платежной инфраструктуры платежной системы, в случае если они являются участниками платежной системы.

В графах 3 - 6 раздела 3 отчетности по форме 0403201 не указываются сведения о распоряжениях о переводе денежных средств, в случае если плательщик и получатель денежных средств являются клиентами одного участника платежной системы.

В графах 3 - 6 раздела 3 отчетности по форме 0403201 также не указываются сведения о распоряжениях о переводе денежных средств центрального платежного клирингового контрагента (далее - ЦПКК), составленных в пользу участников (их клиентов) платежной системы (в случае если переводы денежных средств в платежной системе осуществляются с участием ЦПКК).

В случае если распоряжения о переводе денежных средств были представлены для исполнения в платежный клиринговый центр платежной системы в отчетном квартале, а платежный клиринг по ним был осуществлен после отчетного квартала, сведения о таких распоряжениях включаются в раздел 3 отчетности по форме 0403201 за тот отчетный квартал, в котором по ним был осуществлен платежный клиринг. Требования настоящего абзаца применяются также в отношении отозванных или возвращенных (аннулированных) распоряжений о переводе денежных средств.

5.2. В графах 7 - 10 раздела 3 отчетности по форме 0403201 указываются сведения о количестве и сумме распоряжений о переводе денежных средств:

возвращенных (аннулированных) платежным клиринговым центром платежной системы участнику платежной системы в отчетном квартале в процессе осуществления по таким распоряжениям платежного клиринга;

отозванных на основании заявления участника платежной системы об отзыве распоряжения, представленного до наступления момента безотзывности в платежной системе, установленного в правилах платежной системы.

5.3. В графах 11 и 12 раздела 3 отчетности по форме 0403201 указываются сведения об общей сумме распоряжений о переводе денежных средств, подлежащих списанию с банковских счетов участников платежной системы (без учета суммы распоряжений о переводе денежных средств, подлежащих списанию со счета ЦПКК) для зачисления на банковские счета участников платежной системы (без учета счета ЦПКК), определенной по итогам платежного клиринга на основании распоряжений, представленных платежным клиринговым центром платежной системы в расчетный центр платежной системы в отчетном квартале. (в ред. Указания ЦБ РФ от 04.06.2024 N 6741-У)

5.4. В графах 13 и 14 раздела 3 отчетности по форме 0403201 указываются сведения об общей сумме распоряжений о переводе денежных средств, подлежащих списанию с банковских счетов участников платежной системы (без учета суммы распоряжений о переводе денежных средств, подлежащих списанию со счета ЦПКК) для зачисления на счет ЦПКК, определенной по итогам платежного клиринга на основании распоряжений, представленных платежным клиринговым центром платежной системы в расчетный центр платежной системы в отчетном квартале. (в ред. Указания ЦБ РФ от 04.06.2024 N 6741-У)

5.5. Для каждого платежного клирингового центра платежной системы значения строки 1.1.1 раздела 3 отчетности по форме 0403201 по графам 3 - 10 должны быть равны сумме значений строк 1.1.1.1 - 1.1.1.6.

5.5.1. В соответствующих графах строки 1.1.1.1 раздела 3 отчетности по форме 0403201 указываются сведения о распоряжениях о переводе денежных средств, переданных с использованием расчетных (дебетовых) карт (операции по которым проводятся по банковским счетам, открытым держателю карты) и кредитных карт (в том числе эмитированных без открытия банковского счета держателю карты).

5.5.2. В соответствующих графах строки 1.1.1.2 раздела 3 отчетности по форме 0403201 указываются сведения о распоряжениях о переводе денежных средств в целях осуществления перевода денежных средств без открытия банковского счета.

В соответствующих графах строки 1.1.1.2.1 раздела 3 отчетности по форме 0403201 указываются сведения о распоряжениях о переводе электронных денежных средств.

В соответствующих графах строки 1.1.1.2.1.1 раздела 3 отчетности по форме 0403201 указываются сведения о распоряжениях о переводе электронных денежных средств, переданных с использованием предоплаченных карт.

5.5.3. В соответствующих графах строки 1.1.1.3 раздела 3 отчетности по форме 0403201 указываются сведения о распоряжениях о переводе денежных средств, переданных участниками платежной системы по поручению своих клиентов - физических лиц и исполняемых за счет денежных средств, находящихся на банковских счетах физических лиц (за исключением распоряжений о переводе денежных средств, указанных в подпункте 5.5.1 настоящего пункта). В случае если отсутствует информация о номерах расчетной (дебетовой) карты, кредитной карты, позволяющая удостовериться в их использовании при переводе денежных средств, но при этом имеются данные о реквизитах банковского счета физического лица - отправителя денежных средств, сведения о распоряжениях о переводе денежных средств учитываются в соответствующих графах строки 1.1.1.3 раздела 3 отчетности по форме 0403201.

5.5.4. В соответствующих графах строки 1.1.1.4 раздела 3 отчетности по форме 0403201 отражаются сведения о распоряжениях о переводе денежных средств, составляемых участниками платежной системы - операторами по переводу денежных средств, с указанием в качестве получателей средств других участников платежной системы - операторов по переводу денежных средств. Строка 1.1.1.4 раздела 3 отчетности по форме 0403201 заполняется, в случае если отсутствует возможность достоверно определить принадлежность распоряжений о переводе денежных средств к категориям, указанным в подпунктах 5.5.1 - 5.5.3 настоящего пункта.

5.5.5. В соответствующих графах строки 1.1.1.5 раздела 3 отчетности по форме 0403201 отражаются сведения о распоряжениях о переводе денежных средств, составляемых участниками платежных систем, не являющимися кредитными организациями, с указанием в качестве получателей средств других участников платежной системы, не являющихся кредитными организациями. Строка 1.1.1.5 раздела 3 отчетности по форме 0403201 заполняется, в случае если отсутствует возможность достоверно определить принадлежность распоряжений о переводе денежных средств к категориям, указанным в подпунктах 5.5.1 - 5.5.3 настоящего пункта.

5.5.6. В соответствующих графах строки 1.1.1.6 раздела 3 отчетности по форме 0403201 указываются сведения о распоряжениях о переводе денежных средств, учитываемых при определении платежной клиринговой позиции участника платежной системы и не предусмотренных подпунктами 5.5.1 - 5.5.5 настоящего пункта (в частности, по оплате услуг по переводу денежных средств, по оплате услуг платежной инфраструктуры платежной системы, иных видов услуг, оплачиваемых в соответствии с правилами платежной системы).

5.6. В строке 2.1 раздела 3 отчетности по форме 0403201 указываются сведения о распоряжениях о переводе денежных средств, представленных в платежные клиринговые центры платежной системы крупнейшими участниками платежной системы в отчетном квартале. Наименования крупнейших участников платежной системы указываются в соответствии с подпунктом 3.3 пункта 3 настоящей методики.

6. В разделе 4 отчетности по форме 0403201 указываются сведения о приведенных в разделе 3 отчетности по форме 0403201 распоряжениях о переводе денежных средств участников платежной системы (их клиентов), в отношении которых в отчетном квартале осуществлялся платежный клиринг, за исключением отозванных и возвращенных (аннулированных) распоряжений о переводе денежных средств. Указанные сведения представляются в разрезе каждого месяца отчетного квартала и в целом за отчетный квартал.

Раздел 4 отчетности по форме 0403201 составляется в разрезе платежных клиринговых центров платежной системы.

6.1. В графах 3 - 6 раздела 4 отчетности по форме 0403201 указываются сведения об общем количестве и сумме распоряжений о переводе денежных средств, в отношении которых в отчетном квартале осуществлялся платежный клиринг, за исключением отозванных и возвращенных (аннулированных) распоряжений о переводе денежных средств.

6.2. В графах 7 - 10 раздела 4 отчетности по форме 0403201 указываются сведения о количестве и сумме распоряжений о переводе денежных средств из числа распоряжений, указанных в подпункте 6.1 настоящего пункта, представленных в платежный клиринговый центр платежной системы в целях осуществления трансграничного перевода денежных средств (далее - распоряжения по трансграничным переводам). (в ред. Указания ЦБ РФ от 04.06.2024 N 6741-У)

6.2.1. В графах 11 - 14 раздела 4 отчетности по форме 0403201 указываются сведения о количестве и сумме распоряжений о переводе денежных средств из числа распоряжений, указанных в подпункте 6.1 настоящего пункта, представленных в платежный клиринговый центр платежной системы в целях осуществления перевода денежных средств, при осуществлении которого и плательщик, и получатель находятся за пределами территории Российской Федерации и (или) при осуществлении которого и плательщика, и получателя денежных средств обслуживает иностранный центральный (национальный) банк или иностранный банк (иностранная кредитная организация) (далее - распоряжения по переводам за пределами территории Российской Федерации). (в ред. Указания ЦБ РФ от 04.06.2024 N 6741-У)

6.3. В графах 15 - 18 раздела 4 отчетности по форме 0403201 указываются сведения о количестве и сумме распоряжений о переводе денежных средств из числа указанных в подпункте 6.1 настоящего пункта, представленных в платежный клиринговый центр платежной системы, сумма каждого из которых не превышает 100 тысяч рублей. (в ред. Указания ЦБ РФ от 04.06.2024 N 6741-У)

7. В разделе 5 отчетности по форме 0403201 указываются сведения об исполненных с использованием платежной инфраструктуры платежной системы отчитывающегося оператора платежной системы распоряжениях о переводе денежных средств участников (их клиентов) других платежных систем (иностранных платежных систем), с операторами которых отчитывающимся оператором платежной системы заключены договоры о взаимодействии между платежными системами.

В разделе 5 отчетности по форме 0403201 сведения о распоряжениях о переводе денежных средств отражаются в разрезе тех платежных систем (иностранных платежных систем), с операторами которых отчитывающимися операторами платежных систем заключены договоры о взаимодействии между платежными системами.

7.1. В графе 2 раздела 5 отчетности по форме 0403201 указывается наименование платежной системы (иностранной платежной системы), с оператором которой отчитывающимся оператором платежной системы заключен договор о взаимодействии между платежными системами.

7.2. В графах 3 - 6 раздела 5 отчетности по форме 0403201 указываются сведения об общем количестве и сумме распоряжений о переводе денежных средств участников (их клиентов) других платежных систем (иностранных платежных систем), исполненных с использованием платежной инфраструктуры платежной системы отчитывающегося оператора платежной системы, за исключением отозванных или возвращенных (аннулированных) распоряжений, в отчетном квартале.

7.3. В графах 7 - 10 раздела 5 отчетности по форме 0403201 указываются сведения о количестве и сумме распоряжений по трансграничным переводам из числа распоряжений, указанных в подпункте 7.2 настоящего пункта. (в ред. Указания ЦБ РФ от 04.06.2024 N 6741-У)

7.3.1. В графах 11 - 14 раздела 5 отчетности по форме 0403201 указываются сведения о количестве и сумме распоряжений по переводам за пределами территории Российской Федерации из числа распоряжений, указанных в подпункте 7.2 настоящего пункта. (в ред. Указания ЦБ РФ от 04.06.2024 N 6741-У)

7.4. В графах 15 - 18 раздела 5 отчетности по форме 0403201 указываются суммы переводов денежных средств, исполненных в отчетном квартале, в целях расчета между участниками платежной системы отчитывающегося оператора платежной системы и участниками других платежных систем (иностранных платежных систем), с операторами которых отчитывающимся оператором платежной системы заключен договор о взаимодействии между платежными системами. (в ред. Указания ЦБ РФ от 04.06.2024 N 6741-У)

8. В разделе 6 отчетности по форме 0403201 указываются сведения об операциях по списанию денежных средств с банковских счетов прямых участников платежной системы, указанных в разделе 1 отчетности по форме 0403201, проведенных в отчетном квартале расчетным центром платежной системы. В случае если прямым участником платежной системы является расчетный центр платежной системы, в раздел 6 отчетности по форме 0403201 включаются сведения об операциях по списанию денежных средств со счетов расчетного центра платежной системы, которые расчетный центр платежной системы использует для осуществления расчета в платежной системе в качестве ее прямого участника.

Раздел 6 отчетности по форме 0403201 составляется в разрезе расчетных центров платежной системы.

В раздел 6 отчетности по форме 0403201 не включаются сведения в части операций, проведенных Банком России в качестве расчетного центра платежной системы. Если расчетным центром платежной системы является только Банк России, раздел 6 отчетности по форме 0403201 не формируется.

8.1. В графах 3 - 6 раздела 6 отчетности по форме 0403201 указываются сведения об общем количестве и сумме операций по списанию денежных средств с банковских счетов прямых участников платежной системы, проведенных расчетным центром платежной системы на основании:

распоряжений о переводе денежных средств платежного клирингового центра платежной системы в размере сумм определенных платежных клиринговых позиций;

иных распоряжений о переводе денежных средств, предъявленных к банковским счетам прямых участников платежной системы как самими участниками платежной системы, так и иными лицами (в частности, по оплате комиссий, возврату кредитов, в том числе представленных участникам платежной системы для осуществления расчета в платежной системе, исполнению распоряжений органов принудительного исполнения судебных актов и по иным основаниям).

8.2. В графах 7 - 10 раздела 6 отчетности по форме 0403201 указываются сведения о количестве и сумме операций по списанию денежных средств с банковских счетов прямых участников платежной системы в размере сумм определенных платежных клиринговых позиций в целях расчета в платежной системе (включая комиссии участников платежной системы, в случае если они учитывались при определении платежной клиринговой позиции участника платежной системы) для зачисления:

на банковские счета других прямых участников платежной системы, открытые в целях осуществления расчета в платежной системе, как в данном расчетном центре, так и в других расчетных центрах платежной системы;

на счет ЦПКК при проведении расчета в платежной системе с участием ЦПКК. (в ред. Указания ЦБ РФ от 04.06.2024 N 6741-У)

8.3. В графах 11 - 14 раздела 6 отчетности по форме 0403201 указываются сведения о количестве и сумме прочих, не предусмотренных подпунктом 8.2 настоящего пункта операций по списанию денежных средств со счетов прямых участников платежной системы в пользу:

оператора платежной системы, операционных центров, платежных клиринговых центров (в том числе ЦПКК), расчетных центров (включая расчетный центр, по которому представляются сведения) платежной системы, не являющихся прямыми участниками платежной системы (включая операции, связанные с уплатой комиссий, возвратом кредитов, представленных участникам платежной системы для проведения расчетов в платежной системе, иные операции, связанные с функционированием платежной системы);

иных юридических (в том числе иностранных) лиц, не являющихся прямыми участниками платежной системы, физических лиц.

В графах 11 - 14 раздела 6 отчетности по форме 0403201 указываются операции, предназначенные в том числе для зачисления денежных средств на банковские счета, открытые в расчетном центре платежной системы, по которому представляются сведения, а также открытые в других кредитных организациях, иностранных банках (иностранных кредитных организациях) и Банке России.

Форма

ОТЧЕТНОСТЬ ПО ФОРМЕ 0403202 "СВЕДЕНИЯ ОБ ОЦЕНКЕ ВЫПОЛНЕНИЯ ОПЕРАТОРАМИ УСЛУГ ПЛАТЕЖНОЙ ИНФРАСТРУКТУРЫ ТРЕБОВАНИЙ К ОБЕСПЕЧЕНИЮ ЗАЩИТЫ ИНФОРМАЦИИ ПРИ ОСУЩЕСТВЛЕНИИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ОПЕРАЦИОННОГО ЦЕНТРА, ПЛАТЕЖНОГО КЛИРИНГОВОГО ЦЕНТРА"
по состоянию на __________ г.

Код формы по ОКУД <4> 0403202
На нерегулярной основе

Раздел 1. Сведения об оценке соответствия защиты информации в рамках направления "Технологические меры"

Раздел 2. Сведения об оценке соответствия защиты информации в рамках направления "Безопасность программного обеспечения"

<1> Общероссийский классификатор объектов административно-территориального деления.

<2> Основной государственный регистрационный номер.

<3> Идентификационный номер налогоплательщика.

<4> Общероссийский классификатор управленческой документации.

Раздел 3. Сведения об оценке соответствия защиты информации в рамках направления "Безопасность информационной инфраструктуры"

Раздел 4. Сведения о проверяющей организации

Телефон ___________________

"__" _________________ ____ г.

Методика составления отчетности по форме 0403202 "Сведения об оценке выполнения операторами услуг платежной инфраструктуры требований к обеспечению защиты информации при осуществлении деятельности операционного центра, платежного клирингового центра"

1. Отчетность по форме 0403202 "Сведения об оценке выполнения операторами услуг платежной инфраструктуры требований к обеспечению защиты информации при осуществлении деятельности операционного центра, платежного клирингового центра" (далее - отчетность по форме 0403202) составляется операторами услуг платежной инфраструктуры, осуществляющими деятельность операционных центров и (или) платежных клиринговых центров, не являющимися кредитными организациями (далее - операторы услуг платежной инфраструктуры).

В связи с утратой силы Положения ЦБ РФ от 04.06.2020 N 719-П с 01.04.2024 следует руководствоваться принятым взамен Положением ЦБ РФ от 17.08.2023 N 821-П.

2. Раздел 1 отчетности по форме 0403202 заполняется операторами услуг платежной инфраструктуры по результатам оценки выполнения требований к технологическим мерам защиты информации, указанным в Положении Банка России от 17 августа 2023 года N 821-П "О требованиях к обеспечению защиты информации при осуществлении переводов денежных средств и о порядке осуществления Банком России контроля за соблюдением требований к обеспечению защиты информации при осуществлении переводов денежных средств" <1> (далее - Положение Банка России N 821-П) и Положении Банка России от 25 июля 2022 года N 802-П "О требованиях к защите информации в платежной системе Банка России" <2> (далее - Положение Банка России N 802-П). (в ред. Указания ЦБ РФ от 04.06.2024 N 6741-У)

<1> Зарегистрировано Минюстом России 6 декабря 2023 года, регистрационный N 76286. (в ред. Указания ЦБ РФ от 04.06.2024 N 6741-У)

<2> Зарегистрировано Минюстом России 25 ноября 2022 года, регистрационный N 71124. (в ред. Указания ЦБ РФ от 04.06.2024 N 6741-У)

2.1. В графе 2 раздела 1 отчетности по форме 0403202 указывается вид деятельности оператора услуг платежной инфраструктуры с использованием следующих кодов:

2.2. В графе 3 раздела 1 отчетности по форме 0403202 указывается вид оценки соответствия защиты информации требованиям к технологическим мерам защиты информации, указанным в Положении Банка России N 821-П и Положении Банка России N 802-П (далее - оценка соответствия защиты информации в рамках направления "Технологические меры"), с использованием следующих кодов: (в ред. Указания ЦБ РФ от 04.06.2024 N 6741-У)

2.3. В графе 4 раздела 1 отчетности по форме 0403202 указывается значение оценки соответствия защиты информации в рамках направления "Технологические меры".

3. Раздел 2 отчетности по форме 0403202 заполняется операторами услуг платежной инфраструктуры по результатам оценки выполнения требований к прикладному программному обеспечению автоматизированных систем и приложений, указанных в Положении Банка России от N 821-П (далее - оценка соответствия защиты информации в рамках направления "Безопасность программного обеспечения"). (в ред. Указания ЦБ РФ от 04.06.2024 N 6741-У)

3.1. В графе 2 раздела 2 отчетности по форме 0403202 указывается вид деятельности оператора услуг платежной инфраструктуры с использованием следующих кодов: (в ред. Указания ЦБ РФ от 04.06.2024 N 6741-У)

(в ред. Указания ЦБ РФ от 04.06.2024 N 6741-У)

3.2. В графе 3 раздела 2 отчетности по форме 0403202 указывается вид оценки соответствия защиты информации в рамках направления "Безопасность программного обеспечения" с использованием следующих кодов:

<1> Подпункт 13 пункта 8 Положения о Федеральной службе по техническому и экспортному контролю, утвержденного Указом Президента Российской Федерации от 16 августа 2004 года N 1085.

3.3. В графе 4 раздела 2 отчетности по форме 0403202 указывается значение оценки соответствия защиты информации в рамках направления "Безопасность программного обеспечения".

3.4. В графе 4 раздела 2 отчетности по форме 0403202 для кода "ППО ОС" вида оценки, характеризующей использование прикладного программного обеспечения автоматизированных систем и приложений, которое сертифицировано в системе сертификации ФСТЭК России или в отношении которого проведена оценка соответствия по требованиям к ОУД, указывается следующее значение:

"сертификация ФСТЭК России" - в случае если оператор услуг платежной инфраструктуры обеспечивает использование прикладного программного обеспечения автоматизированных систем и приложений, сертифицированного в системе сертификации ФСТЭК России;

"оценка соответствия ОУД" - в случае если оператор услуг платежной инфраструктуры обеспечивает использование прикладного программного обеспечения автоматизированных систем и приложений, в отношении которого проведена оценка соответствия по требованиям к ОУД.

4. Раздел 3 отчетности по форме 0403202 заполняется операторами услуг платежной инфраструктуры в соответствии с требованиями к методике оценки соответствия защиты информации, установленными разделом 7 национального стандарта Российской Федерации ГОСТ Р 57580.2-2018 "Безопасность финансовых (банковских) операций. Защита информации финансовых организаций. Методика оценки соответствия" <1> (далее соответственно - ГОСТ Р 57580.2-2018, оценка соответствия защиты информации в рамках направления "Безопасность информационной инфраструктуры").

<1> Утвержден приказом Федерального агентства по техническому регулированию и метрологии от 28 марта 2018 года N 156-ст "Об утверждении национального стандарта Российской Федерации" (М., ФГУП "Стандартинформ", 2018) и введен в действие 1 сентября 2018 года.

4.1. В графе 2 раздела 3 отчетности по форме 0403202 указывается вид деятельности оператора услуг платежной инфраструктуры с использованием кодов, указанных в подпункте 2.1 пункта 2 настоящей методики.

4.2. В графе 3 раздела 3 отчетности по форме 0403202 указывается наименование процесса защиты информации с использованием следующих кодов:

<2> Утвержден приказом Федерального агентства по техническому регулированию и метрологии от 8 августа 2017 года N 822-ст "Об утверждении национального стандарта Российской Федерации" (М., ФГУП "Стандартинформ", 2017) и введен в действие 1 января 2018 года.

4.3. В графе 4 раздела 3 отчетности по форме 0403202 указываются направления защиты информации с использованием следующих кодов:

4.4. В графе 5 раздела 3 отчетности по форме 0403202 по каждому из направлений защиты информации, указанных в подпункте 4.3 настоящего пункта, отражаются значения, полученные по результатам оценки соответствия защиты информации в рамках направления "Безопасность информационной инфраструктуры".

4.5. В графе 5 строки "количество нарушений защиты информации, выявленных в результате оценки соответствия защиты информации, Z" раздела 3 отчетности по форме 0403202 указывается количество нарушений защиты информации, выявленных представителями проверяющей организации в процессе оценки соответствия защиты информации в соответствии с пунктом 7.10 ГОСТ Р 57580.2-2018.

В графе 5 строки "итоговая оценка соответствия защиты информации, R" раздела 3 отчетности по форме 0403202 указывается значение итоговой оценки соответствия защиты информации, рассчитанное в соответствии с пунктом 7.10 ГОСТ Р 57580.2-2018.

5. В разделе 4 отчетности по форме 0403202 указываются сведения о проверяющей организации, привлеченной оператором услуг платежной инфраструктуры для проведения оценки соответствия защиты информации и имеющей лицензию на осуществление деятельности по технической защите конфиденциальной информации, на проведение работ и оказание услуг, предусмотренных подпунктами "б", "д" или "е" пункта 4 Положения о лицензировании деятельности по технической защите конфиденциальной информации, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 3 февраля 2012 года N 79 "О лицензировании деятельности по технической защите конфиденциальной информации".

В графе 3 раздела 4 отчетности по форме 0403202 дата проведения оценки соответствия защиты информации указывается в формате "дд.мм.гггг", где "дд" - день, "мм" - месяц, "гггг" - год.

Форма

ОТЧЕТНОСТЬ ПО ФОРМЕ 0403203 "СВЕДЕНИЯ О СОБЫТИЯХ, СВЯЗАННЫХ С НАРУШЕНИЕМ ЗАЩИТЫ ИНФОРМАЦИИ ПРИ ОСУЩЕСТВЛЕНИИ ПЕРЕВОДОВ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ"
по состоянию на ___________________ г. (в ред. Указания ЦБ РФ от 04.06.2024 N 6741-У)

Код формы по ОКУД <4> 0403203
Квартальная (полугодовая, на нерегулярной основе)

Раздел 1. Общие сведения

Раздел 2. Сведения оператора по переводу денежных средств об операциях, соответствующих признакам осуществления перевода денежных средств без добровольного согласия клиента - физического лица, а также о событиях, связанных с использованием электронных средств платежа без добровольного согласия клиента - физического лица (в ред. Указания ЦБ РФ от 04.06.2024 N 6741-У)

<1> Общероссийский классификатор объектов административно-территориального деления.

<2> Основной государственный регистрационный номер.

<3> Идентификационный номер налогоплательщика.

<4> Общероссийский классификатор управленческой документации.

Раздел 3. Сведения оператора по переводу денежных средств об операциях, соответствующих признакам осуществления перевода денежных средств без добровольного согласия клиента - юридического лица, а также о событиях, связанных с использованием электронных средств платежа без добровольного согласия клиента - юридического лица (в ред. Указания ЦБ РФ от 04.06.2024 N 6741-У)

Раздел 4. Сведения оператора по переводу денежных средств о переводах и снятии денежных средств в результате несанкционированного доступа к объектам его информационной инфраструктуры

Раздел 5. Сведения оператора электронных денежных средств об уменьшении остатка электронных денежных средств в результате несанкционированного доступа к объектам его информационной инфраструктуры

Раздел 6. Сведения расчетного центра платежной системы о получении им уведомлений от кредитных организаций - участников платежной системы о списании денежных средств с их корреспондентских счетов без их добровольного согласия и (или) с использованием искаженной информации, содержащейся в распоряжениях платежных клиринговых центров или участников платежной системы (в ред. Указания ЦБ РФ от 04.06.2024 N 6741-У)

Телефон ___________________

"__" _________________ ____ г.

Методика составления отчетности по форме 0403203 "Сведения о событиях, связанных с нарушением защиты информации при осуществлении переводов денежных средств" (в ред. Указания ЦБ РФ от 04.06.2024 N 6741-У)

1. Отчетность по форме 0403203 "Сведения о событиях, связанных с нарушением защиты информации при осуществлении переводов денежных средств" (далее - отчетность по форме 0403203) составляется операторами услуг платежной инфраструктуры, осуществляющими деятельность расчетных центров (далее - расчетный центр), операторами по переводу денежных средств (включая операторов электронных денежных средств) (далее для целей настоящей методики - отчитывающийся оператор).

2. Отчетность по форме 0403203 содержит обобщенные сведения за отчетный период:

о событиях, связанных с использованием электронных средств платежа без добровольного согласия клиента; (в ред. Указания ЦБ РФ от 04.06.2024 N 6741-У)

о переводах и снятии денежных средств в результате несанкционированного доступа к объектам информационной инфраструктуры оператора по переводу денежных средств;

об уменьшении остатка электронных денежных средств в результате несанкционированного доступа к объектам информационной инфраструктуры оператора электронных денежных средств;

о получении расчетным центром уведомлений от кредитных организаций - участников платежной системы о списаниях денежных средств с их корреспондентских счетов без их добровольного согласия и (или) с использованием искаженной информации, содержащейся в распоряжениях платежных клиринговых центров или участников платежной системы. (в ред. Указания ЦБ РФ от 04.06.2024 N 6741-У)

3. В графе 3 строки 1 раздела 1 отчетности по форме 0403203 без пробелов, через запятую указываются следующие коды:

В случае если отчитывающийся оператор является расчетным центром, в графе 3 строки 2 раздела 1 отчетности по форме 0403203 указываются без пробелов, через запятую регистрационные номера операторов платежных систем, для которых отчитывающийся оператор является оператором услуг платежной инфраструктуры. В иных случаях графа 3 строки 2 не заполняется. Регистрационные номера операторов платежных систем указываются в соответствии с реестром операторов платежных систем.

4. В разделе 2 отчетности по форме 0403203 оператором по переводу денежных средств указываются обобщенные сведения за отчетный период об операциях, соответствующих признакам осуществления перевода денежных средств без добровольного согласия клиента - физического лица, размещенным на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет", а также о событиях, связанных с использованием электронных средств платежа без добровольного согласия клиента - физического лица, выявленных в соответствии со статьями 8 и 9 Федерального закона от 27 июня 2011 года N 161-ФЗ. (в ред. Указания ЦБ РФ от 04.06.2024 N 6741-У)

В разделе 2 отчетности по форме 0403203 указываются количество операций по переводу денежных средств (графа 3) и сумма операций по переводу денежных средств (графа 4) в отношении каждого типа операций по переводу денежных средств (графа 1) и каждого вида операций по переводу денежных средств (графа 2).

4.1. В графе 1 раздела 2 отчетности по форме 0403203 указываются типы операций по переводу денежных средств с использованием следующих кодов:

4.2. В графе 2 раздела 2 отчетности по форме 0403203 указываются виды операций по переводу денежных средств в отношении каждого из типов операций по переводу денежных средств, указанных в подпункте 4.1 настоящего пункта, с использованием следующих кодов: (в ред. Указания ЦБ РФ от 04.06.2024 N 6741-У)

(в ред. Указания ЦБ РФ от 04.06.2024 N 6741-У)

4.2.1. подпункт утратил силу. (в ред. Указания ЦБ РФ от 04.06.2024 N 6741-У)

4.3. В графе 3 раздела 2 отчетности по форме 0403203 указывается количество операций (распоряжений) по переводу денежных средств в отношении каждого из типов операций, указанных в подпункте 4.1 настоящего пункта, и каждого из видов операций, указанных в подпункте 4.2 настоящего пункта. (в ред. Указания ЦБ РФ от 04.06.2024 N 6741-У)

Абзац второй. - Утратил силу. (в ред. Указания ЦБ РФ от 04.06.2024 N 6741-У)

4.3.1. подпункт утратил силу. (в ред. Указания ЦБ РФ от 04.06.2024 N 6741-У)

4.4. В графе 4 раздела 2 отчетности по форме 0403203 указывается сумма операций (распоряжений) по переводу денежных средств в отношении каждого из типов операций, указанных в подпункте 4.1 настоящего пункта, и каждого из видов операций, указанных в подпункте 4.2 настоящего пункта. (в ред. Указания ЦБ РФ от 04.06.2024 N 6741-У)

Абзац второй. - Утратил силу. (в ред. Указания ЦБ РФ от 04.06.2024 N 6741-У)

4.4.1. подпункт утратил силу. (в ред. Указания ЦБ РФ от 04.06.2024 N 6741-У)

5. В разделе 3 отчетности по форме 0403203 оператором по переводу денежных средств указываются обобщенные сведения за отчетный период об операциях, соответствующих признакам осуществления перевода денежных средств без добровольного согласия клиента - юридического лица, размещенным на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет", а также о событиях, связанных с использованием электронных средств платежа без добровольного согласия клиента - юридического лица, выявленных в соответствии со статьями 8 и 9 Федерального закона от 27 июня 2011 года N 161-ФЗ. (в ред. Указания ЦБ РФ от 04.06.2024 N 6741-У)

В разделе 3 отчетности по форме 0403203 указываются количество операций по переводу денежных средств (графа 3) и сумма операций по переводу денежных средств (графа 4) в отношении каждого типа операций по переводу денежных средств (графа 1) и каждого вида операций по переводу денежных средств (графа 2).

5.1. В графе 1 раздела 3 отчетности по форме 0403203 указываются типы операций по переводу денежных средств с использованием следующих кодов:

5.2. В графе 2 раздела 3 отчетности по форме 0403203 указываются виды операций по переводу денежных средств в отношении каждого типа операций по переводу денежных средств, указанного в подпункте 5.1 настоящего пункта, с использованием следующих кодов: (в ред. Указания ЦБ РФ от 04.06.2024 N 6741-У)

(в ред. Указания ЦБ РФ от 04.06.2024 N 6741-У)

<1> Зарегистрировано Минюстом России 25 января 2019 года, регистрационный N 53570, с изменениями, внесенными Указанием Банка России от 26 октября 2021 года N 5980-У (зарегистрировано Минюстом России 23 декабря 2021 года, регистрационный N 66535).

5.2.1. подпункт утратил силу. (в ред. Указания ЦБ РФ от 04.06.2024 N 6741-У)

5.3. В графе 3 раздела 3 отчетности по форме 0403203 указывается количество операций (распоряжений) по переводу денежных средств в отношении каждого из типов операций, указанных в подпункте 5.1 настоящего пункта, и каждого вида операций, указанного в подпункте 5.2 настоящего пункта.

5.3.1. подпункт утратил силу. (в ред. Указания ЦБ РФ от 04.06.2024 N 6741-У)

5.4. В графе 4 раздела 3 отчетности по форме 0403203 указывается сумма операций (распоряжений) по переводу денежных средств в отношении каждого из типов операций, указанных в подпункте 5.1 настоящего пункта, и каждого вида операций, указанного в подпункте 5.2 настоящего пункта.

5.4.1. подпункт утратил силу. (в ред. Указания ЦБ РФ от 04.06.2024 N 6741-У)

6. В разделе 4 отчетности по форме 0403203 оператором по переводу денежных средств указываются обобщенные сведения за отчетный период о переводах и снятии денежных средств в результате несанкционированного доступа к объектам информационной инфраструктуры оператора по переводу денежных средств, в том числе:

обобщенные сведения о переводе денежных средств оператора по переводу денежных средств или его клиентов без их добровольного согласия в результате осуществления различных типов несанкционированного доступа; (в ред. Указания ЦБ РФ от 04.06.2024 N 6741-У)

обобщенные сведения о несанкционированном снятии денежных средств оператора по переводу денежных средств или его клиентов в банкоматах в результате осуществления различных типов несанкционированного доступа.

В раздел 4 отчетности по форме 0403203 сведения об операциях по переводу денежных средств, указанные в разделах 2 и 3 отчетности по форме 0403203, не включаются.

6.1. В графе 1 раздела 4 отчетности по форме 0403203 указывается тип несанкционированного доступа к объектам информационной инфраструктуры оператора по переводу денежных средств с использованием следующих кодов:

По строкам кодов 02, 04, 06 в графу 1 раздела 4 отчетности по форме 0403203 также включаются данные, касающиеся компьютерных атак или несанкционированного доступа, совершенных лицами, не обладающими полномочиями доступа к объектам информационной инфраструктуры оператора по переводу денежных средств, во взаимодействии (совместно) с работниками оператора по переводу денежных средств или иными лицами, обладающими полномочиями доступа к объектам информационной инфраструктуры оператора по переводу денежных средств, в том числе осуществляющими несанкционированный доступ к ним.

6.2. В графе 2 раздела 4 отчетности по форме 0403203 указывается количество событий, связанных с осуществлением несанкционированного доступа к объектам информационной инфраструктуры оператора по переводу денежных средств при использовании соответствующего типа несанкционированного доступа.

6.3. В графе 3 раздела 4 отчетности по форме 0403203 указывается сумма списанных (снятых) денежных средств оператора по переводу денежных средств или его клиентов в результате осуществления несанкционированного доступа к объектам его информационной инфраструктуры при использовании соответствующего типа несанкционированного доступа.

7. В разделе 5 отчетности по форме 0403203 оператором электронных денежных средств указываются обобщенные сведения за отчетный период об уменьшении остатка электронных денежных средств в результате несанкционированного доступа к объектам информационной инфраструктуры оператора электронных денежных средств.

В раздел 5 отчетности по форме 0403203 сведения об операциях по переводу денежных средств, указанные в разделах 2 и 3 отчетности по форме 0403203, не включаются.

7.1. В графе 1 раздела 5 отчетности по форме 0403203 указывается тип несанкционированного доступа к объектам информационной инфраструктуры оператора электронных денежных средств с использованием следующих кодов:

По строкам кода 02 в графу 1 раздела 5 отчетности по форме 0403203 также включаются данные, касающиеся реализации компьютерных атак или несанкционированного доступа, совершенных лицами, не обладающими полномочиями доступа к объектам информационной инфраструктуры оператора электронных денежных средств, во взаимодействии (совместно) с работниками оператора электронных денежных средств или иными лицами, обладающими полномочиями доступа к объектам информационной инфраструктуры оператора электронных денежных средств, в том числе осуществляющими несанкционированный доступ к ним.

7.2. В графе 2 раздела 5 отчетности по форме 0403203 указывается количество событий, связанных с осуществлением несанкционированного доступа к объектам информационной инфраструктуры оператора электронных денежных средств при использовании соответствующего типа несанкционированного доступа.

7.3. В графе 3 раздела 5 отчетности по форме 0403203 указывается сумма уменьшения остатков электронных денежных средств клиентов оператора электронных денежных средств в результате осуществления несанкционированного доступа к объектам информационной инфраструктуры оператора электронных денежных средств при использовании соответствующего типа несанкционированного доступа.

8. В разделе 6 отчетности по форме 0403203 расчетным центром платежной системы указываются обобщенные сведения за отчетный период о событиях, связанных с получением расчетным центром платежной системы уведомлений от кредитных организаций - участников платежной системы о списании денежных средств с их корреспондентских счетов без их добровольного согласия и (или) с использованием искаженной информации, содержащейся в распоряжениях платежных клиринговых центров или участников платежной системы. (в ред. Указания ЦБ РФ от 04.06.2024 N 6741-У)

Сведения, указанные в разделе 6 отчетности по форме 0403203, группируются в отношении каждой платежной системы, в рамках которой предоставляются расчетные услуги, и каждой кредитной организации - участника платежной системы, которой предоставляются расчетные услуги.

8.1. В графе 1 раздела 6 отчетности по форме 0403203 указываются причины осуществления списаний денежных средств с корреспондентских счетов кредитных организаций - участников платежной системы с использованием следующих кодов:

По строкам кода 03 в графу 1 раздела 6 отчетности по форме 0403203 также включаются данные, касающиеся реализации компьютерных атак или несанкционированного доступа, совершенных лицами, не обладающими полномочиями доступа к объектам информационной инфраструктуры расчетного центра, во взаимодействии (совместно) с работниками расчетного центра или иными лицами, обладающими полномочиями доступа к объектам информационной инфраструктуры расчетного центра, в том числе осуществляющими несанкционированный доступ к ним.

8.2. В графе 2 раздела 6 отчетности по форме 0403203 указываются в соответствии с реестром операторов платежных систем регистрационные номера операторов платежных систем, в рамках которых осуществлены операции по списанию денежных средств с корреспондентских счетов кредитных организаций - участников платежных систем без их добровольного согласия и (или) с использованием искаженной информации, содержащейся в распоряжениях платежных клиринговых центров или участников платежных систем, по соответствующим причинам списания. (в ред. Указания ЦБ РФ от 04.06.2024 N 6741-У)

8.3. В графе 3 раздела 6 отчетности по форме 0403203 указываются регистрационные номера кредитных организаций - участников платежной системы в соответствии с КГРКО, с корреспондентских счетов которых осуществлены списания денежных средств без их добровольного согласия и (или) с использованием искаженной информации, содержащейся в распоряжениях платежных клиринговых центров или участников платежной системы, по соответствующим причинам списания. (в ред. Указания ЦБ РФ от 04.06.2024 N 6741-У)

Сведения, указанные в графе 3 раздела 6 отчетности по форме 0403203, группируются в отношении каждого оператора платежной системы, регистрационный номер которого указывается в графе 2 раздела 6 отчетности по форме 0403203 в соответствии с подпунктом 8.2 настоящего пункта.

8.4. В графе 4 раздела 6 отчетности по форме 0403203 указывается сумма денежных средств, в отношении которой получены уведомления от кредитных организаций - участников платежной системы о списании денежных средств с их корреспондентских счетов без их добровольного согласия и (или) с использованием искаженной информации, содержащейся в распоряжениях платежных клиринговых центров или участников платежной системы, по соответствующим причинам списания относительно каждой кредитной организации - участника платежной системы, регистрационный номер которой указывается в графе 3 раздела 6 отчетности по форме 0403203 в соответствии с подпунктом 8.3 настоящего пункта. (в ред. Указания ЦБ РФ от 04.06.2024 N 6741-У)

8.5. В графе 5 раздела 6 отчетности по форме 0403203 указывается сумма денежных средств, возмещенных кредитным организациям - участникам платежной системы вследствие списания денежных средств с их корреспондентских счетов без их добровольного согласия и (или) с использованием искаженной информации, содержащейся в распоряжениях платежных клиринговых центров или участников платежной системы, по соответствующим причинам списания относительно каждой кредитной организации - участника платежной системы, регистрационный номер которой указывается в графе 3 раздела 6 отчетности по форме 0403203 в соответствии с подпунктом 8.3 настоящего пункта. (в ред. Указания ЦБ РФ от 04.06.2024 N 6741-У)

9. В отчетности по форме 0403203 количество событий указывается в единицах, суммы денежных средств (электронных денежных средств) - в тысячах рублей с двумя знаками после запятой.

10. Суммы переводов денежных средств в иностранной валюте указываются в рублевом эквиваленте, определяемом по официальному курсу иностранной валюты по отношению к рублю, установленному Банком России в соответствии с пунктом 15 статьи 4 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ, на дату:

совершения операций по переводу денежных средств - для значений, указанных в графе 4 раздела 2 (в отношении вида операций по кодам 01 - 06, 09, 10), графе 4 раздела 3 (в отношении вида операций по кодам 01 - 05, 14, 15), графе 4 раздела 6 и в графе 3 разделов 4 и 5 отчетности по форме 0403203; (в ред. Указания ЦБ РФ от 04.06.2024 N 6741-У)

возмещения (возврата) денежных средств - для значений, указанных в графе 4 раздела 2 (в отношении вида операций по кодам 07, 07.1, 08), графе 4 раздела 3 (в отношении вида операций по кодам 06, 13), графе 5 раздела 6 отчетности по форме 0403203. (в ред. Указания ЦБ РФ от 04.06.2024 N 6741-У)

10.1. Пункт утратил силу. (в ред. Указания ЦБ РФ от 04.06.2024 N 6741-У)

11. В случае отсутствия данных по всем показателям отчетности по форме 0403203 отчитывающийся оператор представляет ее в Банк России с нулевыми значениями показателей.

Форма

ОТЧЕТНОСТЬ ПО ФОРМЕ 0403204 "СВЕДЕНИЯ ПО ПЛАТЕЖНЫМ СИСТЕМАМ ОПЕРАТОРОВ ПЛАТЕЖНЫХ СИСТЕМ, В РАМКАХ КОТОРЫХ ОСУЩЕСТВЛЯЕТСЯ ПЕРЕВОД ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ ПО СДЕЛКАМ, СОВЕРШЕННЫМ НА ОРГАНИЗОВАННЫХ ТОРГАХ"
за ____ квартал _____ г.

Код формы по ОКУД <3> 0403204
Квартальная

Раздел 1. Перечень расчетных центров платежной системы

Раздел 2. Перечень участников платежной системы

<1> Общероссийский классификатор объектов административно-территориального деления.

<2> Общероссийский классификатор предприятий и организаций.

<3> Общероссийский классификатор управленческой документации.

Раздел 3. Сведения о приостановлении, возобновлении участия в платежной системе

Раздел 4. Перечень клиринговых организаций

<1> Общероссийский классификатор стран мира.

Раздел 5. Сведения об операциях по списанию денежных средств, проведенных расчетным центром платежной системы по распоряжению или с согласия клиринговой организации на организованных и не на организованных торгах

Раздел 6. Сведения о прочих операциях по списанию денежных средств, проведенных расчетным центром платежной системы

Раздел 7. Сведения об операциях по списанию денежных средств, проведенных расчетным центром платежной системы через платежную систему Банка России

Раздел 8. Сведения об операциях по списанию денежных средств с банковских счетов крупнейших участников платежной системы

Телефон ___________________

"__" _________________ ____ г.

Методика составления отчетности по форме 0403204 "Сведения по платежным системам операторов платежных систем, в рамках которых осуществляется перевод денежных средств по сделкам, совершенным на организованных торгах"

1. Отчетность по форме 0403204 "Сведения по платежным системам операторов платежных систем, в рамках которых осуществляется перевод денежных средств по сделкам, совершенным на организованных торгах" (далее - отчетность по форме 0403204) составляется операторами платежных систем по платежным системам, в рамках которых осуществляется перевод денежных средств по сделкам, совершенным на организованных торгах, операторами которых они являются.

2. В разделе 1 отчетности по форме 0403204 указываются сведения по организациям, являющимся расчетными центрами платежной системы.

2.1. В графе 1 раздела 1 отчетности по форме 0403204 указывается уникальный код расчетного центра платежной системы (неизменный и неповторяемый). Уникальный код расчетного центра платежной системы в целях составления настоящей отчетности (далее - код расчетного центра платежной системы) присваивается оператором платежной системы самостоятельно. Повторное использование кода расчетного центра платежной системы не допускается.

2.2. В графе 2 раздела 1 отчетности по форме 0403204 указываются наименования расчетных центров платежной системы в соответствии с реестром операторов платежных систем.

2.3. В графе 3 раздела 1 отчетности по форме 0403204:

для Банка России указывается аббревиатура CBRF;

для кредитной организации указывается регистрационный номер в соответствии с КГРКО;

для государственной корпорации развития "ВЭБ.РФ" указывается условный номер 964.

3. В разделе 2 отчетности по форме 0403204 указываются сведения по организациям, которые в отчетном квартале не менее одного календарного дня являлись участниками платежной системы.

3.1. В графе 1 раздела 2 отчетности по форме 0403204 указывается код (номер) участника платежной системы, присвоенный участнику платежной системы в соответствии с правилами платежной системы (далее - код участника платежной системы) на основании пункта 16 части 1 статьи 20 Федерального закона от 27 июня 2011 года N 161-ФЗ.

3.2. В графе 2 раздела 2 отчетности по форме 0403204 указывается полное наименование участника платежной системы - резидента в соответствии с учредительными документами.

3.3. В графе 3 раздела 2 отчетности по форме 0403204 указывается наименование участника платежной системы - нерезидента в соответствии с учредительными документами.

3.4. В графе 4 раздела 2 отчетности по форме 0403204 указываются следующие коды типов участников платежной системы:

01 - Банк России;

02 - государственная корпорация развития "ВЭБ.РФ";

03 - кредитная организация, за исключением небанковской кредитной организации - центрального контрагента;

04 - организатор торговли, осуществляющий деятельность в соответствии с Федеральным законом от 21 ноября 2011 года N 325-ФЗ "Об организованных торгах" (далее - Федеральный закон от 21 ноября 2011 года N 325-ФЗ);

05 - профессиональный участник рынка ценных бумаг, не являющийся кредитной организацией;

06 - клиринговая организация;

07 - небанковская кредитная организация - центральный контрагент;

08 - иные юридические лица, являющиеся участниками организованных торгов в соответствии с Федеральным законом от 21 ноября 2011 года N 325-ФЗ и (или) участниками клиринга в соответствии с Федеральным законом от 7 февраля 2011 года N 7-ФЗ "О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте" и не являющиеся кредитными организациями, и (или) профессиональными участниками рынка ценных бумаг, и (или) клиринговыми организациями, и (или) небанковскими кредитными организациями - центральными контрагентами;

09 - страховая организация;

10 - иностранная страховая организация;

11 - орган Федерального казначейства;

12 - международная финансовая организация;

13 - иностранный центральный (национальный) банк;

14 - иностранный банк (иностранная кредитная организация);

15 - иностранный поставщик платежных услуг;

16 - организация федеральной почтовой связи;

17 - иные организации, являющиеся участниками платежной системы в соответствии со статьей 21 Федерального закона от 27 июня 2011 года N 161-ФЗ.

3.5. В графе 6 раздела 2 отчетности по форме 0403204 для участников платежной системы, являющихся кредитными организациями, указывается регистрационный номер в соответствии с КГРКО. В иных случаях в графе 6 проставляется прочерк.

3.6. В графе 8 раздела 2 отчетности по форме 0403204 для участников платежной системы - нерезидентов указывается цифровой код страны по Общероссийскому классификатору стран мира (ОКСМ). Для участников платежной системы - резидентов указывается код 643.

3.7. В графе 9 раздела 2 отчетности по форме 0403204 для участников платежной системы указывается дата начала участия в платежной системе в соответствии с правилами платежной системы и (или) заключенными с оператором платежной системы договорами участия в платежной системе в формате "дд.мм.гггг", где "дд" - день, "мм" - месяц, "гггг" - год.

3.8. В графе 10 раздела 2 отчетности по форме 0403204 для участников платежной системы указывается дата прекращения участия в платежной системе в соответствии с правилами платежной системы и (или) заключенными с оператором платежной системы договорами участия в платежной системе в формате, предусмотренном подпунктом 3.7 настоящего пункта.

4. В разделе 3 отчетности по форме 0403204 по участникам платежной системы, указанным в разделе 2 отчетности по форме 0403204, отражаются сведения:

о приостановлении участия в платежной системе в отчетном квартале в соответствии с критериями приостановления участия, установленными правилами платежной системы в соответствии с пунктом 4 части 1 статьи 20 Федерального закона от 27 июня 2011 года N 161-ФЗ;

обо всех приостановлениях участия в платежной системе в предыдущих кварталах, кроме случаев, когда участие в платежной системе после приостановления было возобновлено в предыдущих кварталах;

о возобновлении участия в платежной системе в отчетном квартале.

Информация о приостановлении участия в платежной системе указывается в отчетности по форме 0403204 за каждый квартал, начиная с квартала, в котором участие было приостановлено, и до квартала, в котором участие было возобновлено (включительно).

4.1. В графе 1 раздела 3 отчетности по форме 0403204 указывается код участника платежной системы, участие которого в платежной системе было приостановлено (возобновлено).

4.2. В графе 2 раздела 3 отчетности по форме 0403204 указываются следующие коды причин приостановления участия в платежной системе:

01 - невозможность удовлетворения предъявленных к банковскому счету участника платежной системы в расчетном центре платежной системы требований для осуществления расчетов, в том числе по причинам наложения ареста на денежные средства на банковском счете, приостановления операций по нему в соответствии с законодательством Российской Федерации или законодательством иностранных государств, применимым к участнику платежной системы;

02 - неосуществление участником платежной системы всех необходимых мер в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения;

03 - нарушение участником платежной системы порядка обеспечения защиты информации в платежной системе, определенного оператором платежной системы в соответствии с пунктом 11 части 3 статьи 28 Федерального закона от 27 июня 2011 года N 161-ФЗ;

04 - нарушение участником платежной системы порядка обеспечения бесперебойности функционирования платежной системы, определенного оператором платежной системы в соответствии с пунктом 1.3 Положения Банка России от 3 октября 2017 года N 607-П;

05 - нарушение участником платежной системы порядка обеспечения исполнения обязательств участников платежной системы, установленного правилами платежной системы в соответствии с частью 1 статьи 29 Федерального закона от 27 июня 2011 года N 161-ФЗ;

06 - иные причины.

В случае если приостановление участия в платежной системе произошло одновременно по нескольким причинам, коды которых установлены настоящим подпунктом, или после возобновления участия в отчетном периоде было принято решение о приостановлении участия в платежной системе по той же или другой причине, соответствующая информация указывается в отдельной строке по каждому случаю и по каждому коду причины приостановления участия в платежной системе.

4.3. В графе 3 раздела 3 отчетности по форме 0403204 указывается дата приостановления участия в платежной системе в формате, предусмотренном подпунктом 3.7 пункта 3 настоящей методики.

4.4. В графе 4 раздела 3 отчетности по форме 0403204 указывается дата возобновления участия в платежной системе в формате, предусмотренном подпунктом 3.7 пункта 3 настоящей методики.

5. В разделе 4 отчетности по форме 0403204 указываются сведения о клиринговых организациях, на основании распоряжений о переводе денежных средств которых или с согласия которых осуществляются списания денежных средств с банковских счетов участников платежной системы.

5.1. В графе 1 раздела 4 отчетности по форме 0403204 указывается уникальный код клиринговой организации (неизменный и неповторяемый). Уникальный код клиринговой организации в целях составления настоящей отчетности (далее - код клиринговой организации) присваивается оператором платежной системы самостоятельно. Повторное использование кода клиринговой организации не допускается.

5.2. В графе 2 раздела 4 отчетности по форме 0403204 указывается полное наименование клиринговой организации в соответствии с учредительными документами.

5.3. В графе 3 раздела 4 отчетности по форме 0403204 для клиринговых организаций, являющихся кредитными организациями, указывается регистрационный номер в соответствии с КГРКО. В иных случаях в графе 3 проставляется прочерк.

5.4. В графе 4 раздела 4 отчетности по форме 0403204 для клиринговых организаций, не являющихся кредитными организациями, указывается ОГРН в соответствии с ЕГРЮЛ. В иных случаях в графе 4 проставляется прочерк.

6. В разделе 5 отчетности по форме 0403204 указываются сведения об операциях по списанию денежных средств с банковских счетов участников платежной системы, указанных в разделе 2 отчетности по форме 0403204, проведенных в отчетном квартале расчетным центром платежной системы. В раздел 5 отчетности по форме 0403204 включаются также сведения об операциях по списанию денежных средств со счетов оператора платежной системы, операторов услуг платежной инфраструктуры платежной системы в случае, предусмотренном абзацем пятым подпункта 6.5 настоящего пункта.

Сведения об операциях по списанию денежных средств с банковского счета участника платежной системы, ставшего ее участником в отчетном квартале и указанного в разделе 2 отчетности по форме 0403204, проведенных в отчетном квартале расчетным центром платежной системы, указываются за период, начиная с даты, указанной в графе 9 раздела 2 отчетности по форме 0403204 (включительно). В случае если участие участника платежной системы, указанного в разделе 2 отчетности по форме 0403204, было прекращено в отчетном квартале, сведения об операциях по списанию денежных средств с банковского счета такого участника приводятся по дату, предшествующую дате, указанной в графе 10 раздела 2 отчетности по форме 0403204.

В раздел 5 отчетности по форме 0403204 не включаются сведения об операциях по списанию денежных средств с банковского счета участника платежной системы, указанного в разделе 3 отчетности по форме 0403204, проведенных в отчетном квартале расчетным центром платежной системы, в период, начиная с даты приостановления участия в платежной системе (включительно), по дату, предшествующую дате возобновления участия в платежной системе.

Раздел 5 отчетности по форме 0403204 составляется в разрезе расчетных центров платежной системы, указанных в разделе 1 отчетности по форме 0403204, и клиринговых организаций, указанных в разделе 4 отчетности по форме 0403204.

6.1. В графе 1 раздела 5 отчетности по форме 0403204 указывается код расчетного центра платежной системы.

6.2. В графе 2 раздела 5 отчетности по форме 0403204 указывается код клиринговой организации.

6.3. В графах 4 - 7 раздела 5 отчетности по форме 0403204 указываются сведения об операциях по списанию денежных средств с банковских счетов участников платежной системы, проведенных расчетным центром платежной системы по распоряжениям клиринговой организации или по распоряжениям участников платежной системы с согласия клиринговой организации по сделкам, совершенным на организованных торгах.

6.4. В графах 8 - 11 раздела 5 отчетности по форме 0403204 указываются сведения об операциях по списанию денежных средств с банковских счетов участников платежной системы, проведенных расчетным центром платежной системы по распоряжениям клиринговой организации или по распоряжениям участников платежной системы с согласия клиринговой организации по сделкам, совершенным не на организованных торгах.

6.5. В графах 4 - 11 раздела 5 отчетности по форме 0403204 указываются сведения о количестве и сумме операций по списанию денежных средств с банковских счетов участников платежной системы, проведенных расчетным центром платежной системы на основании:

распоряжений о переводе денежных средств, направленных платежным клиринговым центром платежной системы, в размере сумм платежных клиринговых позиций;

распоряжений о переводе денежных средств, направленных клиринговой организацией;

распоряжений о переводе денежных средств, направленных участниками платежной системы с согласия клиринговой организации.

В графы 8 - 11 раздела 5 отчетности по форме 0403204 включаются также сведения о количестве и сумме операций по списанию денежных средств со счетов клиринговой организации для осуществления клиринга, открытых в расчетном центре платежной системы, в случае если клиринговая организация является оператором платежной системы и (или) расчетным центром платежной системы (далее - счета для осуществления клиринга).

6.6. В графах 4 - 11 строки 1 раздела 5 отчетности по форме 0403204 указываются сведения о количестве и сумме операций по списанию денежных средств, проведенных расчетным центром платежной системы, на банковские счета участников платежной системы, открытые как в данном расчетном центре платежной системы, так и в других расчетных центрах платежной системы.

В графы 8 - 11 строки 1 раздела 5 отчетности по форме 0403204 включаются также сведения о количестве и сумме операций по списанию денежных средств на счета для осуществления клиринга.

6.7. В графах 4 - 11 строки 1.1 раздела 5 отчетности по форме 0403204 указываются сведения о количестве и сумме операций по списанию денежных средств, проведенных расчетным центром платежной системы, из отраженных в графах 4 - 11 строки 1 раздела 5 отчетности по форме 0403204:

с банковских счетов участников платежной системы - резидентов, открытых в расчетном центре платежной системы, на банковские счета участников платежной системы - нерезидентов, открытые в расчетном центре платежной системы;

с банковских счетов участников платежной системы - нерезидентов, открытых в расчетном центре платежной системы, на банковские счета участников платежной системы - резидентов, открытые в расчетном центре платежной системы;

между банковскими счетами участников платежной системы - нерезидентов.

В графы 8 - 11 строки 1.1 раздела 5 отчетности по форме 0403204 включаются также операции между банковскими счетами участников платежной системы - нерезидентов, открытыми в расчетном центре платежной системы, и счетами для осуществления клиринга.

6.8. В графах 4 - 11 строки 2 раздела 5 отчетности по форме 0403204 указываются сведения о количестве и сумме иных, не предусмотренных подпунктом 6.6 настоящего пункта операций по списанию денежных средств, проведенных расчетным центром платежной системы, в пользу:

оператора платежной системы, операторов услуг платежной инфраструктуры платежной системы, не являющихся участниками платежной системы (включая операции, связанные с уплатой комиссий, иные операции, связанные с функционированием платежной системы);

иных юридических (в том числе иностранных) лиц, не являющихся участниками платежной системы.

В графах 4 - 11 строки 2 раздела 5 отчетности по форме 0403204 указываются операции, осуществляемые в том числе в целях зачисления денежных средств на банковские счета, открытые в расчетном центре платежной системы, по которому представляются сведения, а также открытые в других кредитных организациях, иностранных банках (иностранных кредитных организациях) и Банке России.

6.9. В графах 4 - 11 строки 2.1 раздела 5 отчетности по форме 0403204 указываются сведения о количестве и сумме операций по списанию денежных средств из отраженных в графах 4 - 11 строки 2 раздела 5 отчетности по форме 0403204, проведенных расчетным центром платежной системы в целях зачисления денежных средств на банковские счета, открытые в иностранных банках (иностранных кредитных организациях).

7. В разделе 6 отчетности по форме 0403204 указываются сведения о прочих операциях по списанию денежных средств с банковских счетов участников платежной системы, не предусмотренных пунктом 6 настоящей методики.

В разделе 6 отчетности по форме 0403204 указываются сведения об операциях по списанию денежных средств с банковских счетов участников платежной системы, указанных в разделе 2 отчетности по форме 0403204, проведенных в отчетном квартале расчетным центром платежной системы.

Сведения об операциях по списанию денежных средств с банковского счета участника платежной системы, ставшего ее участником в отчетном квартале и указанного в разделе 2 отчетности по форме 0403204, проведенных в отчетном квартале расчетным центром платежной системы, указываются за период, начиная с даты, указанной в графе 9 раздела 2 отчетности по форме 0403204 (включительно). В случае если участие участника платежной системы, указанного в разделе 2 отчетности по форме 0403204, было прекращено в отчетном квартале, сведения об операциях по списанию денежных средств с банковского счета такого участника приводятся по дату, предшествующую дате, указанной в графе 10 раздела 2 отчетности по форме 0403204.

В раздел 6 отчетности по форме 0403204 не включаются сведения об операциях по списанию денежных средств с банковского счета участника платежной системы, указанного в разделе 3 отчетности по форме 0403204, проведенных в отчетном квартале расчетным центром платежной системы, в период, начиная с даты приостановления участия в платежной системе (включительно), по дату, предшествующую дате возобновления участия в платежной системе.

Раздел 6 отчетности по форме 0403204 составляется в разрезе расчетных центров платежной системы.

7.1. В графе 1 раздела 6 отчетности по форме 0403204 указывается код расчетного центра платежной системы.

7.2. В графах 3 - 6 раздела 6 отчетности по форме 0403204 указываются сведения о количестве и сумме операций по списанию денежных средств с банковских счетов участников платежной системы, проведенных расчетным центром платежной системы на основании:

распоряжений о переводе денежных средств, направленных платежным клиринговым центром платежной системы, в размере сумм платежных клиринговых позиций;

иных распоряжений о переводе денежных средств, предъявленных к банковским счетам участников платежной системы как самими участниками платежной системы, так и иными лицами (в частности, исполнение распоряжений оператора платежной системы, операторов услуг платежной инфраструктуры платежной системы, исполнение распоряжений взыскателей средств, исполнение распоряжений по оплате комиссий и по иным основаниям).

7.3. В графах 3 - 6 строки 1 раздела 6 отчетности по форме 0403204 указываются сведения о количестве и сумме операций по списанию денежных средств, проведенных расчетным центром платежной системы, на банковские счета участников платежной системы, открытые как в данном расчетном центре платежной системы, так и в других расчетных центрах платежной системы.

7.4. В графах 3 - 6 строки 1.1 раздела 6 Отчетности по форме 0403204 указываются сведения о количестве и сумме операций по списанию денежных средств, проведенных расчетным центром платежной системы, из отраженных в графах 3 - 6 строки 1 раздела 6 отчетности по форме 0403204:

с банковских счетов участников платежной системы - резидентов, открытых в расчетном центре платежной системы, на банковские счета участников платежной системы - нерезидентов, открытые в расчетном центре платежной системы;

с банковских счетов участников платежной системы - нерезидентов, открытых в расчетном центре платежной системы, на банковские счета участников платежной системы - резидентов, открытые в расчетном центре платежной системы;

между банковскими счетами участников платежной системы - нерезидентов, открытыми в расчетном центре платежной системы.

7.5. В графах 3 - 6 строки 2 раздела 6 отчетности по форме 0403204 указываются сведения о количестве и сумме иных, не предусмотренных подпунктом 7.3 настоящего пункта операций по списанию денежных средств, проведенных расчетным центром платежной системы, в пользу:

оператора платежной системы, операторов услуг платежной инфраструктуры платежной системы, не являющихся участниками платежной системы (включая операции, связанные с уплатой комиссий, иные операции, связанные с функционированием платежной системы);

иных юридических (в том числе иностранных) лиц, не являющихся участниками платежной системы.

В графах 3 - 6 строки 2 раздела 6 отчетности по форме 0403204 указываются операции, осуществленные в том числе в целях зачисления денежных средств на банковские счета, открытые в расчетном центре платежной системы, по которому представляются сведения, а также открытые в других кредитных организациях, иностранных банках (иностранных кредитных организациях) и Банке России.

7.6. В графах 3 - 6 строки 2.1 раздела 6 отчетности по форме 0403204 указываются сведения о количестве и сумме операций по списанию денежных средств из отраженных в графах 3 - 6 строки 2 раздела 6 отчетности по форме 0403204, проведенных расчетным центром платежной системы в целях зачисления денежных средств на банковские счета, открытые в иностранных банках.

8. В разделе 7 отчетности по форме 0403204 указываются сведения об операциях по списанию денежных средств с банковских счетов участников платежной системы, проведенных через платежную систему Банка России.

Раздел 7 отчетности по форме 0403204 составляется в разрезе расчетных центров платежной системы.

8.1. В графе 1 раздела 7 отчетности по форме 0403204 указывается код расчетного центра платежной системы.

8.2. В графах 2 и 3 раздела 7 отчетности по форме 0403204 указываются сведения о количестве и сумме операций по списанию денежных средств из отраженных в графах 4 и 5 строки 2 раздела 5 отчетности по форме 0403204, проведенных через платежную систему Банка России.

8.3. В графах 4 и 5 раздела 7 отчетности по форме 0403204 указываются сведения о количестве и сумме операций по списанию денежных средств из отраженных в графах 8 и 9 строки 2 раздела 5 отчетности по форме 0403204, проведенных через платежную систему Банка России.

8.4. В графах 6 и 7 раздела 7 отчетности по форме 0403204 указываются сведения об операциях по зачислению денежных средств на счета для осуществления клиринга, открытые в расчетном центре платежной системы, совершенных на условиях "поставка против платежа", в случае если денежные средства были зачислены на счета для осуществления клиринга, открытые в расчетном центре платежной системы, с банковского счета оператора платежной системы, оператора услуг платежной инфраструктуры платежной системы, открытого в Банке России.

8.5. В графах 8 и 9 раздела 7 отчетности по форме 0403204 указываются сведения о количестве и сумме операций по списанию денежных средств из отраженных в графах 3 и 4 строки 2 раздела 6 отчетности по форме 0403204, проведенных через платежную систему Банка России.

9. В разделе 8 отчетности по форме 0403204 указываются сведения об операциях по списанию денежных средств с банковских счетов каждого из пяти участников платежной системы с наибольшей общей суммой операций по списанию денежных средств с их банковских счетов в отчетном квартале (далее для целей настоящей методики - крупнейшие участники платежной системы).

9.1. В графе 1 раздела 8 отчетности по форме 0403204 указывается код участника платежной системы.

9.2. В графах 3 - 6 строки 1 раздела 8 отчетности по форме 0403204 указываются сведения об общих количестве и сумме операций по списанию денежных средств, отраженных по строке 1 разделов 5 и 6 отчетности по форме 0403204, с банковских счетов крупнейших участников платежной системы, проведенных расчетным центром платежной системы.

9.3. В графах 3 - 6 строки 1.1 раздела 8 отчетности по форме 0403204 указываются сведения об общих количестве и сумме операций по списанию денежных средств, отраженных по строке 1.1 разделов 5 и 6 отчетности по форме 0403204, с банковских счетов крупнейших участников платежной системы, проведенных расчетным центром платежной системы.

9.4. В графах 3 - 6 строки 2 раздела 8 отчетности по форме 0403204 указываются сведения об общих количестве и сумме операций по списанию денежных средств, отраженных по строке 2 разделов 5 и 6 отчетности по форме 0403204, с банковских счетов крупнейших участников платежной системы, проведенных расчетным центром платежной системы.

9.5. В графах 3 - 6 строки 2.1 раздела 8 отчетности по форме 0403204 указываются сведения об общих количестве и сумме операций по списанию денежных средств, отраженных по строке 2.1 разделов 5 и 6 отчетности по форме 0403204, с банковских счетов крупнейших участников платежной системы, проведенных расчетным центром платежной системы.

Форма

ОТЧЕТНОСТЬ ПО ФОРМЕ 0403205 "СВЕДЕНИЯ ПО ИНЦИДЕНТАМ, ВОЗНИКШИМ (ВЫЯВЛЕННЫМ) ПРИ ОКАЗАНИИ УСЛУГ ПЛАТЕЖНОЙ ИНФРАСТРУКТУРЫ, И ПОКАЗАТЕЛЯМ БЕСПЕРЕБОЙНОСТИ ФУНКЦИОНИРОВАНИЯ ПЛАТЕЖНОЙ СИСТЕМЫ"

Код формы по ОКУД <3> 0403205
Месячная

<1> Общероссийский классификатор объектов административно-территориального деления.

<2> Общероссийский классификатор предприятий и организаций.

<3> Общероссийский классификатор управленческой документации.

Раздел 1. Сведения об инцидентах, возникших (выявленных) при оказании услуг платежной инфраструктуры

Раздел 2. Сведения о влиянии инцидентов, возникших (выявленных) при оказании услуг платежной инфраструктуры, на бесперебойность функционирования платежных систем

Раздел 3. Сведения о значениях показателей бесперебойности функционирования платежных систем

Справочно: Сведения по пороговым уровням показателей бесперебойности функционирования платежных систем и периоду времени, в течение которого должно быть восстановлено оказание услуг платежной инфраструктуры, соответствующее требованиям к оказанию услуг

Методика составления отчетности по форме 0403205 "Сведения по инцидентам, возникшим (выявленным) при оказании услуг платежной инфраструктуры, и показателям бесперебойности функционирования платежной системы"

1. Отчетность по форме 0403205 "Сведения по инцидентам, возникшим (выявленным) при оказании услуг платежной инфраструктуры, и показателям бесперебойности функционирования платежной системы" (далее - отчетность по форме 0403205) составляется:

оператором услуг платежной инфраструктуры - по инцидентам, возникшим (выявленным) при оказании операционных услуг и (или) услуг платежного клиринга, и (или) расчетных услуг в платежных системах, операторы которых включены в реестр операторов платежных систем, а также в НСПК;

оператором платежной системы - по инцидентам, возникшим (выявленным) у оператора услуг платежной инфраструктуры, являющегося иностранной организацией.

2. Требования настоящей методики не распространяются на Банк России при осуществлении им функций расчетного центра в платежных системах на основании заключенных договоров.

3. В составе сведений по инцидентам, указанным в абзаце третьем подпункта 2.2.4 пункта 2.2 Положения Банка России от 3 октября 2017 года N 607-П, возникшим (выявленным) при оказании услуг платежной инфраструктуры, указываются сведения о каждом возникшем (выявленном) событии, которое привело к нарушению оказания услуг платежной инфраструктуры, соответствующего требованиям Федерального закона от 27 июня 2011 года N 161-ФЗ и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России, а также положениям правил платежной системы, договоров об оказании услуг платежной инфраструктуры, документов операторов услуг платежной инфраструктуры и оператора платежной системы, в том числе требованиям к обеспечению защиты информации при осуществлении переводов денежных средств (далее - требования к оказанию услуг).

В составе сведений по показателям бесперебойности функционирования платежной системы (далее - показатели БФПС) указываются значения следующих показателей БФПС, предусмотренных подпунктом 2.2.4 пункта 2.2 Положения Банка России от 3 октября 2017 года N 607-П: показателя соблюдения регламента (показатель П3), показателя доступности операционного центра платежной системы (показатель П4) и показателя изменения частоты инцидентов (показатель П5).

4. Наименования платежных систем в отчетности по форме 0403205 указываются в соответствии с реестром операторов платежных систем.

Наименование НСПК в отчетности по форме 0403205 указывается в соответствии с правилами НСПК.

5. Отчетные периоды в отчетности по форме 0403205 указываются в формате "гггг.мм", где "гггг" - год, "мм" - месяц.

Даты и время в отчетности по форме 0403205 указываются по московскому времени.

Даты указываются в формате "гггг.мм.дд", где "гггг" - год, "мм" - месяц, "дд" - день.

Время указывается в формате "чч:мм", где "чч" - часы, "мм" - минуты с округлением секунд до минут по математическому методу.

Период времени указывается в формате "ддд.чч:мм" с округлением секунд до минут по правилам математического округления, где "ддд" - количество дней, "чч" - количество часов, "мм" - количество минут.

6. В разделе 1 отчетности по форме 0403205 указываются сведения по возникшим (выявленным) инцидентам при оказании услуг платежной инфраструктуры.

В подразделе 1 раздела 1 отчетности по форме 0403205 указываются сведения по инцидентам, которые возникли в текущем отчетном периоде либо были выявлены в текущем отчетном периоде, при этом дата их возникновения не известна.

В подразделе 2 раздела 1 отчетности по форме 0403205 указываются сведения по инцидентам, которые:

выявлены в текущем отчетном периоде, но при этом известна дата возникновения инцидента, которая относится к предыдущему отчетному периоду;

возникли (выявлены) в предыдущих отчетных периодах и по которым в текущем отчетном периоде установлены дополнительные обстоятельства, повлекшие необходимость внесения изменений в ранее представленные в Банк России в составе раздела 1 отчетности по форме 0403205 сведения по данным инцидентам. В соответствующих графах (строках) указываются актуализированные данные, то есть сведения по инцидентам, в которые были внесены изменения, при этом в графах (строках), сведения в которых не требуют актуализации, указываются данные, которые ранее были представлены в разделе 1 отчетности по форме 0403205 за соответствующие предыдущие отчетные периоды.

6.1. Графа 2 подразделов 1 и 2 раздела 1 отчетности по форме 0403205 заполняется по возникшим (выявленным) инцидентам следующим образом:

6.1.1. В графе 2 подраздела 1 раздела 1 отчетности по форме 0403205 указывается уникальный номер возникшего (выявленного) инцидента в формате "гг.мм.xxxxx", где:

"гг" - две последние цифры года, в котором у оператора услуг платежной инфраструктуры возник (выявлен) инцидент;

"мм" - порядковый номер месяца в году, в котором у оператора услуг платежной инфраструктуры возник (выявлен) инцидент;

"xxxxx" - порядковый номер инцидента, присвоенный оператором услуг платежной инфраструктуры, в пределах одного календарного года составления отчетности по форме 0403205.

В случае отсутствия возможности определить год и месяц возникновения инцидента указываются год и месяц выявления инцидента.

6.1.2. В графе 2 подраздела 2 раздела 1 отчетности по форме 0403205 уникальный номер инцидента указывается в формате, установленном подпунктом 6.1.1 настоящего пункта, с учетом следующего:

в случае, предусмотренном в абзаце четвертом пункта 6 настоящей методики, в составе уникального номера инцидента указываются две последние цифры года и порядковый номер месяца в году, в которых возник инцидент;

в случае, предусмотренном в абзаце пятом пункта 6 настоящей методики, указывается уникальный номер инцидента, который ранее был указан графе 2 подраздела 1 раздела 1 отчетности по форме 0403205 при представлении в Банк России отчетности по форме 0403205.

6.2. Графы 3 - 11 подразделов 1 и 2 раздела 1 отчетности по форме 0403205 заполняются следующим образом:

6.2.1. В графах 3 и 4 подразделов 1 и 2 раздела 1 отчетности по форме 0403205 указываются дата и время возникновения (выявления) инцидента. При отсутствии возможности определить дату возникновения инцидента указывается дата и время выявления инцидента.

В случае если в текущем отчетном периоде выявлен инцидент, который возник в одном из предыдущих отчетных периодов, в графах 3 и 4 подраздела 2 раздела 1 отчетности по форме 0403205 указываются фактические дата и время возникновения инцидента, то есть дата и время того отчетного периода, в котором возник данный инцидент.

6.2.2. В графах 5 и 6 подразделов 1 и 2 раздела 1 отчетности по форме 0403205 указываются дата и время приостановления оказания услуг платежной инфраструктуры.

6.2.3. В графах 7 и 8 подразделов 1 и 2 раздела 1 отчетности по форме 0403205 указываются дата и время восстановления оказания услуг платежной инфраструктуры после их приостановления, но при этом оказание услуг платежной инфраструктуры после его восстановления не соответствует требованиям к оказанию услуг. В случае если в отчетном периоде оказание услуг платежной инфраструктуры не было восстановлено, в графах 7 и 8 подразделов 1 и 2 раздела 1 отчетности по форме 0403205 проставляются прочерки.

6.2.4. В графах 9 и 10 подразделов 1 и 2 раздела 1 отчетности по форме 0403205 указываются дата и время восстановления оказания услуг платежной инфраструктуры, соответствующего требованиям к оказанию услуг, либо проставляются прочерки, если в отчетном периоде не было восстановлено оказание услуг платежной инфраструктуры, соответствующее требованиям к оказанию услуг.

6.2.5. В случае если оказание услуг платежной инфраструктуры после их приостановления сразу было восстановлено до уровня, соответствующего требованиям к оказанию услуг, в графах 7 - 10 подразделов 1 и 2 раздела 1 отчетности по форме 0403205 указываются одинаковые даты и время его восстановления.

6.2.6. В графе 11 подразделов 1 и 2 раздела 1 отчетности по форме 0403205 указывается основная причина возникшего (выявленного) инцидента с использованием одного из следующих кодов:

01 - нарушения оператором услуг платежной инфраструктуры бизнес-процессов в платежной системе, в том числе вследствие ненадлежащей организации бизнес-процессов, нарушения выполнения бизнес-процессов, внутренних регламентов и процедур;

02 - нарушения в работе персонала и в организации труда оператора услуг платежной инфраструктуры, в том числе вследствие превышения сотрудниками своих полномочий, ошибочных и (или) противоправных действий и (или) бездействия персонала;

03 - нарушения в работе систем, оборудования и технологий оператора услуг платежной инфраструктуры, не связанных с нарушением защиты информации, в том числе по причине невыполнения поставщиками (провайдерами) услуг, предоставляющими услуги в сфере информационных технологий в целях оказания оператором услуг платежной инфраструктуры услуг платежной инфраструктуры и (или) предоставляющими услуги обмена информацией при осуществлении операций с использованием электронных средств платежа между операторами по переводу денежных средств и их клиентами и (или) между операторами по переводу денежных средств и иностранными поставщиками платежных услуг, предусмотренные пунктом 33 статьи 3 Федерального закона от 27 июня 2011 года N 161-ФЗ, в том числе обусловленные вероятностью невыполнения поставщиками (провайдерами) услуг своих обязательств, включая возникновение отказов и (или) нарушений функционирования автоматизированных систем, программного обеспечения, средств вычислительной техники, телекоммуникационного оборудования поставщиков услуг;

04 - нарушения в работе систем, оборудования и технологий у оператора услуг платежной инфраструктуры, связанные с нарушением защиты информации, в том числе в результате реализации компьютерных атак;

05 - несоблюдение оператором услуг платежной инфраструктуры правил платежной системы, договоров об оказании операционных услуг и (или) услуг платежного клиринга, и (или) договоров банковского счета;

06 - нарушения в деятельности оператора услуг платежной инфраструктуры по причине обстоятельств непреодолимой силы, в частности стихийных бедствий, технологических катастроф, противоправных действий третьих лиц, введения ограничительных экономических мер, в том числе в рамках международных санкций;

07 - несоблюдение оператором платежной системы правил платежной системы и (или) договоров, заключенных с оператором услуг платежной инфраструктуры, об оказании операционных услуг и (или) услуг платежного клиринга, если заключение таких договоров предусмотрено правилами платежной системы;

08 - несоблюдение участником (участниками) той же платежной системы правил платежной системы и (или) договоров об оказании операционных услуг, и (или) услуг платежного клиринга, и (или) договоров банковского счета, неработоспособность систем и сервисов участника (участников) той же платежной системы;

09 - несоблюдение операционным центром той же платежной системы правил платежной системы и (или) договоров об оказании операционных услуг, если заключение таких договоров предусмотрено правилами платежной системы, неработоспособность систем и сервисов операционного центра той же платежной системы;

10 - несоблюдение платежным клиринговым центром той же платежной системы правил платежной системы и (или) договоров об оказании услуг платежного клиринга, если заключение таких договоров предусмотрено правилами платежной системы, неработоспособность систем и сервисов платежного клирингового центра той же платежной системы;

11 - несоблюдение расчетным центром и (или) центральным платежным клиринговым контрагентом той же платежной системы правил платежной системы и (или) договоров, заключенных с операционным центром и (или) платежным клиринговым центром той же платежной системы, если заключение таких договоров предусмотрено правилами платежной системы, договоров банковского счета, заключаемых с участниками платежной системы, неработоспособность систем и сервисов расчетного центра и (или) центрального платежного клирингового контрагента той же платежной системы;

20 - иные причины возникшего (выявленного) инцидента, не предусмотренные кодами 01 - 11.

7. Раздел 2 отчетности по форме 0403205 содержит сведения о влиянии инцидентов, возникших (выявленных) при оказании услуг платежной инфраструктуры, на бесперебойность функционирования платежных систем (далее - БФПС) и об уровне критичности инцидентов.

В случае если правилами платежной системы предусмотрено наличие нескольких сервисов платежной системы с различными регламентами выполнения процедур, выполняемых оператором услуг платежной инфраструктуры при оказании операционных услуг, услуг платежного клиринга и расчетных услуг, предусмотренных частями 3 и 4 статьи 17, частью 4 статьи 19 и частями 1 и 8 статьи 25 Федерального закона от 27 июня 2011 года N 161-ФЗ, и их составом (далее - сервисы платежной системы), сведения о влиянии инцидентов на БФПС и об уровне критичности инцидентов представляются по видам услуг платежной инфраструктуры, оказываемым оператором услуг платежной инфраструктуры в сервисах платежной системы.

В случае если возникший (выявленный) инцидент повлиял на несколько видов услуг, оказываемых оператором услуг платежной инфраструктуры в нескольких платежных системах (сервисах платежной системы, при их наличии), сведения по данному инциденту включаются в раздел 2 отдельной строкой по каждому виду услуг платежной инфраструктуры, оказываемых оператором услуг платежной инфраструктуры в каждой платежной системе (сервисе платежной системы, при его наличии), на которые повлиял данный инцидент.

7.1. В подразделе 1 раздела 2 отчетности по форме 0403205 указываются сведения по инцидентам, возникшим (выявленным) при оказании операционных услуг.

В подразделе 2 раздела 2 отчетности по форме 0403205 указываются сведения по инцидентам, возникшим (выявленным) при оказании услуг платежного клиринга.

В подразделе 3 раздела 2 отчетности по форме 0403205 указываются сведения по инцидентам, возникшим (выявленным) при оказании расчетных услуг.

7.2. Сведения по строкам 1.1...1.n, 2.1...2.n, 3.1...3.n подразделов 1, 2, 3 раздела 2 отчетности по форме 0403205 заполняются в разрезе возникших (выявленных) инцидентов при оказании соответствующих услуг платежной инфраструктуры (операционных услуг, услуг платежного клиринга, расчетных услуг) следующим образом:

7.2.1. В графе 2 подразделов 1, 2, 3 раздела 2 отчетности по форме 0403205 указывается уникальный номер инцидента, присвоенный ему в порядке, определенном в подпункте 6.1 пункта 6 настоящей методики.

7.2.2. В графе 3 подразделов 1, 2, 3 раздела 2 отчетности по форме 0403205 указывается наименование платежной системы, в которой возник (выявлен) инцидент.

7.2.3. В графе 4 подразделов 1, 2, 3 раздела 2 отчетности по форме 0403205 указывается наименование сервиса платежной системы (при его наличии).

Наименование сервиса платежной системы указывается в соответствии с его наименованием, предусмотренным правилами платежной системы.

При отсутствии сервиса платежной системы в графе 4 проставляется прочерк.

7.2.4. В графе 5 подразделов 1, 2, 3 раздела 2 отчетности по форме 0403205 указывается информация о нарушении регламента выполнения процедур, разработанного в соответствии с требованиями подпункта 2.3.4 пункта 2.3 Положения Банка России от 3 октября 2017 года N 607-П, с использованием следующих кодов:

00 - если инцидент не привел к нарушению оператором услуг платежной инфраструктуры регламента выполнения процедур;

01 - если инцидент привел к нарушению оператором услуг платежной инфраструктуры регламента выполнения процедур.

7.2.5. В графе 6 подразделов 1, 2, 3 раздела 2 отчетности по форме 0403205 указывается период времени, в течение которого было восстановлено оказание соответствующей услуги платежной инфраструктуры, начиная с момента возникновения события, приведшего к приостановлению оказания услуги платежной инфраструктуры в результате первого из возникших инцидентов, и до момента восстановления оказания данной услуги.

7.2.6. В графе 7 подразделов 1, 2, 3 раздела 2 отчетности по форме 0403205 указывается период времени, в течение которого было восстановлено оказание соответствующей услуги платежной инфраструктуры до уровня, соответствующего требованиям к оказанию услуг, начиная с момента возникновения события, приведшего к приостановлению оказания услуги платежной инфраструктуры в результате первого из возникших инцидентов, и до момента восстановления оказания данной услуги до уровня, соответствующего требованиям к оказанию услуг.

7.2.7. В графе 8 подразделов 1, 2, 3 раздела 2 отчетности по форме 0403205 указывается период времени непрерывного оказания услуг платежной инфраструктуры, начиная с момента восстановления оказания данной услуги после ее приостановления вследствие предыдущего инцидента, и до момента возникновения события, приведшего к приостановлению оказания услуг платежной инфраструктуры в результате следующего инцидента.

7.2.8. В графе 9 подразделов 1, 2, 3 раздела 2 отчетности по форме 0403205 указывается количество участников платежной системы, на деятельность которых оказал непосредственное влияние инцидент.

7.2.9. В графе 10 подразделов 1, 2, 3 раздела 2 отчетности по форме 0403205 указывается количество операторов услуг платежной инфраструктуры, включая отчитывающегося оператора услуг платежной инфраструктуры, которые вследствие инцидента не оказали услуги платежной инфраструктуры или оказанные ими услуги платежной инфраструктуры не соответствовали требованиям к оказанию услуг, в том числе были оказаны с нарушением регламента выполнения процедур.

7.2.10. В графах 11 и 12 подразделов 1, 2, 3 раздела 2 отчетности по форме 0403205 указываются количество и сумма неисполненных и (или) несвоевременно исполненных (исполненных с нарушением регламента выполнения процедур) и (или) ошибочно исполненных распоряжений о переводе денежных средств участников платежной системы (их клиентов) вследствие инцидента.

7.2.11. В графе 13 подразделов 1, 2, 3 раздела 2 отчетности по форме 0403205 указывается сумма расходов оператора услуг платежной инфраструктуры, связанных с возмещением ущерба от инцидента, в том числе уплаченные неустойка, выплаты, расходы, связанные с восстановлением утраченного или поврежденного имущества в результате возникшего (выявленного) инцидента.

7.3. В случае выявления в текущем отчетном периоде дополнительных обстоятельств инцидента, повлекших необходимость внесения изменений в ранее представленные в Банк России в составе раздела 2 отчетности по форме 0403205 сведения по данному инциденту, в разделе 2 указываются все сведения по инциденту. В соответствующих графах (строках) указываются актуализированные данные, то есть сведения по инцидентам, в которые были внесены изменения, при этом в графах (строках), сведения в которых не требуют актуализации, указываются данные, которые ранее были представлены в разделе 2 отчетности по форме 0403205 за соответствующие предыдущие отчетные периоды (в частности, если в предыдущем отчетном периоде сумма расходов, связанных с возмещением ущерба от инцидента, составила 100 тысяч рублей, а в текущем отчетном периоде в связи с дополнительными обстоятельствами по инциденту дополнительно уплачен штраф в размере 50 тысяч рублей, то в графе 13 подразделов 1, 2, 3 раздела 2 отчетности по форме 0403205 за текущий отчетный период указывается общая сумма расходов, связанных с возмещением ущерба от инцидента, то есть 150 тысяч рублей). При этом если вновь выявленные дополнительные обстоятельства не повлияли на иные сведения по инциденту, предусмотренные разделом 2 отчетности по форме 0403205, то в графах 5 - 12 подразделов 1, 2, 3 раздела 2 указываются ранее представленные в составе отчетности по форме 0403205 сведения по данному инциденту).

8. Раздел 3 отчетности по форме 0403205 содержит сведения о значениях показателей БФПС, об установленных для оператора услуг платежной инфраструктуры в платежной системе пороговых уровнях показателей БФПС, о периоде времени, в течение которого должно быть восстановлено оказание услуг платежной инфраструктуры, соответствующее требованиям к оказанию услуг.

В случае если правилами платежной системы предусмотрено наличие нескольких сервисов платежной системы, сведения о значениях показателей БФПС представляются по сервисам платежной системы, в которых оператор услуг платежной инфраструктуры оказывает услуги платежной инфраструктуры.

Сведения о пороговых уровнях показателей БФПС и о периоде времени, в течение которых должно быть восстановлено оказание услуг платежной инфраструктуры, соответствующее требованиям к оказанию услуг, представляются в подразделе "Справочно" раздела 3 по состоянию на последний рабочий день отчетного периода.

8.1. В разделе 3 отчетности по форме 0403205 указываются сведения о значениях показателей БФПС в текущем отчетном периоде, а также в предыдущих отчетных периодах, в случае если в текущем отчетном периоде выявлены инциденты, возникшие в предыдущих отчетных периодах, и (или) дополнительные обстоятельства по ранее возникшим (выявленным) инцидентам, которые повлекли необходимость пересчета значений показателей БФПС.

8.2. По строке 1 раздела 3 отчетности по форме 0403205 указывается текущий отчетный период, за который осуществлен расчет значений показателей БФПС.

8.2.1. По строкам 2...n раздела 3 отчетности по форме 0403205 указываются предыдущие отчетные периоды, за которые осуществлен пересчет значений показателей БФПС с учетом выявленных в текущем отчетном периоде инцидентов, возникших в предыдущих отчетных периодах, и (или) дополнительных обстоятельств по ранее возникшим (выявленным) инцидентам.

8.2.2. По строкам 1.1...1.n, 2.1..2.n раздела 3 отчетности по форме 0403205 указываются наименования платежных систем, в которых оператор услуг платежной инфраструктуры оказывает услугу (услуги) платежной инфраструктуры. При наличии сервисов платежной системы через символ "/" указывается наименование сервиса платежной системы.

8.3. В графах 3, 4 и 5 раздела 3 отчетности по форме 0403205 указываются значения показателей П3, П4 и П5 по видам услуг платежной инфраструктуры.

8.3.1. В графе 3 раздела 3 отчетности по форме 0403205 по строкам соответствующих видов услуг платежной инфраструктуры указываются значения показателя П3, рассчитанные в соответствии с пунктом 3 приложения 1 к Положению Банка России от 3 октября 2017 года N 607-П.

8.3.2. Графа 4 раздела 3 отчетности по форме 0403205 заполняется операторами услуг платежной инфраструктуры, оказывающими операционные услуги. В графе 4 по строкам "Операционные услуги" указываются значения показателя П4, рассчитанные в соответствии с пунктом 4 приложения 1 к Положению Банка России от 3 октября 2017 года N 607-П.

8.3.3. В графе 5 раздела 3 отчетности по форме 0403205 по строкам соответствующих видов услуг платежной инфраструктуры указываются значения показателя П5, рассчитанные в соответствии с пунктом 5 приложения 1 к Положению Банка России от 3 октября 2017 года N 607-П.

8.3.4. В случае выявления в текущем отчетном периоде инцидентов, возникших в предыдущих отчетных периодах, и (или) дополнительных обстоятельств инцидентов, повлекших необходимость внесения изменений в ранее представленные в Банк России в составе раздела 3 отчетности по форме 0403205 сведения по показателям БФПС, в разделе 3 отчетности по форме 0403205 в соответствующих графах (строках) указываются актуализированные данные, то есть сведения по инцидентам, в которые были внесены изменения, при этом в графах (строках), сведения в которых не требуют актуализации, указываются данные, которые ранее были представлены в разделе 3 отчетности по форме 0403205 за соответствующие предыдущие отчетные периоды.

8.4. Подраздел "Справочно" раздела 3 заполняется следующим образом:

8.4.1. В графе 2 подраздела "Справочно" раздела 3 по строкам 1...n указываются наименования платежных систем, в рамках которых оператор услуг платежной инфраструктуры оказывает услугу (услуги) платежной инфраструктуры. При наличии сервисов платежной системы через символ "/" указывается наименование сервиса платежной системы.

8.4.2. В графе 3 подраздела "Справочно" раздела 3 указывается вид оказываемой услуги (оказываемых услуг) платежной инфраструктуры в данной платежной системе (сервисе платежной системы, при его наличии) с использованием следующих кодов:

ОУ - операционная услуга;

УПК - услуга платежного клиринга;

РУ - расчетная услуга.

В случае если оператор услуг платежной инфраструктуры оказывает два и более видов услуг платежной инфраструктуры, в графе 3 подраздела "Справочно" указываются через запятую все коды видов услуг платежной инфраструктуры, оказываемых оператором услуг платежной инфраструктуры в платежной системе (сервисе платежной системы, при его наличии).

8.4.3. В графах 4, 5, 6, 7 и 8 подраздела "Справочно" раздела 3 указываются установленные с учетом требований подпункта 2.2.5 пункта 2.2 Положения Банка России от 3 октября 2017 года N 607-П значения пороговых уровней показателей БФПС для оператора услуг платежной инфраструктуры в платежной системе (сервисе платежной системы, при его наличии). В случае если оператор услуг платежной инфраструктуры в платежной системе оказывает более одного вида услуг платежной инфраструктуры, в указанных графах указываются значения пороговых уровней соответствующих показателей БФПС, установленные для данного оператора услуг платежной инфраструктуры в отношении всех видов оказываемых им услуг.

8.4.4. В графе 9 подраздела "Справочно" раздела 3 указывается установленный с учетом требований подпункта 2.3.7 пункта 2.3 Положения Банка России от 3 октября 2017 года N 607-П период времени, в течение которого оператор услуг платежной инфраструктуры должен восстановить оказание услуг платежной инфраструктуры, соответствующее требованиям к оказанию услуг в платежной системе (сервисе платежной системы, при его наличии).

9. Сведения по вновь выявленным инцидентам, возникшим в предыдущих отчетных периодах, сведения по инцидентам, которые ранее были представлены в Банк России в составе отчетности по форме 0403205, но по которым установлены дополнительные обстоятельства, повлекшие необходимость внесения изменений в ранее представленную отчетность по форме 0403205, а также сведения по значениям показателей БФПС, рассчитанным с учетом вновь выявленных инцидентов и (или) дополнительных обстоятельств инцидентов, представляются в составе отчетности по форме 0403205 за тот отчетный период, в котором были выявлены вышеуказанные инциденты и (или) установлены дополнительные обстоятельства инцидентов.

Период, за который оператор услуг платежной инфраструктуры и оператор платежной системы представляют в Банк России измененные сведения об инциденте, составляет не более 12 календарных месяцев, начиная с месяца, в котором сведения о данном инциденте были представлены оператором услуг платежной инфраструктуры и оператором платежной системы в Банк России в первый раз.

Приложение 2
к Указанию Банка России
от 27 июня 2023 года N 6470-У
"О формах, методиках составления,
порядке и сроках представления
отчетности оператора платежной
системы, оператора услуг платежной
инфраструктуры, оператора по переводу
денежных средств в Центральный банк
Российской Федерации"

ПОРЯДОК И СРОКИ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ В БАНК РОССИИ ОТЧЕТНОСТИ ОПЕРАТОРА ПЛАТЕЖНОЙ СИСТЕМЫ, ОПЕРАТОРА УСЛУГ ПЛАТЕЖНОЙ ИНФРАСТРУКТУРЫ, ОПЕРАТОРА ПО ПЕРЕВОДУ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ

Часть I. Порядок представления в Банк России отчетности

1. Отчетность оператора представляется в Банк России в форме электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, либо уполномоченного им должностного лица, наделенного правом подписывать отчетность, посредством личного кабинета, ссылка на который размещена на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет", в соответствии с порядком взаимодействия, определенным Банком России на основании статьи 73.1 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ, статьи 35.1 Федерального закона от 27 июня 2011 года N 161-ФЗ.

В случае если последний день срока представления отчетности приходится на выходной или нерабочий праздничный день, признаваемые таковыми в соответствии со статьями 111 и 112 Трудового кодекса Российской Федерации, окончание срока представления отчетности переносится на ближайший следующий за ним рабочий день, за исключением случая, когда срок представления отчетности установлен до определенной календарной даты (указаны число и месяц). В случае если указанная календарная дата приходится на выходной или нерабочий праздничный день, окончанием срока представления отчетности является последний предшествующий ей рабочий день.

2. Отчетность, представленная оператором в Банк России с нарушением срока ее представления, сопровождается пояснением, содержащим информацию о причине нарушения срока представления отчетности.

3. Своевременное составление и представление в Банк России достоверной отчетности обеспечивается лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа оператора.

В случае выявления оператором, Банком России фактов представления неполной и (или) недостоверной отчетности оператор составляет исправленную отчетность.

Исправленная отчетность представляется в Банк России оператором за каждый отчетный период, в отчетности за который были выявлены факты неполноты и (или) недостоверности отчетных данных, за период, не превышающий два года, предшествующие текущему отчетному периоду.

Исправленная отчетность представляется в Банк России оператором в течение десяти рабочих дней после дня выявления факта неполноты и (или) недостоверности отчетности и сопровождается пояснениями, содержащими сведения об осуществленных исправлениях в отчетности, подписанными лицом, указанным в абзаце первом пункта 1 настоящего Порядка.

Часть II. Сроки представления в Банк России отчетности оператора платежной системы, оператора услуг платежной инфраструктуры, оператора по переводу денежных средств