Указание ЦБ РФ от 16.09.2024 N 6849-У

"Об установлении требований к иностранному номинальному держателю цифровых финансовых активов, которому могут быть зачислены цифровые финансовые активы, и о порядке, сроках, составе и форме предоставления иностранным номинальным держателем цифровых финансовых активов информации о своих клиентах учитывающему соответствующие цифровые финансовые активы оператору информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов"
Редакция от 16.09.2024 — Действует с 20.12.2024

Зарегистрировано в Минюсте России 3 декабря 2024 г. N 80443

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

УКАЗАНИЕ
от 16 сентября 2024 г. N 6849-У

ОБ УСТАНОВЛЕНИИ ТРЕБОВАНИЙ К ИНОСТРАННОМУ НОМИНАЛЬНОМУ ДЕРЖАТЕЛЮ ЦИФРОВЫХ ФИНАНСОВЫХ АКТИВОВ, КОТОРОМУ МОГУТ БЫТЬ ЗАЧИСЛЕНЫ ЦИФРОВЫЕ ФИНАНСОВЫЕ АКТИВЫ, И О ПОРЯДКЕ, СРОКАХ, СОСТАВЕ И ФОРМЕ ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ ИНОСТРАННЫМ НОМИНАЛЬНЫМ ДЕРЖАТЕЛЕМ ЦИФРОВЫХ ФИНАНСОВЫХ АКТИВОВ ИНФОРМАЦИИ О СВОИХ КЛИЕНТАХ УЧИТЫВАЮЩЕМУ СООТВЕТСТВУЮЩИЕ ЦИФРОВЫЕ ФИНАНСОВЫЕ АКТИВЫ ОПЕРАТОРУ ИНФОРМАЦИОННОЙ СИСТЕМЫ, В КОТОРОЙ ОСУЩЕСТВЛЯЕТСЯ ВЫПУСК ЦИФРОВЫХ ФИНАНСОВЫХ АКТИВОВ

Настоящее Указание на основании частей 4.1 и 4.4 статьи 2 Федерального закона от 31 июля 2020 года N 259-ФЗ "О цифровых финансовых активах, цифровой валюте и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" устанавливает:

требования к иностранному номинальному держателю цифровых финансовых активов, которому могут быть зачислены цифровые финансовые активы для осуществления учета прав на цифровые финансовые активы, принадлежащие иным лицам, в интересах которых осуществляется учет и (или) распоряжение указанными цифровыми финансовыми активами;

порядок, сроки, состав и форму предоставления иностранным номинальным держателем цифровых финансовых активов информации о своих клиентах учитывающему соответствующие цифровые финансовые активы оператору информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов.

1. Иностранный номинальный держатель, которому могут быть зачислены цифровые финансовые активы для осуществления учета прав на цифровые финансовые активы, принадлежащие иным лицам, в интересах которых осуществляется учет и (или) распоряжение указанными цифровыми финансовыми активами, должен соответствовать одновременно следующим требованиям:

являться лицом, личным законом которого является право иностранного государства;

быть аутентифицированным в информационной системе, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, в качестве иностранного номинального держателя цифровых финансовых активов в соответствии с пунктом 3 части 2 статьи 8 Федерального закона от 31 июля 2020 года N 259-ФЗ "О цифровых финансовых активах, цифровой валюте и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации";

иметь право в соответствии со своим личным законом в интересах своих клиентов осуществлять юридические и фактические действия с ценными бумагами, иностранными цифровыми правами или цифровыми валютами или осуществлять только учет и переход прав на ценные бумаги, иностранные цифровые права или цифровые валюты.

2. Иностранный номинальный держатель цифровых финансовых активов предоставляет учитывающему соответствующие цифровые финансовые активы оператору информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов (далее - оператор), информацию о своих клиентах по требованию указанного оператора в срок не позднее 10 рабочих дней со дня направления оператором соответствующего требования.

3. В состав информации, предусмотренной пунктом 2 настоящего Указания, включаются сведения:

о клиенте иностранного номинального держателя цифровых финансовых активов - физическом лице по форме приложения 1 к настоящему Указанию;

о клиенте иностранного номинального держателя цифровых финансовых активов - юридическом лице по форме приложения 2 к настоящему Указанию;

о клиенте иностранного номинального держателя цифровых финансовых активов - иностранной структуре без образования юридического лица по форме приложения 3 к настоящему Указанию.

4. Иностранный номинальный держатель цифровых финансовых активов предоставляет оператору информацию, предусмотренную пунктом 2 настоящего Указания, на бумажном носителе или в виде электронного документа способом, согласованным иностранным номинальным держателем цифровых финансовых активов с оператором.

5. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

Председатель Центрального банка
Российской Федерации
Э.С. НАБИУЛЛИНА

Приложение 1
к Указанию Банка России
от 16 сентября 2024 года N 6849-У
"Об установлении требований
к иностранному номинальному держателю
цифровых финансовых активов, которому
могут быть зачислены цифровые финансовые
активы, и о порядке, сроках, составе
и форме предоставления иностранным
номинальным держателем цифровых
финансовых активов информации
о своих клиентах учитывающему
соответствующие цифровые финансовые
активы оператору информационной системы,
в которой осуществляется выпуск
цифровых финансовых активов"

Форма

ИНФОРМАЦИЯ О КЛИЕНТЕ ИНОСТРАННОГО НОМИНАЛЬНОГО ДЕРЖАТЕЛЯ ЦИФРОВЫХ ФИНАНСОВЫХ АКТИВОВ - ФИЗИЧЕСКОМ ЛИЦЕ

Номер строки Вид предоставляемых сведений Поле для заполнения
1 2 3
1 Фамилия, имя, отчество (при наличии)  
2 Гражданство (подданство) или указание на его отсутствие  
3 Дата рождения  
4 Наименование и реквизиты документа, удостоверяющего личность. В отношении паспорта гражданина Российской Федерации указываются серия и номер паспорта, дата его выдачи, наименование органа, выдавшего паспорт, и код подразделения (при наличии)  
5 Адрес регистрации по месту жительства (при наличии)  
6 Адрес электронной почты (при наличии)  
7 Номер телефона (при наличии)  
8 Идентификационный номер налогоплательщика (при наличии) - в отношении гражданина Российской Федерации  
9 Реквизиты банковского счета (при наличии)  
10 Информация о количестве цифровых финансовых активов, которыми обладает физическое лицо  
11 Уникальное условное обозначение цифровых финансовых активов (при наличии)  
12 Дата решения о выпуске цифровых финансовых активов, которыми обладает физическое лицо  
13 Дата приобретения физическим лицом цифровых финансовых активов (при наличии)  
14 Дата отчуждения физическим лицом цифровых финансовых активов (при наличии)  

Приложение 2
к Указанию Банка России
от 16 сентября 2024 года N 6849-У
"Об установлении требований
к иностранному номинальному держателю
цифровых финансовых активов, которому
могут быть зачислены цифровые финансовые
активы, и о порядке, сроках, составе
и форме предоставления иностранным
номинальным держателем цифровых
финансовых активов информации
о своих клиентах учитывающему
соответствующие цифровые финансовые
активы оператору информационной системы,
в которой осуществляется выпуск
цифровых финансовых активов"

Форма

ИНФОРМАЦИЯ О КЛИЕНТЕ ИНОСТРАННОГО НОМИНАЛЬНОГО ДЕРЖАТЕЛЯ ЦИФРОВЫХ ФИНАНСОВЫХ АКТИВОВ - ЮРИДИЧЕСКОМ ЛИЦЕ

Номер строки Вид предоставляемых сведений Поле для заполнения
1 2 3
1 Полное и сокращенное (при наличии) наименования (фирменные наименования)  
2 Основной государственный регистрационный номер и дата его присвоения (для российского юридического лица)  
3 Номер, присвоенный юридическому лицу в торговом реестре или ином учетном регистре государства, в котором зарегистрировано юридическое лицо (при наличии)  
4 Дата государственной регистрации юридического лица или присвоения ему номера (для иностранного юридического лица)  
5 Идентификационный номер налогоплательщика (при наличии) - в отношении российского юридического лица  
6 Адрес в пределах места нахождения и почтовый адрес  
7 Адрес электронной почты (при наличии)  
8 Номер телефона (при наличии)  
9 Реквизиты банковского счета (при наличии)  
10 Информация о количестве цифровых финансовых активов, которыми обладает юридическое лицо  
11 Уникальное условное обозначение цифровых финансовых активов (при наличии)  
12 Дата решения о выпуске цифровых финансовых активов, которыми обладает юридическое лицо  
13 Дата приобретения юридическим лицом цифровых финансовых активов (при наличии)  
14 Дата отчуждения юридическим лицом цифровых финансовых активов (при наличии)  
15 Информация о количестве цифровых финансовых активов, которыми юридическое лицо обладает в интересах третьих лиц  

Приложение 3
к Указанию Банка России
от 16 сентября 2024 года N 6849-У
"Об установлении требований
к иностранному номинальному держателю
цифровых финансовых активов, которому
могут быть зачислены цифровые финансовые
активы, и о порядке, сроках, составе
и форме предоставления иностранным
номинальным держателем цифровых
финансовых активов информации
о своих клиентах учитывающему
соответствующие цифровые финансовые
активы оператору информационной системы,
в которой осуществляется выпуск
цифровых финансовых активов"

Форма

ИНФОРМАЦИЯ О КЛИЕНТЕ ИНОСТРАННОГО НОМИНАЛЬНОГО ДЕРЖАТЕЛЯ ЦИФРОВЫХ ФИНАНСОВЫХ АКТИВОВ - ИНОСТРАННОЙ СТРУКТУРЕ БЕЗ ОБРАЗОВАНИЯ ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА

Номер строки Вид предоставляемых сведений Поле для заполнения
1 2 3
1 Полное и сокращенное (при наличии) наименования  
2 Регистрационный номер (регистрационные номера) (при наличии) иностранной структуры без образования юридического лица, присвоенный (присвоенные) в государстве (на территории) ее регистрации (инкорпорации) при регистрации (инкорпорации)  
3 Код (коды) (при наличии) иностранной структуры без образования юридического лица в государстве (на территории) ее регистрации (инкорпорации) в качестве налогоплательщика или его аналог (их аналоги)  
4 Информация о количестве цифровых финансовых активов, которыми обладает иностранная структура без образования юридического лица  
5 Уникальное условное обозначение цифровых финансовых активов (при наличии)  
6 Дата решения о выпуске цифровых финансовых активов, которыми обладает иностранная структура без образования юридического лица  
7 Дата приобретения иностранной структурой без образования юридического лица цифровых финансовых активов (при наличии)  
8 Дата отчуждения иностранной структурой без образования юридического лица цифровых финансовых активов (при наличии)