Зарегистрировано в Минюсте России 1 ноября 2024 г. N 79990
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
УКАЗАНИЕ
от 27 сентября 2024 г. N 6872-У
О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В ПОЛОЖЕНИЕ БАНКА РОССИИ ОТ 29 ИЮНЯ 2022 ГОДА N 800-П
На основании пункта 1, абзаца второго пункта 4.1 статьи 11, абзаца первого пункта 18 и подпункта 1 пункта 20 статьи 13.2, абзаца третьего пункта 1.3, абзацев первого и второго пункта 9 статьи 19, пункта 7 статьи 22.1 Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах":
1. Внести в Положение Банка России от 29 июня 2022 года N 800-П "О порядке ведения Банком России реестра паевых инвестиционных фондов, порядке и сроках представления в Банк России документов и сведений, необходимых для ведения указанного реестра, порядке предоставления выписок из него, а также о требованиях к отчетам (содержанию уведомлений), форме, порядке и сроках их направления в Банк России" <1> следующие изменения:
<1> Зарегистрировано Минюстом России 14 октября 2022 года, регистрационный N 70540.
1.1. В пункте 1.5:
слова "посредством личного кабинета, ссылка на который размещена на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - личный кабинет), в соответствии с порядком взаимодействия, определенным Банком России на основании статьи 73.1, статьи 76.9 и статьи 76.9-11 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России) <1>" заменить словами "в соответствии с порядком взаимодействия, установленным нормативным актом Банка России, принятым на основании статьи 9.2, частей первой и четвертой статьи 73.1 частей первой, третьей, шестой и восьмой статьи 76.9, частей первой, третьей, шестой и восьмой статьи 76.9-11 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", частей 1, 4, 5 и 7 статьи 35.1 Федерального закона от 27 июня 2011 года N 161-ФЗ "О национальной платежной системе", посредством личного кабинета, ссылка на который размещена на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет";
сноску <1> исключить;
абзац первый изложить в следующей редакции:
"1.5.2. Оценщиком, аудиторской организацией (кроме аудиторской организации, сведения о которой внесены Банком России в реестр аудиторских организаций, оказывающих аудиторские услуги общественно значимым организациям на финансовом рынке) - одним из следующих способов по выбору соответственно оценщика, аудиторской организации (кроме аудиторской организации, сведения о которой внесены Банком России в реестр аудиторских организаций, оказывающих аудиторские услуги общественно значимым организациям на финансовом рынке):";
в абзаце втором слово "оценщиком" исключить;
в абзаце третьем слова "посредством личного кабинета" исключить;
подпункты 1.5.3 и 1.5.4 изложить в следующей редакции:
"1.5.3. Документация для Ведения Реестра, за исключением сведений, указанных в подпунктах 1.1.4 и 1.1.6 пункта 1.1 настоящего Положения, представляемая в соответствии с порядком взаимодействия лицом, направляющим указанную документацию (далее - отправитель), должна быть представлена в виде электронных документов с одним из следующих расширений по выбору отправителя: *.doc, *.docx, *.rtf, *.pdf.
1.5.4. Документация для ведения Реестра, за исключением документов и сведений, указанных в подпунктах 1.1.3 - 1.1.6 пункта 1.1 настоящего Положения (исправленная в соответствии с абзацем третьим пункта 1.7 настоящего Положения документация для ведения Реестра (далее - исправленная документация), за исключением документов и сведений, указанных в подпунктах 1.1.3 - 1.1.6 пункта 1.1 настоящего Положения), должна представляться путем заполнения электронного документа "Направление документов в Департамент корпоративных отношений для допуска паевых инвестиционных фондов и реестра паевых инвестиционных фондов" в соответствии с порядком взаимодействия.
Документы и сведения, указанные в подпунктах 1.1.3 - 1.1.6 пункта 1.1 настоящего Положения (исправленные в соответствии с абзацем третьим пункта 1.7 настоящего Положения документы и сведения, указанные в подпунктах 1.1.3 - 1.1.6 пункта 1.1 настоящего Положения), должны представляться путем заполнения электронного документа "Представление согласованных правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого ограничены в обороте, и изменений и дополнений в них" в соответствии с порядком взаимодействия.";
в абзацах втором и четвертом подпункта 1.5.5 слова "и представляемый в виде электронного документа, предусмотренного абзацем вторым подпункта 1.5.3 настоящего пункта" исключить;
абзацы третий и пятый подпункта 1.5.6 признать утратившими силу;
подпункты 1.5.7 и 1.5.8 изложить в следующей редакции:
"1.5.7. Сведения о согласованных правилах должны быть составлены с использованием электронного документа, указанного в абзаце втором подпункта 1.5.4 настоящего пункта, в соответствии с порядком взаимодействия и приложением 5 к настоящему Положению, а также соответствовать следующим требованиям:
сведения о согласованных правилах должны содержать сведения из правил доверительного управления, представляемых со сведениями о согласованных правилах, за исключением сведений по строкам 1, 10, 12, 14, 16, 18, 20 приложения 5 к настоящему Положению;
по строке 1 приложения 5 к настоящему Положению в сведениях о согласованных правилах должна содержаться дата согласования правил доверительного управления. По строкам 10, 12, 14, 16, 18 (в отношении оценочной компании), 20 приложения 5 к настоящему Положению в сведениях о согласованных правилах должны содержаться сведения из единого государственного реестра юридических лиц;
по строкам 15 и 16, 17 и 18, 19 и 20 приложения 5 к настоящему Положению сведения о согласованных правилах должны содержать сведения в случае, если правила доверительного управления, представляемые со сведениями о согласованных правилах, содержат сведения об аудиторской организации, оценщике, являющемся физическим лицом (оценочной компанией), о возможности приема заявок на приобретение (погашение, обмен) инвестиционных паев агентом соответственно;
в случае если правила доверительного управления, представляемые со сведениями о согласованных правилах, содержат сведения о нескольких оценщиках, являющихся физическими лицами (оценочными компаниями), по строкам 17 и 18 приложения 5 к настоящему Положению в сведениях о согласованных правилах должны содержаться сведения в отношении каждого из них;
в случае если правила доверительного управления, представляемые со сведениями о согласованных правилах, предусматривают возможность приема заявок на приобретение (погашение, обмен) инвестиционных паев несколькими агентами, по строкам 19 и 20 приложения 5 к настоящему Положению в сведениях о согласованных правилах должны содержаться сведения в отношении каждого из них.
1.5.8. Сведения о согласованных изменениях должны быть составлены с использованием электронного документа, указанного в абзаце втором подпункта 1.5.4 настоящего пункта, в соответствии с порядком взаимодействия и приложением 6 к настоящему Положению, а также соответствовать следующим требованиям:
сведения о согласованных изменениях должны содержать сведения из правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом с внесенными в них согласованными изменениями и дополнениями, представляемых со сведениями о согласованных изменениях, за исключением сведений по строкам 1, 2, 13, 15, 17, 19, 21, 23 приложения 6 к настоящему Положению;
по строке 1 приложения 6 к настоящему Положению в сведениях о согласованных изменениях должны содержаться сведения, содержащиеся в Реестре, размещенном на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет". По строке 2 приложения 6 к настоящему Положению в сведениях о согласованных изменениях должна содержаться дата согласования изменений и дополнений в правила доверительного управления. По строкам 13, 15, 17, 19, 21 (в отношении оценочной компании), 23 приложения 6 к настоящему Положению в сведениях о согласованных изменениях должны содержаться сведения из единого государственного реестра юридических лиц;
по строкам 3 - 17 приложения 6 к настоящему Положению в сведениях о согласованных изменениях должны содержаться только те сведения, которые подлежат изменению;
по строкам 18 и 19, 20 и 21, 22 и 23 приложения 6 к настоящему Положению в сведениях о согласованных изменениях должны содержаться сведения в случае, если правила доверительного управления с внесенными в них согласованными изменениями и дополнениями, представляемые со сведениями о согласованных изменениях, содержат сведения об аудиторской организации, оценщике, являющемся физическим лицом (оценочной компанией), о возможности приема заявок на приобретение (погашение, обмен) инвестиционных паев агентом соответственно;
в случае если согласованные изменения и дополнения, представляемые со сведениями о согласованных изменениях, содержат сведения, связанные с исключением из правил доверительного управления сведений об аудиторской организации, оценщике, являющемся физическим лицом (оценочной компанией), о возможности приема заявок на приобретение (погашение, обмен) инвестиционных паев агентом (представляемые со сведениями о согласованных изменениях правила доверительного управления с внесенными в них согласованными изменениями и дополнениями не содержат сведений об аудиторской организации, оценщике, являющемся физическим лицом (оценочной компанией), о возможности приема заявок на приобретение (погашение, обмен) инвестиционных паев агентом), сведения по строкам 18 и 19, 20 и 21, 22 и 23 приложения 6 к настоящему Положению не заполняются;
в случае если правила доверительного управления с внесенными в них согласованными изменениями и дополнениями, представляемые со сведениями о согласованных изменениях, содержат сведения о нескольких оценщиках, по строкам 20 и 21 приложения 6 к настоящему Положению в сведениях о согласованных изменениях должны содержаться сведения в отношении каждого из них;
в случае если правила доверительного управления с внесенными изменениями и дополнениями, представляемые со сведениями о согласованных изменениях, предусматривают возможность приема заявок на приобретение (погашение, обмен) инвестиционных паев несколькими агентами, по строкам 22 и 23 приложения 6 к настоящему Положению в сведениях о согласованных изменениях должны содержаться сведения в отношении каждого из них.".
1.2. В приложении 1:
сноску <2> исключить.
1.3. Приложение 2 изложить в редакции приложения 1 к настоящему Указанию.
1.5. Приложение 5 изложить в редакции приложения 2 к настоящему Указанию.
1.6. Приложение 6 изложить в редакции приложения 3 к настоящему Указанию.
2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.
И.о. Председателя Центрального банка
Российской Федерации
Д.В. ТУЛИН
Приложение 1
к Указанию Банка России
от 27 сентября 2024 года N 6872-У
"О внесении изменений
в Положение Банка России
от 29 июня 2022 года N 800-П"
"Приложение 2
к Положению Банка России
от 29 июня 2022 года N 800-П
"О порядке ведения Банком России
реестра паевых инвестиционных
фондов, порядке и сроках
представления в Банк России
документов и сведений, необходимых
для ведения указанного реестра,
порядке предоставления выписок
из него, а также о требованиях
к отчетам (содержанию уведомлений),
форме, порядке и сроках
их направления в Банк России"
ОТЧЕТ О ЗАВЕРШЕНИИ (ОКОНЧАНИИ) ФОРМИРОВАНИЯ ПАЕВОГО ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА
<2> Указываются сведения в соответствии с их наименованием.
Приложение 2
к Указанию Банка России
от 27 сентября 2024 года N 6872-У
"О внесении изменений
в Положение Банка России
от 29 июня 2022 года N 800-П"
"Приложение 5
к Положению Банка России
от 29 июня 2022 года N 800-П
"О порядке ведения Банком России
реестра паевых инвестиционных
фондов, порядке и сроках
представления в Банк России
документов и сведений, необходимых
для ведения указанного реестра,
порядке предоставления выписок
из него, а также о требованиях
к отчетам (содержанию уведомлений),
форме, порядке и сроках
их направления в Банк России"
СВЕДЕНИЯ О СОГЛАСОВАННЫХ ПРАВИЛАХ ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ ПАЕВЫМ ИНВЕСТИЦИОННЫМ ФОНДОМ, ИНВЕСТИЦИОННЫЕ ПАИ КОТОРОГО ОГРАНИЧЕНЫ В ОБОРОТЕ
| N | Группа сведений | Наименование сведений в группе |
| 1 | 2 | 3 |
| 1 | Общие сведения о паевом инвестиционном фонде, инвестиционные паи которого ограничены в обороте (далее - фонд) | Дата согласования правил доверительного управления фондом (далее - правила доверительного управления) |
| 2 | Полное название фонда | |
| 3 | Краткое название фонда | |
| 4 | Тип фонда | |
| 5 | Категория фонда | |
| 6 | Правила доверительного управления предусматривают возможность обращения инвестиционных паев фонда на организованных торгах | |
| 7 | Правила доверительного управления предусматривают возможность неполной оплаты инвестиционных паев фонда | |
| 8 | Срок действия договора доверительного управления фондом | |
| 9 | Управляющая компания фонда | Полное фирменное наименование управляющей компании фонда |
| 10 | Основной государственный регистрационный номер управляющей компании фонда | |
| 11 | Специализированный депозитарий фонда | Полное фирменное наименование специализированного депозитария фонда |
| 12 | Основной государственный регистрационный номер специализированного депозитария фонда | |
| 13 | Юридическое лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных паев фонда (далее - регистратор) | Полное фирменное наименование регистратора |
| 14 | Основной государственный регистрационный номер регистратора | |
| 15 | Аудиторская организация фонда | Полное фирменное наименование аудиторской организации фонда |
| 16 | Основной государственный регистрационный номер аудиторской организации фонда | |
| 17 | Оценщик фонда | Фамилия, имя, отчество (при наличии) физического лица или полное фирменное наименование юридического лица, с которыми в соответствии с требованиями Федерального закона от 29 июля 1998 года N 135-ФЗ "Об оценочной деятельности в Российской Федерации" может заключаться договор на проведение оценки (далее соответственно - оценщик фонда, являющийся физическим лицом, оценочная компания фонда) |
| 18 | Основной государственный регистрационный номер оценочной компании фонда или идентификационный номер налогоплательщика - оценщика фонда, являющегося физическим лицом | |
| 19 | Агент по выдаче (погашению, обмену) инвестиционных паев фонда (далее - агент) | Полное фирменное наименование агента |
| 20 | Основной государственный регистрационный номер агента |
Приложение 3
к Указанию Банка России
от 27 сентября 2024 года N 6872-У
"О внесении изменений
в Положение Банка России
от 29 июня 2022 года N 800-П"
"Приложение 6
к Положению Банка России
от 29 июня 2022 года N 800-П
"О порядке ведения Банком России
реестра паевых инвестиционных
фондов, порядке и сроках
представления в Банк России
документов и сведений, необходимых
для ведения указанного реестра,
порядке предоставления выписок
из него, а также о требованиях
к отчетам (содержанию уведомлений),
форме, порядке и сроках
их направления в Банк России"
СВЕДЕНИЯ О СОГЛАСОВАННЫХ ИЗМЕНЕНИЯХ И ДОПОЛНЕНИЯХ В ПРАВИЛА ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ ПАЕВЫМ ИНВЕСТИЦИОННЫМ ФОНДОМ, ИНВЕСТИЦИОННЫЕ ПАИ КОТОРОГО ОГРАНИЧЕНЫ В ОБОРОТЕ
| N | Группа сведений | Наименование сведений в группе |
| 1 | 2 | 3 |
| 1 | Общие сведения о паевом инвестиционном фонде, инвестиционные паи которого ограничены в обороте (далее - фонд) | Номер правил доверительного управления фондом (далее - правила доверительного управления) |
| 2 | Дата согласования изменений и дополнений в правила доверительного управления | |
| 3 | Полное название фонда | |
| 4 | Краткое название фонда | |
| 5 | Тип фонда | |
| 6 | Категория фонда | |
| 7 | Правила доверительного управления предусматривают возможность обращения инвестиционных паев фонда на организованных торгах | |
| 8 | Правила доверительного управления предусматривают возможность неполной оплаты инвестиционных паев фонда | |
| 9 | Дата начала формирования фонда | |
| 10 | Дата завершения (окончания) срока формирования фонда в соответствии с правилами доверительного управления | |
| 11 | Срок действия договора доверительного управления фондом | |
| 12 | Управляющая компания фонда | Полное фирменное наименование управляющей компании фонда |
| 13 | Основной государственный регистрационный номер управляющей компании фонда | |
| 14 | Специализированный депозитарий фонда | Полное фирменное наименование специализированного депозитария фонда |
| 15 | Основной государственный регистрационный номер специализированного депозитария фонда | |
| 16 | Юридическое лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных паев фонда (далее - регистратор) | Полное фирменное наименование регистратора |
| 17 | Основной государственный регистрационный номер регистратора | |
| 18 | Аудиторская организация фонда | Полное фирменное наименование аудиторской организации фонда |
| 19 | Основной государственный регистрационный номер аудиторской организации фонда | |
| 20 | Оценщик(и) фонда | Фамилия, имя, отчество (при наличии) физического лица или полное фирменное наименование юридического лица, с которыми в соответствии с требованиями Федерального закона от 29 июля 1998 года N 135-ФЗ "Об оценочной деятельности в Российской Федерации" может заключаться договор на проведение оценки (далее соответственно - оценщик фонда, являющийся физическим лицом, оценочная компания фонда) |
| 21 | Основной государственный регистрационный номер оценочной компании фонда или идентификационный номер налогоплательщика - оценщика фонда, являющегося физическим лицом | |
| 22 | Агент по выдаче (погашению, обмену) инвестиционных паев фонда (далее - агент) | Полное фирменное наименование агента |
| 23 | Основной государственный регистрационный номер агента | |
| 24 | Завершение (окончание) формирования фонда | Изменения и дополнения в правила доверительного управления в части, касающейся количества выданных инвестиционных паев фонда |