Зарегистрировано в Минюсте РФ 6 августа 2002 г. N 3666
ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 5 июля 2002 г. N 27/пс
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ "О СИСТЕМЕ КВАЛИФИКАЦИОННЫХ ТРЕБОВАНИЙ К РУКОВОДИТЕЛЯМ, КОНТРОЛЕРАМ И СПЕЦИАЛИСТАМ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ПРОФЕССИОНАЛЬНУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ, РУКОВОДИТЕЛЯМ И СПЕЦИАЛИСТАМ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО УПРАВЛЕНИЮ ИНВЕСТИЦИОННЫМИ ФОНДАМИ, ПАЕВЫМИ ИНВЕСТИЦИОННЫМИ ФОНДАМИ И НЕГОСУДАРСТВЕННЫМИ ПЕНСИОННЫМИ ФОНДАМИ, А ТАКЖЕ К РУКОВОДИТЕЛЯМ И СПЕЦИАЛИСТАМ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ, ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ И НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ"
(в ред. Постановлений ФКЦБ РФ от 30.10.2002 N 42/пс, от 05.02.2003 N 03-2/пс)
В соответствии с пунктом 13 статьи 42 и пунктом 10 статьи 44 Федерального закона от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998, N 48, ст. 5857), с пунктом 2 статьи 55 Федерального закона от 29 ноября 2001 г. N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562) Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:
1. Утвердить прилагаемое Положение "О системе квалификационных требований к руководителям, контролерам и специалистам организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, к руководителям и специалистам организаций, осуществляющих деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, а также к руководителям и специалистам организаций, осуществляющих деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов" (далее - Положение).
2. Установить, что требования пунктов 2.1 и 2.2 Положения в части, касающейся квалификационных требований к руководителям высшего и среднего звена и специалистам специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, вступают в силу с 01.07.2003.
3. Установить, что требования Положения не распространяются на кредитные организации.
4. Признать утратившим силу Постановление ФКЦБ России от 2 сентября 1999 г. N 6 "Об утверждении Положения о системе квалификационных требований к руководителям и специалистам организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, а также к индивидуальным предпринимателям - профессиональным участникам рынка ценных бумаг" (зарегистрировано Министерством юстиции Российской Федерации 5 января 2000 г., регистрационный N 2039) с изменениями и дополнениями, внесенными Постановлением ФКЦБ России от 16 февраля 2002 г. N 2 (зарегистрировано Министерством юстиции Российской Федерации 22 марта 2001 г., регистрационный N 2627).
УТВЕРЖДЕНО
Постановлением
Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг
от 5 июля 2002 г. N 27/пс
ПОЛОЖЕНИЕ
О СИСТЕМЕ КВАЛИФИКАЦИОННЫХ ТРЕБОВАНИЙ К РУКОВОДИТЕЛЯМ, КОНТРОЛЕРАМ И СПЕЦИАЛИСТАМ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ПРОФЕССИОНАЛЬНУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ, К РУКОВОДИТЕЛЯМ И СПЕЦИАЛИСТАМ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО УПРАВЛЕНИЮ ИНВЕСТИЦИОННЫМИ ФОНДАМИ, ПАЕВЫМИ ИНВЕСТИЦИОННЫМИ ФОНДАМИ И НЕГОСУДАРСТВЕННЫМИ ПЕНСИОННЫМИ ФОНДАМИ, А ТАКЖЕ К РУКОВОДИТЕЛЯМ И СПЕЦИАЛИСТАМ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ, ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ И НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ
(в ред. Постановлений ФКЦБ РФ от 30.10.2002 N 42/пс, от 05.02.2003 N 03-2/пс)
Глава I. Общие положения
1.1. Настоящее Положение определяет квалификационные требования к руководителям, контролерам и специалистам организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, в том числе к специалистам организаций, осуществляющих брокерскую и/или дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг и оказывающих эмитентам услуги по подготовке проспекта ценных бумаг (далее - финансовые консультанты), к руководителям и специалистам организаций, осуществляющих деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами (далее - управляющие компании), а также к руководителям и специалистам организаций, осуществляющих деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее - специализированные депозитарии). (в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 05.02.2003 N 03-2/пс)
Должностное лицо, выполняющее функции единоличного исполнительного органа (директора, генерального директора) либо входящее в состав коллегиального исполнительного органа (дирекции, правления) организации, осуществляющей профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, управляющей компании или специализированного депозитария (далее - руководитель высшего звена).
Должностное лицо, возглавляющее структурное подразделение организации (включая филиалы), непосредственно обеспечивающего осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, деятельности управляющей компании или специализированного депозитария (далее - руководитель среднего звена).
Штатный сотрудник организации, осуществляющей профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, в компетенцию которого входит осуществление контроля за соответствием деятельности указанной организации требованиям законодательства Российской Федерации о ценных бумагах (далее - контролер).
Штатный сотрудник организации, выполняющий функции, непосредственно связанные с осуществлением организацией профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, деятельности управляющей компании или специализированного депозитария, не являющиеся техническими или вспомогательными (далее - специалист).
Штатный сотрудник финансового консультанта, выполняющий функции, непосредственно связанные с оказанием услуг по подготовке проспекта ценных бумаг (далее - специалист по корпоративным финансам). (в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 05.02.2003 N 03-2/пс)
Лицо, претендующее на получение квалификационного аттестата Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг (далее - соискатель). (в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 05.02.2003 N 03-2/пс)
Лицо, прошедшее процедуру регистрации в Реестре аттестованных лиц (далее - аттестованное (зарегистрированное) лицо). (в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 05.02.2003 N 03-2/пс)
Минимальные тематические перечни вопросов, законодательных и нормативных документов, знание которых обязательно для квалифицированного выполнения функций руководителей, контролеров или специалистов (далее - квалификационные минимумы) в соответствии с одной из перечисленных ниже специализаций в области рынка ценных бумаг: (в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 05.02.2003 N 03-2/пс)
брокерская и / или дилерская деятельность; (в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 05.02.2003 N 03-2/пс)
деятельность по организации торговли (деятельность фондовой биржи) и / или клиринговая деятельность; (в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 05.02.2003 N 03-2/пс)
деятельность по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг; (в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 05.02.2003 N 03-2/пс)
депозитарная деятельность; (в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 05.02.2003 N 03-2/пс)
деятельность по управлению ценными бумагами и / или деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами; (в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 05.02.2003 N 03-2/пс)
деятельность в качестве специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов; (в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 05.02.2003 N 03-2/пс)
деятельность по оказанию услуг по подготовке проспекта ценных бумаг. (в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 05.02.2003 N 03-2/пс)
Письменный или компьютерный способ проверки знаний в объеме квалификационного минимума (далее - квалификационный экзамен). (в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 05.02.2003 N 03-2/пс)
Задача, включающая несколько исследований, предназначенная для определения теоретических знаний соискателей в соответствии с утвержденным Федеральной комиссией квалификационным минимумом, и знания практики применения правовых норм, регулирующих рынок ценных бумаг (далее - задача). (в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 05.02.2003 N 03-2/пс)
Единый квалификационный экзамен для руководителей, контролеров и специалистов организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, для руководителей или специалистов организаций, осуществляющих деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, а также для руководителей и специалистов организаций, осуществляющих деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее - базовый квалификационный экзамен). (в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 05.02.2003 N 03-2/пс)
Специализированный квалификационный экзамен для руководителей высшего, среднего звена, контролеров и специалистов организаций, осуществляющих брокерскую, дилерскую деятельность (далее - квалификационный экзамен серии 1.0). (в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 05.02.2003 N 03-2/пс)
Специализированный квалификационный экзамен для руководителей высшего, среднего звена, контролеров и специалистов организаций, осуществляющих деятельность по организации торговли (деятельность фондовых бирж), клиринговую деятельность (далее - квалификационный экзамен серии 2.0). (в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 05.02.2003 N 03-2/пс)
Специализированный квалификационный экзамен для руководителей высшего, среднего звена, контролеров и специалистов организаций, осуществляющих деятельность по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг (далее - квалификационный экзамен серии 3.0). (в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 05.02.2003 N 03-2/пс)
Специализированный квалификационный экзамен для руководителей высшего, среднего звена, контролеров и специалистов организаций, осуществляющих депозитарную деятельность (далее - квалификационный экзамен серии 4.0). (в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 05.02.2003 N 03-2/пс)
Специализированный квалификационный экзамен для руководителей высшего, среднего звена, контролеров и специалистов организаций, осуществляющих деятельность по управлению ценными бумагами, а также деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами (далее - квалификационный экзамен серии 5.0). (в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 05.02.2003 N 03-2/пс)
Специализированный квалификационный экзамен для руководителей высшего, среднего звена и специалистов организаций, осуществляющих деятельность в качестве специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее - квалификационный экзамен серии 6.0). (в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 05.02.2003 N 03-2/пс)
Специализированный квалификационный экзамен для специалистов по корпоративным финансам, состоящий из 2-х этапов (1-й этап - квалификационный экзамен, состоящий из двух частей; 2-й этап - задача) (далее - квалификационный экзамен серии 7.0). (в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 05.02.2003 N 03-2/пс)
Документ, удостоверяющий присвоение квалификации с указанием специализации в области рынка ценных бумаг (квалификационный аттестат Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг) (далее - квалификационный аттестат). Квалификационный аттестат оформляется согласно приложению N 1. (в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 05.02.2003 N 03-2/пс)
Документ государственного образца (СССР либо Российской Федерации) о высшем образовании (далее - документ о высшем образовании). (в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 05.02.2003 N 03-2/пс)
Компьютерная база данных, ведение которой осуществляет Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг (далее - Федеральная комиссия) в порядке, предусмотренном нормативными правовыми актами Федеральной комиссии, содержащая информацию о лицах, имеющих квалификационный аттестат ФКЦБ России, в том числе руководителях, контролерах и специалистах организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, руководителях и специалистах управляющих компаний, специализированных депозитариев, прошедших установленную настоящим Положением процедуру регистрации (перерегистрации) в Реестре аттестованных лиц, а также исключенных из Реестра аттестованных лиц (далее - Реестр аттестованных лиц). (в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 05.02.2003 N 03-2/пс)
Реестр аттестованных лиц содержит следующую информацию: (в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 05.02.2003 N 03-2/пс)
о зарегистрированных лицах - паспортные данные, наименование и дата присвоения квалификации, серия и номер бланка квалификационного аттестата, дата регистрации и перерегистрации в Реестре аттестованных лиц; наименование, почтовый адрес и занимаемая должность в организации, являющейся основным местом работы (местом работы по совместительству) на дату регистрации и перерегистрации, а в случае, если местом работы является организация, осуществляющая профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, управляющая компания или специализированный депозитарий, номер и дата выдачи соответствующей лицензии, срок ее действия и наименование органа, выдавшего лицензию; (в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 05.02.2003 N 03-2/пс)
о лицах, исключенных из Реестра аттестованных лиц, - данные, содержащиеся в девятнадцатом абзаце пункта 1.2, основание и дата принятия решения об исключении из Реестра аттестованных лиц; наименование, почтовый адрес и занимаемая должность в организации, являющейся местом работы на дату принятия указанного выше решения. (в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 05.02.2003 N 03-2/пс)
Организации из числа региональных отделений Федеральной комиссии, организаций, учрежденных Федеральной комиссией, саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг и управляющих компаний, имеющие право проведения квалификационных экзаменов, проверки лиц на соответствие установленным настоящим Положением квалификационным требованиям и направления представлений на регистрацию (перерегистрацию) в Реестре аттестованных лиц. Перечень уполномоченных организаций утверждается Федеральной комиссией (далее - уполномоченные организации). (в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 05.02.2003 N 03-2/пс)
Организации, осуществляющие техническое обслуживание квалификационных экзаменов на основе договоров, заключенных с уполномоченными организациями (далее - экзаменационные центры). Форма договора на проведение работ по техническому обслуживанию квалификационных экзаменов утверждается Федеральной комиссией. Функции экзаменационных центров по техническому обслуживанию квалификационных экзаменов не могут совмещаться с функциями обучающих организаций по подготовке соискателей к квалификационным экзаменам. (в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 05.02.2003 N 03-2/пс)
Экзаменационный тест соответствует содержанию утвержденного Федеральной комиссией квалификационного минимума и составляется способом случайной выборки из базы данных вопросов, ведение которой осуществляется Федеральной комиссией. (в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 05.02.2003 N 03-2/пс)
Стандарты экзаменационных тестов по каждому квалификационному экзамену, включающие общее количество вопросов и задач, количество вопросов по каждому разделу знаний квалификационного минимума, минимальную сумму баллов по экзаменационному тесту, свидетельствующую о наличии знаний в объеме квалификационного минимума, и перечень документов, подтверждающих наличие у соискателя знаний в объеме отдельных разделов квалификационного минимума, утверждаются Федеральной комиссией. (в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 05.02.2003 N 03-2/пс)
Глава II. Система квалификационных требований
2.1. Руководители высшего и среднего звена, контролеры организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, руководители высшего и среднего звена управляющих компаний и специализированных депозитариев должны удовлетворять следующим квалификационным требованиям:
иметь высшее образование;
иметь квалификационный аттестат по соответствующей специализации в области рынка ценных бумаг;
пройти процедуру регистрации (перерегистрации) в Реестре аттестованных лиц (для лиц, владеющих квалификационными аттестатами по соответствующей специализации не менее одного года);
не быть исключенными из Реестра аттестованных лиц.
2.2. Специалисты организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, управляющих компаний, специализированных депозитариев должны удовлетворять следующим квалификационным требованиям:
иметь квалификационный аттестат по соответствующей специализации в области рынка ценных бумаг;
пройти процедуру регистрации (перерегистрации) в Реестре аттестованных лиц (для лиц, владеющих квалификационными аттестатами по соответствующей специализации не менее одного года);
не быть исключенными из Реестра аттестованных лиц.
2.3. Специалисты по корпоративным финансам должны удовлетворять следующим квалификационным требованиям:
иметь высшее образование (юридическое или экономическое);
иметь квалификационный аттестат по соответствующей специализации в области рынка ценных бумаг;
пройти процедуру регистрации (перерегистрации) в Реестре аттестованных лиц (для лиц, владеющих квалификационными аттестатами по соответствующей специализации не менее одного года);
не быть исключенными из Реестра аттестованных лиц. (в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 05.02.2003 N 03-2/пс)
2.4. В организациях, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, управляющих компаниях и специализированных депозитариях квалификационным требованиям должно удовлетворять должностное лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа или не менее половины членов коллегиального исполнительного органа (при его наличии). (в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 05.02.2003 N 03-2/пс)
2.5. В организации, осуществляющей несколько видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг на условиях их совмещения, руководители высшего звена должны иметь квалификационный аттестат по одному из видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, осуществляемой организацией. (в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 05.02.2003 N 03-2/пс)
Глава III. Порядок проведения квалификационных экзаменов, присвоения квалификации и выдачи квалификационных аттестатов
3.1. В целях организации единого организационно - методического обеспечения проведения квалификационных экзаменов и процедур присвоения квалификации в Федеральной комиссии действует Аттестационная комиссия Федеральной комиссии (далее - Аттестационная комиссия).
Порядок работы Аттестационной комиссии и состав Аттестационной комиссии утверждаются председателем Федеральной комиссии.
Аттестационная комиссия принимает следующие решения:
о присвоении квалификации и выдаче квалификационных аттестатов;
о подтверждении необходимого уровня профессиональной квалификации;
о регистрации (перерегистрации) в Реестре аттестованных лиц;
об исключении из Реестра аттестованных лиц;
о включении в Реестр лиц, ранее исключенных из указанного Реестра;
об аннулировании квалификационных аттестатов. (в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 05.02.2003 N 03-2/пс)
Решения Аттестационной комиссии оформляются протоколами и утверждаются распоряжением Федеральной комиссии. (в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 05.02.2003 N 03-2/пс)
3.2. Федеральная комиссия утверждает содержание квалификационных минимумов к квалификационным экзаменам.
3.3. Для организации подготовительных работ и проведения квалификационных экзаменов уполномоченные организации создают экзаменационные комиссии. Порядок работы экзаменационных комиссий утверждается распоряжением Федеральной комиссии.
3.4. Для допуска к базовому квалификационному экзамену лица, достигшие 18-летнего возраста, направляют в одну из уполномоченных организаций анкету - заявление по форме согласно приложению N 2.
3.5. Для допуска к специализированному квалификационному экзамену дополнительно к документам в соответствии с требованиями пункта 3.4 настоящего Положения представляется копия документа о высшем образовании (при наличии).
3.6. Основаниями для отказа в допуске к квалификационным экзаменам являются:
наличие в представленной соискателем анкете недостоверной информации;
при допуске лица к специализированному экзамену - отсутствие успешного прохождения базового квалификационного экзамена или прошествие более двух лет с даты успешного прохождения базового квалификационного экзамена, за исключением случая наличия у соискателя квалификационного аттестата, выданного в порядке присвоения квалификации по результатам квалификационных экзаменов. (в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 05.02.2003 N 03-2/пс)
3.7. Базовый квалификационный экзамен проводится в течение двух часов, специализированный квалификационный экзамен - в течение одного часа, задача - в течение трех часов. (в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 05.02.2003 N 03-2/пс)
Результаты квалификационного экзамена утверждаются протоколом экзаменационной комиссии и предоставляются соискателям для ознакомления не позднее 10 рабочих дней с даты проведения данного квалификационного экзамена. Уполномоченные организации в случае поступления запросов от соискателей для подтверждения результатов прохождения квалификационных экзаменов оформляют выписки из протоколов экзаменационных комиссий.
Соискатели имеют право на апелляционное обжалование результатов квалификационных экзаменов. Для проведения апелляционного обжалования результатов квалификационных экзаменов Федеральная комиссия создает постоянно действующую Апелляционную комиссию.
Порядок работы Апелляционной комиссии и состав Апелляционной комиссии утверждаются приказом Федеральной комиссии.
3.8. Аттестационная комиссия в срок, не превышающий 30 дней с даты успешного прохождения соискателем специализированного квалификационного экзамена или принятия Экспертным советом при Федеральной комиссии решения о возможности присвоения соискателю квалификации без прохождения квалификационных экзаменов, принимает решения о присвоении квалификации и выдаче квалификационного аттестата.
3.9. Соискатели, претендующие на присвоение квалификации на основании решения Экспертного совета при Федеральной комиссии без прохождения квалификационных экзаменов, должны соответствовать следующим требованиям:
наличие высшего образования;
наличие не менее чем 10-летнего общего стажа трудовой деятельности;
наличие не менее чем 3-летнего непрерывного стажа трудовой деятельности на рынке ценных бумаг в качестве руководителя профессионального участника рынка ценных бумаг, либо управляющей компании, либо специализированного депозитария, по соответствующей специализации, в течение периода непосредственно предшествующего дате подачи соискателем документов для присвоения квалификации, либо в качестве руководителя, заместителя руководителя, начальника (заместителя начальника) департамента, управления, отдела, иного подразделения в Федеральной комиссии или в ее региональных отделениях, в Министерстве финансов Российской Федерации или в финансовых органах субъектов Российской Федерации, в Министерстве имущественных отношений Российской Федерации или в органах по управлению государственным имуществом субъектов Российской Федерации, в Центральном банке Российской Федерации, в Российском фонде федерального имущества или в фондах имущества субъектов Российской Федерации, в должностные обязанности которых входило руководство и координация деятельности на рынке ценных бумаг; (в ред. Постановлений ФКЦБ РФ от 30.10.2002 N 42/пс, от 05.02.2003 N 03-2/пс)
не иметь судимости за преступления в сфере экономической деятельности или за преступления против государственной власти, интересов государственной службы и службы в органах местного самоуправления в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации;
иметь ходатайство профессионального участника рынка ценных бумаг, либо управляющей компании, либо специализированного депозитария, в котором соискатель работает в качестве руководителя: либо не менее 3-х лет в указанных организациях; либо иметь не менее чем 3-летний стаж работы в качестве руководителя, заместителя руководителя, начальника (заместителя начальника) департамента, управления, отдела, иного подразделения в Федеральной комиссии или в ее региональных отделениях, в Министерстве финансов Российской Федерации или в финансовых органах субъектов Российской Федерации, в Министерстве имущественных отношений Российской Федерации или в органах по управлению государственным имуществом субъектов Российской Федерации, в Центральном банке Российской Федерации, в Российском фонде федерального имущества или в фондах имущества субъектов Российской Федерации, в должностные обязанности которого входило руководство и координация деятельности на рынке ценных бумаг и подавшего документы не позднее одного года с даты увольнения из указанных юридических лиц, - на момент подачи документов для присвоения квалификации; (в ред. Постановлений ФКЦБ РФ от 30.10.2002 N 42/пс, от 05.02.2003 N 03-2/пс)
наличие документов, подтверждающих оказание услуг по подготовке проспекта ценных бумаг организацией, осуществляющей брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, в которой соискатель работает в качестве руководителя для соискателя, претендующего на присвоение квалификации специалиста по корпоративным финансам; (в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 05.02.2003 N 03-2/пс)
не быть исключенным из Реестра аттестованных лиц. (в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 05.02.2003 N 03-2/пс)
3.10. Соискатели, претендующие на присвоение квалификации на основании решения Экспертного совета при Федеральной комиссии без прохождения квалификационных экзаменов, в течение первых трех дней календарного месяца направляют в Федеральную комиссию анкету - заявление по форме согласно приложению N 4, а также документы, подтверждающие соответствие соискателя требованиям, определенным пунктом 3.9 настоящего Положения.
3.11. Квалификационные аттестаты, как правило, передаются владельцами на ответственное хранение в организацию, осуществляющую профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, организацию, осуществляющую деятельность в качестве управляющей компании, специализированного депозитария, являющуюся местом работы аттестованного лица. При увольнении аттестованного лица квалификационный аттестат возвращается владельцу.
Глава IV. Порядок и сроки регистрации (перерегистрации) в Реестре аттестованных лиц
4.1. Для прохождения процедуры регистрации (перерегистрации) в Реестре аттестованных лиц руководители высшего, среднего звена, контролеры и специалисты организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, руководители высшего, среднего звена и специалисты управляющих компаний, специализированных депозитариев в сроки, не превышающие одного года с даты присвоения квалификации, а в последующем в сроки, не превышающие трех лет с даты регистрации (перерегистрации) в Реестре аттестованных лиц, направляют в уполномоченные организации:
анкету - заявление по форме согласно приложению N 3;
заверенную в установленном порядке копию документа о высшем образовании (при наличии);
заверенную администрацией организации, являющейся основным местом работы (местом работы по совместительству) заявителя, копию квалификационного аттестата, выданного заявителю;
заверенную администрацией организации, являющейся основным местом работы (местом работы по совместительству) заявителя, копию лицензии на право осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, деятельности в качестве управляющей компании либо специализированного депозитария, выданной указанной организации Федеральной комиссией или иным лицензирующим органом.
4.2. Для прохождения процедуры регистрации (перерегистрации) в Реестре аттестованных лиц в сроки, превышающие сроки, установленные пунктом 4.1 настоящего Положения, в дополнение к документам, установленным вышеуказанным пунктом, заявитель направляет в уполномоченную организацию:
заверенную администрацией организации, являющейся основным местом работы (местом работы по совместительству) заявителя, выписку из трудовой книжки (копию трудовой книжки, копию трудового договора), подтверждающую факт соответствующей ранее присвоенной квалификации трудовой деятельности в качестве руководителя, контролера или специалиста в организациях, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, в качестве руководителя или специалиста в управляющей компании или в специализированном депозитарии, в качестве работника в Федеральной комиссии или в ее территориальных органах, в Министерстве финансов Российской Федерации или в финансовых органах субъектов Российской Федерации, в Министерстве имущественных отношений Российской Федерации или в органах по управлению государственным имуществом субъектов Российской Федерации, в Центральном банке Российской Федерации, в Российском фонде федерального имущества или в фондах имущества субъектов Российской Федерации, в саморегулируемых организациях профессиональных участников рынка ценных бумаг или управляющих компаний, в течение не менее чем половины срока, прошедшего с даты присвоения квалификации, регистрации (перерегистрации); (в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 30.10.2002 N 42/пс)
или выписку из протокола экзаменационной комиссии об успешном прохождении в срок не ранее одного года до даты направления заявителем документов, установленных пунктом 4.1 настоящего Положения, специализированного квалификационного экзамена, в случае отсутствия указанного выше факта трудовой деятельности.
4.3. Уполномоченная организация в срок, не превышающий 30 дней с даты получения документов, установленных пунктом 4.1 настоящего Положения, направляет в Федеральную комиссию представление на регистрацию (перерегистрацию) заявителя в Реестре аттестованных лиц либо мотивированный отказ заявителю во включении в указанное выше представление.
4.4. Основаниями для отказа уполномоченной организации заявителю во включении в указанное выше представление являются:
выявление в представленных заявителем документах неполной и / или недостоверной информации;
непредставление документов, установленных пунктами 4.1, 4.2 настоящего Положения;
исключение заявителя из Реестра аттестованных лиц;
аннулирование лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, управляющей компании, специализированного депозитария, в которых аттестованное лицо являлось руководителем высшего звена или контролером в период совершения нарушения, повлекшего аннулирование лицензии (за исключением случаев аннулирования лицензии на основании заявления профессионального участника, управляющей компании, специализированного депозитария в соответствии с законодательством Российской Федерации), если с момента такого аннулирования прошло менее трех лет;
наличие судимости за преступления в сфере экономической деятельности или за преступления против государственной власти, интересов государственной службы и службы в органах местного самоуправления в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации.
4.5. Аттестационная комиссия в срок, не превышающий 30 дней с даты получения представлений от уполномоченных организаций, принимает решение о регистрации (перерегистрации) заявителя в Реестре аттестованных лиц.
Решения Аттестационной комиссии о регистрации (перерегистрации) заявителя в Реестре аттестованных лиц, оформленные протоколами Аттестационной комиссии, утверждаются распоряжениями Федеральной комиссии.
4.6. Зарегистрированные лица обязаны направлять в уполномоченные организации документы, подтверждающие изменение сведений, содержащихся в Реестре аттестованных лиц в соответствии с восемнадцатым абзацем пункта 1.2 настоящего Положения, не позднее 30 дней с даты возникновения указанных изменений.
4.7. Уполномоченные организации в срок, не превышающий 30 дней с даты получения указанных документов, направляют в Федеральную комиссию представление на внесение изменений в Реестр аттестованных лиц.
Глава V. Порядок и основания аннулирования квалификационных аттестатов и исключения из Реестра аттестованных лиц (в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 05.02.2003 N 03-2/пс)
5.1. Аттестационная комиссия принимает решение об аннулировании квалификационного аттестата Федеральной комиссии в случае неоднократного или грубого нарушения владельцем квалификационного аттестата законодательства Российской Федерации о ценных бумагах.
Решения Аттестационной комиссии об аннулировании квалификационных аттестатов оформляются протоколами и утверждаются распоряжением Федеральной комиссии.
5.2. Аттестационная комиссия принимает решение об исключении зарегистрированных лиц из Реестра аттестованных лиц по следующим основаниям:
аннулирование лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, управляющей компании, специализированного депозитария, в которых аттестованное лицо являлось руководителем высшего звена или контролером в период совершения нарушения, повлекшего аннулирование лицензии (за исключением случаев аннулирования лицензии на основании заявления профессионального участника, управляющей компании, специализированного депозитария в соответствии с законодательством Российской Федерации) - сроком на три года с момента такого аннулирования;
наличие судимости за преступления в сфере экономической деятельности или за преступления против государственной власти, интересов государственной службы и службы в органах местного самоуправления в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации, - до момента времени, когда с даты погашения (снятия) судимости пройдет три года;
аннулирование квалификационного аттестата.
Решения Аттестационной комиссии об исключении зарегистрированных лиц из Реестра аттестованных лиц оформляются протоколами и утверждаются распоряжением Федеральной комиссии.
5.3. Организация, осуществляющая профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, управляющая компания, специализированный депозитарий направляют в Федеральную комиссию ходатайство об аннулировании квалификационного аттестата или исключении из Реестра аттестованных лиц должностного лица или специалиста с указанием оснований, в соответствии с пунктами 5.1 и 5.2 Положения.
5.4. Включение лиц в Реестр аттестованных лиц, ранее исключенных из указанного реестра в соответствии с пунктом 5.2 настоящего Положения, осуществляется Федеральной комиссией по истечении сроков, установленных в вышеуказанном пункте, при условии направления лицом в соответствии с пунктом 4.1 настоящего Положения документов и выписки из протокола экзаменационной комиссии об успешном прохождении специализированного квалификационного экзамена.
5.5. Лица, квалификационные аттестаты которых аннулированы или исключенные из Реестра аттестованных лиц, вправе обжаловать решения Федеральной комиссии в суд.
Глава VI. Порядок раскрытия информации, содержащейся в Реестре аттестованных лиц
6.1. С целью обеспечения доступа заинтересованных лиц к информации о лицах, соответствующих квалификационным требованиям, установленным Федеральной комиссией, Реестр аттестованных лиц раскрывается на официальной странице Федеральной комиссии в сети Интернет. Структура раскрываемой информации содержит следующие данные о зарегистрированных лицах:
сведения о квалификации, включая номер и дату распоряжения Федеральной комиссии об утверждении протокола Аттестационной комиссии о присвоении квалификации и регистрации в Реестре аттестованных лиц, наименование квалификационной специальности, серию и номер бланка квалификационного аттестата;
категорию занимаемой должности в организации в соответствии с Положением ("руководитель высшего звена", "руководитель среднего звена", "контролер", "специалист");
сведения о перерегистрации в Реестре аттестованных лиц, включая номер и дату распоряжения Федеральной комиссии об утверждении протокола Аттестационной комиссии о перерегистрации в Реестре аттестованных лиц.
О лицах, исключенных из Реестра аттестованных лиц либо квалификационные аттестаты которых аннулированы, в дополнение к вышеперечисленным данным содержатся сведения об исключении из Реестра аттестованных лиц, либо аннулировании квалификационных аттестатов, включая основания, номер и дату распоряжения Федеральной комиссии об исключении из Реестра аттестованных лиц либо аннулировании квалификационных аттестатов. (в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 05.02.2003 N 03-2/пс)
6.2. При приеме на работу лиц в качестве руководителей, контролеров и специалистов в организации, осуществляющие профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, в управляющие компании, в специализированные депозитарии должностные лица указанных организаций учитывают сведения, содержащиеся в Реестре аттестованных лиц, а также требуют представления оригинала квалификационного аттестата для его ответственного хранения в организации в случае принятия решения о приеме вышеуказанного лица на работу.
6.3. За получением документа, включающего сведения в составе раскрываемой информации о данном зарегистрированном лице, содержащиеся в Реестре аттестованных лиц, зарегистрированное лицо может обратиться в любую уполномоченную организацию.
Приложение 1
к Положению
"О системе квалификационных
требований к руководителям,
контролерам и специалистам
организаций, осуществляющих
профессиональную деятельность
на рынке ценных бумаг,
руководителям и специалистам
организаций, осуществляющих
деятельность по управлению
инвестиционными фондами,
паевыми инвестиционными
фондами и негосударственными
пенсионными фондами,
а также к руководителям
и специалистам организаций,
осуществляющих деятельность
специализированного
депозитария инвестиционных
фондов, паевых инвестиционных
фондов и негосударственных
инвестиционных фондов"
ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ КВАЛИФИКАЦИОННЫЙ АТТЕСТАТ Решением Аттестационной комиссии от "__" ____________ г. протокол N _______ __________________________________________________________________ (фамилия, имя, отчество) паспорт: серия _______ N ___________ выдан _______________________ присвоена квалификация ___________________________________________ __________________________________________________________________ Председатель Аттестационной комиссии подпись И.О. Фамилия Секретарь Аттестационной комиссии М.П. подпись И.О. Фамилия
Приложение 2
к Положению
"О системе квалификационных
требований к руководителям,
контролерам и специалистам
организаций, осуществляющих
профессиональную деятельность
на рынке ценных бумаг,
руководителям и специалистам
организаций, осуществляющих
деятельность по управлению
инвестиционными фондами,
паевыми инвестиционными
фондами и негосударственными
пенсионными фондами,
а также к руководителям
и специалистам организаций,
осуществляющих деятельность
специализированного
депозитария инвестиционных
фондов, паевых инвестиционных
фондов и негосударственных
пенсионных фондов"
АНКЕТА - ЗАЯВЛЕНИЕ
СОИСКАТЕЛЯ КВАЛИФИКАЦИОННОГО АТТЕСТАТА
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 05.02.2003 N 03-2/пс) (заполняется печатными буквами) 1. Фамилия, Имя, Отчество соискателя: (при смене фамилии в скобках укажите прежнюю фамилию. Имя и отчество укажите полностью, без сокращений) __________________________________________________________________ 2. Гражданство: __________________________________________________ 3. Число, месяц, год рождения: ___________________________________ 4. Паспорт: серия __________ N ______ дата выдачи ________________ __________________________________________________________________ (наименование выдавшего органа) 5. Место жительства: индекс ______ область _____ город ___________
улица _______________________ дом ______ корп. ______
квартира ____________________
телефоны: рабочий (_______) _______ домашний (_______) _______
(код (код
города) города)
6. Имеете ли Вы непогашенную (неснятую) судимость за преступления
в сфере экономики?
Да / Нет (Ненужное зачеркнуть) 7. Имеете ли Вы высшее образование? Да / Нет (Ненужное зачеркнуть)
наименование учебного заведения __________________________________________________________________
специальность __________________________________ год окончания _________________ 8. Имелся ли факт исключения из Реестра аттестованных лиц? Да / Нет (Ненужное зачеркнуть) 9. Являлись ли Вы должностным лицом и / или специалистом организации профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющей деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, а также организаций, осуществляющих деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, у которой была аннулирована лицензия на право осуществления деятельности? Да / Нет (Ненужное зачеркнуть)
Укажите наименование организации __________________________________________________________________
Укажите период работы (с) __________________ (по) __________________________________________________________________
Укажите должность __________________________________________________________________ 10. Место работы в настоящее время:
наименование организации __________________________________________________________________
дата выдачи лицензии ______________ N лицензии __________________________________________________________________
должность __________________________________________________________________ 11. Прошу допустить меня к сдаче экзамена: (Выбрать вид экзамена)
Базовый квалификационный Специализированный экзамен
экзамен серии 4.0
Специализированный экзамен Специализированный экзамен
серии 1.0 серии 5.0
Специализированный экзамен Специализированный экзамен
серии 2.0 серии 6.0
Специализированный экзамен Специализированный экзамен
серии 3.0 серии 7.0 (в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 05.02.2003 N 03-2/пс) 12. Ознакомлен с положением о том, что для прохождения процедуры регистрации (перерегистрации) в Реестре аттестованных лиц ___________________________ в качестве руководителя и контролера (личная подпись соискателя) необходимо наличие высшего образования __________________________________________________________________ 13. Дата сдачи базового экзамена: (если зачтена апелляция - укажите также дату апелляции) __________________________________________________________________ 14. Дата экзамена: ____________________________ 15. Дата заполнения: __________________________
Личная подпись соискателя: ________________
Приложение 3
к Положению
"О системе квалификационных
требований к руководителям,
контролерам и специалистам
организаций, осуществляющих
профессиональную деятельность
на рынке ценных бумаг,
руководителям и специалистам
организаций, осуществляющих
деятельность по управлению
инвестиционными фондами,
паевыми инвестиционными
фондами и негосударственными
пенсионными фондами,
а также к руководителям
и специалистам организаций,
осуществляющих деятельность
специализированного
депозитария инвестиционных
фондов, паевых инвестиционных
фондов и негосударственных
пенсионных фондов"
АНКЕТА - ЗАЯВЛЕНИЕ НА РЕГИСТРАЦИЮ (ПЕРЕРЕГИСТРАЦИЮ) (ВНЕСЕНИЕ ИЗМЕНЕНИЙ) В РЕЕСТРЕ АТТЕСТОВАННЫХ ЛИЦ (заполняется печатными буквами) 1. Фамилия, Имя, Отчество соискателя: (при смене фамилии в скобках укажите прежнюю фамилию. Имя и отчество укажите полностью, без сокращений) __________________________________________________________________ 2. Гражданство: __________________________________________________ 3. Число, месяц, год рождения: ___________________________________ 4. Паспорт: серия _________ N _______ дата выдачи ________________
кем выдан _____________________________________________________ 5. Место жительства: индекс _____ область ________ город _________
улица ________________________ дом ______ корп. ______
квартира _____________________
телефоны: рабочий (_______) _______ домашний (_______) _______
(код (код
города) города)
6. Квалификационный аттестат: серия ___ N ______ N протокола _____
дата протокола _______
7. Имеете ли Вы непогашенную (неснятую) судимость за преступления
в сфере экономики?
Да / Нет
(Ненужное зачеркнуть)
8. Имеете ли Вы взыскание за административное правонарушение в
области финансов и рынка ценных бумаг?
Да / Нет (Ненужное зачеркнуть)
9. Имеете ли вы высшее образование?
Да / Нет (Ненужное зачеркнуть)
наименование учебного заведения _______________________________
специальность ______________ год окончания ____________________ 10. Имелся ли факт отзыва квалификационного аттестата и исключения из Реестра аттестованных лиц? Да / Нет (Ненужное зачеркнуть) 11. Являлись ли Вы должностным лицом и / или специалистом организации - профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющей деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, а также организаций, осуществляющих деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, у которой была аннулирована лицензия на право осуществления деятельности? Да / Нет (Ненужное зачеркнуть) Наименование организации _________________________________________ Период работы (с) ______________________ (по) ____________________ Должность ________________________________________________________ 12. Место работы в настоящее время:
Наименование организации _____________________________________
Дата выдачи лицензии ____________ N лицензии _________________
(Лицензия на право осуществления
профессиональной деятельности на рынке
ценных бумаг)
Должность ____________________________________________________
Должностная категория: (выбрать нужное)
Личная подпись: ____________ Дата заполнения: ______________ ---------------------------------------------------------------- Ниже этой линии анкету заполняет руководитель организации Факт постоянной работы ___________________________________________ (Ф.И.О. работника) в ________________________________________________________________ (наименование организации) по состоянию на ____/____/____ в указанной должности подтверждаю. К квалификации указанного лица организация претензий не имеет. ____________________________ (должность руководителя) ____________________________ ______________________
(Ф.И.О. руководителя) (подпись руководителя)
М.П.
Приложение 4
к Положению
"О системе квалификационных
требований к руководителям,
контролерам и специалистам
организаций, осуществляющих
профессиональную деятельность
на рынке ценных бумаг,
руководителям и специалистам
организаций, осуществляющих
деятельность по управлению
инвестиционными фондами,
паевыми инвестиционными
фондами и негосударственными
пенсионными фондами,
а также к руководителям
и специалистам организаций,
осуществляющих деятельность
специализированного
депозитария инвестиционных
фондов, паевых инвестиционных
фондов и негосударственных
пенсионных фондов"
АНКЕТА - ЗАЯВЛЕНИЕ
СОИСКАТЕЛЯ КВАЛИФИКАЦИОННОГО АТТЕСТАТА
(присвоение квалификации без прохождения
квалификационных экзаменов)
1. Ф.И.О. (при смене фамилии в скобках укажите прежнюю фамилию)
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
2. Гражданство
__________________________________________________________________
3. Число, месяц, год рождения __ _________ ____ г.
4. Паспорт: серия _____ N _______, выданный __ ___________ ____ г.
__________________________________________________________________
Наименование выдавшего органа
5. Место жительства: индекс _________
область ______________________, город ________________________,
улица ____________________, дом ___, корп. ___, квартира _____,
контактный телефон _______________________ 6. Имеете ли Вы непогашенную (неснятую) судимость за преступления в сфере экономики? Да / Нет (Ненужное зачеркнуть) 7. Имеете ли Вы высшее образование? Да / Нет (Ненужное зачеркнуть) наименование учебного заведения __________________________________ специальность _______________________ год окончания ______________ 8. Имелся ли факт исключения из Реестра аттестованных лиц? Да / Нет (Ненужное зачеркнуть) 9. Место работы в настоящее время:
наименование организации ______________________________________________________
дата выдачи лицензии _____________ N лицензии _________________________________________________________
с ____ /_______ /______ в должности ________________________________________________________
должностная категория ________________________________________________________ 10. Иные сведения о соискателе _______________________________________________________ __________________________________________________________________ __________________________________________________________________ __________________________________________________________________ _______ 11. Укажите требуемую(ые) квалификацию(и) __________________________________________________________________
Приложения. 1. Ходатайство организации - профессионального участника рынка ценных бумаг о присвоении соискателю квалификации без экзаменов.
2. Заверенная в установленном порядке копия документа о высшем образовании.
3. Заверенная в установленном порядке выписка из трудовой книжки (копия трудовой книжки).
4. Заверенная в установленном порядке копия лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, деятельности управляющей компании, специализированного депозитария.
5. Иные документы. Личная подпись __________ Дата заполнения __ _________ ____ г.