| (в ред. Указания ЦБ РФ от 17.04.2025 N 7047-У) |
|
| Форма |
|
| Банковская отчетность |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | Код территории
по ОКАТО1 | Регистрационный номер
кредитной организации
(/порядковый номер филиала) |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|
| СПРАВКА О ВНУТРЕННЕМ КОНТРОЛЕ В КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | по состоянию на " | | " | | г. | |
| | |
| Полное фирменное наименование кредитной организации | |
|
| Адрес кредитной организации в пределах места нахождения кредитной организации | |
| |
| | |
| Код формы по ОКУД2 0409639 |
|
| Годовая |
|
| Раздел 1. Сведения о внутренних документах, регулирующих функции системы внутреннего контроля |
|
| Предмет регулирования документа | Наличие, отсутствие | Кем и когда принят (утвержден) | Приме-
чание |
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| 1. Порядок организации системы внутреннего контроля в кредитной организации, включая содержание и структуру системы внутреннего контроля, порядок и процедуры осуществления внутреннего контроля, порядок мониторинга системы внутреннего контроля советом директоров, единоличным исполнительным органом (его заместителями) и коллегиальным исполнительным органом кредитной организации | | | |
| 2. Порядок деятельности службы внутреннего аудита (в соответствии с требованиями главы 4 Положения Банка России N 242-П4) | | | |
| 3. Порядок деятельности службы внутреннего контроля (в соответствии с требованиями главы 4.1 Положения Банка России N 242-П) | | | |
| 4. Организационная структура кредитной организации | | | |
| 5. Порядок распределения прав и обязанностей, согласования решений, делегирования полномочий при совершении банковских операций и других сделок | | | |
| 6. Порядок представления отчетов и информации (в том числе связанных с функционированием системы внутреннего контроля, предназначенных как для внутрибанковского использования, так и для внешних пользователей (в том числе для Банка России, налоговых органов, Фонда пенсионного и социального страхования Российской Федерации) | | | |
| 7. Порядок управления информационными потоками (получением и передачей информации) | | | |
| 8. Порядок обеспечения защиты банковской информации, политика информационной безопасности | | | |
| 9. Порядок управления значимыми для кредитной организации банковскими рисками и капиталом, в том числе: | | | |
| 9.1. кредитным риском; |
| 9.2. операционным риском; |
| 9.3. рыночным риском; |
| 9.4. процентным риском; |
| 9.5. риском ликвидности; |
| 9.6. риском концентрации; |
| 9.7. кредитным риском контрагента; |
| 9.8. иными значимыми для кредитной организации рисками (указать виды рисков и соответствующие документы); |
| 9.9. формализованными процедурами оценки потенциального воздействия на финансовое состояние кредитной организации ряда заданных изменений в факторах риска, которые соответствуют исключительным, но вероятным событиям (стресс-тест) | | | |
| 10. Порядок применения банковских методик управления рисками и моделей количественной оценки рисков | | | |
| 11. План действий, направленных на обеспечение непрерывности деятельности и (или) восстановление деятельности кредитной организации в случае возникновения нестандартных и чрезвычайных ситуаций | | | |
| 12. Другие документы, в которых определены: | | | |
| 12.1. учет (учетная политика); |
| 12.2. кредитная и депозитная политика; |
| 12.3. порядок осуществления кредитования связанных лиц; |
| 12.4. открытие (закрытие) и ведение счетов и вкладов; |
| 12.5. процентная политика; |
| 12.6. осуществление расчетов (наличных, безналичных); |
| 12.7. совершение операций с валютными ценностями; |
| 12.8. осуществление валютного контроля; |
| 12.9. совершение операций с ценными бумагами; |
| 12.10. выдача банковских гарантий; |
| 12.11. совершение кассовых операций, инкассация денежных средств и других ценностей; |
| 12.12. правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма; |
| 12.13. порядок предотвращения конфликта интересов; |
| 12.14. кадровая политика, в том числе в области оплаты труда |
| | |
| Комментарии: | |
| |
| | |
| | |
| 1 Общероссийский классификатор объектов административно-территориального деления. |
| 2 Общероссийский классификатор управленческой документации. |
| 4 Положение Банка России от 16 декабря 2003 года N 242-П "Об организации внутреннего контроля в кредитных организациях и банковских группах" (зарегистрировано Минюстом России 27 января 2004 года, регистрационный N 5489, с изменениями, внесенными Указаниями Банка России от 30 ноября 2004 года N 1521-У (зарегистрировано Минюстом России 22 декабря 2004 года, регистрационный N 6222), от 5 марта 2009 года N 2194-У (зарегистрировано Минюстом России 20 марта 2009 года, регистрационный N 13547), от 24 апреля 2014 года N 3241-У (зарегистрировано Минюстом России 30 июня 2014 года, регистрационный N 32913), 4 октября 2017 года N 4564-У (зарегистрировано Минюстом России 25 октября 2017 года, регистрационный N 48670) (далее - Положение Банка России N 242-П). |