Сведения об объемах внебиржевых сделок (Форма по ОКУД 0409706)

"Приложение N 1 к Указанию ЦБ РФ от 10.04.2023 N 6406-У"
Редакция от 17.04.2025 — Действует с 01.01.2026
(в ред. Указания ЦБ РФ от 17.04.2025 N 7047-У)
Форма
Банковская отчетность
   Код территории по ОКАТО1Код кредитной организации (филиала)Саморегулируемая организация профессиональных участников рынка ценных бумаг, членом которой является кредитная организация
   регистрационный номер (/порядковый номер)номер (номера) лицензии (лицензий) на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумагдата вступлениянаименование
        
  
СВЕДЕНИЯ ОБ ОБЪЕМАХ ВНЕБИРЖЕВЫХ СДЕЛОК
по состоянию на " "   г. 
  
Полное фирменное наименование кредитной организации 
Адрес кредитной организации в пределах места нахождения кредитной организации 
 
Код формы по ОКУД2 0409706
Месячная (Квартальная)
Раздел 1. Внебиржевые сделки покупки и продажи ценных бумаг (кроме сделок репо)
 
Подраздел 1.1. Сведения о сделках, за исключением сделок, заключенных через вышестоящего брокера
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
1 Общероссийский классификатор объектов административно-территориального деления.
2 Общероссийский классификатор управленческой документации.
Номер строкиНаименование активаГосудар- ственный регистра- ционный номерКод ISINСделки, заключенные в собственных интересах, тыс. руб.Сделки, заключенные в интересах клиентов по брокерскому обслуживанию, тыс. руб.Сделки, заключенные в интересах учредителей управления, тыс. руб.
сумма сделок по покупкесумма сделок по продажесумма сделок по покупкесумма сделок по продажесумма сделок по покупкесумма сделок по продаже
12345678910
1Ценные бумаги российских эмитентов, всего, в том числе:XX      
1.1акции, в том числе по каждой акции:XX      
1.1.1...        
......        
1.2облигации, в том числе по каждой облигации:XX      
1.2.1...        
......        
1.3инвестиционные паи, в том числе по каждому инвестиционному паю:XX      
1.3.1...        
......        
1.4векселя, в том числе по каждому векселедателю:XX      
1.4.1...        
......        
1.5ипотечные сертификаты участия        
1.6депозитные сертификаты        
1.7российские депозитарные расписки, в том числе по каждой российской депозитарной расписке:XX      
1.7.1...        
......        
1.8иные российские ценные бумаги (в том числе коносаменты, складские свидетельства, опционы эмитента), в том числе по каждой иной российской ценной бумаге:XX      
1.8.1...        
......        
2Иностранные ценные бумаги, квалифицированные в качестве ценных бумаг, всего, в том числе по каждой иностранной ценной бумагеXX      
2.1…        
...         
3Цифровые финансовые активы, утилитарные цифровые права, иные цифровые права, всего, в том числе:XX      
3.1по каждому активу (праву):         
...         
  
Подраздел 1.2. Сведения о сделках, заключенных через вышестоящего брокера
Номер строкиНаименование активаГосудар- ственный регистра- ционный номерКод ISINСделки, заключенные в собственных интересах, тыс. руб.Сделки, заключенные в интересах клиентов по брокерскому обслуживанию, тыс. руб.Сделки, заключенные в интересах учредителей управления, тыс. руб.
сумма сделок по покупкесумма сделок по продажесумма сделок по покупкесумма сделок по продажесумма сделок по покупкесумма сделок по продаже
12345678910
1Ценные бумаги российских эмитентов, всего, в том числе:XX      
1.1акции, в том числе по каждой акции:XX      
1.1.1...        
......        
1.2облигации, в том числе по каждой облигации:XX      
1.2.1...        
......        
1.3инвестиционные паи, в том числе по каждому инвестиционному паю:XX      
1.3.1...        
......        
1.4векселя, в том числе по каждому векселедателю:XX      
1.4.1...        
......        
1.5ипотечные сертификаты участия        
1.6депозитные сертификаты        
1.7российские депозитарные расписки, в том числе по каждой российской депозитарной расписке:XX      
1.7.1...        
......        
1.8иные российские ценные бумаги (в том числе коносаменты, складские свидетельства, опционы эмитента), в том числе по каждой иной российской ценной бумаге:XX      
1.8.1...        
......        
2Иностранные ценные бумаги, квалифицированные в качестве ценных бумаг, всего, в том числе по каждой иностранной ценной бумагеXX      
2.1…        
...         
3Цифровые финансовые активы, утилитарные цифровые права, иные цифровые права, всего, в том числе:XX      
3.1по каждому активу (праву):        
...         
Раздел 2. Внебиржевые сделки репо
Номер строкиНаименование активаГосудар- ственный регистра- ционный номерКод ISINСделки, заключенные в собственных интересах, тыс. руб.Сделки, заключенные в интересах клиентов по брокерскому обслуживанию, тыс. руб.Сделки, заключенные в интересах учредителей управления, тыс. руб.
сумма сделок по покупкесумма сделок по продажесумма сделок по покупкесумма сделок по продажесумма сделок по покупкесумма сделок по продаже
12345678910
1Ценные бумаги российских эмитентов, всего, в том числе:XX      
1.1акции, в том числе по каждой акции:XX      
1.1.1...        
......        
1.2облигации, в том числе по каждой облигации:XX      
1.2.1...        
......        
1.3инвестиционные паи, в том числе по каждому инвестиционному паю:XX      
1.3.1...        
......        
1.4российские депозитарные расписки, в том числе по каждой российской депозитарной расписке:XX      
1.4.1...        
......        
2Иностранные ценные бумаги, квалифицированные в качестве ценных бумаг, всего, в том числе по каждой иностранной ценной бумагеXX      
2.1…        
...         
3Цифровые финансовые активы, утилитарные цифровые права, иные цифровые права, всего, в том числе:XX      
3.1по каждому активу (праву):        
...         
   
Должностное лицо, уполномоченное подписывать Отчет    
(должность)(подпись) (фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) 
Исполнитель:  
(фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) 
Телефон:  
" "  г.