Сведения о работниках кредитной организации, осуществляющих функции, непосредственно связанные с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, клиринговой деятельности или репозитарной деятельности (Форма по ОКУД 0409708) (приложение N 1 к Указанию ЦБ РФ от 10.04.2023 N 6406-У)

Редакция от 17.04.2025 — Действует с 01.01.2026
(в ред. Указания ЦБ РФ от 17.04.2025 N 7047-У)
  
Форма
Банковская отчетность
    Код территории по ОКАТО1Код кредитной организации (филиала)Саморегулируемая организация профессиональных участников рынка ценных бумаг, членом которой является кредитная организация
    регистрационный номер (/порядковый номер)номер (номера) лицензии (лицензий) на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумагдата вступлениянаименование
         
  
СВЕДЕНИЯ О РАБОТНИКАХ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ФУНКЦИИ, НЕПОСРЕДСТВЕННО СВЯЗАННЫЕ С ОСУЩЕСТВЛЕНИЕМ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ, КЛИРИНГОВОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ИЛИ РЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
 по состоянию на " " г. 
  
Полное фирменное наименование кредитной организации 
Адрес кредитной организации в пределах места нахождения кредитной организации
 
  
Код формы по ОКУД2 0409708
Годовая
Номер строкиВид сведенийСодержание
123
1Количество руководителей структурных подразделений кредитной организации, созданных для осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг, в том числе деятельности по инвестиционному консультированию, клиринговой деятельности, репозитарной деятельности, контролеров (за исключением руководителей органов управления) и должностных лиц (руководителей структурных подразделений), осуществляющих контроль в целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком, всего, в том числе: 
1.1количество руководителей структурных подразделений кредитной организации, созданных для осуществления дилерской деятельности, брокерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами 
1.2количество руководителей структурных подразделений кредитной организации, созданных для осуществления деятельности по инвестиционному консультированию 
1.3количество руководителей структурных подразделений кредитной организации, созданных для осуществления депозитарной деятельности 
1.4количество руководителей структурных подразделений кредитной организации, созданных для осуществления клиринговой деятельности 
1.5количество руководителей структурных подразделений кредитной организации, созданных для осуществления репозитарной деятельности 
1.6количество контролеров (за исключением руководителей органов управления) кредитной организации 
1.7количество должностных лиц (руководителей структурных подразделений) кредитной организации, осуществляющих контроль в целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком 
1.8количество руководителей структурных подразделений кредитной организации, осуществляющих ведение внутреннего учета 
2Количество штатных работников кредитной организации, всего, в том числе: 
2.1нерезидентов 
3Количество работников, к функциям которых относится осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, клиринговой деятельности или репозитарной деятельности, всего, в том числе: 
3.1количество работников, к функциям которых относится осуществление брокерской деятельности 
3.2количество работников, к функциям которых относится осуществление дилерской деятельности 
3.3количество работников, к функциям которых относится осуществление деятельности по управлению ценными бумагами 
3.4количество работников, к функциям которых относится осуществление деятельности по инвестиционному консультированию 
3.5количество работников, к функциям которых относится осуществление депозитарной деятельности 
3.6количество работников, к функциям которых относится ведение внутреннего учета 
3.7количество работников, к функциям которых относится осуществление клиринговой деятельности 
3.8количество работников, к функциям которых относится осуществление репозитарной деятельности 
3.9количество работников (специалистов) структурных подразделений, в обязанности которых входит осуществление внутреннего контроля кредитной организации (за исключением работников структурных подразделений, в обязанности которых входит осуществление внутреннего контроля в целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком, и работников структурных подразделений, в обязанности которых входит осуществление внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения) 
  
1 Общероссийский классификатор объектов административно-территориального деления.
2 Общероссийский классификатор управленческой документации.
  
  
Должностное лицо, 
уполномоченное подписывать Отчет    
(должность)(подпись) (фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) 
Исполнитель:  
(фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) 
Телефон:  
" "  г.