Содержание

1 Порядок заполнения

Документ, утверждающий порядок заполнения формы Указание ЦБ РФ от 10.04.2023 N 6406-У

"О формах, сроках, порядке составления и представления отчетности кредитных организаций (банковских групп) в Центральный банк Российской Федерации, а также о перечне информации о деятельности кредитных организаций (банковских групп)"

Реквизиты документа

Вид: Сведения
Принят: ЦБ РФ 10.04.2023
Номер: 0409724
Редакция от: 17.04.2025
Дата начала действия: 01.01.2026
Статус: Действует
Опубликован: УКАЗАНИЕ ЦБ РФ от 10.04.2023 N 6406-У

Примечания

Данная форма введена документом:

УКАЗАНИЕ ЦБ РФ от 10.04.2023 N 6406-У

(ред. от 10.11.2025 с изменениями, вступившими в силу с 02.01.2026)

Порядок заполнения данной формы установлен документом:

УКАЗАНИЕ ЦБ РФ от 10.04.2023 N 6406-У

(ред. от 10.11.2025 с изменениями, вступившими в силу с 02.01.2026)

Данное приложение другого формата содержится в следующем файле

Сведения об осуществлении брокерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (Форма по ОКУД 0409724)

"Приложение N 1 к Указанию ЦБ РФ от 10.04.2023 N 6406-У"

Редакция от 17.04.2025 — Действует с 01.01.2026

(в ред. Указаний ЦБ РФ от 10.07.2024 N 6800-У, от 17.04.2025 N 7047-У)

Форма

Банковская отчетность

Код территории по ОКАТО¹

Регистрационный номер кредитной организации (/порядковый номер филиала)

СВЕДЕНИЯ ОБ ОСУЩЕСТВЛЕНИИ БРОКЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ И ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО УПРАВЛЕНИЮ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ

по состоянию на "

г.

Полное фирменное наименование кредитной организации

Адрес кредитной организации в пределах места нахождения кредитной организации

Код формы по ОКУД²0409724

Месячная

Раздел 1. Реестры групп клиентов, групп договоров, стратегий

Подраздел 1.1. Реестр групп клиентов

Код группы клиентов

Вид деятельности

Тип клиента

Квалифи- кация инвестора

Статус клиента

Код ОКСМ

Код ОКАТО

Уровень риска

Инвести- ционный профиль

Подраздел 1.2. Реестр групп договоров

Код группы договоров

Признак ИИС

Категория клиента

¹ Общероссийский классификатор объектов административно-территориального деления.

² Общероссийский классификатор управленческой документации.

Подраздел 1.3. Реестр стратегий

Идентификационный код стратегии			Тип стратегии	Наименование стратегии			Доходность стратегии, в процентах годовых				Временной горизонт		Количество клиентов, единиц				Стоимость активов, руб.
1			2	3			4				5		6				7

Раздел 2. Сведения о поступлениях в портфели и изъятиях из портфелей клиентов, находящихся на брокерском обслуживании или в доверительном управлении, и о количестве договоров клиента
Код группы клиентов		Код группы договоров			Идентификационный код стратегии					Поступления денежных средств, руб.					Поступления ценных бумаг, руб.			Поступления иных активов, руб.			Изъятия денежных средств, руб.
1		2			3					4					5			6			7


Изъятия ценных бумаг, руб.		Изъятия иных активов, руб.				Количество договоров на конец отчетного периода, штук			Количество договоров, заключенных в отчетном периоде, штук					Количество договоров, прекращенных в отчетном периоде, штук
8		9				10			11					12


Раздел 3. Сведения о концентрации активов и клиентов по группе
Код группы клиентов	Размер счета клиента		Размер счета клиента (ИИС)			Совокупный объем портфеля по группе, руб.		Совокупный объем портфеля по группе (ИИС), руб.				Количество клиентов по группе, единиц				Количество клиентов по группе, имеющих ИИС, единиц			Количество клиентов, заключивших договоры, единиц	Количество клиентов, расторгнувших договоры, единиц
1	2		2а			3		4				5				6			7	8

Раздел 4. Сведения о портфелях клиентов, находящихся на брокерском обслуживании или в доверительном управлении, в части денежных средств
Код группы клиентов	Код группы договоров			Идентификационный код стратегии			Код валюты				Стоимостная оценка на отчетную дату, руб.
1	2			3			5				6


Наименование брокера, иностранного брокера, кредитной организации			ИНН брокера, кредитной организации			TIN иностранного брокера, кредитной организации					NUM иностранного брокера, кредитной организации
7			8			9					10


Раздел 5. Сведения о портфелях клиентов, находящихся на брокерском обслуживании или в доверительном управлении, в части вкладов (депозитов)
Код группы клиентов		Код группы договоров			Идентификационный код стратегии				Код валюты			Код драгоценного металла	Стоимостная оценка на отчетную дату, руб.
1		2			3				4			5	6


Раздел 6. Сведения о портфелях клиентов, находящихся на брокерском обслуживании или в доверительном управлении, в части ценных бумаг
Код группы клиентов	Код группы договоров			Идентификационный код стратегии				Наименование эмитента				Код страны эмитента по ОКСМ		Тип ценной бумаги (вид финансового инструмента)
1	2			3				4				5		6


Регистрационный номер выпуска ценных бумаг			Код ISIN ценной бумаги			Количество, штук				Стоимостная оценка на отчетную дату, руб.
7			8			9				10

Раздел 7. Сведения о портфелях клиентов, находящихся на брокерском обслуживании или в доверительном управлении, в части иного имущества
Код группы клиентов			Код группы договоров					Идентификационный код стратегии					Наименование (описание) иного имущества						Стоимостная оценка на отчетную дату, руб.
1			2					3					4						5


Раздел 8. Сведения о портфелях клиентов, находящихся на брокерском обслуживании или в доверительном управлении, в части производных финансовых инструментов (ПФИ)
Код группы клиентов			Код группы договоров				Идентификационный код стратегии					Код, присвоенный организатором торговли					Наименование организатора торговли					Наименование ПФИ			Вид ПФИ			Количество, штук
1			2				3					4					5					6			6а			7


Направление сделки				Место заключения договора ПФИ						Стоимость ПФИ, руб.						Начальная стоимость ПФИ, руб.							Стоимость базисного актива, руб.
8				8а						9						10							11


Раздел 9. Сведения о портфелях клиентов, находящихся на брокерском обслуживании или в доверительном управлении, в части требований и обязательств
Код группы клиентов	Код группы договоров				Идентификационный код стратегии				Признак требования (обязательства) по сделке						Тип требования (обязательства)					Тип сделки репо				Код требования (обязательства)			Наименование контрагента
1	2				3				4						5					6				6а			7


Фамилия контрагента		Имя контрагента				Отчество (при наличии) контрагента					ИНН контрагента			TIN контрагента				NUM контрагента			Стоимостная оценка на отчетную дату, руб.					Количество актива требования (обязательства)
8		9				10					11			12				13			14					15

Раздел 10. Сведения о портфелях клиентов, находящихся на брокерском обслуживании или в доверительном управлении, в части займов и кредитов
Код группы клиентов	Код группы договоров		Идентификационный код стратегии			Вид требования		Дата выдачи	Наименование заемщика - юридического лица	Фамилия заемщика - физического лица (индивидуального предпринимателя)		Имя заемщика - физического лица (индивидуального предпринимателя)		Отчество (при наличии) заемщика - физического лица (индивидуального предпринимателя)
1	2		3			4		5	6	7		8		9


ИНН заемщика		TIN заемщика		NUM заемщика	Код валюты		Сумма требований по выданному займу (кредиту), единиц валюты		Сумма требований по выданному займу (кредиту), руб.		Дата погашения требования		Просроченная задолженность по выданному займу (кредиту), единиц валюты		Просроченная задолженность по выданному займу (кредиту), руб.
10		11		12	13		14		15		16		17		18

Раздел 11. Сведения о портфелях клиентов, находящихся на брокерском обслуживании или в доверительном управлении, в драгоценных металлах

Код группы клиентов

Код группы договоров

Идентификационный код стратегии

Код драгоценного металла

Стоимостная оценка на отчетную дату, руб.

Должностное лицо, уполномоченное подписывать Отчет

(должность)

(подпись)

(фамилия, имя, отчество (при наличии)

Исполнитель:

(фамилия, имя, отчество (при наличии)

Телефон:

г.