Сведения о маржинальных сделках клиентов кредитной организации, находящихся на брокерском обслуживании (Форма по ОКУД 0409725)

"Приложение N 1 к Указанию ЦБ РФ от 10.04.2023 N 6406-У"
Редакция от 17.04.2025 — Действует с 01.01.2026
(в ред. Указания ЦБ РФ от 17.04.2025 N 7047-У)
Форма
Банковская отчетность
  Код территории по ОКАТО1Регистрационный номер кредитной организации (/порядковый номер филиала)
   
СВЕДЕНИЯ О МАРЖИНАЛЬНЫХ СДЕЛКАХ КЛИЕНТОВ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ, НАХОДЯЩИХСЯ НА БРОКЕРСКОМ ОБСЛУЖИВАНИИ
         по состоянию на " " г.              
                                                     
Полное фирменное наименование кредитной организации 
Адрес кредитной организации в пределах места нахождения кредитной организации 
Код формы по ОКУД2 0409725
Месячная (Квартальная)
Признак Отчета с нулевыми показателями 
  
  
  
  
  
  
  
1 Общероссийский классификатор объектов административно-территориального деления.
2 Общероссийский классификатор управленческой документации.
Раздел 1. Сведения о клиентах, имеющих непокрытые позиции 
Номер строкиТип клиентаРезидентский статусУровень рискаКвалификация инвестораСостояние НПР портфеля клиентаУчет зависимых множествГруппа клиентов по объему портфеля 
12345678 
         
  
КоличествоРазмер НПР1Размер НПР2Стоимость портфеля, всего, руб. 
клиентов, единицпортфелей клиентов, штук 
910111213 
      
  
Детализация стоимости портфеля, руб.
в том числе метод расчета стоимости: стоимость портфеля по базовому методув том числе метод расчета стоимости: стоимость портфеля по внутреннему методу
направление позиции (по типу актива): длиннаянаправление позиции (по типу актива): короткаянаправление позиции (по типу актива): длиннаянаправление позиции (по типу актива): короткая
рублииностран- ная валютаценные бумагифьючерсыопционыиноерублииностран- ная валютаценные бумагифьючерсыопционыиное
1415161718192021222324252627
              
  
Сумма начальной маржи, всего, руб.Детализация суммы начальной маржи, руб.
в том числе метод расчета стоимости (по типу актива): сумма начальной маржи по базовому методув том числе сумма начальной маржи по внутреннему методув том числе сумма начальной маржи по рыночному методу
иностранная валютаценные бумагифьючерсыопционыиное
2829303132333435
        
Раздел 2. Сведения о количестве клиентов и их портфелях с отрицательным НПР2 
Номер строкиТип клиентаРезидентский статусУровень рискаКвалификация инвестораКонтрольное времяГруппа клиентов по показателю НПР2Дата торгового дня отчетного периода 
12345678 
         
  
КоличествоРазмер НПР1Размер НПР2Стоимость портфеля, всего, руб.Сумма начальной маржи, всего, руб.
количество клиентов, единицколичество портфелей клиентов, штук
91011121314
      
  
Раздел 3. Сведения о количестве клиентов и их портфелях с короткой позицией по активам, не являющимся ликвидным имуществом 
Номер строкиТип клиентаРезидентский статусУровень рискаКвалификация инвестораСостояние НПР портфеля клиентаДата торгового дня отчетного периодаКоличество
количество клиентов, единицколичество портфелей клиентов, штук
123456789
         
  
Размер НПР1Размер НПР2Стоимость портфеля, всего, руб.Детализация стоимости портфеля в части коротких позиции по активам, не являющимся ликвидным имуществом, руб.Сумма начальной маржи, всего, руб.
иностранная валютаценные бумагииное
10111213141516
       
  
Раздел 4. Расшифровка коротких плановых позиций клиентов 
Номер строкиТип клиентаРезидентский статусУровень рискаКвалификация инвестораТип активаКод активаКоличество активов, единицСумма коротких позиций, руб.
123456789
         
Раздел 4.1.Сведения о ценных бумагах, по которым в портфеле есть короткая плановая позиция 
Номер строкиКод активаТип ценной бумаги (вид финансового инструмента)Регистрационный номер выпускаКод ISIN ценной бумагиКод CFIКод валюты ценной бумагиНоминальная стоимость ценной бумагиНаименование эмитентаИНН эмитентаОГРН эмитентаКод страны эмитента по ОКСМ
123456789101112
            
  
Раздел 5.Объем сделок принудительного закрытия 
Номер строкиТип клиентаРезидентский статусУровень рискаКвалификация инвестораГруппа клиентов по объему сделок принудительного закрытияДата торгового дня отчетного периодаКоличествоКоличество сделок принудительного закрытия, штук
количество клиентов, единицколичество портфелей клиентов, штук
12345678910
          
  
Объем сделок принудительного закрытия, руб.
сделки с ценными бумагамисделки с иностранной валютойсделки с производными финансовыми инструментами (фьючерсы)сделки с производными финансовыми инструментами (опционы)прочие сделки
покупкипродажипокупкипродажипокупкипродажипокупкипродажипокупкипродажи
11121314151617181920
          
  
Должностное лицо, уполномоченное подписывать Отчет    
(должность)(подпись) (фамилия, имя, отчество (при наличии) 
  
Исполнитель:  
(фамилия, имя, отчество (при наличии) 
Телефон:  
" "  г.