Отчет об операциях с ценными бумагами, долями, недвижимым имуществом, паями и вкладами в имущество, совершенных между резидентами и нерезидентами, а также об операциях между резидентами с иностранными ценными бумагами, недвижимым имуществом за рубежом, долями, паями и вкладами в имущество иностранных компаний (Код формы по ОКУД 0416405)

"Приложение N 1 к Указанию ЦБ РФ от 19.06.2025 N 7092-У"
Редакция от 19.06.2025 — Действует с 01.01.2026
Примечание:

Данная форма вступает в силу с 01.01.2026 (пункт 3 Указания ЦБ РФ от 19.06.2025 N 7092-У)

Форма              
Банковская отчетность              
  Код территории по ОКАТО1Регистрационный номер филиала иностранного банка в реестре2          
             
ОТЧЕТ ОБ ОПЕРАЦИЯХ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ, ДОЛЯМИ, НЕДВИЖИМЫМ ИМУЩЕСТВОМ, ПАЯМИ И ВКЛАДАМИ В ИМУЩЕСТВО, СОВЕРШЕННЫХ МЕЖДУ РЕЗИДЕНТАМИ И НЕРЕЗИДЕНТАМИ, А ТАКЖЕ ОБ ОПЕРАЦИЯХ МЕЖДУ РЕЗИДЕНТАМИ С ИНОСТРАННЫМИ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ, НЕДВИЖИМЫМ ИМУЩЕСТВОМ ЗА РУБЕЖОМ, ДОЛЯМИ, ПАЯМИ И ВКЛАДАМИ В ИМУЩЕСТВО ИНОСТРАННЫХ КОМПАНИЙ 
                  за (месяц) г.                                 
                                                                  
Полное наименование филиала иностранного банка  
Адрес (место нахождения) филиала иностранного банка  
Код формы по ОКУД3 0416405 
Месячная 
  
1 Общероссийский классификатор объектов административно-территориального деления.              
2 Реестр лицензий на осуществление банковских операций, выданных Банком России иностранным банкам для осуществления деятельности на территории Российской Федерации через свои филиалы, ведение которого осуществляется Банком России в соответствии со статьей 12 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" (в редакции Федерального закона от 3 февраля 1996 года N 17-ФЗ).              
3 Общероссийский классификатор управленческой документации. 
Раздел 1. Сведения об операциях с ценными бумагами, долями, недвижимым имуществом, паями и вкладами в имущество, совершенных между резидентами и нерезидентами
Номер строки
Дата операции
Код вида валютной операции
Код финансового инструмента
Параметры расчетов по операциям с ценными бумагами, долями, паями и вкладами в имуществоХарактеристика ценной бумаги, доли, пая, вклада в имущество
Пояснение
код вида операции
код направления платежа
количество, штук
размер доли
код валюты платежа
сумма платежа по операции, единиц валютырезидентнерезидентэмитент ценной бумаги (резидент (нерезидент), с долями, паями, вкладами в имущество которого совершены операции
регистрационный номер ценной бумаги
дата регистрации выпуска ценной бумаги
дата погашения ценной бумаги
код валюты ценной бумаги
всего
в том числе выплаченные проценты (доходы)
удержано налога (справочно)
наименование
код
наименование
код страны
наименование
код
1234567891011121314151617181920212223
Подраздел 1.1. Операции по выпуску ценных бумаг, покупке и продаже ценных бумаг, долей, паев, внесению вкладов в имущество на первичном и вторичном рынках, а также операции по договорам с обратной продажей (репо)
1.1.1                      
...                      
Подраздел 1.2. Операции по погашению основного долга, выплатам дивидендов по акциям, процентов (купонов) по облигациям и иным ценным бумагам, выкупу долей, паев, выплате распределенной части прибыли
1.2.1                      
...                      
Раздел 2. Сведения об операциях между резидентами с иностранными ценными бумагами, недвижимым имуществом за рубежом, долями, паями и вкладами в имущество иностранных компаний, выгодоприобретателями по которым являются клиенты - резиденты филиала иностранного банка
Номер строкиДата операцииКод финансового инструментаПараметры операцииХарактеристика инструментаПояснение
код вида операцииколичество, штукразмер доликод валюты платежасумма платежа по операции, единиц валютыпокупательпродавецэмитентрегистрационный номер ценной бумагикод валюты ценной бумаги
наименование
код
наименование
код
наименование
код
1234567891011121314151617
1                
...                
  
Руководитель (его заместитель)   
(должность)   (фамилия, имя, отчество (при наличии) 
Исполнитель:  
(фамилия, имя, отчество (при наличии) 
Телефон:  
" "  г.