Информация о фактах необеспечения номинальным держателем - депонентом получения доходов по ценным бумагам и фактах нераскрытия номинальным держателем - депонентом данных о своих депонентах (Код формы по ОКУД 0416713)

"Приложение N 1 к Указанию ЦБ РФ от 19.06.2025 N 7092-У"
Редакция от 19.06.2025 — Действует с 01.01.2026
Примечание:

Данная форма вступает в силу с 01.01.2026 (пункт 3 Указания ЦБ РФ от 19.06.2025 N 7092-У)

Форма              
Банковская отчетность              
  Код территории по ОКАТО1Регистрационный номер филиала иностранного банка в реестре2          
             
ИНФОРМАЦИЯ О ФАКТАХ НЕОБЕСПЕЧЕНИЯ НОМИНАЛЬНЫМ ДЕРЖАТЕЛЕМ - ДЕПОНЕНТОМ ПОЛУЧЕНИЯ ДОХОДОВ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФАКТАХ НЕРАСКРЫТИЯ НОМИНАЛЬНЫМ ДЕРЖАТЕЛЕМ - ДЕПОНЕНТОМ ДАННЫХ О СВОИХ ДЕПОНЕНТАХ 
         по состоянию на " "   г.                                     
Полное наименование филиала иностранного банка  
Адрес (место нахождения) филиала иностранного банка  
Код формы по ОКУД3 0416713 
Полугодовая 
Раздел 1. Информация о фактах необеспечения номинальным держателем - депонентом получения доходов по ценным бумагам 
Сумма, подлежащая передаче номинальному держателюКод валюты суммы, подлежащей передаче номинальному держателюСведения о номинальном держателе 
наименование номинального держателяОГРН номинального держателякод страны номинального держателя по ОКСМномер счета депо номинального держателяИНН (TIN) номинального держателяпризнак номинального держателя 
12345678 
         
  
Сведения об эмитентеСведения о ценных бумагахСведения о причинах невыплат 
тип ценной бумаги (вид финансового инструмента)наименование эмитентаОГРН эмитентакод страны эмитента по ОКСМИНН (TIN) эмитентарегистрационный номер выпуска ценных бумагкод ISIN ценной бумагиноминальная стоимость ценной бумаги (размер ипотечного покрытия), в единицах валюты обязательствакод валюты ценной бумагидата получения денежных средств филиалом иностранного банкадата отказа в переводе денежных средств (возврата денежных средств)причина невыплаты денежных средств 
91011121314151617181920 
             
  
1 Общероссийский классификатор объектов административно-территориального деления.              
2 Реестр лицензий на осуществление банковских операций, выданных Банком России иностранным банкам для осуществления деятельности на территории Российской Федерации через свои филиалы, ведение которого осуществляется Банком России в соответствии со статьей 12 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" (в редакции Федерального закона от 3 февраля 1996 года N 17-ФЗ).              
3 Общероссийский классификатор управленческой документации. 
Раздел 2. Информация о фактах нераскрытия номинальным держателем - депонентом данных о своих депонентах
Количество ценных бумаг клиентов, учет прав на которые осуществляет не раскрывший сведения номинальный держательСведения о не раскрывшем сведения номинальном держателеСведения об эмитенте
наименование номинального держателяОГРН номинального держателякод страны номинального держателя по ОКСМномер счета депо номинального держателяИНН (TIN) номинального держателяпризнак номинального держателятип ценной бумаги (вид финансового инструмента)наименование эмитентаОГРН эмитентакод страны эмитента по ОКСМИНН (TIN) эмитента
123456789101112
            
  
Сведения о ценных бумагахСведения о списке
регистрационный номер выпуска ценных бумагкод ISIN ценной бумагиноминальная стоимость ценной бумаги (размер ипотечного покрытия), в единицах валюты обязательствакод валюты ценной бумагидата, на которую составляется список лиц, осуществляющих права по ценным бумагам (список владельцев ценных бумаг)основание составления спискадата поступления запроса в филиал иностранного банкадата направления запроса номинальному держателюспособ направления запроса номинальному держателюсведения о неисполнении запроса (нарушении срока исполнения запроса)дата представления ответа номинальным держателем (в случае нарушения срока ответа)
1314151617181920212223
           
  
Руководитель (его заместитель)   
(должность)(фамилия, имя, отчество (при наличии) 
Исполнитель:  
(фамилия, имя, отчество (при наличии) 
Телефон:  
" "  г.