| Наименование организации (вышестоящего депозитария, специализированного депозитария, регистратора) | Признак организации (вышестоящего депозитария, специализированного депозитария, регистратора) | ИНН организации (вышестоящего депозитария, специализированного депозитария, регистратора) | ОГРН организации (вышестоящего депозитария, специализированного депозитария, регистратора) | Код страны организации (вышестоящего депозитария, специализированного депозитария, регистратора) по ОКСМ | Номер счета депо (лицевого счета) номинального держателя, открытого в вышестоящем депозитарии (специализированном депозитарии, регистраторе) | Пояснение | Счет типа "С" | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 28 | 29 | 30 | 31 | 32 | 33 | 34 | 35 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Подраздел 1.2. Ценные бумаги, учитываемые на счетах депо и иных счетах клиентов депозитария | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Номер строки | Наименование эмитента | ИНН эмитента | ОГРН эмитента | Код страны эмитента по ОКСМ | Тип ценной бумаги (вид финансового инструмента) | Регистрационный номер выпуска | Код ISIN ценной бумаги | Код CFI | Код валюты ценной бумаги | Номинальная стоимость ценной бумаги | Вид счета (счета депо), открытого в депозитарии | Количество ценных бумаг, штук | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Количество ценных бумаг, в отношении которых зафиксировано обременение и (или) ограничение распоряжения, штук | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| всего | из них | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| в залоге | учитываемых на торговых (клиринговых) счетах депо | распоряжение которыми ограничено в связи с корпоративными действиями | по которым введен запрет на осуществление операций | учитываемых на счетах депо эскроу-агента | учет которых обособлен на основании федеральных законов и нормативных правовых актов Российской Федерации | учет которых обособлен на основании предписаний (требований) Банка России | под арестом | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 14 | 15 | 16 | 17 | 18 | 19 | 20 | 21 | 22 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Информация о владельце счета (счета депо) (код принадлежности к сектору экономики) | Код страны владельца счета (счета депо) по ОКСМ | Наименование организации (вышестоящего депозитария, специализированного депозитария, регистратора) | Признак организации (вышестоящего депозитария, специализированного депозитария, регистратора) | ИНН организации (вышестоящего депозитария, специализированного депозитария, регистратора) | ОГРН организации (вышестоящего депозитария, специализированного депозитария, регистратора) | Код страны организации (вышестоящего депозитария, специализированного депозитария, регистратора) по ОКСМ | Пояснение | Счет типа "С" | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 23 | 24 | 25 | 26 | 27 | 28 | 29 | 30 | 31 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Подраздел 1.2.1. Объем проведенных депозитарных операций с учитываемыми ценными бумагами | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Номер строки | Наименование эмитента | ИНН эмитента | ОГРН эмитента | Код страны эмитента по ОКСМ | Тип ценной бумаги (вид финансового инструмента) | Регистрационный номер выпуска | Код ISIN ценной бумаги | Код CFI | Код валюты ценной бумаги | Номинальная стоимость ценной бумаги | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Объем (количество) проведенных операций с учитываемыми ценными бумагами | Пояснение | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| прием ценных бумаг на хранение и учет | снятие ценных бумаг с хранения и учета | перевод между счетами депо в депозитарии | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| количество операций | объем | количество операций | объем | количество операций | объем | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 12 | 13 | 14 | 15 | 16 | 17 | 18 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Подраздел 1.3. | Ценные бумаги, принадлежащие на праве собственности или иных правах иностранному банку и приобретенные им при осуществлении деятельности на территории Российской Федерации через свой филиал | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Номер строки | Наименование эмитента | ИНН эмитента | ОГРН эмитента | Код страны эмитента по ОКСМ | Тип ценной бумаги (вид финансового инструмента) | Регистрационный номер выпуска | Код ISIN ценной бумаги | Код CFI | Код валюты ценной бумаги | Номинальная стоимость ценной бумаги | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Количество ценных бумаг, принадлежащих на праве собственности иностранному банку и приобретенных им при осуществлении деятельности на территории Российской Федерации через свой филиал (за исключением переданных иностранным банком на возвратной основе без прекращения признания, в доверительное управление) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| всего, штук | из них количество ценных бумаг, вложения в которые отражены на балансовых счетах (за исключением переданных иностранным банком на возвратной основе без прекращения признания, в доверительное управление), а также закладные, принадлежащие иностранному банку на праве собственности | из них количество ценных бумаг, вложения в которые отсутствуют на балансовых счетах | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| приобретенных без первоначального признания по сделке репо | полученных по сделкам займа | обязательства по которым отсутствуют | вложения в которые признаны безнадежными долгами | ошибочно зачисленных на счета филиала иностранного банка | по другим причинам | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 12 | 13 | 14 | 15 | 16 | 17 | 18 | 19 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Количество ценных бумаг на счетах иностранного банка, приобретенных им при осуществлении деятельности на территории Российской Федерации через свой филиал (штук), в том числе | Количество ценных бумаг, в отношении которых зафиксировано обременение и (или) ограничение распоряжения, штук | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| на казначейских счетах | на эмиссионных счетах | всего | из них | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| в залоге | учитываемых на торговых (клиринговых) счетах депо | распоряжение которыми ограничено в связи с корпоративными действиями | по которым введен запрет на осуществление операций | учитываемых на лицевых счетах (счетах депо) эскроу-агента | учет которых обособлен на основании федеральных законов и нормативных правовых актов Российской Федерации | учет которых обособлен на основании предписаний (требований) Банка России | под арестом | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 20 | 21 | 22 | 23 | 24 | 25 | 26 | 27 | 28 | 29 | 30 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Наименование организации, ведущей учет прав иностранного банка на ценные бумаги, приобретенные им при осуществлении деятельности на территории Российской Федерации через свой филиал | Признак организации, ведущей учет прав иностранного банка на ценные бумаги, приобретенные им при осуществлении деятельности на территории Российской Федерации через свой филиал | ИНН организации, ведущей учет прав иностранного банка на ценные бумаги, приобретенные им при осуществлении деятельности на территории Российской Федерации через свой филиал | ОГРН организации, ведущей учет прав иностранного банка на ценные бумаги, приобретенные им при осуществлении деятельности на территории Российской Федерации через свой филиал | Код страны организации, ведущей учет прав иностранного банка на ценные бумаги, приобретенные им при осуществлении деятельности на территории Российской Федерации через свой филиал, по ОКСМ | Пояснение | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 31 | 32 | 33 | 34 | 35 | 36 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Подраздел 1.4. | Сведения об оценке стоимости вложений в эмиссионные ценные бумаги и инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов (включая переданные иностранным банком на возвратной основе без прекращения признания, в доверительное управление) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Номер строки | Наименование эмитента | ИНН эмитента | ОГРН эмитента | Код страны эмитента по ОКСМ | Код вида деятельности эмитента | Тип ценной бумаги (вид финансового инструмента) | Регистрационный номер выпуска | Код ISIN ценной бумаги | Код CFI | Код валюты ценной бумаги | Количество ценных бумаг, штук | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Номинальная стоимость ценной бумаги | Стоимость ценных бумаг, тыс. руб. | Номер балансового счета второго порядка | Накопленный купонный доход, тыс. руб. | Переоценка ценных бумаг - отрицательная (положительная) разница, тыс. руб. | Корректировка, увеличивающая (уменьшающая) стоимость долговых ценных бумаг, или изменения справедливой стоимости при первоначальном признании долевых ценных бумаг, тыс. руб. | Уровень исходных данных в иерархии справедливой стоимости | Оценочный резерв под ожидаемые кредитные убытки, тыс. руб. | Пояснение | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 13 | 14 | 15 | 16 | 17 | 18 | 19 | 20 | 21 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Раздел 2. Операции с векселями | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Подраздел 2.1. Векселя, учтенные иностранным банком, осуществляющим деятельность на территории Российской Федерации через свой филиал | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Номер строки | Наименование векселедателя | ИНН векселедателя | ОГРН векселедателя | Код страны
векселедателя
по ОКСМ | Тип ценной бумаги
(вид финансового
инструмента) | Серия векселя | Номер векселя | Номер бланка
векселя | Идентификационный код векселя | Дата составления | Срок и условия платежа | Процентная ставка
по векселю,
в процентах годовых | Вексельная сумма, единиц валюты номинала | Код валюты
вексельной суммы | Стоимость векселя,
отраженная
в балансе (с учетом накопленного дисконта (процента), на дату принятия на баланс (покупная стоимость) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| условия платежа (код) | дата 1 | дата 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 | 16 | 17 | 18 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Стоимость учтенного векселя, отраженная в балансе без учета накопленного дисконта (процента) | Накопленный дисконт (процент), руб. | Переоценка векселей - отрицательная (положительная) разница, руб. | Корректировки, увеличивающие (уменьшающие) стоимость векселя, руб. | Оценочный резерв под ожидаемые кредитные убытки, руб. | Дата принятия на баланс | Основание приобретения (поступления) (вид и реквизиты договора при наличии) | Наименование контрагента, у которого приобретен вексель | ИНН контрагента | ОГРН контрагента | Код страны контрагента по ОКСМ | Номер балансового счета второго порядка | Место нахождения векселя | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 19 | 20 | 21 | 22 | 23 | 24 | 25 | 26 | 27 | 28 | 29 | 30 | 31 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ИНН юридического лица либо физического лица, у которого находится вексель | ОГРН контрагента, у которого находится вексель | Код страны юридического лица либо физического лица, у которого находится вексель, по ОКСМ | Основание нахождения векселя в другой организации (вид и реквизиты договора при наличии) | Стоимость реализации, руб. | Дата списания с баланса | Основание выбытия (вид и реквизиты договора при наличии) | Наименование контрагента, в пользу которого произошло выбытие векселя | ИНН контрагента | ОГРН контрагента | Код страны контрагента по ОКСМ | Пояснение | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 32 | 33 | 34 | 35 | 36 | 37 | 38 | 39 | 40 | 41 | 42 | 43 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Подраздел 2.2. | Векселя, выпущенные иностранным банком, осуществляющим деятельность на территории Российской Федерации через свой филиал | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Номер строки | Серия векселя | Номер векселя | Номер бланка векселя | Идентификационный код векселя | Дата составления | Срок и условия платежа | Процентная ставка по векселю, в процентах годовых | Вексельная сумма, единиц валюты номинала | Код валюты вексельной суммы | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| условия платежа (код) | дата 1 | дата 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Стоимость реализации, единиц валюты номинала | Наименование первого векселе- держателя | ИНН первого векселе- держателя | ОГРН первого векселе- держателя | Код страны первого векселе- держателя по ОКСМ | Номер балансового счета второго порядка | Состояние векселя на отчетную дату | Дата фактического погашения | Векселе- держатель (собственник) (при наличии векселя в филиале иностранного банка) | ИНН векселе- держателя (собственника) | ОГРН векселе- держателя (собственника) | Код страны векселе-держателя (собственника) по ОКСМ | Пояснение | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 13 | 14 | 15 | 16 | 17 | 18 | 19 | 20 | 21 | 22 | 23 | 24 | 25 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Подраздел 2.3. | Векселя (кроме выпущенных иностранным банком, осуществляющим деятельность на территории Российской Федерации через свой филиал), принадлежащие третьим лицам и находящиеся в филиале иностранного банка по различным основаниям | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Номер строки | Наименование векселедателя | ИНН векселедателя | ОГРН векселедателя | Код страны векселедателя по ОКСМ | Тип ценной бумаги (вид финансового инструмента) | Серия векселя | Номер векселя | Номер бланка векселя | Идентификационный код векселя | Дата составления | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Срок и условия платежа | Процентная ставка по векселю, в процентах годовых | Вексельная сумма, единиц валюты номинала | Код валюты вексельной суммы | Дата поступления | Основания приобретения (поступления) (вид и реквизиты договора при наличии) | Векселе- держатель | Статус векселе- держателя (код) | ИНН векселе- держателя | ОГРН векселе- держателя | Код страны векселе- держателя по ОКСМ | Состояние векселя на отчетную дату | Субъект авалирования (акцептования) векселя | Пояснение | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
условия платежа (код) | дата 1 | дата 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 12 | 13 | 14 | 15 | 16 | 17 | 18 | 19 | 20 | 21 | 22 | 23 | 24 | 25 | 26 | 27 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Раздел 3. | Операции с ценными бумагами (кроме векселей), переданными иностранным банком, осуществляющим деятельность на территории Российской Федерации через свой филиал, контрагентам на возвратной основе (репо, заем), в залог, принятыми им на возвратной основе (репо, заем), в залог | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Номер строки | Наименование эмитента | ИНН эмитента | ОГРН эмитента | Код страны эмитента по ОКСМ | Тип ценной бумаги (вид финансового инструмента) | Регистрационный номер выпуска | Код ISIN ценной бумаги | Код CFI | Код валюты ценной бумаги | Номинальная стоимость ценной бумаги | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Количество ценных бумаг, штук | Пояснение | Код принадлежности контрагента к сектору экономики по сделкам займа ценных бумаг (переданных) | Код принадлежности контрагента к сектору экономики по сделкам займа ценных бумаг (полученных) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| переданных по сделкам прямого репо | переданных по сделкам займа | полученных по сделкам обратного репо | полученных по сделкам займа | переданных в залог по обязательствам иностранного банка, осуществляющего деятельность на территории Российской Федерации через свой филиал | переданных в залог по обязательствам третьих лиц | принятых в залог | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 12 | 13 | 14 | 15 | 16 | 17 | 18 | 19 | 20 | 21 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Раздел 4. Операции с цифровыми правами | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Подраздел 4.1. Цифровые свидетельства, выданные депозитарием | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Номер строки | Наименование (фамилия, имя, отчество (при наличии) лица, привлекающего инвестиции | ИНН лица, привлекающего
инвестиции | ОГРН (ОГРНИП) лица, привлекающего инвестиции | Код страны лица, привлекающего инвестиции, по ОКСМ | Наименование оператора инвестиционной платформы | ИНН оператора инвестиционной платформы | Наименование инвестиционной платформы, на которой обращаются утилитарные цифровые права | Тип ценной бумаги (вид финансового инструмента) | Вид актива (в том числе работ, услуг), право требовать который возникает у инвестора при приобретении утилитарных цифровых прав | Идентификационный номер
утилитарного цифрового права,
в отношении которого выдано
цифровое свидетельство | Уникальное условное обозначение цифрового свидетельства | Код валюты цифрового свидетельства | Количество утилитарных цифровых прав в одном цифровом свидетельстве | Количество цифровых свидетельств, выпущенных депозитарием | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Подраздел 4.2. | Утилитарные цифровые права, цифровые финансовые активы и иные цифровые права, учитываемые на счетах депо и иных счетах клиентов депозитария | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Номер строки | Наименование (фамилия, имя, отчество (при наличии) лица, выпустившего цифровые финансовые активы, иные цифровые права; лица, привлекающего инвестиции | ИНН лица, выпустившего цифровые финансовые активы, иные цифровые права; лица, привлекающего инвестиции | ОГРН (ОРГНИП) лица, выпустившего цифровые финансовые активы, иные цифровые права; лица, привлекающего инвестиции | Код страны регистрации лица, выпустившего цифровые финансовые активы, иные цифровые права; лица, привлекающего инвестиции, по ОКСМ | Тип ценной бумаги (вид финансового инструмента) (в отношении цифровых финансовых активов, утилитарных цифровых прав, иных цифровых прав) | Наименование цифровых финансовых активов, утилитарных цифровых прав, иных цифровых прав (при наличии) | Идентификационный номер выпуска цифровых финансовых активов, утилитарных цифровых прав, иных цифровых прав (при наличии) | Вид иных цифровых прав в основе цифровых прав | Вид актива (в том числе работ, услуг), право требовать который возникает у инвестора при приобретении утилитарных цифровых прав | Тип ценной бумаги (вид финансового инструмента) в отношении эмиссионной ценной бумаги | Наименование эмитента эмиссионной ценной бумаги | ИНН или TIN эмитента эмиссионной ценной бумаги | ОГРН эмитента эмиссионной ценной бумаги | Код страны регистрации эмитента эмиссионной ценной бумаги по ОКСМ | Регистрационный номер выпуска эмиссионной ценной бумаги | Код ISIN эмиссионной ценной бумаги | Код валюты эмиссионной ценной бумаги | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 | 16 | 17 | 18 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Номинальная стоимость ценной бумаги | Наименование регистратора (депозитария), в котором лицу, выпустившему цифровые финансовые активы, открыт лицевой счет (счет депо) цифровых финансовых активов | ИНН регистратора (депозитария), в котором лицу, выпустившему цифровые финансовые активы, открыт лицевой счет (счет депо) цифровых финансовых активов | Наименование оператора информационной системы, в которой осуществляется учет цифровых финансовых активов, иных цифровых прав; оператора инвестиционной платформы | ИНН оператора информационной системы, в которой осуществляется учет цифровых финансовых активов, иных цифровых прав; оператора инвестиционной платформы | Наименование информационной системы, в которой осуществляется учет цифровых финансовых активов, иных цифровых прав; инвестиционной платформы | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 19 | 20 | 21 | 22 | 23 | 24 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Количество цифровых финансовых активов, утилитарных цифровых прав, иных цифровых прав, штук | Количество утилитарных цифровых прав, цифровых финансовых активов и иных цифровых прав, в отношении которых зафиксировано обременение и (или) ограничение распоряжения, штук | Вид счета (счета депо), открытого в депозитарии | Информация о владельце счета (счета депо) (код принадлежности к сектору экономики) | Код страны владельца счета (счета депо) по ОКСМ | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| всего | из них | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| в залоге | распоряжение которыми ограничено в связи с действиями лица, привлекающего инвестиции; лица, выпускающего цифровые права | по которым введен запрет на осуществление операций | под арестом | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 25 | 26 | 27 | 28 | 29 | 30 | 31 | 32 | 33 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Подраздел 4.2.1. | Объем проведенных депозитарных операций с учитываемыми утилитарными цифровыми правами, цифровыми финансовыми активами и иными цифровыми правами | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Номер строки | Наименование (фамилия, имя, отчество (при наличии) лица, выпустившего цифровые финансовые активы, иные цифровые права; лица, привлекающего инвестиции | ИНН лица, выпустившего цифровые финансовые активы, иные цифровые права; лица, привлекающего инвестиции | ОГРН (ОРГНИП) лица, выпустившего цифровые финансовые активы, иные цифровые права; лица, привлекающего инвестиции | Код страны регистрации лица, выпустившего цифровые финансовые активы, иные цифровые права; лица, привлекающего инвестиции, по ОКСМ | Тип ценной бумаги (вид финансового инструмента) (в отношении цифровых финансовых активов, утилитарных цифровых прав, иных цифровых прав) | Наименование цифровых финансовых активов, утилитарных цифровых прав, иных цифровых прав (при наличии) | Идентификационный номер выпуска цифровых финансовых активов, утилитарных цифровых прав, иных цифровых прав | Вид иных цифровых прав в основе цифровых прав | Вид актива (в том числе работ, услуг), право требовать который возникает у инвестора при приобретении утилитарных цифровых прав | Тип ценной бумаги (вид финансового инструмента) в отношении эмиссионной ценной бумаги | Наименование эмитента эмиссионной ценной бумаги | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ИНН или TIN эмитента эмиссионной ценной бумаги | ОГРН эмитента эмиссионной ценной бумаги | Код страны регистрации эмитента эмиссионной ценной бумаги по ОКСМ | Регистрационный номер выпуска эмиссионной ценной бумаги | Код ISIN эмиссионной ценной бумаги | Код валюты эмиссионной ценной бумаги | Номинальная стоимость ценной бумаги | Объем (количество) проведенных депозитарных операций с учитываемыми утилитарными цифровыми правами, цифровыми финансовыми активами и иными цифровыми правами | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| прием на учет | снятие с учета | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| количество операций | объем | количество операций | объем | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 13 | 14 | 15 | 16 | 17 | 18 | 19 | 20 | 21 | 22 | 23 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Подраздел 4.3. | Утилитарные цифровые права, цифровые финансовые активы и иные цифровые права, принадлежащие иностранному банку и приобретенные им при осуществлении деятельности на территории Российской Федерации через свой филиал | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Номер строки | Наименование (фамилия, имя, отчество (при наличии) лица, выпустившего цифровые финансовые активы, иные цифровые права; лица, привлекающего инвестиции | ИНН лица, выпустившего цифровые финансовые активы, иные цифровые права; лица, привлекающего инвестиции | ОГРН (ОГРНИП) лица, выпустившего цифровые финансовые активы, иные цифровые права; лица, привлекающего инвестиции | Код страны регистрации лица, выпустившего цифровые финансовые активы, иные цифровые права; лица, привлекающего инвестиции, по ОКСМ | Тип ценной бумаги (вид финансового инструмента) (в отношении цифровых финансовых активов, утилитарных цифровых прав, иных цифровых прав) | Наименование цифровых финансовых активов, утилитарных цифровых прав, иных цифровых прав (при наличии) | Идентификационный номер выпуска цифровых финансовых активов, утилитарных цифровых прав, иных цифровых прав (при наличии) | Вид иных цифровых прав в основе цифровых прав | Вид актива (в том числе работ, услуг), право требовать который возникает у инвестора при приобретении утилитарных цифровых прав | Тип ценной бумаги (вид финансового инструмента) в отношении эмиссионной ценной бумаги | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Наименование эмитента эмиссионной ценной бумаги | ИНН или TIN эмитента эмиссионной ценной бумаги | ОГРН эмитента эмиссионной ценной бумаги | Код страны регистрации эмитента эмиссионной ценной бумаги по ОКСМ | Регистрационный номер выпуска эмиссионной ценной бумаги | Код ISIN эмиссионной ценной бумаги | Код валюты эмиссионной ценной бумаги | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 12 | 13 | 14 | 15 | 16 | 17 | 18 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Номинальная стоимость ценной бумаги | Наименование регистратора (депозитария), в котором лицу, выпустившему цифровые финансовые активы, открыт лицевой счет (счет депо) цифровых финансовых активов | ИНН регистратора (депозитария), в котором лицу, выпустившему цифровые финансовые активы, открыт лицевой счет (счет депо) цифровых финансовых активов | Наименование оператора информационной системы, в которой осуществляется учет цифровых финансовых активов, иных цифровых прав; оператора инвестиционной платформы | ИНН оператора информационной системы, в которой осуществляется учет цифровых финансовых активов, иных цифровых прав; оператора инвестиционной платформы | Наименование информационной системы, в которой осуществляется учет цифровых финансовых активов, иных цифровых прав; инвестиционной платформы | Балансовая стоимость цифровых финансовых активов, утилитарных цифровых прав, иных цифровых прав, руб. | Номер балансового счета второго порядка | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 19 | 20 | 21 | 22 | 23 | 24 | 25 | 25а | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Количество утилитарных цифровых прав, цифровых финансовых активов и иных цифровых прав, принадлежащих иностранному банку и приобретенных им при осуществлении деятельности на территории Российской Федерации через свой филиал | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| всего, штук | из них количество утилитарных цифровых прав, цифровых финансовых активов и иных цифровых прав, вложения в которые отражены на балансовых счетах (за исключением переданных иностранным банком на возвратной основе без прекращения признания) | из них количество утилитарных цифровых прав, цифровых финансовых активов и иных цифровых прав, вложения в которые отсутствуют на балансовых счетах | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| приобретенных без первоначального признания по сделке репо | полученных по сделкам займа | обязательства по которым отсутствуют | вложения в которые признаны безнадежными долгами | ошибочно зачисленных на счета филиала иностранного банка | по другим причинам | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 26 | 27 | 28 | 29 | 30 | 31 | 32 | 33 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Количество утилитарных цифровых прав, цифровых финансовых активов и иных цифровых прав, в отношении которых зафиксировано обременение и (или) ограничение распоряжения, штук | Наименование организации, ведущей учет прав иностранного банка на цифровые финансовые активы, утилитарные цифровые права, иные цифровые права | Признак организации, ведущей учет прав иностранного банка на цифровые финансовые активы, утилитарные цифровые права, иные цифровые права | ИНН организации, ведущей учет прав иностранного банка на ценные бумаги, цифровые финансовые активы, утилитарные цифровые права, иные цифровые права | ОГРН организации, ведущей учет прав иностранного банка на цифровые финансовые активы, утилитарные цифровые права, иные цифровые права | Код страны организации, ведущей учет прав иностранного банка на цифровые финансовые активы, утилитарные цифровые права, иные цифровые права, по ОКСМ | Номер лицензии депозитария, специализированного депозитария, регистратора | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| всего | из них | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| в залоге | распоряжение которыми ограничено в связи с действиями лица, привлекающего инвестиции; лица, выпускающего цифровые права | по которым введен запрет на осуществление операций | под арестом | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 34 | 35 | 36 | 37 | 38 | 39 | 40 | 41 | 42 | 43 | 44 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Подраздел 4.4. | Операции с утилитарными цифровыми правами, цифровыми финансовыми активами и иными цифровыми правами, переданными иностранным банком, осуществляющим деятельность на территории Российской Федерации через свой филиал, контрагентам на возвратной основе, принятыми им на возвратной основе | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Номер строки | Наименование (фамилия, имя, отчество (при наличии) лица, выпустившего цифровые финансовые активы, иные цифровые права; лица, привлекающего инвестиции | ИНН лица, выпустившего цифровые финансовые активы, иные цифровые права; лица, привлекающего инвестиции | ОГРН (ОГРНИП) лица, выпустившего цифровые финансовые активы, иные цифровые права; лица, привлекающего инвестиции | Код страны регистрации лица, выпустившего цифровые финансовые активы, иные цифровые права; лица, привлекающего инвестиции, по ОКСМ | Тип ценной бумаги (вид финансового инструмента) в отношении цифровых финансовых активов, утилитарных цифровых прав, иных цифровых прав | Наименование цифровых финансовых активов, утилитарных цифровых прав, иных цифровых прав (при наличии) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Идентификационный номер выпуска цифровых финансовых активов, утилитарных цифровых прав, иных цифровых прав | Вид иных цифровых прав в основе цифровых прав | Вид актива (в том числе работ, услуг), право требовать который возникает у инвестора при приобретении утилитарных цифровых прав | Тип ценной бумаги (вид финансового инструмента) в отношении эмиссионной ценной бумаги | Наименование эмитента эмиссионной ценной бумаги | ИНН или TIN эмитента эмиссионной ценной бумаги | ОГРН эмитента эмиссионной ценной бумаги | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Код страны регистрации эмитента эмиссионной ценной бумаги по ОКСМ | Регистрационный номер выпуска эмиссионной ценной бумаги | Код ISIN эмиссионной ценной бумаги | Код валюты эмиссионной ценной бумаги | Номинальная стоимость ценной бумаги | ИНН оператора информационной системы, в которой осуществляется учет цифровых финансовых активов, иных цифровых прав; оператора инвестиционной платформы | Наименование информационной системы, на которой обращаются цифровые финансовые активы и иные цифровые права; инвестиционной платформы | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 15 | 16 | 17 | 18 | 19 | 20 | 21 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Количество цифровых финансовых активов, утилитарных цифровых прав, иных цифровых прав, штук | Пояснение | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| переданных по сделкам прямого репо | переданных по сделкам займа | полученных по сделкам обратного репо | полученных по сделкам займа | переданных в залог по обязательствам иностранного банка, осуществляющего деятельность на территории Российской Федерации через свой филиал | переданных в залог по обязательствам третьих лиц | принятых в залог | распоряжение которыми ограничено в связи с действиями лица, привлекающего инвестиции; лица, выпускающего цифровые права | по которым введен запрет на осуществление операций | под арестом | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 22 | 23 | 24 | 25 | 26 | 27 | 28 | 29 | 30 | 31 | 32 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Руководитель (его заместитель) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| (должность) | (фамилия, имя, отчество (при наличии) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Исполнитель: | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| (фамилия, имя, отчество (при наличии) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Телефон: | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| " | " | г. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||