Зарегистрировано в Минюсте РФ 30 июля 1997 г. N 1364
ГОСУДАРСТВЕННЫЙ АНТИМОНОПОЛЬНЫЙ КОМИТЕТ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ПРИКАЗ
от 22 июля 1997 г. N 100
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ И НАПРАВЛЕНИИ НА РЕГИСТРАЦИЮ В МИНИСТЕРСТВО ЮСТИЦИИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ПОРЯДКЕ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ В АНТИМОНОПОЛЬНЫЕ ОРГАНЫ ХОДАТАЙСТВ О СОГЛАСОВАНИИ ПРОВЕДЕНИЯ ОПЕРАЦИЙ НА РЫНКЕ БАНКОВСКИХ УСЛУГ В СООТВЕТСТВИИ СО СТАТЬЕЙ 32 ЗАКОНА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ "О БАНКАХ И БАНКОВСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ"
(в ред. Приказа МАП РФ от 11.03.99 N 71)
На основании статьи 32 Закона Российской Федерации "О банках и банковской деятельности", в целях контроля за соблюдением антимонопольных правил и защиты конкуренции на рынке банковских услуг приказываю:
1. Утвердить прилагаемое Положение о порядке представления в антимонопольные органы ходатайств о согласовании проведения операций на рынке банковских услуг в соответствии со статьи 32 Закона Российской Федерации "О банках и банковской деятельности".
2. Направить Положение о порядке представления в антимонопольные органы ходатайств о согласовании проведения операций на рынке банковских услуг в соответствии со статьи 32 Закона Российской Федерации "О банках и банковской деятельности" на регистрацию в Министерство юстиции Российской Федерации.
3. Контроль за исполнением настоящего Приказа возложить на заместителя Министра МАП России А.Н. Саунина. (в ред. Приказа МАП РФ от 11.03.99 N 71)
Первый заместитель
Председателя
В.Е.ЦАПЕЛИК
УТВЕРЖДЕНО
Приказом
ГАК России
от 22 июля 1997 г. N 100
ПОЛОЖЕНИЕ
О ПОРЯДКЕ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ В АНТИМОНОПОЛЬНЫЕ ОРГАНЫ ХОДАТАЙСТВ О СОГЛАСОВАНИИ ПРОВЕДЕНИЯ ОПЕРАЦИЙ НА РЫНКЕ БАНКОВСКИХ УСЛУГ В СООТВЕТСТВИИ СО СТАТЬЕЙ 32 ЗАКОНА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ "О БАНКАХ И БАНКОВСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ"
1. Общие положения
1.1. Исходя из положений статьи 32 Российской Федерации "О банках и банковской деятельности", устанавливающей антимонопольные правила на рынке банковских услуг в антимонопольные органы подаются ходатайства:
а) кредитной организацией о согласовании выпуска акций кредитной организации;
б) приобретателем о согласовании приобретения акций (долей) уставного капитала кредитной организации;
в) уполномоченными реорганизуемыми кредитными организациями лицами о согласовании при реорганизации кредитных организаций в форме слияния или присоединения;
г) уполномоченным представителем группы приобретателей, являющихся дочерними или зависимыми по отношению друг к другу на основании договоров доверительного управления, совместной деятельности, поручения, залога или иных договоров, в соответствии с которыми одно лицо имеет право: распоряжаться более, чем 20% голосов, приходящихся на акции (паи) в уставном капитале другого лица - участника договора; определять условия ведения предпринимательской деятельности другого (других) лица - участника договора; осуществлять функции исполнительного органа другого (других) лица - участника договора, - о согласовании приобретения данной группой приобретателей акций (долей) уставного капитала кредитной организации.
1.2. В случае, если уставный капитал кредитной организации, а при слиянии или присоединении - вновь образуемой кредитной организации, превышает 2 млрд. руб., ходатайства, предусмотренные п. 1 настоящего Положения, направляются в МАП России. (в ред. Приказа МАП РФ от 11.03.99 N 71)
В остальных случаях ходатайства направляются в территориальные органы МАП России по месту нахождения кредитных организаций. (в ред. Приказа МАП РФ от 11.03.99 N 71)
2. Порядок подачи ходатайств при согласовании с антимонопольными органами выпуска акций кредитными организациями
2.1. При согласовании выпуска акций кредитной организацией в ходатайстве необходимо указать:
2.1.1. наименование кредитной организации с указанием ее организационно - правовой формы и юридического адреса;
2.1.2. фамилию, имя, отчество, адрес, телефон, факс, должность соответствующего уполномоченного лица, с которым могут связаться сотрудники антимонопольного органа;
2.1.3. величину уставного капитала, объем эмиссии, тип эмитируемых ценных бумаг, предполагаемую величину уставного капитала после размещения выпуска;
2.1.4. предполагаемые изменения в составе участников кредитной организации и в размерах принадлежащих им долей участия в уставном капитале кредитной организации после размещения акций;
2.1.5. наличие (отсутствие) договоров между кредитной организацией, участниками (предполагаемыми участниками) кредитной организации, акционерами (пайщиками) участников кредитной организации, в форме договоров доверительного управления, совместной деятельности, поручения, залога или иных договоров, на основании которых одно лицо имеет право:
- распоряжаться более, чем 20% голосов, приходящихся на акции (паи) в уставном капитале другого лица - участника договора;
- определять условия ведения предпринимательской деятельности другого (других) лица - участника договора;
- осуществлять функции исполнительного органа другого (других) лица - участника договора.
2.2. К ходатайству о согласовании с антимонопольными органами выпуска акций кредитной организации необходимо приложить следующие документы:
2.2.1. заверенные копии устава, учредительного договора, лицензии Центрального банка Российской Федерации на совершение банковских операций, свидетельства о государственной регистрации кредитной организации;
2.2.2. проспекты эмиссии прошлого и предстоящего выпусков ценных бумаг кредитной организации;
2.2.3. справку об оплаченном уставном капитале кредитной организации;
2.2.4. копию решения об эмиссии ценных бумаг кредитной организации, заверенную печатью и подписью руководителя;
2.2.5. сведения об участии юридических и (или) физических лиц в уставном капитале кредитной организации и ее участников, и их участии в уставных капиталах юридических лиц (Приложение 1 к настоящему Положению, раздел 1, формы 1, 2, 3);
2.2.6. при наличии договоров между кредитной организацией, участниками кредитной организации, акционерами (пайщиками) участников кредитной организации, указанных в п. 2.1.5 настоящего Положения, - заверенные копии соответствующих договоров;
2.2.7. заверенные подписью главного бухгалтера бухгалтерские балансы кредитной организации за последний отчетный год и за последний отчетный квартал с указанием оборотов по счетам за указанные периоды;
2.2.8. сведения о составе Совета директоров (наблюдательного совета) и исполнительных органов кредитной организации, участников кредитной организации, акционеров (пайщиков) участников кредитной организации (Приложение 1 к настоящему Положению, раздел 2, формы 4, 5, 6).
3. Порядок подачи ходатайств о согласовании приобретения долей (акций) кредитной организации
3.1. При согласовании приобретения долей (акций) кредитной организации в ходатайстве необходимо указать:
3.1.1. наименования кредитной организации и приобретателя (приобретателей) с указанием организационно - правовых форм и юридических адресов; для физических лиц - приобретателей - фамилию, имя, отчество, паспортные данные;
3.1.2. фамилию, имя, отчество, адрес, телефон, факс, должность соответствующего уполномоченного лица, с которым могут связаться сотрудники антимонопольного органа;
3.1.3. величину уставного капитала кредитной организации, размеры имеющейся у приобретателя (приобретателей) доли в уставном капитале кредитной организации, приобретаемой доли, а также доли, получаемой приобретателем в результате сделки;
3.1.4. предполагаемые изменения в составе участников кредитной организации и в размерах принадлежащих им долей участия в уставном капитале кредитной организации в результате сделки;
3.1.5. наличие (отсутствие) договоров между кредитной организацией, ее участниками, приобретателем (приобретателями), участниками приобретателя (приобретателей), акционерами (пайщиками) участников кредитной организации и приобретателя (приобретателей), указанных в п. 2.1.5 настоящего Положения.
3.2. К ходатайству о согласовании с антимонопольными органами приобретения долей (акций) кредитной организации необходимо приложить следующие документы:
3.2.1. заверенные копии устава, учредительного договора, лицензии Центрального банка Российской Федерации на совершение банковских операций, свидетельства о государственной регистрации, справку об оплаченном уставном капитале кредитной организации;
3.2.2. сведения об участии юридических и (или) физических лиц в уставном капитале кредитной организации и ее участников, и их участии в уставных капиталах юридических лиц (Приложение 1 к настоящему Положению, раздел 1, формы 1, 2, 3);
3.2.3. сведения об участии юридических и (или) физических лиц в уставном капитале приобретателя (каждого из группы приобретателей) и их участников, а также их участии в уставных капиталах юридических лиц (Приложение 2 к настоящему Положению, раздел 1, формы 1, 2, 3);
3.2.4. заверенные копии устава, учредительного договора, свидетельства о государственной регистрации, перечень основных видов деятельности с приложением лицензий приобретателя (каждого из группы приобретателей);
3.2.5. в случае наличия договоров меду кредитной организацией, участниками кредитной организации, приобретателем (приобретателями), участниками приобретателя (приобретателей), акционерами (пайщиками) участников кредитной организации, участников приобретателя (приобретателей), в форме договоров, указанных в п. 2.1.5 настоящего Положения, - заверенные копии соответствующих договоров;
3.2.6. заверенные подписью главного бухгалтера бухгалтерские балансы кредитной организации за последний отчетный год и за последний отчетный квартал с указанием оборотов по счетам за указанные периоды;
3.2.7. сведения о составе органов управления кредитной организации (Приложение 1 к настоящему Положению, раздел 2, форма 4), участников кредитной организации (Приложение 1 к настоящему Положению, раздел 2, форма 5), приобретателя (приобретателей) (Приложение 2 к настоящему Положению, раздел 2, форма 4), участников приобретателя (приобретателей) (Приложение 2 к настоящему Положению, раздел 2, форма 5), акционеров (пайщиков) участников кредитной организации (Приложение 1 к настоящему Положению, раздел 2, форма 6) и акционеров (пайщиков) участников приобретателя (приобретателей) (Приложение 2 к настоящему Положению, раздел 2, форма 6).
3.3. В случае, если приобретателем является кредитная организация, то на нее также распространяется требование, предусмотренное п. 3.2.6 настоящего Положения.
4. Порядок подачи ходатайств о согласовании реорганизации кредитных организаций в форме слияния или присоединения
4.1. При согласовании реорганизации кредитных организаций в форме слияния или присоединения в ходатайстве необходимо указать:
4.1.1. наименования реорганизуемых кредитных организаций с указанием их организационно - правовых форм и юридических адресов;
4.1.2. фамилию, имя, отчество, адрес, телефон, факс, должность соответствующего уполномоченного лица, с которым могут связаться сотрудники антимонопольных органов;
4.1.3. при слиянии - наименование, организационно - правовую форму, юридический адрес вновь образуемой кредитной организации;
4.1.4. наличие (отсутствие) договоров между кредитными организациями, участниками кредитных организаций, акционерами (пайщиками) участников кредитных организаций в форме договоров, указанных в п. 2.1.5 настоящего Положения.
4.2. К ходатайству о согласовании слияния или присоединения необходимо приложить следующие документы:
4.2.1. заверенные копии уставов, учредительных договоров, лицензий Центрального банка Российской Федерации на совершение банковских операций, свидетельств о государственной регистрации, справки об оплаченных уставных капиталах реорганизуемых кредитных организаций;
4.2.2. сведения об участии юридических и (или) физических лиц в уставном капитале каждой из реорганизуемых кредитных организаций и их участников, и их участии в уставных капиталах юридических лиц (Приложение 1 к настоящему Положению, раздел 1, формы 1, 2, 3);
4.2.3. сведения об участии юридических и (или) физических лиц в уставном капитале вновь образуемой кредитной организации и ее участников (Приложение 1 к настоящему Положению, раздел 1, формы 1, 2, 3);
4.2.4. в случае наличия договоров между кредитными организациями, участниками кредитных организаций, акционерами (пайщиками) участников кредитных организаций в форме договоров, указанных в п. 2.1.5 настоящего Положения, - заверенные копии соответствующих договоров;
4.2.5. сведения о составе Советов директоров (наблюдательных советов) и исполнительных органов реорганизуемых кредитных организаций, участников реорганизуемых кредитных организаций, акционеров (пайщиков) участников реорганизуемых кредитных организаций (Приложение 1 к настоящему Положению, раздел 1, формы 4, 5, 6);
4.2.6. выписки из протоколов общих собраний и совместного собрания акционеров (пайщиков) реорганизуемых кредитных организаций, на которых было принято решение о реорганизации;
4.2.7. заверенную копию договора о слиянии или присоединении;
4.2.8. заверенную копию передаточного акта;
4.2.9. заверенные подписью главного бухгалтера бухгалтерские балансы реорганизуемых кредитных организаций за последний отчетный год и за последний отчетный квартал с указанием оборотов по счетам за указанные периоды.
Приложение 1
к Положению о порядке представления
в антимонопольные органы ходатайств
о согласовании проведения операций
на рынке банковских услуг в соответствии
со статьей 32 Закона Российской Федерации
"О банках и банковской деятельности",
утвержденному Приказом ГАК России
от 22 июля 1997 г. N 100
Раздел 1. СВЕДЕНИЯ ОБ УЧАСТИИ ЮРИДИЧЕСКИХ И (ИЛИ) ФИЗИЧЕСКИХ ЛИЦ В УСТАВНОМ КАПИТАЛЕ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ И ЕЕ УЧАСТНИКОВ, И ИХ УЧАСТИИ В УСТАВНЫХ КАПИТАЛАХ ЮРИДИЧЕСКИХ ЛИЦ
ПО СОСТОЯНИЮ НА _________________________
Форма 1. СПРАВКА ОБ УЧАСТИИ ЮРИДИЧЕСКИХ И (ИЛИ) ФИЗИЧЕСКИХ ЛИЦ В УСТАВНОМ КАПИТАЛЕ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ И ЕЕ УЧАСТНИКОВ
Форма 2. СПРАВКА ОБ УЧАСТИИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ В УСТАВНЫХ КАПИТАЛАХ ДРУГИХ ЮРИДИЧЕСКИХ ЛИЦ
Форма 3. СПРАВКА ОБ УЧАСТИИ УЧАСТНИКОВ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ В УСТАВНЫХ КАПИТАЛАХ ДРУГИХ ЮРИДИЧЕСКИХ ЛИЦ
Раздел 2. СВЕДЕНИЯ О СОСТАВЕ ОРГАНОВ УПРАВЛЕНИЯ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ, ЮРИДИЧЕСКИХ ЛИЦ - ЕЕ УЧАСТНИКОВ И ЮРИДИЧЕСКИХ ЛИЦ - АКЦИОНЕРОВ (ПАЙЩИКОВ) ЕЕ УЧАСТНИКОВ
ПО СОСТОЯНИЮ НА ____________________
Форма 4. ХАРАКТЕРИСТИКА СОСТАВА ОРГАНОВ УПРАВЛЕНИЯ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ
Форма 5. ХАРАКТЕРИСТИКА СОСТАВА ОРГАНОВ УПРАВЛЕНИЯ ЮРИДИЧЕСКИХ ЛИЦ - УЧАСТНИКОВ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ
Форма 6. ХАРАКТЕРИСТИКА СОСТАВА ОРГАНОВ УПРАВЛЕНИЯ ЮРИДИЧЕСКИХ ЛИЦ, ЯВЛЯЮЩИХСЯ АКЦИОНЕРАМИ (ПАЙЩИКАМИ) ЮРИДИЧЕСКИХ ЛИЦ - УЧАСТНИКОВ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ
Председатель
Совета директоров
Приложение 2
к Положению о порядке представления
в антимонопольные органы ходатайств
о согласовании проведения операций
на рынке банковских услуг в соответствии
со статьей 32 Закона Российской Федерации
"О банках и банковской деятельности",
утвержденной Приказом ГАК России
от 22 июля 1997 г. N 100
Раздел 1. СВЕДЕНИЯ ОБ УЧАСТИИ ЮРИДИЧЕСКИХ И (ИЛИ) ФИЗИЧЕСКИХ ЛИЦ В УСТАВНОМ КАПИТАЛЕ ПРИОБРЕТАТЕЛЯ И ЕГО УЧАСТНИКОВ (ТОЛЬКО ДЛЯ ЮРИДИЧЕСКИХ ЛИЦ), А ТАКЖЕ ИХ УЧАСТИИ В УСТАВНЫХ КАПИТАЛАХ ЮРИДИЧЕСКИХ ЛИЦ
ПО СОСТОЯНИЮ НА _____________________
Форма 1. СПРАВКА ОБ УЧАСТИИ ЮРИДИЧЕСКИХ И (ИЛИ) ФИЗИЧЕСКИХ ЛИЦ В УСТАВНОМ КАПИТАЛЕ ПРИОБРЕТАТЕЛЯ И ЕГО УЧАСТНИКОВ
Форма 2. СПРАВКА ОБ УЧАСТИИ ПРИОБРЕТАТЕЛЯ В УСТАВНЫХ КАПИТАЛАХ ДРУГИХ ЮРИДИЧЕСКИХ ЛИЦ
Форма 3. СПРАВКА ОБ УЧАСТИИ УЧАСТНИКОВ ПРИОБРЕТАТЕЛЯ В УСТАВНЫХ КАПИТАЛАХ ДРУГИХ ЮРИДИЧЕСКИХ ЛИЦ
Раздел 2. СВЕДЕНИЯ О СОСТАВЕ ОРГАНОВ УПРАВЛЕНИЯ ПРИОБРЕТАТЕЛЯ, ЮРИДИЧЕСКИХ ЛИЦ - ЕГО УЧАСТНИКОВ И ЮРИДИЧЕСКИХ ЛИЦ - АКЦИОНЕРОВ И ПАЙЩИКОВ ЕГО
ПО СОСТОЯНИЮ НА ____________
Форма 4. ХАРАКТЕРИСТИКА СОСТАВА ОРГАНОВ УПРАВЛЕНИЯ ПРИОБРЕТАТЕЛЯ
Форма 5. ХАРАКТЕРИСТИКА СОСТАВА ОРГАНОВ УПРАВЛЕНИЯ ЮРИДИЧЕСКИХ ЛИЦ - УЧАСТНИКОВ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ
Форма 6. ХАРАКТЕРИСТИКА СОСТАВА ОРГАНОВ УПРАВЛЕНИЯ ЮРИДИЧЕСКИХ ЛИЦ - АКЦИОНЕРОВ (ПАЙЩИКОВ) ЮРИДИЧЕСКИХ ЛИЦ УЧАСТНИКОВ ПРИОБРЕТАТЕЛЯ
Председатель
Совета директоров
<*> Графы, отмеченные знаком <*>, заполняются с указанием организационно - правовых форм и юридических адресов для юридических лиц и фамилии, имени, отчества, паспортных данных для физических лиц.