Зарегистрировано в Минюсте РФ 29 марта 1993 г. N 197
ГОСУДАРСТВЕННЫЙ КОМИТЕТ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ПО УПРАВЛЕНИЮ ГОСУДАРСТВЕННЫМ ИМУЩЕСТВОМ
РАСПОРЯЖЕНИЕ
от 23 декабря 1992 г. N 1211-р
ОБ ОРГАНИЗАЦИИ ПОДГОТОВКИ КАДРОВ УПРАВЛЯЮЩИХ И СПЕЦИАЛИСТОВ ДЛЯ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ
Во исполнение Указа Президента Российской Федерации "О мерах по организации рынка ценных бумаг в процессе приватизации государственных и муниципальных предприятий" от 7 октября 1992 г. N 1186:
1. Главному управлению инвестиционных фондов и холдинговых компаний (Макарову) совместно с Отделом кадров (Цыгановой) организовать подготовку управляющих и специалистов для инвестиционных фондов (далее по тексту - фонды), а также работников комиссий по лицензированию Госкомимущества России и территориальных комитетов по управлению имуществом (далее - комитеты).
2. Считать целесообразным организовать обучение путем широкого привлечения учебных заведений, институтов, организаций (далее - обучающие организации).
3. Утвердить Положение о сертификации организаций, обучающих по курсу "Создание и деятельность инвестиционных фондов. Операции с ценными бумагами" (приложение 1).
4. Госкомимуществу России и комитетам по имуществу организовать сертификацию обучающих организаций в соответствии с указанным Положением. Форма сертификата дана в приложении 2.
5. Предоставить сертифицированным обучающим организациям право получения по результатам сдачи квалификационных экзаменов их слушателями квалификационных аттестатов Госкомимущества России, дающих право на работу в инвестиционных фондах и совершения операций с ценными бумагами. Квалификационные аттестаты выдаются в соответствии с Положением о порядке обучения и аттестации по курсу "Создание и деятельность инвестиционных фондов. Операции с ценными бумагами" (приложение 3). Форма квалификационного аттестата дана в приложении 4.
6. Для проведения сертификации обучающих организаций и аттестации специалистов образовать Аттестационную комиссию при Госкомимуществе России. Утвердить состав Аттестационной комиссии (приложение 5).
7. Утвердить порядок работы Аттестационной комиссии при Госкомимуществе России (приложение 6) и Правила проведения квалификационных экзаменов на квалификационный аттестат Госкомимущества России, дающий право на работу в инвестиционных фондах и совершение операций с ценными бумагами (приложение 7).
8. До выдачи сертификатов обучающим организациям предоставить право на получение по результатам сдачи экзаменов их слушателями квалификационных аттестатов Госкомимущества России следующим организациям: Институту приватизации и управления, Высшей школе приватизации и предпринимательства, Международной московской финансово-банковской школе, Экономической академии при Минэкономики России, Центру подготовки и переподготовки кадров Российской ассоциации акционерно-коммерческих промышленно-строительных банков "Россия", Центру подготовки и аттестации специалистов по ценным бумагам Международного биржевого и торгового союза.
9. Поручить Главному управлению инвестиционных фондов и холдинговых компаний совместно с Институтом приватизации и управления обратиться в Международный консорциум консультантов с предложением организовать обучение работников Госкомимущества России и преподавателей обучающих организаций с привлечением к обучению иностранных преподавателей и специалистов за счет средств кредитов, выделяемых Всемирным банком.
10. Для обеспечения работы по организации процесса обучения предусмотреть выделение для Главного управления инвестиционных фондов и холдинговых компаний необходимой оргтехники: двух компьютеров с комплектом периферийного оборудования, ксерокса, двух телефонных аппаратов, а также площади для размещения сотрудников и выделяемой оргтехники (Хозяйственное управление - Цаплин).
Первый заместитель Председателя Комитета
А.И.ИВАНЕНКО
Приложение 1
к распоряжению ГКИ РФ
от 23 декабря 1992 г. N 1211-р
ПОЛОЖЕНИЕ
О СЕРТИФИКАЦИИ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОБУЧАЮЩИХ ПО КУРСУ "СОЗДАНИЕ И ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ. ОПЕРАЦИИ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ"
1. Настоящее положение устанавливает порядок получения учебными заведениями, институтами, организациями (далее - обучающие организации) сертификатов на право обучения по курсу "Создание и деятельность инвестиционных фондов. Операции с ценными бумагами" (далее по тексту - курс), а также выдачи квалификационных аттестатов Госкомимущества России.
2. Сертификат-документ, выдаваемый обучающей организации Государственным комитетом Российской Федерации по управлению государственным имуществом и удостоверяющий, что его обладатель имеет необходимую квалификацию, в состоянии обеспечить высокий уровень обучения в области создания и деятельности инвестиционных фондов (далее - фонды), а его слушатели после сдачи квалификационного экзамена имеют право на получение квалификационного аттестата Госкомимущества России.
3. Сертификация обучающих организаций осуществляется Аттестационной комиссией при Госкомимуществе России.
Госкомимущество России в зависимости от наличия преподавателей и специалистов в отдельных регионах России по просьбе территориальных комитетов по управлению имуществом может предоставлять право выдачи сертификатов обучающим организациям соответствующим территориальным комитетам (далее по тексту - Комитеты) с утверждением их в Аттестационной комиссии при Госкомимуществе России.
4. Обучающие организации, получившие сертификаты в установленном настоящим Положением порядке, могут проводить обучение по упомянутому курсу для:
- работников комитетов и фондов имущества, Минсоцзащиты России;
- организаторов и учредителей фондов, в том числе фондов социальной защиты;
- управляющих фондов;
5. Обучающие организации, получившие сертификат, имеют право по результатам квалификационного экзамена после окончания курса на получение их слушателями квалификационных аттестатов Госкомимущества России, дающих право работы в инвестиционных фондах и совершения операций с ценными бумагами.
Желающие получить квалификационный аттестат Госкомимущества России без обучения на курсах и прошедшие курс обучения в несертифицированных обучающих организациях сдают квалификационные экзамены в сертифицированных обучающих организациях на общих основаниях.
Обучающие организации, получившие сертификат, имеют право на:
- первоочередное получение методических и инструктивных материалов по вопросам приватизации;
- указание в своих рекламных материалах сведений о получении сертификата Госкомимущества России;
- получение заказов от Комитетов по обучению своих работников.
6. Квалификационными требованиями, которым должны соответствовать обучающие организации, являются:
- выполнение методических рекомендаций Госкомимущества России по курсу обучения "Создание и деятельность инвестиционных фондов. Операции с ценными бумагами" (приложение 1 к настоящему Положению);
- обеспеченность учебной программы по курсу преподавателями-специалистами в области рынка ценных бумаг, организации и функционирования инвестиционных фондов и других инвестиционных институтов;
- обеспеченность учебного процесса помещениями и техническими средствами обучения;
- соблюдение требований, предъявляемых Госкомимуществом России, применительно к контингенту слушателей (см. приложение 3, п. 7).
7. Для получения сертификата обучающая организация должна представить следующие документы в Аттестационную комиссию:
- заявку;
- копии учредительных документов;
- свидетельство о регистрации;
- учебную программу по курсу;
- справку за подписью руководства организации о преподавателях, обучающих по курсу, об их образовательном уровне (с приложением копий дипломов), специальности, соответствующей курсу, о стаже преподавательской, научной и практической работы, об обеспеченности учебного процесса помещениями и техническими средствами обучения.
8. Аттестационная комиссия Госкомимущества России рассматривает заявки и представляемые документы, определяет соответствие обучающих организаций установленным квалификационным требованиям и принимает решение о выдаче обучающей организации сертификата установленного образца.
9. Первоначальный срок действия сертификата - 1 год со дня выдачи. По истечении указанного срока Аттестационная комиссия оставляет за собой право проведения повторной сертификации по правилам, установленным настоящим Положением, с представлением соответствующих документов, отчетов о проделанной работе и отзывов комитетов и слушателей. Сертификат не подлежит передаче правопреемникам или иным лицам.
10. Обучающие организации, получившие сертификат, вносятся Аттестационной комиссией в специальный реестр.
11. Обучающая организация, получившая сертификат, обязана выполнять следующие обязательства:
- извещать обо всех изменениях, касающихся внесенных в сертификат и заявку данных;
- вернуть сертификат по требованию Аттестационной комиссии.
12. Выданный обучающей организации сертификат может быть аннулирован до истечения срока его действия в следующих случаях:
- несоблюдения обладателя сертификата требований законодательства Российской Федерации, действующих нормативных актов;
- несоблюдения обладателем сертификата квалификационных требований, установленных настоящим Положением;
- отрицательных отзывов комитетов и слушателей о качестве обучения.
Приложение
к Положению о сертификации организаций,
обучающих по курсу "Создание и деятельность
инвестиционных фондов. Операции с ценными бумагами"
МЕТОДИЧЕСКИЕ РЕКОМЕНДАЦИИ
ПО КУРСУ ОБУЧЕНИЯ "СОЗДАНИЕ И ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ. ОПЕРАЦИИ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ"
Программа обучения дифференцирована по стадиям становления системы инвестиционных фондов ( в дальнейшем по тексту - фонды), и по контингенту слушателей.
По стадиям становления системы фондов в программе выделяются:
- стадия создания фондов;
- стадия функционирования фондов.
По контингенту слушателей программа подразделяется:
- для работников комитетов по имуществу и фондов имущества, Минсоцзащиты России;
- для организаторов и учредителей фондов, в том числе фондов социальной защиты;
- для менеджеров (управляющих);
- для специалистов фондов.
В качестве необходимого объема занятий по курсу предполагается следующий комплекс тем, рассчитанный на 40 часов.
РАЗДЕЛ I. Инвестиционные фонды и их место на финансовых рынках
1. Понятие о финансовых рынках.
2. Посредничество в финансовых вопросах и его роль на финансовом рынке.
3. Ведущие финансовые посредники. Понятие инвестиционных фондов.
4. Типы инвестиционных фондов. Инвестиционные фонды и приватизация в России.
РАЗДЕЛ II. Создание специализированных инвестиционных фондов приватизации
5. Законодательная и нормативная база образования инвестиционных фондов, в том числе специализированных инвестиционных фондов приватизации.
6. Государственное регулирование и лицензирование деятельности специализированных инвестиционных фондов приватизации (в дальнейшем - чековые фонды).
7. Принципиальные схемы организации чековых фондов.
8. Организация управления чековым фондом.
РАЗДЕЛ III. Функционирование чековых фондов
9. Формирование инвестиционной политики.
10. Оценка издержек и активов.
11. Оценка взаимодействия с депозитарием.
12. Организация системы учета и отчетности.
13. Анализ и оценка деятельности.
14. Кадровая политика: современные методы управления персоналом, методы оценки персонала.
15. Типовой проект обеспечения материально-технической деятельности.
16. Организация деловой игры: разбор конкретных ситуаций (правовые прецеденты).
Содержание лекций должно раскрывать следующие вопросы (по темам):
Тема I. Понятие о финансовых рынках
1. Инвестиционные сбережения и капиталовложения:
а) составляющие инвестиционного процесса. Определение инвестиций. Основы теории инвестиции. Источники инвестицией. Объекты инвестиций;
б) современные сбережения и инвестиции. Факторы роста сбережений. Инвестиционная активность населения. Финансовые активы в России.
2. Установление цены и размещение кредитов.
3. Обеспечение ликвидности и операционных балансов.
Тема II. Посредничество в финансовых вопросах и его роль на финансовом рынке
1. Предоставление информации. Распределение информации на финансовом рынке. Спрос и предложение информации. Обмен информацией и финансовыми ресурсами.
2. Делимость акций инвестиционного фонда.
3. Экономия, обусловленная ростом масштаба операций.
4. Диверсификация риска. Определение диверсификации. Диверсификация как стандарт управления капиталами. Возможность диверсификации и ее экономическое обоснование.
Тема III. Ведущие финансовые посредники. Понятие инвестиционных фондов
1. Коммерческие и сберегательные банки.
2. Инвестиционные компании.
4. Пенсионные фонды.
5. Биржевые посредники.
6. Инвестиционные фонды и их функции.
Тема IV. Типы инвестиционных фондов. Инвестиционные фонды и приватизация в России
1. Инвестиционные фонды открытого и закрытого типа.
2. Приватизация и необходимость специализированных (чековых) инвестиционных фондов в России.
Тема V. Законодательная и нормативная база образования инвестиционных фондов, в т. ч. специализированных инвестиционных фондов приватизации
1. Указ Президента Российской Федерации от 7 октября 1992 г. N 1186 "О мерах по организации рынка ценных бумаг в процессе приватизации государственных и муниципальных предприятий".
2. Положение об инвестиционных фондах (приложение 1).
3. Положение о специализированных инвестиционных фондах приватизации, аккумулирующих приватизационные чеки граждан (приложение 2).
4. Примерный Устав инвестиционного фонда (приложение 3).
5. Основные положения депозитарного договора.
6. Примерный договор с управляющим об управлении инвестиционным фондом (приложение 5).
7. Типовой проспект эмиссии инвестиционного фонда (приложение 6).
Тема VI. Государственное регулирование и лицензирование деятельности чековых фондов
1. Положение о лицензировании деятельности специализированных инвестиционных фондов приватизации и управляющих компаний и о порядке приостановки действия и отзыва лицензий.
2. Положение о правилах выпуска и регистрации выпусков акций специализированных инвестиционных фондов приватизации, аккумулирующих приватизационные чеки граждан.
Приложение 2
к распоряжению ГКИ РФ
от 23 декабря 1992 г. N 1211-р
Утверждаю
Заместитель Председателя
Госкомимущества России
"___" _________ 199_г N ___
СЕРТИФИКАТ N _______________
Настоящим удостоверяется право обучения по курсу "Создание и деятельность инвестиционных фондов. Операции с ценными бумагами".
Субъект права ________________________________________________ __________________________________________________________________ __________________________________________________________________
его адрес:____________________________________________________ __________________________________________________________________ __________________________________________________________________
расчетный счет _______________________________________________
в банке_______________________________________________________
Основание: решение Аттестационной комиссии при Государственном комитете Российской Федерации по управлению государственным имуществом, протокол N ___________________________________________ от "___" _______________ 199 ___ г.
Выдан: _______________________________________________________ __________________________________________________________________
Действителен: ________________________________________________ __________________________________________________________________ Председатель Аттестационной комиссии _________________________________________________________ Начальник Главного управления инвестиционных фондов и холдинговых компаний ___________________________________________ Ответственный секретарь Аттестационной комиссии __________________________________________
Приложение 3
к распоряжению ГКИ РФ
от 23 декабря 1992 г. N 1211-р
ПОЛОЖЕНИЕ
О ПОРЯДКЕ ОБУЧЕНИЯ И АТТЕСТАЦИИ ПО КУРСУ "СОЗДАНИЕ И ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ. ОПЕРАЦИИ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ"
1. Настоящее Положение определяет порядок аттестации физических лиц на право осуществления профессиональной деятельности в качестве управляющего или специалиста в инвестиционных фондах (далее по тексту - специалисты).
2. Обучение по курсу осуществляется на основе Методических рекомендаций Госкомимущества России по курсу обучения с учетом дополнений обучающих организаций в зависимости от контингента слушателей.
2. Право на обучение по упомянутому выше курсу имеет любая организация, осуществляющая свою деятельность в соответствии с законодательством Российской Федерации. Обучающие организации, получившие сертификат Госкомимущества России, имеют право получения их слушателями квалификационного аттестата Госкомимущества России по результатам обучения и сдачи квалификационного экзамена. Все обучающие организации могут выдавать по итогам обучения и сдачи экзаменов свои свидетельства.
4. Прием экзамена у слушателей, закончивших курс в сертифицированных обучающих организациях, осуществляется экзаменационными комиссиями.
Прием экзамена у слушателей, закончивших курс в обучающих организациях, не имеющих сертификата Госкомимущества России, а также у лиц, не обучавшихся на курсах, претендующих на получение квалификационного аттестата Госкомимущества России, осуществляют экзаменационные комиссии сертифицированных обучающих организаций (далее по тексту - экзаменационные комиссии) на общих основаниях.
5. Критерии экзаменационных требований, форму и порядок сдачи квалификационного экзамена определяет Госкомимущество России.
6. Экзамен на получение квалификационного аттестата проводится в форме письменного тестирования.
Результаты экзамена оформляются протоколом.
7. Обучение по курсу проводится на коммерческой основе. Величина оплаты за обучение и сдачу квалификационного экзамена устанавливается обучающими организациями.
8. Квалификационный аттестат выдается по решению Аттестационной комиссии при Госкомимуществе России.
9. Госкомимущество России в зависимости от наличия преподавателей и специалистов в отдельных регионах России по просьбе территориальных комитетов по управлению имуществом может предоставлять соответствующим территориальным комитетам по управлению имуществом право выдачи квалификационных аттестатов с утверждением их в Аттестационной комиссии при Госкомимуществе России.
10. Лица, претендующие на получение квалификационного аттестата Госкомимущества России, должны отвечать следующим требованиям:
- отсутствие судимостей за преступления против собственности, взяточничество, подделку ценных бумаг, денег и документов;
- наличие необходимого уровня профессиональных знаний;
- высшее или среднее специальное образование;
- стаж работы по специальности не менее двух лет.
11. Специалист, претендующий на получение квалификационного аттестата, представляет в экзаменационную комиссию следующие документы:
- личное заявление на получение квалификационного аттестата;
- анкету по форме согласно приложению 1 к настоящему Положению;
- копию диплома или иного документа, подтверждающего уровень образования;
- справку с места работы, подтверждающую наличие необходимого стажа;
- копию платежного поручения об оплате за сдачу квалификационного экзамена.
12. При ненадлежащем оформлении представленных документов до сведения специалиста в письменном виде доводится мотивированный отказ в допуске к экзаменам.
В случае возникновения сомнений в достоверности представленных в анкете сведений у кандидата на получение квалификационного аттестата могут быть затребованы дополнительные документы, подтверждающие представленные сведения.
13. При отсутствии замечаний по представленным документам претенденты допускаются к сдаче квалификационного экзамена, дающего право на получение квалификационного аттестата Госкомимущества России.
14. Оформление и выдача квалификационного аттестата специалисту осуществляется в срок, не превышающий 3 дней с даты объявления результатов экзамена.
15. Аттестационная комиссия ведет реестр выданных квалификационных аттестатов. В реестре указывается фамилия, имя, отчество специалиста: дата проведения экзамена и номер протокола; дата выдачи квалификационного аттестата и его номер.
16. Аттестационная комиссия вправе обязать специалиста к повторной сдаче экзамена в случае существенного изменения законодательства, регулирующего обращение ценных бумаг и деятельность инвестиционных фондов.
17. Аттестационная комиссия может аннулировать или приостановить действие квалификационного аттестата в случае, если:
а) к специалисту имелись обоснованные претензии со стороны акционеров инвестиционных фондов;
б) специалист был осужден за преступления против собственности, взяточничество, подделку ценных бумаг, денег и документов;
в) специалист нарушал требования законодательства Российской Федерации, регулирующего рынок ценных бумаг;
г) специалист был уличен в незаконном использовании конфиденциальной информации.
18. В случае, если инвестиционный фонд объявлен неплатежеспособным в соответствии с действующим законодательством, работающие в нем специалисты автоматически лишаются квалификационных аттестатов Госкомимущества России.
19. В случае, если инвестиционный фонд лишен лицензии, может рассматриваться вопрос об аннулировании квалификационных аттестатов специалистов, являющихся конкретными виновниками лишения лицензии.
20. Специалист, лишенный квалификационного аттестата Госкомимущества России, имеет право обжаловать действия Аттестационной комиссии в Госкомимуществе России.
21. Контроль за использованием выданных квалификационных аттестатов осуществляется Аттестационной комиссией.
22. Контроль за деятельностью Аттестационной комиссии осуществляется Госкомимуществом России.
Приложение 1
к Положению о порядке обучения и аттестации
по курсу "Создание и деятельность
инвестиционных фондов. Операции с ценными бумагами"
АНКЕТА
кандидата на получение квалификационного аттестата
Госкомимущества России на право работы в инвестиционных
фондах и совершение операций с ценными бумагами
1. Гражданство _______________________________________________
2. Фамилия, имя, отчество ___________________________________
3. Год рождения ______________________________________________
4. Образование (какое учебное заведение по какой
специальности закончил, в каком году) ________________________
5. Домашний адрес (место прописки) ___________________________
6. Стаж работы, в т. ч. в экономических органах ______________
7. Имеете ли Вы судимость за подделку документов, ценных
бумаг, хищения или взяточничество? ___________________________ __________________________________________________________________
8. Перечень (с указанием полного наименования и юридического адреса тех инвестиционных институтов (фондовых бирж, фондовых отделов бирж), собственником которых (совладельцем) Вы когда-либо являлись _________________________________________________________ __________________________________________________________________
9. Перечень (с указанием полного наименования и юридического адреса) тех инвестиционных институтов (фондовых бирж, фондовых отделов бирж), в которых Вы когда-либо являлись специалистом _____ __________________________________________________________________
10. Являлись ли Вы когда-либо собственником (совладельцем) или специалистом инвестиционных институтов (фондовых бирж, фондовых отделов бирж), которые становились (объявлялись) банкротами? __________________________________________________________________
11. Являлись ли Вы когда-либо собственником (совладельцем) или специалистом инвестиционных институтов (фондовых бирж, фондовых отделов бирж), которые лишались лицензии на соответствующий вид деятельности? ____________________________________________________ __________________________________________________________________ ___________________________________ (Личная подпись)
Приложение 4
к распоряжению ГКИ РФ
от 23 декабря 1992 г. N 1211-р
Утверждаю
Заместитель Председателя
Госкомимущества России
"___" _________ 199_г N ___
КВАЛИФИКАЦИОННЫЙ АТТЕСТАТ N
Решением Аттестационной комиссии при Госкомимуществе России от
"___"____________ 199 ___ г, протокол N _____________ предоставляется
право на работу в инвестиционных фондах и совершения операций
с ценными бумагами __________________________________________________
(фамилия, имя, отчество)
19 ____ года рождения, проживающего (ей) по адресу:
_____________________________________________________________________
Паспорт: серия N _______, выдан " " __________________ 19 ____ г.
_______________________________ отделением милиции гор. _____________
Руководитель сертифицированной Председатель Аттестационной комиссии
обучающей организации начальник Главного управления
инвестиционных фондов и холдинговых
______________________________ компаний Госкомимущества России
(наименование организации) ______________________________ ___________________________________ (должность, Ф. И. О.) (Ф. И. О.)
Приложение 5
к распоряжению ГКИ РФ
от 23 декабря 1992 г. N 1211-р
СОСТАВ АТТЕСТАЦИОННОЙ КОМИССИИ ПРИ ГОСКОМИМУЩЕСТВЕ РОССИИ
Председатель комиссии
Макаров Н. Я. - начальник Главного управления инвестиционных фондов и холдинговых компаний Госкомимущества России
Заместитель председателя комиссии
Клепиков А. В. - зам. начальника Главного управления инвестиционных фондов и холдинговых компаний Госкомимущества России
Ответственный секретарь комиссии
Сизов Р. В. - экономический советник Госкомимущества России
Члены комиссии
Сенчагов В. К. - ректор Экономической академии, академик
Егиазарян Г. А. - Президент Международного центра развития малых предприятий, член Высшего экономического совета при Верховном Совете Российской Федерации, зав. кафедрой экономики предприятий и основ предпринимательства экономического факультета Московского государственного университета
Кошкин В. И. - ректор Высшей школы приватизации и предпринимательства
Златкис Б. И. - начальник Управления государственных ценных бумаг и финансового рынка Минфина России
Стерничук Хенрик - президент Института приватизации и управления
Палютин В. С. - начальник Главного управления государственной программы приватизации Госкомимущества России
Михайлов С. А. - заведующий отделом реализации ценных бумаг Российского фонда федерального имущества (РФФИ)
Муракаев М. И. - заведующий отделом акционирования РФФИ
Суслов В. Н. - начальник управления подготовки и переподготовки кадров Российской ассоциации акционерно-коммерческих промышленно-строительных банков "Россия"
Колесов В. Л. - зам. исполнительного директора Международного биржевого и торгового союза
Воровский А. В. - начальник отдела Управления государственных ценных бумаг и финансового рынка Минфина России
Миловидов В. Д. - ст. научный сотрудник Института мировой экономики и международных отношений РАН, преподаватель Международной московской финансово-банковской школы
Шойко С. М. - вице-президент Ассоциации инвестиционных фондов СКИФ
Аппарат Аттестационной комиссии
Закоморная М. Н. - специалист 1 категории Госкомимущества России
Барановская В. Б. - специалист II категории Госкомимущества России - старший инспектор Госкомимущества России
Приложение 6
к распоряжению ГКИ РФ
от 23 декабря 1992 г. N 1211-р
ПОРЯДОК РАБОТЫ АТТЕСТАЦИОННОЙ КОМИССИИ ПРИ ГОСКОМИМУЩЕСТВЕ РОССИИ
Порядок работы Аттестационной комиссии при Госкомимуществе России (далее - комиссия) разработан на основе распоряжения "Об организации подготовки кадров управляющих и специалистов для инвестиционных фондов" от " " _____________ 1992 г. N
1. Функциями Комиссии являются:
а) проведение сертификации обучающих организаций в соответствии с Положением о сертификации организаций, обучающих по курсу "Создание и деятельность инвестиционных фондов. Операции с ценными бумагами"
б) проведение аттестации в соответствии с Положением о порядке обучения и аттестации по курсу "Создание и деятельность инвестиционных фондов. Операции с ценными бумагами":
- определение периодичности проведения квалификационных экзаменов;
- организация работы и контроль за составлением экзаменационных тестов с вариантами ответов и их утверждение;
- утверждение правильных ответов, утверждение количества (либо процента) правильных ответов, определяющих успешную сдачу экзамена;
- разработка и утверждение условий, способа и технологии проведения экзамена;
- утверждение порядка апелляции по результатам экзамена;
- контроль за проведением экзамена.
2. Заседания Комиссии проводятся по мере необходимости, но не реже одного раза в месяц. Ответственными за организацию и проведение заседаний Комиссии является ответственный секретарь Комиссии.
Кворумом для проведения заседания считается присутствие более половины членов Комиссии.
Для решения вопросов, вынесенных на заседание Комиссии и находящихся в ее компетенции, необходимо простое большинство голосов, участвующих в заседании. В случае равенства голосов решающим является голос председателя Комиссии.
Принятие решений по вопросам, вынесенным на обсуждение Комиссии, может практиковаться также методом заочного опроса членов Комиссии.
3. О проведении очередного заседания Комиссии (месте и времени проведения заседания Комиссии и повестке дня) члены Комиссии извещаются ответственным секретарем Комиссии не менее, чем за 3 дня до назначенной даты проведения.
Внеочередные заседания Комиссии организуются по требованию:
- председателя Комиссии;
- заместителя председателя Комиссии;
- ответственного секретаря Комиссии;
- не менее, чем двух членов Комиссии.
4. Экзаменационные вопросы с вариантами ответов на них готовятся под руководством ответственного секретаря Комиссии. В работе по подготовке вопросов принимают участие все члены Комиссии.
Разработанные экзаменационные вопросы с вариантами ответов на них (в том числе правильных) утверждаются членами Комиссии, о чем составляется соответствующий протокол.
Приложение 7
к распоряжению ГКИ РФ
от 23 декабря 1992 г. N 1211-р
ПРАВИЛА ПРОВЕДЕНИЯ КВАЛИФИКАЦИОННЫХ ЭКЗАМЕНОВ НА КВАЛИФИКАЦИОННЫЙ АТТЕСТАТ ГОСКОМИМУЩЕСТВА РОССИИ
Настоящие правила разработаны в соответствии с Положением о порядке обучения и аттестации по курсу "Создание и деятельность инвестиционных фондов. Операции с ценными бумагами". Порядок работы Аттестационной комиссии при Госкомимуществе России (далее по тексту - Комиссия):
1. Выполнение организационной работы, связанной с техническим обеспечением экзаменов, осуществляется экзаменационными комиссиями обучающих организаций (далее по тексту - экзаменационные комиссии).
2. Лица, претендующие на получение квалификационного аттестата (далее - претенденты) и представившие соответствующие правильно оформленные документы экзаменационной комиссии, включаются в список лиц, допущенных к очередным экзаменам.
Претенденты, представившие необходимые документы менее чем за 5 дней до намеченной даты очередного экзамена, к данному экзамену не допускаются и включаются в списки на последующие экзамены.
3. Список лиц, допущенных к экзамену, определяется не менее чем за 3 календарных дня до даты проведения экзамена.
4. В назначенных срок проведения экзамена претендент прибывает к месту проведения экзамена. Претенденты должны при себе иметь паспорт или удостоверение личности (для военнослужащих).
Лица, не имеющие при себе паспорта или удостоверения личности либо опоздавшие на экзамен, считаются не явившимися и переносятся в список на следующий экзамен.
При двух подряд неявках на экзамен претенденты исключаются из списков и восстанавливаются в списках на общих основаниях по представлении документов, указанных в приложении 3.
5. Экзамен на получение квалификационного аттестата проводится в форме письменного тестирование.
Продолжительность экзамена определяется исходя из трех часов на каждые 50 вопросов экзаменационного теста.
6. При проведении экзамена претендентам запрещается ведение переговоров с другими претендентами. Претенденты, нарушившие эти требования, удаляются из зала и считаются не сдавшими данный экзамен.
При повторном удалении с экзамена претенденты лишаются права на допуск к экзамену.
7. В ходе проведения экзамена обязательно присутствие:
- не менее двух членов экзаменационной комиссии;
- персонала обучающей организации, обеспечивающей проведение экзамена.
Присутствие на экзамене посторонних лиц и наблюдателей не допускается.
8. По истечении времени, отведенного на проведение экзамена, претенденты обязаны сдать бланки экзаменационных тестов.
9. Объявление результатов экзамена производится через день после проведения экзамена.
Результаты экзамена оформляются протоколом экзаменационной комиссии, который подписывается ее председателем и вывешивается для визуального ознакомления в месте проведения экзамена.
10. Участники экзамена имеют право апеллировать экзаменационной комиссии в течение 15 календарных дней с даты объявления результатов экзамена. Апелляция должна быть аргументированной и представляется в письменном (машинописном) виде. Материалы по апелляции рассматриваются экзаменационной комиссией на очередном заседании и оформляются протоколом.
Повторная апелляция не допускается.
11. Лицам, сдавшим экзамен, в 3-х дневный срок после объявления результатов экзамена оформляется и выдается квалификационный аттестат установленного образца.
12. Аттестационная комиссия при Госкомимуществе России организует регулярные (не реже одного раза в два экзамена) документальные проверки правильности проведения экзаменов персоналом обучающих организаций. Результаты проверок оформляются протоколом.
Комментарии
к распоряжению ГКИ РФ
от 23 декабря 1992 г. N 1211-р
"ОБ ОРГАНИЗАЦИИ ПОДГОТОВКИ
КАДРОВ УПРАВЛЯЮЩИХ И СПЕЦИАЛИСТОВ
ДЛЯ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ "
ПИСЬМО
от 23 декабря 1992 г. N 1211-р
I. Организация обучения и достигнутые результаты
Во исполнение Указов Президента Российской Федерации N 1186 от 07.10.92 г. и N 1304 от 26.10.92 г. и распоряжения Правительства Российской Федерации "Об утверждении Программы поддержки создания и развития специализированных инвестиционных фондов приватизации, аккумулирующих приватизационные чеки граждан" от 07.12.92 г. N 2294-р разработано и утверждено распоряжение Госкомимущества России "Об организации подготовки кадров управляющих и специалистов для инвестиционных фондов" N 1211-р от 23 декабря 1992 г.
Для подготовки высококвалифицированных управляющих и специалистов для инвестиционных фондов привлечены следующие обучающие организации:
Институт приватизации и управления, тел: 271-00-96.
Экономическая академия при Минэкономики России, тел: 229-76-47.
Центр подготовки и аттестации специалистов по ценным бумагам Международного биржевого и торгового союза, тел:433-25-06, 436-58-26.
Высшая школа приватизации и предпринимательства, тел: 290-25-13, 291-54-83.
Международная московская финансово-банковская школа, тел: 216-42-06, 216-43-23.
Центр подготовки и переподготовки кадров Российской Ассоциации акционерно-коммерческих промышленно-строительных банков "Россия", тел: 281-30-31.
На начало 1993 г. по результатам сдачи экзаменов аттестовано 442 человека с вручением квалификационных аттестатов Госкомимущества России.
II. Основные принципы организации обучения и аттестации
Аттестат Госкомимущества России дает обладателю право на работу в инвестиционных фондах в качестве управляющего или специалиста управляющей компании и совершения в ходе этой работы операций с любыми ценными бумагами.
Поскольку, во-первых, аттестаты Госкомимущества России нужны в первую очередь управляющим как физическим лицам и управляющим компаниям для получения лицензии на управление чековыми инвестиционными фондами, а один управляющий может руководить как чековыми, так и просто инвестиционными фондами; во-вторых, для работы в чековых инвестиционных фондах признаются и аттестаты Госкомимущества России, и аттестаты Минфина России первой категории, следует признать за обладателями аттестата Госкомимущества России право работы в любых инвестиционных фондах.
Право выдавать аттестаты Госкомимущества России на данный момент имеют обучающие организации, перечисленные в первом разделе настоящих комментариев. В дальнейшем такое право будут иметь обучающие организации, получившие сертификат Госкомимущества России.
III. Ближайшие перспективы деятельности
1. Проводится работа по организации сертификации обучающих организаций; рассматривается целесообразность увеличения их количества, создания региональных обучающих центров.
2. В течение I квартала 1993 года планируется провести обучение и аттестацию порядка 1500 - 2000 человек.
3. Предполагается расширить контингент обучающихся, а именно:
- проводить обучение работников территориальных комитетов по управлению имуществом, в первую очередь - сотрудников, занимающихся лицензированием чековых инвестиционных фондов и их управляющих;
- организовать курсы по особой программе для преподавателей региональных обучающих центров как в Москве, так и с выездом на краткосрочные семинары в регионы;
- обучение работников консультационных пунктов, создаваемых на местах совместно с региональными органами социальной защиты для консультирования граждан, нуждающихся в особой социальной защите, а также управляющих и специалистов для чековых инвестиционных фондов социальной защиты.
4. Ведется работа над углубленной программой обучения (420 часов) для подготовки специалистов для инвестиционных фондов с правом работы на рынке ценных бумаг.
5. Предполагается проведение аналитической работы и обобщение опыта создания и деятельности чековых инвестиционных фондов и подготовки кадров для них.
6. Предполагается организовать и провести в конце первого квартала 1993 г. Всероссийское совещание по проблемам функционирования чековых инвестиционных фондов и подготовки кадров для них.
В настоящее время сложилась ситуация, когда квалификационные аттестаты, дающие право работы на рынке ценных бумаг (в том или ином объеме) выдают три государственных органа: Минфин России, Госкомимущество России и Российский фонд федерального имущества. В сложившейся ситуации считаем целесообразным подготовить проект постановления Правительства Российской Федерации, в котором предусмотреть разработку заинтересованными государственными органами единых требований к подготовке кадров специалистов по ценным бумагам и порядка выдачи квалификационных аттестатов единого образца.
Председатель Аттестационной Комиссии -
начальник Главного управления
инвестиционных фондов и холдинговых компаний
Н.Я.МАКАРОВ
Ответственный секретарь Аттестационной
комиссии - экономический советник
Р.В. СИЗОВ