ПРАВИТЕЛЬСТВО РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 30 декабря 2003 г. N 799
ОБ ОСОБЕННОСТЯХ ПРОЦЕДУРЫ ЭМИССИИ ОБЛИГАЦИЙ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
В соответствии с пунктом 4 статьи 19 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" Правительство Российской Федерации постановляет:
Утвердить прилагаемое Положение об особенностях процедуры эмиссии облигаций Центрального банка Российской Федерации.
Председатель Правительства
Российской Федерации
М.КАСЬЯНОВ
УТВЕРЖДЕНО
Постановлением Правительства
Российской Федерации
от 30 декабря 2003 г.
N 799
ПОЛОЖЕНИЕ
ОБ ОСОБЕННОСТЯХ ПРОЦЕДУРЫ ЭМИССИИ ОБЛИГАЦИЙ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
1. Настоящее Положение определяет особенности процедуры эмиссии облигаций Центрального банка Российской Федерации (далее - облигации).
2. Облигации выпускаются в документарной форме на предъявителя с обязательным централизованным хранением их сертификатов.
3. Облигации размещаются только посредством закрытой подписки среди кредитных организаций, имеющих лицензию Центрального банка Российской Федерации на осуществление банковских операций.
В решении о выпуске (дополнительном выпуске) облигаций в том числе должны быть определены кредитные организации, среди которых предполагается осуществить размещение облигаций, а также срок (дата) их погашения. Решение о выпуске (дополнительном выпуске) облигаций оформляется согласно приложению N 1.
Оплата облигаций при их размещении осуществляется только денежными средствами в валюте Российской Федерации.
4. Государственная регистрация выпусков облигаций, проспектов облигаций и отчетов об итогах выпуска облигаций осуществляется Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг (далее - регистрирующий орган).
Регистрирующий орган ведет реестр зарегистрированных выпусков облигаций по установленной им форме.
5. Для государственной регистрации выпуска облигаций Центральный банк Российской Федерации представляет в регистрирующий орган следующие документы:
а) заявление о государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) облигаций (в 2 экземплярах) по форме согласно приложению N 2 (в случае одновременного представления документов для государственной регистрации 2 и более выпусков облигаций заявление составляется отдельно для каждого выпуска);
б) выписка из решения Совета директоров Центрального банка Российской Федерации о выпуске облигаций (в 2 экземплярах);
в) решение о выпуске (дополнительном выпуске) облигаций (в 3 экземплярах);
г) сертификат облигаций по форме согласно приложению N 3;
д) документ, подтверждающий полномочия лица, подписавшего от имени Центрального банка Российской Федерации решение о выпуске (дополнительном выпуске) облигаций и сертификат облигаций, а в случае, когда государственная регистрация выпуска облигаций сопровождается регистрацией проспекта облигаций, - также лица, подписавшего от имени Центрального банка Российской Федерации проспект облигаций (в 2 экземплярах);
е) заверенная Центральным банком Российской Федерации копия заключенного с депозитарием договора об оказании услуг по централизованному хранению сертификата облигаций и учету прав на облигации (в 2 экземплярах);
ж) справка о максимально возможном номинальном объеме нового выпуска облигаций по форме согласно приложению N 4.
6. Регистрирующий орган не позднее 7 дней после получения документов, представленных Центральным банком Российской Федерации для государственной регистрации выпуска облигаций, принимает решение о государственной регистрации выпуска облигаций или об отказе в государственной регистрации.
7. В случае если облигации размещаются среди кредитных организаций, число которых превышает 500, в регистрирующий орган представляются 3 экземпляра утвержденного Центральным банком Российской Федерации проспекта облигаций по форме согласно приложению N 5.
Проспект облигаций не подписывается финансовым консультантом на рынке ценных бумаг.
Регистрирующий орган не отвечает за достоверность информации, содержащейся в проспекте облигаций, и фактом государственной регистрации выпуска облигаций не выражает своего отношения к размещаемым облигациям.
8. Центральный банк Российской Федерации публикует сообщение о государственной регистрации выпуска облигаций и сообщение о государственной регистрации отчета об итогах выпуска облигаций в "Вестнике Банка России", а также на официальной странице Центрального банка Российской Федерации в сети Интернет.
В случае если государственная регистрация выпуска облигаций сопровождается регистрацией их проспекта, Центральный банк Российской Федерации публикует сообщение о совершении каждого действия, являющегося этапом процедуры эмиссии облигаций, в "Вестнике Банка России" и на официальной странице Центрального банка Российской Федерации в сети Интернет, а после государственной регистрации выпуска облигаций и после государственной регистрации отчета об итогах выпуска облигаций публикует также полные тексты зарегистрированных проспекта облигаций и отчета об итогах выпуска облигаций на официальной странице Центрального банка Российской Федерации в сети Интернет.
9. Не позднее 30 дней после завершения размещения выпуска облигаций Центральный банк Российской Федерации обязан представить в регистрирующий орган 3 экземпляра утвержденного отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) облигаций по форме согласно приложению N 6.
10. Одновременно с отчетом об итогах выпуска облигаций в регистрирующий орган представляются следующие документы:
а) заявление о государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) облигаций (в 2 экземплярах) по форме согласно приложению N 7 (в случае одновременного представления документов о регистрации 2 и более отчетов об итогах выпуска облигаций заявление составляется отдельно для каждого отчета);
б) документ, подтверждающий полномочия лица, подписавшего от имени Центрального банка Российской Федерации отчет об итогах выпуска облигаций (в 2 экземплярах);
в) документ, подтверждающий соблюдение требований о раскрытии информации о выпуске облигаций, - соответствующий выпуск "Вестника Банка России" (в 2 экземплярах).
11. Регистрирующий орган при отсутствии нарушений, связанных с выпуском облигаций, осуществляет государственную регистрацию отчета об итогах выпуска облигаций не позднее 5 дней с даты его представления Центральным банком Российской Федерации вместе с необходимыми документами.
12. Предусмотренные настоящим Положением и оформленные надлежащим образом документы представляются в регистрирующий орган на бумажных носителях. Все документы на бумажных носителях, насчитывающие более одного листа, должны быть пронумерованы, прошиты, скреплены печатью Центрального банка Российской Федерации на прошивке и заверены подписью уполномоченного им лица.
Решение о выпуске (дополнительном выпуске) облигаций, отчет об итогах выпуска облигаций и проспект облигаций представляются в регистрирующий орган также на магнитном носителе.
13. Обслуживание и погашение выпусков облигаций осуществляет Центральный банк Российской Федерации.
Приложение N 1
к Положению об особенностях процедуры
эмиссии облигаций Центрального банка
Российской Федерации
Зарегистрировано "___" _________ 200_ г.
Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг
Государственный регистрационный номер ___________
_________________________________________________
(подпись уполномоченного лица)
М. П.
Центральный банк Российской Федерации
Р Е Ш Е Н И Е
о выпуске (дополнительном выпуске) облигаций
Банка России
Серия ______________________________________________________.
Дата погашения облигаций ___________________________________.
Форма выпуска облигаций - документарные облигации на предъявителя с обязательным централизованным хранением их сертификата.
Номинальная стоимость одной облигации _______________ рублей.
Количество облигаций __________________________________ штук.
Утверждено Советом директоров Банка России, протокол от "__"____________ г. N___.
Место нахождения и телефоны эмитента ________________________ _________________________________________________________________. От Банка России ________________________________ __________________________
(наименование должности (подпись) (Ф. И. О.)
уполномоченного лица) "__"_____________ 200_ г. М. П.
1. Вид и признаки ценных бумаг.
Вид ценных бумаг - облигации.
Идентификационные признаки выпуска облигаций _______________.
2. Форма выпуска облигаций - документарные облигации на предъявителя с обязательным централизованным хранением их сертификата.
3. Условия централизованного хранения сертификата облигаций.
Основные положения, касающиеся порядка учета и перехода прав на облигации ____________________________________________________.
Сведения о депозитарии, осуществляющем централизованное хранение и учет прав на облигации (полное и сокращенное фирменное наименование, место нахождения и адрес) _________________________.
Орган, выдавший лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности _________.
Номер лицензии _____________________________________________.
Дата выдачи лицензии _______________________________________.
Срок действия лицензии _____________________________________.
4. Номинальная стоимость каждой облигации ___________ рублей.
5. Количество облигаций ___________ (_________________) штук.
Количество ранее размещенных облигаций данного выпуска (заполняется, если выпуск облигаций является дополнительным) _____ (__________________________________________________) штук.
6. Права владельца каждой облигации ________________________.
7. Порядок размещения облигаций.
7.1. Способ размещения - закрытая подписка.
Кредитные организации - потенциальные приобретатели облигаций _________________________________________________________________.
7.2. Порядок и срок размещения облигаций.
Порядок и условия подачи и удовлетворения заявок на приобретение облигаций при их размещении ________________________.
Дата начала размещения облигаций (или порядок ее определения) _________________________________________________________________.
Дата окончания размещения облигаций (или порядок ее определения) ____________________________________________________.
Порядок раскрытия информации о выпуске облигаций (заполняется, если порядок и срок размещения облигаций определяются указанием даты раскрытия какой-либо информации о выпуске облигаций) ______________________________________________.
7.3. Цена (цены) размещения облигаций (или порядок ее (их) определения) ____________________________________________________.
7.4. Условия и порядок оплаты облигаций (отражается форма расчетов, банковские реквизиты счетов, на которые должны перечисляться денежные средства, поступающие в оплату облигаций).
Форма оплаты облигаций _____________________________________.
Условия оплаты облигаций ___________________________________.
Порядок оплаты облигаций ___________________________________.
8. Условия погашения и выплаты доходов по облигациям.
8.1. Форма погашения облигаций _____________________________.
8.2. Порядок и условия погашения облигаций _________________.
8.3. Порядок определения дохода, выплачиваемого по каждой облигации.
Размер дохода (или порядок его определения) ________________.
Размер дохода, выплачиваемого по каждому купону (или порядок его определения) ________________________________________________.
8.4. Порядок и срок выплаты дохода по облигациям, включая порядок и срок выплаты дохода по каждому купону _________________.
8.5. Возможность и условия досрочного погашения облигаций.
Цена (стоимость) досрочного погашения ______________________.
Срок, не ранее которого облигации могут быть предъявлены к досрочному погашению ____________________________________________.
Порядок раскрытия информации о досрочном погашении _________.
9. Сведения о приобретении облигаций Банком России.
Возможность приобретения облигаций эмитентом _______________.
Условия приобретения облигаций эмитентом ___________________.
Порядок приобретения облигаций эмитентом ___________________.
Возможность выпуска приобретенных облигаций в обращение ____.
Порядок раскрытия информации о приобретении облигаций ______.
10. Порядок раскрытия эмитентом информации о выпуске облигаций _______________________________________________________.
Банк России обязуется обеспечить права владельцев облигаций при соблюдении ими установленного законодательством Российской Федерации порядка осуществления этих прав.
От Банка России __________________________ ___________________ ___________________ (наименование должности (подпись) (Ф. И. О.) уполномоченного лица)
Приложение N 2
к Положению об особенностях процедуры
эмиссии облигаций Центрального банка
Российской Федерации
Федеральная комиссия
по рынку ценных бумаг
З А Я В Л Е Н И Е
о государственной регистрации выпуска
(дополнительного выпуска) облигаций Банка России
Центральный банк Российской Федерации просит осуществить государственную регистрацию выпуска облигаций Банка России, размещаемых в соответствии с решением о выпуске облигаций Банка России, принятым Советом директоров Банка России, протокол от "____" __________ г. N _____.
К настоящему заявлению прилагаются:
Итого ___________ ___________.
Настоящим подтверждается, что тексты документов, представленных на _____ (_______________) магнитных носителях, соответствуют документам, представленным для государственной регистрации выпуска облигаций Банка России.
от Банка России __________________________ _______________ ____________________ (наименование должности (подпись) (Ф. И. О.) уполномоченного лица)
"__"____________ 200_ г. М. П.
Приложение N 3
к Положению об особенностях процедуры
эмиссии облигаций Центрального банка
Российской Федерации
С Е Р Т И Ф И К А Т
облигаций Банка России
Полное наименование эмитента - Центральный банк Российской Федерации.
Сокращенное наименование эмитента - Банк России.
Место нахождения и адрес эмитента __________________________.
Вид ценных бумаг - облигации.
Государственный регистрационный номер выпуска облигаций и дата государственной регистрации _________________________________ от "___"_______________ 200_ г.
Государственный регистрационный номер дополнительного выпуска облигаций и дата государственной регистрации (заполняется в случае оформления сертификата на облигации, составляющие дополнительный выпуск) _________________ от "___"_______________ 200_ г.
Права каждого владельца облигаций, в том числе дата погашения облигаций, размер и порядок выплаты дохода по облигациям _________ _________________________________________________________________.
Количество облигаций выпуска, удостоверяемых настоящим сертификатом, ______________________________________________ штук.
Общее количество облигаций выпуска ____________________ штук.
Количество облигаций дополнительного выпуска (заполняется в случае размещения дополнительного выпуска облигаций) _______ штук.
Номинальная стоимость каждой облигации выпуска ______ рублей.
Форма выпуска облигаций - документарные облигации на предъявителя с обязательным централизованным хранением их сертификата.
Наименование депозитария, осуществляющего централизованное хранение и учет прав на облигации _______________________________.
Права владельцев на облигации выпуска удостоверяются в депозитарии сертификатом облигаций и записями по счетам депо.
Центральный банк Российской Федерации обязуется обеспечить права владельцев облигаций Банка России при соблюдении владельцами установленного законодательством Российской Федерации порядка осуществления этих прав.
От Банка России ___________________________ ____________ ______________________ (наименование должности (подпись) (Ф. И. О.)
уполномоченного лица) "__"____________ 200_ г. М. П.
Приложение N 4
к Положению об особенностях процедуры
эмиссии облигаций Центрального банка
Российской Федерации
С П Р А В К А о максимально возможном номинальном объеме нового выпуска облигаций Банка России
по состоянию на "__"_____________ 200_ г. 1. Максимально возможная величина обязательных
резервов кредитных организаций _____________ млрд. рублей. 2. Сумма обязательных резервов кредитных
организаций ________________________________ млрд. рублей. 3. Максимально возможный номинальный объем всех
выпусков облигаций _________________________ млрд. рублей. 4. Номинальный объем непогашенных выпусков
облигаций __________________________________ млрд. рублей. 5. Максимально возможный номинальный объем
нового выпуска облигаций ___________________ млрд. рублей. От Банка России ___________________________ ____________ ______________________ (наименование должности (подпись) (Ф. И. О.) уполномоченного лица) "__"____________ 200_ г. М. П.
Приложение N 5
к Положению об особенностях процедуры
эмиссии облигаций Центрального банка
Российской Федерации
Утвержден "__"_________ 200_ г. Зарегистрирован "__"____ 200_ г.
Советом директоров Банка России Федеральной комиссией по рынку
Протокол N_____________________ ценных бумаг
Государственный регистрационный
номер _________________________
______________________________ _______________________________
(подпись уполномоченного лица) (подпись уполномоченного лица)
______________________________ _______________________________
(Ф. И. О.) (Ф. И. О.)
М. П. М. П.
Центральный банк Российской Федерации
П Р О С П Е К Т
облигаций Банка России
Серия _______________________________________________________.
Дата погашения облигаций ____________________________________.
Форма выпуска облигаций - документарные облигации на предъявителя с обязательным централизованным хранением их сертификата.
Номинальная стоимость одной облигации ________________ рублей.
Количество облигаций ___________________________________ штук.
Информация, содержащаяся в настоящем проспекте ценных бумаг, подлежит раскрытию в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах. От Банка России _________________________ _____________ _________________________ (наименование должности (подпись) (Ф. И. О.) уполномоченного лица) "__"_____________ 200_ г. М. П. Главный аудитор Банка России "__"_____________ 200_ г. _____________ _________________________ (подпись) (Ф. И. О.) М. П.
А. Данные об эмитенте
1. Полное наименование эмитента - Центральный банк Российской Федерации.
2. Сокращенное наименование эмитента - Банк России.
3. Место нахождения и телефоны эмитента ______________________ __________________________________________________________________.
4. Сведения об уставном капитале эмитента ___________________.
5. Персональный состав органов управления эмитента ___________ __________________________________________________________________.
Б. Данные о финансовом положении эмитента
6. Годовой отчет эмитента (приводится полный текст последнего годового отчета Центрального банка Российской Федерации, рассмотренного Государственной Думой Федерального Собрания Российской Федерации, либо указываются дата и номер "Вестника Банка России", где он был опубликован) ___________________________.
7. Отчетность эмитента за последний месяц перед утверждением проспекта облигаций (приводится баланс Центрального банка Российской Федерации, данные о денежном обращении, включая динамику и структуру денежной массы, обобщенные данные об операциях Центрального банка Российской Федерации, опубликованные им за последний месяц перед утверждением проспекта облигаций)_____.
В. Сведения о размещаемых облигациях эмитента
8. Вид и признаки ценных бумаг. Вид ценных бумаг - облигации. Идентификационные признаки выпуска облигаций _____________.
9. Форма выпуска облигаций Банка России - документарные облигации на предъявителя с обязательным централизованным хранением их сертификата.
10. Условия централизованного хранения сертификата облигаций __________________________________________________________________.
10.1. Основные положения, касающиеся порядка учета и перехода прав на облигации ________________________________________________.
10.2. Сведения о депозитарии, осуществляющем централизованное хранение и учет прав на облигации.
Полное фирменное наименование _______________________________.
Сокращенное фирменное наименование __________________________.
Место нахождения и адрес депозитария ________________________.
Орган, выдавший лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности __________.
Номер лицензии ______________________________________________.
Дата выдачи лицензии ________________________________________.
Срок действия лицензии ______________________________________.
11. Номинальная стоимость каждой облигации ___________ рублей.
12. Количество облигаций _______________________________ штук.
Количество ранее размещенных облигаций выпуска (заполняется, если выпуск облигаций является дополнительным)_______________ штук.
13. Права владельца каждой облигации ________________________.
14. Порядок размещения облигаций.
14.1. Способ размещения - закрытая подписка.
Кредитные организации - потенциальные приобретатели облигаций выпуска __________________________________________________________.
14.2. Срок и порядок размещения облигаций.
Порядок и условия подачи и удовлетворения заявок на регистрацию облигаций при их размещении __________________________.
Дата начала размещения облигаций (или порядок ее определения) __________________________________________________________________.
Дата окончания размещения облигаций (или порядок ее определения) _____________________________________________________.
Порядок раскрытия информации о выпуске облигаций (заполняется, если порядок и срок размещения облигаций определяются указанием даты раскрытия какой-либо информации о выпуске облигаций) _______________________________________________.
14.3. Цена (цены) размещения облигаций (или порядок ее (их) определения) _____________________________________________________.
14.4. Условия и порядок оплаты облигаций (отражается форма расчетов, банковские реквизиты счетов, на которые должны перечисляться денежные средства, поступающие в оплату облигаций).
Форма оплаты облигаций ______________________________________.
Условия оплаты облигаций ____________________________________.
Порядок оплаты облигаций ____________________________________.
15. Условия погашения и выплаты доходов по облигациям.
15.1. Форма погашения облигаций _____________________________.
15.2. Порядок и условия погашения облигаций _________________.
15.3. Порядок определения дохода, выплачиваемого по каждой облигации ________________________________________________________.
Размер дохода или порядок его определения, в том числе размер дохода, выплачиваемого по каждому купону, или порядок его определения ______________________________________________________.
15.4. Порядок и срок выплаты дохода по облигациям, включая порядок и срок выплаты дохода по каждому купону __________________.
15.5. Возможность и условия досрочного погашения облигаций __.
Цена (стоимость) досрочного погашения _______________________.
Срок, не ранее которого облигации могут быть предъявлены к досрочному погашению _____________________________________________.
Порядок раскрытия информации о досрочном погашении___________.
16. Сведения о приобретении облигаций.
Возможность приобретения облигаций эмитентом ________________.
Условия приобретения облигаций эмитентом ____________________.
Порядок приобретения облигаций эмитентом ____________________.
Возможность выпуска приобретенных облигаций в обращение _____.
Порядок раскрытия информации о приобретении облигаций _______.
17. Порядок раскрытия эмитентом информации о выпуске облигаций __________________________________________________________________. От Банка России _________________________ _____________ _________________________ (наименование должности (подпись) (Ф. И. О.) уполномоченного лица) "__"_____________ 200_ г. М. П. Главный аудитор Банка России "__"_____________ 200_ г. _____________ _________________________ (подпись) (Ф. И. О.) М. П.
Приложение N 6
к Положению об особенностях процедуры
эмиссии облигаций Центрального банка
Российской Федерации
Зарегистрирован "__"_______________ 200_ г.
Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг
Государственный регистрационный номер _____.
____________________________________________
(подпись уполномоченного лица)
М. П.
Центральный банк Российской Федерации
О Т Ч Е Т
об итогах выпуска (дополнительного выпуска) облигаций
Банка России
Серия _______________________________________________________.
Дата погашения облигаций ____________________________________.
Форма выпуска облигаций - документарные облигации на предъявителя с обязательным централизованным хранением их сертификата.
Номинальная стоимость одной облигации ________________ рублей.
Количество облигаций ___________________________________ штук.
Государственный регистрационный номер выпуска _______________.
Дата государственной регистрации выпуска "__"_________ 200_ г.
Место нахождения и телефоны эмитента _________________________ __________________________________________________________________. От Банка России _________________________ _____________ _________________________ (наименование должности (подпись) (Ф. И. О.) уполномоченного лица) "__"_____________ 200_ г. М. П.
1. Вид и признаки ценных бумаг. Вид ценных бумаг - облигации. Идентификационные признаки выпуска облигаций _____________.
2. Способ размещения облигаций - закрытая подписка.
3. Срок размещения облигаций (указываются даты внесения первой и последней записей по счетам депо приобретаемых облигаций).
Дата начала размещения "___"_____________ 200_ г.
Дата окончания размещения "__"___________________ 200_ г.
4. Номинальная стоимость каждой облигации ____________ рублей.
5. Фактическая цена (цены) размещения облигаций ____________ рублей.
6. Сведения об оплате облигаций.
Общая сумма, внесенная в оплату размещенных облигаций, ______ рублей.
Общая сумма, подлежащая внесению в оплату размещенных облигаций, __________ рублей. От Банка России _________________________ _____________ _________________________ (наименование должности (подпись) (Ф. И. О.) уполномоченного лица)
Приложение N 7
к Положению об особенностях процедуры
эмиссии облигаций Центрального банка
Российской Федерации
Федеральная комиссия
по рынку ценных бумаг
З А Я В Л Е Н И Е
о государственной регистрации отчета об итогах выпуска
(дополнительного выпуска) облигаций Банка России
Центральный банк Российской Федерации просит осуществить государственную регистрацию отчета об итогах выпуска облигаций Банка России, размещаемых в соответствии с решением о выпуске облигаций Банка России, принятым Советом директоров Банка России, протокол от "____" __________ г. N _____.
К настоящему заявлению прилагаются:
1. 2. 3.
Итого ___________ ___________.
Настоящим подтверждается, что тексты документов на ______ (________) магнитных носителях соответствуют документам, представленным для государственной регистрации отчета об итогах выпуска облигаций Банка России. От Банка России _________________________ _____________ _________________________ (наименование должности (подпись) (Ф. И. О.) уполномоченного лица) "__"_____________ 200_ г. М. П.