ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
РАСПОРЯЖЕНИЕ
11 декабря 1998 г. N 1312-р
О ПРЕДСТАВЛЕНИИ ОТЧЕТНОСТИ ПО ПРЕОДОЛЕНИЮ "ПРОБЛЕМЫ 2000 ГОДА"
В связи с проблемами, которые могут возникнуть в компьютерных системах профессиональных и иных участников рынка ценных бумаг ценных бумаг при переходе на календарь 2000 года, а также в соответствии с распоряжением Правительства Российской Федерации от 30 мая 1998 года N 671-р "О проблемах предотвращения негативных последствий в работе действующих в России информационно-вычислительных систем в связи с наступлением 2000 года":
1. Утвердить прилагаемый Список профессиональных и иных участников рынка ценных бумаг, обязанных представлять в ФКЦБ России отчетность по преодолению "Проблемы 2000 года" (далее - Список).
2. Утвердить прилагаемые Правила и сроки составления отчетности по преодолению "Проблемы 2000 года" профессиональными и иными участниками рынка ценных бумаг.
3. Утвердить прилагаемые Правила и сроки составления отчетности по преодолению "Проблемы 2000 года" (далее - Форма 2000).
4. Утвердить прилагаемые Требования к магнитным носителям информации и формату файлов, содержащим отчетность по преодолению "Проблемы 2000 года" профессиональными и иными участниками рынка ценных бумаг.
5. Рекомендовать профессиональными и иным участникам рынка ценных бумаг, не включенным в утвержденный настоящим распоряжением Список, представить отчетность по преодолению "Проблемы 2000 года" по утвержденной Форме 2000 в соответствии с утвержденными Правилами и сроками составления отчетности по преодолению "Проблемы 2000 года" профессиональными и иными участниками рынка ценных бумаг.
6. Поручить саморегулируемым организациям - Профессиональной ассоциации регистраторов, трансфер-агентов и депозитариев (далее - ПАРТАД) и Национальной ассоциации участников фондового рынка - обеспечить утвержденными настоящим распоряжением документами профессиональных участников рынка ценных бумаг, включенных в утвержденный настоящим распоряжением Список, являющихся членами саморегулируемых организаций.
7. Поручить ПАРТАД до 20 марта 1999 года провести проверки профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся членами ПАРТАД и имеющих лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, на предмет использования сертифицированного программного обеспечения в соответствии с Положением "О ведении реестра владельцев именных ценных бумаг", утвержденным постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 2 октября 1997 года N 27.
Утвержден распоряжением
Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг
от 11.12.98 N 1312-р
Список профессиональных и иных участников рынка ценных бумаг, обязанных предоставлять в ФКЦБ России отчетность по преодолению "Проблемы 2000 года"
Утверждены
распоряжением Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг
от 11.12.98 N 1312-р
Правила и сроки составления отчетности по преодолению "Проблемы 2000 года" профессиональными и иными участниками рынка ценных бумаг
1. Отчетность по преодолению "Проблемы 2000 года" профессиональными и иными участниками рынка ценных бумаг (далее - Отчет 2000) составляется в соответствии с утвержденной настоящим распоряжением Формой 2000.
2. Отчет 2000 подписывается руководителем профессионального или иного участника рынка ценных бумаг (далее - Участник РЦБ), заверяется печатью.
3. Одновременно с представлением Отчета 2000 на бумажном носителе представляется магнитный носитель, содержащий Отчет 2000 в соответствии с утвержденными настоящим распоряжением Требованиями к магнитным носителям информации и формату файлов, содержащим отчетность по преодолению "Проблемы 2000 года", представляемым Участниками РЦБ.
4. Соответствие текстов Отчета 2000 на магнитном и бумажном носителях подтверждается письмом, подписанным руководителем Участника РЦБ и заверенным печатью. Участник РЦБ несет ответственность за идентичность текстов отчетов.
5. Список Участников РЦБ, не представивших Отчет 2000, будет размещен Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг на сервере раскрытия информации ФКЦБ России в сети Интернет.
6. Отчет 2000 предоставляется в ФКЦБ России дважды, если иное не будет вызвано необходимостью, в срок не позднее 25 февраля и 25 августа 1999 года.
Утверждена распоряжением
Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг
от 11.12.98 N 1312-р
Форма отчетности по преодолению "Проблемы 2000 года"
1. "Проблема 2000 года" - любой ошибочный результат работы компьютерного программного обеспечения в виде (i) некорректной обработки даты "01/01/00" или цифрового обозначения любого последующего года, (ii) некорректного определения даты в 1999 году или в любом последующем году, (iii) не определения 2000 года как високосного, и (iv) любого иного сбоя в компьютере, который прямо или косвенно связан с проблемами, указанными в пунктах (i), (ii) или (iii) выше.
2. Ключевые системы - компьютерные системы, прекращение функционирования которых может существенно повлиять на выполнение Участником РЦБ своих обязательств перед клиентами и контрагентами.
3. Межтерминальное тестирование - тестирование взаимодействия компьютерных систем, установленных у Участника РЦБ, его клиентов и контрагентов.
4. Широкомасштабное тестирование - комплексное тестирование ключевых систем, установленных у Участника РЦБ, его клиентов и контрагентов, систем связи, физических мощностей, других компьютерных систем.
II. Рекомендации по заполнению формы отчетности по преодолению "Проблемы 2000 года"
1. При подготовке Отчета 2000 особое внимание необходимо обратить на освещение работы ключевых систем, обеспечивающих взаимодействие с клиентами и контрагентами Участника РЦБ.
2. Ответы на все вопросы являются обязательными, если не указано иное.
3. При ответе на вопрос выписывается текст вопроса с его порядковым номером и один или несколько вариантов ответа
1. Общие сведения об организации
1.1. Наименование организации:
1.2. Дополнительная информация:
2. План по преодолению "Проблемы 2000 года"
2.1. Есть ли у вас План по преодолению "Проблемы 2000 года" (далее - План), на основании которого можно выяснить, будут ли ваши компьютерные системы работать корректно с датами после 31 декабря 1999 года?
Да Нет
2.2. В случае отрицательного ответа (на вопрос 2.1):
Будите ли вы составлять План в письменном виде?
Он должен быть завершен до: [дата в формате день.месяц.год] _______________
Вы не готовите План в письменном виде, так как не планируете осуществление деятельности с датами после 31 декабря 1999 года ?
Прочие варианты ответа
Если у вас нет плана, то переходите к разделу 3
2.3. Затрагиваются ли в Плане вопросы внешнего взаимодействия с компьютерными системами сторонних организаций, которые связаны с вашими компьютерными системами?
Да Нет
2.4. Представлен ли План в письменном виде?
Да Нет
2.5. Кем был одобрен План?
План не одобрен
Советом директоров
Должностными лицами
Исполнительной дирекцией
Начальником службы информационных технологий
Работниками
2.6. Принимали ли участие в разработке Плана сторонние организации?
Да Нет
2.7 Какие системы охватывает Плана?
Все системы
Ключевые компьютерные системы
Физические мощности
Системы связи
2.8. Какие из ваших филиалов и представительств включены в План?
Филиалы и представительства в План не включены
Все филиалы и представительства в России
Часть филиалов и представительств в России
Все филиалы и представительства в странах СНГ
Часть филиалов и представительств в странах СНГ
Мы не имеем филиалов и представительств
3. Финансирование Плана по преодолению "Проблемы 2000 года"
3.1. Выделяется ли финансирование отдельной статьей для Плана в 1998, 1999 и 2000 отчетных годах?
1998 Да Нет
1999 Да Нет
2000 Да Нет
Если в 1999 или 2000 отчетных годах финансирование не выделяется, то укажите ответ "Нет".
Если против 1998, 1999 и 2000 годов вы проставили ответ "Нет", то переходите к разделу №4.
3.2. Какие из нижеперечисленных позиций в связи с Планом включены в ваш бюджет на 1998 год?
Оценка проблемы
Отладка систем
Замена систем
Внутреннее тестирование
Межтерминальное тестирование
Обучение персонала
Широкомасштабное тестирование
Реализация планов действий на случай непредвиденных ситуаций
Если при ответе на вопрос 3.1 вы ответили "Нет" применительно к 1999 и 2000 отчетным годам, то переходите к разделу № 4
3.3. Какие из нижеперечисленных позиций в связи с Планом включены в ваш бюджет на 1999 год?
Отладка систем
Замена систем
Внутреннее тестирование
Межтерминальное тестирование
Обучение персонала
Широкомасштабное тестирование
Реализация планов действий на случай непредвиденных ситуаций
Если при ответе на вопрос 3.1 вы ответили "Нет" применительно к 2000 отчетному году, то переходите к разделу № 4
3.4 Какие из ниже перечисленных позиций в связи с Планом включены в ваш бюджет на 2000 год?
Оценка проблемы
Отладка систем
Замена систем
Внутреннее тестирование
Межтерминальное тестирование
Широкомасштабное тестирование
Реализация планов действий на случай непредвиденных ситуаций
4. Лица, ответственные за реализацию Плана по преодолению "Проблемы 2000 года".
4.1. Сколько работников было назначено в качестве ответственных за реализацию Плана?
Не назначено
Один
Несколько
4.2. Если назначено, то укажите следующие сведения об основном ответственном лице:
ФИО:
Должность:
Место работы:
5. Подбор кадров для работы в рамках Плана по преодолению "Проблемы 2000 года"
5.1. Сколько работников работают на постоянной основе в рамках Плана по преодолению проблем 2000 года?
1
2-5
более 5
5.2. Привлекли ли вы сторонние организации для содействия в решении вопросов, связанных с Планом?
Да Нет
5.3. Если да, то какую функцию исполняют сторонние организации.
Оценка проблемы
Отладка систем
Замена систем
Внутреннее тестирование
Обучение персонала
Оценка поставщиков
Межтерминальное тестирование
Широкомасштабное тестирование
Прочие
6. Инвентаризация система
6.1. Провели ли вы инвентаризацию всех систем?
Да Нет
6.2. Какого типа компьютерные системы вы используете?
Предоставляемые непосредственно поставщиком
Разработанные внутри вашей компании (созданные на заказ)
Иные
6.3. Вы определили, какие системы являются ключевыми для Вашей организации?
Да Нет
6.4. Если нет, то этот вопрос будет выяснен до [дата в формате день.месяц.год] _____________
6.5. Вы определили, какие из ваших ключевых систем в настоящий момент не отвечают требованиям в связи с "Проблемой 2000 года"?
Да Нет
7. Степень осведомленности о "Проблеме 2000 года"
7.1. Какие вами были предприняты шаги для повышения степени осведомленности о возможном возникновении "Проблемы 2000 года"?
Пока никаких
Были назначены работники для работы по Плану
Был информирован Совет директоров
Было информировано руководство
Были информированы работники
Были установлены контакты со сторонними организациями
Прочие
8. Состояние дел с подготовкой ключевых систем к 2000 году
8.1. Проведение оценки мер, которые будут предприняты вами для решения "Проблемы 2000 года" применительно к вашим ключевым системам (включая подготовку списка компьютерных систем, на функционирование которых повлияет "Проблема 2000 года").
Степень завершенности:
0%
1-25%
26-50%
51-75%
76-99%
Работа завершена
Если работа не завершена, то проведение оценки планируется закончить к [дата в формате день.месяц.год] _______
8.2 Реализация мер, которые вы предпримете для решения "Проблемы 2000 года" применительно к вашим ключевым системам.
Степень завершенности:
0%
1-25%
26-50%
51-75%
76-99%
Работа завершена
Если работа не завершена, то проведение оценки планируется закончить к [дата в формате день.месяц.год] _______
8.3.Тестирование ваших внутренних ключевых систем.
Степень завершенности:
0%
1-25%
26-50%
51-75%
76-99%
Работа завершена
Если работа не завершена, то проведение оценки планируется закончить к [дата в формате день.месяц.год] _______
8.4. Были ли выявлены в результате тестирования внутренних систем существенные сбои, которые на момент заполнения настоящего отчета не были устранены?
Да Нет
8.5. Межтерминальное тестирование ваших ключевых систем.
Степень завершенности :
0%
1-25%
26-50%
51-75%
76-99%
Если работа не завершена, то проведение оценки планируется закончить к [дата в формате день.месяц.год] _______
8.6. Были ли выявлены в результате межтерминального тестирования существенные сбои, которые на момент заполнения настоящего отчета не были устранены?
Да Нет
8.7. Внедрение проверенного программного обеспечения, в котором решается "Проблема 2000 года" применительно к вашим ключевым системам.
Степень завершенности:
0%
1-25%
26-50%
51-75%
76-99%
Работа завершена
Если работа не завершена, то проведение оценки планируется закончить к [дата в формате день.месяц.год] _______
8.8. Проинформированы ли клиенты и контрагенты Вашей организации о состоянии дел с подготовкой Ваших ключевых систем функционирования к 2000 году?
Да Нет
9. Состояние дел с подготовкой всех остальных систем к 2000 году
9.1. Проведение оценки мер, которые будут предприняты вами для решения "Проблемы 2000 года" применительно к вашим не основным системам (включая подготовку списка компьютерных систем, на функционирование которых повлияет "Проблема 2000 года").
Степень завершенности:
0%
1-25%
26-50%
51-75%
Работа завершена
Если работа не завершена, то проведение оценки планируется закончить к [дата в формате день.месяц.год] _______
9.2. Реализация мер, которые вы предпримете для решения "Проблемы 2000 года" применительно к вашим не основным системам.
Степень завершенности:
0%
1-25%
26-50%
51-75%
76-99%
Работа завершена
Если работа не завершена, то проведение оценки планируется закончить к [дата в формате день.месяц.год] _______
9.3. Тестирование ваших внутренних не основных систем.
Степень завершенности:
0%
1-25%
26-50%
76-99%
Работа завершена
Если работа не завершена, то проведение оценки планируется закончить к [дата в формате день.месяц.год] _______
9.4. Были ли выявлены в результате тестирования внутренних систем существенные сбои, которые на момент заполнения настоящего отчета не были устранены?
Да Нет
9.5. Межтерминальное тестирование ваших не основных систем (включая тестирование терминалов у брокеров-дилеров, иных финансовых учреждений, клиентов и поставщиков).
Степень завершенности:
0%
1-25%
26-50%
51-75%
76-99%
Работа завершена
Если работа не завершена, то проведение оценки планируется закончить к [дата в формате день.месяц.год] _______
9.6. Были ли выявлены в результате межтерминального тестирования существенные сбои, которые на момент заполнения настоящего отчета не были устранены?
Да Нет
9.7. Внедрение проверенного программного обеспечения, в котором решается "Проблема 2000 года" применительно к вашим не основным системам.
Степень завершенности:
0%
1-25%
26-50%
51-75%
76-99%
Работа завершена
Если работа не завершена, то проведение оценки планируется закончить к [дата в формате день.месяц.год] _______
9.8. Какова самая ранняя дата начала работы Ваших систем с датами после 31 декабря 1999 года? [дата в формате день.месяц.год]> (Речь идет о том, что системы могут начинать работу с такими датами не в 2000 году, а раньше.)________
9.9. Проинформированы ли клиенты и контрагенты Вашей организации о состоянии дел с подготовкой Ваших систем функционирования к 2000 году?
Да Нет
10. Планы действий на случай непредвиденных ситуаций
10.1. Есть ли у вас план действий на случай непредвиденных ситуаций (далее - План действий) с вашими системами, если после 31 декабря у вас возникнут проблемы, связанные с "Проблемой 2000 года"?
Да Нет
10.2. Если да, то представлен ли План действий в письменной форме?
Да Нет К нам это не относится
10.3. Если нет, то на какой стадии подготовки находится План действий?
Степень готовности:
0%
1-25%
26-50%
51-75%
76-100%
10.4. Какие системы включены в План действий?
К системам не относится
Ключевые компьютерные системы
Физические мощности
Системы связи
Все системы
10.5. Кем был одобрен План действий?
Советом директоров
Должностными лицами
Исполнительной дирекцией
Начальником службы информационных технологий
Работниками
10.6.Приведет ли использование Плана действий к невозможности
исполнения вашей организацией некоторых обязательств перед клиентами или
контрагентами, например отключение информационных систем или части
сервисов, предоставляемых информационными системами?> .
Да Нет
11. Сторонние организации, которые поставляют ключевые компьютерные системы
11.1. Определили ли вы все сторонние организации, на которые возлагаете ответственность за ваши ключевые компьютерные системы ?
Да Нет
11.2. Если да, то сколько всего сторонних организаций, на которые вы возлагаете ответственность за ваши ключевые компьютерные системы ?_______
11.3. Имел ли место случай, когда какая-либо сторонняя организация, на которую вы возлагаете ответственность за ключевые компьютерные системы, отказалась или не смогла предоставить вам подтверждение в том, что она предпринимает все необходимые меры для решения "Проблемы 2000 года"?
Да Нет К нам это не относится
11.4. Если да, то сколько сторонних организаций, обеспечивающих ключевые компьютерные системы , не предоставили вам такие подтверждения?_____________
11.5.Учитывается ли в вашем Плане действий возможность того, что системы у сторонних организаций могут оказаться неработоспособными с датами после 31 декабря 1999 года?
Да Нет
У нас нет плана действий на случай непредвиденных ситуаций
12. Дополнительная информация
12.1. Предоставьте любую дополнительную информацию о решении "Проблемы 2000 года".
13. Раскрытие информации
13.1. Согласны ли Вы с тем, чтобы Ваш Отчет 2000 был размещен Федеральной Комиссией по рынку ценных бумаг на сервере раскрытия информации ФКЦБ России в сети Интернет?
Да Нет
Подпись руководителя
Печать
Утверждены распоряжением
Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг
от 11.12.98 N 1312-р
Требования к магнитным носителям информации и формату файлов, содержащим отчетность по преодолению "Проблемы 2000 года" профессиональными и иными участниками рынка ценных бумаг
1. Требования к магнитным носителям информации
1.1. В качестве магнитного носителя информации должна использоваться дискета 3,5", форматированная на IBM-совместимых компьютерах.
2. Требования к формату файлов
2.1. Файл, содержащий Отчет 2000 должен находиться в корневой директории, при этом магнитный носитель не должен содержать других директорий и файлов. Файл должен быть представлен в формате Rich Text Format (RTF).
2.2. Текст отчета должен быть представлен в виде единого файла с именем 2000.rtf