Зарегистрировано в Минюсте РФ 28 июня 2006 г. N 7987
ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
ПРИКАЗ
от 16 мая 2006 г. N 06-48/пз-н
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ФОРМ ОТЧЕТОВ УПРАВЛЯЮЩИХ КОМПАНИЙ НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ ОБ ИНВЕСТИРОВАНИИ СРЕДСТВ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ, А ТАКЖЕ О ДОХОДАХ ОТ ИНВЕСТИРОВАНИЯ
В соответствии со статьей 34 Федерального закона от 07.05.98 N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 19, ст. 2071; 2001, N 7, ст. 623; 2002, N 12, ст. 1093; 2003, N 2, ст. 166; 2004, N 49, ст. 4854; 2005, N 19, ст. 1755), Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным Постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 N 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст. 2780, 2005, N 33, ст. 3429; 2006, N 13, ст. 1400), Постановлением Правительства Российской Федерации от 04.11.2003 N 669 "Об уполномоченном федеральном органе исполнительной власти, осуществляющем государственное регулирование деятельности негосударственных пенсионных фондов по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию, надзор и контроль за указанной деятельностью" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 45, ст. 4388, 2006, N 2, ст. 226) и Типовой формой договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений между негосударственным пенсионным фондом, осуществляющим деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию, и управляющей компанией, утвержденной Постановлением Правительства Российской Федерации от 09.02.2005 N 65 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, N 7, ст. 567), приказываю:
1. Утвердить прилагаемые формы:
отчет об инвестировании средств пенсионных накоплений (форма N 1);
отчет о доходах от инвестирования средств пенсионных накоплений (форма N 2).
2. Установить, что пояснения к отчетам, а также существенные факты, повлиявшие на результаты инвестирования средств пенсионных накоплений, сформированных в негосударственных пенсионных фондах, и иная информация, представляющая полезность для анализа отчетов об инвестировании средств пенсионных накоплений, а также о доходах от инвестирования, отражаются в пояснительной записке, прилагаемой к указанным отчетам.
Руководитель
О.В.ВЬЮГИН
УТВЕРЖДЕНА
Приказом ФСФР России
от 16.05.2006 N 06-48/пз-н
Форма N 1
ОТЧЕТ
ОБ ИНВЕСТИРОВАНИИ СРЕДСТВ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ
по состоянию на "__" ___________ г.
| Управляющая компания | | Негосударственный пенсионный фонд |
| | | |
| (полное фирменное наименование) | | (полное наименование) |
| | | |
| (номер лицензии) | | (номер лицензии) |
| | | |
| (место нахождения) | | (место нахождения) |
| | | |
| (ИНН/КПП) | | (ИНН/КПП) |
| Сведения об инвестиционном портфеле управляющей компании |
| Индивидуальное обозначение (название) инвестиционного портфеля управляющей компании (если имеется)/Номер договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений | | |
| Дата заключения договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений | | |
| Срок действия договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений | | |
1. Движение денежных средств с начала года
| Поступление средств пенсионных накоплений из негосударственного пенсионного фонда |
| Дата | Сумма средств (тыс. рублей) |
| | |
| Перечисление средств пенсионных накоплений в негосударственный пенсионный фонд |
| Дата | Сумма средств (тыс. рублей) |
| | |
2. Денежные средства на счетах в кредитных организациях
| На начало года |
| Наименование кредитной организации | Реквизиты договора банковского счета | Сумма денежных средств (тыс. рублей) | Доля в рыночной стоимости инвестиционного портфеля (в процентах) |
| дата | номер |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
| | | | | |
| Итого на начало года: | | |
| в том числе: | | |
| в рублях | | |
| в иностранной валюте <*> | | |
| На конец отчетного периода |
| Наименование кредитной организации | Реквизиты договора банковского счета | Сумма денежных средств (тыс. рублей) | Доля в рыночной стоимости инвестиционного портфеля (в процентах) |
| дата | номер |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
| | | | | |
| Итого на конец отчетного периода: | | |
| в том числе: | | |
| в рублях | | |
| в иностранной валюте <**> | | |
<*> По курсу Банка России на начало года.
<**> По курсу Банка России на конец отчетного периода.
3. Денежные средства в депозитах
| На начало года |
| Наименование кредитной организации | Реквизиты договора банковского вклада | Сумма вклада (тыс. рублей) | Проценты начисленные (тыс. рублей) | Доля в рыночной стоимости инвестиционного портфеля (в процентах) |
| дата | номер |
| 1 | 2 | 3 | 5 | 6 | 7 |
| | | | | | |
| Итого на начало года: | | | |
| в том числе: | | | |
| в рублях | | | |
| в иностранной валюте <*> | | | |
| На конец отчетного периода |
| Наименование кредитной организации | Реквизиты договора банковского вклада | Сумма вклада (тыс. рублей) | Проценты начисленные (тыс. рублей) | Доля в рыночной стоимости инвестиционного портфеля (в процентах) |
| дата | номер |
| 1 | 2 | 3 | 5 | 6 | 7 |
| | | | | | |
| Итого на конец отчетного периода: | | | |
| в том числе: | | | |
| в рублях | | | |
| в иностранной валюте <**> | | | |
Нумерация столбцов приведена в соответствии с официальным текстом документа.
<*> По курсу Банка России на начало года.
<**> По курсу Банка России на конец отчетного периода.
4. Государственные ценные бумаги Российской Федерации
| На начало года |
| Вид бумаги | Государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска) | Количество (шт.) | Рыночная стоимость (без учета накопленного процентного (купонного) дохода) (тыс. рублей) | Накопленный процентный (купонный) доход (тыс. рублей) | Доля рыночной стоимости облигаций в рыночной стоимости инвестиционного портфеля (в процентах) |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
| | | | | | |
| Итого на начало года: | | | |
| в том числе: | | | |
| номинированные в рублях | | | |
| номинированные в иностранной валюте <*> | | | |
| На конец отчетного периода |
| Вид бумаги | Государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска) | Количество (шт.) | Рыночная стоимость (без учета накопленного процентного (купонного) дохода) (тыс. рублей) | Накопленный процентный (купонный) доход (тыс. рублей) | Доля рыночной стоимости облигаций в рыночной стоимости инвестиционного портфеля (в процентах) |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
| | | | | | |
| Итого на конец отчетного периода | | | |
| в том числе: | | | |
| номинированные в рублях | | | |
| номинированные в иностранной валюте <**> | | | |
<*> По курсу Банка России на начало года.
<**> По курсу Банка России на конец отчетного периода.
5. Государственные облигации субъектов Российской Федерации
| На начало года |
| Наименование эмитента | Государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска) | Количество (шт.) | Рыночная стоимость (без учета накопленного процентного (купонного) дохода) (тыс. рублей) | Накопленный процентный (купонный) доход (тыс. рублей) | Доля рыночной стоимости облигаций в рыночной стоимости инвестиционного портфеля (в процентах) | Доля рыночной стоимости облигаций в совокупном объеме находящихся в обращении облигаций данного эмитента (в процентах) | Доля рыночной стоимости облигаций в соответствующем выпуске данного эмитента (в процентах) |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
| | | | | | | | |
| Итого на начало года: | | | | | |
| в том числе: | | | | | |
| номинированные в рублях | | | | | |
| номинированные в иностранной валюте <*> | | | | | |
| На конец отчетного периода |
| Наименование эмитента | Государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска) | Количество (шт.) | Рыночная стоимость (без учета накопленного процентного (купонного) дохода) (тыс. рублей) | Накопленный процентный (купонный) доход (тыс. рублей) | Доля рыночной стоимости облигаций в рыночной стоимости инвестиционного портфеля (в процентах) | Доля рыночной стоимости облигаций в совокупном объеме находящихся в обращении облигаций данного эмитента (в процентах) | Доля рыночной стоимости облигаций в соответствующем выпуске данного эмитента (в процентах) |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
| | | | | | | | |
| Итого на конец отчетного периода | | | | |
| В том числе: | | | | |
| номинированные в рублях | | | | |
| номинированные в иностранной валюте <**> | | | | |
<*> По курсу Банка России на начало года.
<**> По курсу Банка России на конец отчетного периода.
6. Муниципальные облигации
| На начало года |
| Наименование эмитента | Государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска) | Количество (шт.) | Рыночная стоимость (без учета накопленного процентного (купонного) дохода) (тыс. рублей) | Накопленный процентный (купонный) доход (тыс. рублей) | Доля рыночной стоимости облигаций в рыночной стоимости инвестиционного портфеля (в процентах) | Доля в совокупном объеме находящихся в обращении облигаций данного эмитента (в процентах) |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
| | | | | | | |
| Итого на начало года: | | | | |
| На конец отчетного периода |
| Наименование эмитента | Государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска) | Количество (шт.) | Рыночная стоимость (без учета накопленного процентного (купонного) дохода) (тыс. рублей) | Накопленный процентный (купонный) доход (тыс. рублей) | Доля рыночной стоимости облигаций в рыночной стоимости инвестиционного портфеля (в процентах) | Доля в совокупном объеме находящихся в обращении облигаций данного эмитента (в процентах) |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
| | | | | | | |
| Итого на конец отчетного периода: | | | | |
7. Облигации российских хозяйственных обществ, за исключением облигаций с ипотечным покрытием
| На начало года |
| Наименование эмитента | Государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска) | Количество (шт.) | Рыночная стоимость (без учета накопленного процентного (купонного) дохода) (тыс. рублей) | Накопленный процентный (купонный) доход (тыс. рублей) | Доля рыночной стоимости облигаций в рыночной стоимости инвестиционного портфеля (в процентах) | Доля в совокупном объеме находящихся в обращении облигаций данного эмитента (в процентах) |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
| | | | | | | |
| Итого на начало года: | | | | |
| На конец отчетного периода |
| Наименование эмитента | Государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска) | Количество (шт.) | Рыночная стоимость (без учета накопленного процентного (купонного) дохода) (тыс. рублей) | Накопленный процентный (купонный) доход (тыс. рублей) | Доля рыночной стоимости облигаций в рыночной стоимости инвестиционного портфеля (в процентах) | Доля в совокупном объеме находящихся в обращении облигаций данного эмитента (в процентах) |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
| | | | | | | |
| Итого на конец отчетного периода: | | | | |
8. Облигации с ипотечным покрытием, выпущенные в соответствии с законодательством Российской Федерации об ипотечных ценных бумагах
| На начало года |
| Наименование эмитента | Государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска) | Количество (шт.) | Рыночная стоимость (без учета накопленного процентного (купонного) дохода) (тыс. рублей) | Накопленный процентный (купонный) доход (тыс. рублей) | Доля рыночной стоимости облигаций в рыночной стоимости инвестиционного портфеля (в процентах) | Доля в совокупном объеме находящихся в обращении облигаций данного эмитента (в процентах) |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
| | | | | | | |
| Итого на начало года: | | | | |
| На конец отчетного периода |
| Наименование эмитента | Государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска) | Количество (шт.) | Рыночная стоимость (без учета накопленного процентного (купонного) дохода) (тыс. рублей) | Накопленный процентный (купонный) доход (тыс. рублей) | Доля рыночной стоимости облигаций в рыночной стоимости инвестиционного портфеля (в процентах) | Доля в совокупном объеме находящихся в обращении облигаций данного эмитента (в процентах) |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
| | | | | | | |
| Итого на конец отчетного периода: | | | | |
9. Ипотечные сертификаты участия, выпущенные в соответствии с законодательством Российской Федерации об ипотечных ценных бумагах
| На начало года |
| Индивидуальное обозначение, идентифицирующее ипотечные сертификаты участия с данным ипотечным покрытием | Наименование управляющего ипотечным покрытием | Количество (шт.) | Рыночная стоимость (тыс. рублей) | Доля рыночной стоимости ипотечных сертификатов участия в рыночной стоимости инвестиционного портфеля (в процентах) |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
| | | | | |
| Итого на начало года: | | |
| На конец отчетного периода |
| Индивидуальное обозначение, идентифицирующее ипотечные сертификаты участия с данным ипотечным покрытием | Наименование управляющего ипотечным покрытием | Количество (шт.) | Рыночная стоимость (тыс. рублей) | Доля рыночной стоимости ипотечных сертификатов участия в рыночной стоимости инвестиционного портфеля (в процентах) |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
| | | | | |
| Итого на конец отчетного периода: | | |
10. Акции российских акционерных обществ
| На начало года |
| Наименование эмитента | Категория (тип) акций | Государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска) | Количество (шт.) | Рыночная стоимость (тыс. рублей) | Доля рыночной стоимости акций в рыночной стоимости инвестиционного портфеля (в процентах) | Доля рыночной стоимости акций в капитализации эмитента (в процентах) |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
| | | | | | | |
| Итого на начало года: | | | | |
| На конец отчетного периода |
| Наименование эмитента | Категория (тип) акций | Государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска) | Количество (шт.) | Рыночная стоимость (тыс. рублей) | Доля рыночной стоимости акций в рыночной стоимости инвестиционного портфеля (в процентах) | Доля рыночной стоимости акций в капитализации эмитента (в процентах) |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
| | | | | | | |
| Итого на конец отчетного периода: | | | | |
11. Паи (акции, доли) индексных инвестиционных фондов, размещающих средства в государственные ценные бумаги иностранных государств, облигации и акции иностранных эмитентов
| На начало года |
| Вид ценных бумаг | Наименование фонда | Наименование управляющего активами фонда | Номер выпуска или иные реквизиты ценных бумаг | Количество (шт.) | Рыночная стоимость <*> (тыс. рублей) | Доля рыночной стоимости ценных бумаг в рыночной стоимости инвестиционного портфеля (в процентах) |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
| | | | | | | |
| Итого на начало года: | | | | |
| На конец отчетного периода |
| Вид ценных бумаг | Наименование фонда | Наименование управляющего активами фонда | Номер выпуска или иные реквизиты ценных бумаг | Количество (шт.) | Рыночная стоимость <**> (тыс. рублей) | Доля рыночной стоимости ценных бумаг в рыночной стоимости инвестиционного портфеля (в процентах) |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
| | | | | | | |
| Итого на конец отчетного периода: | | | | |
<*> По курсу Банка России на начало года.
<**> По курсу Банка России на конец отчетного периода.
12. Прочие активы
| На начало года |
| Вид (наименование) актива | Количество (шт.) | Рыночная стоимость (тыс. рублей) | Доля в рыночной стоимости инвестиционного портфеля (в процентах) |
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| | | | |
| Итого на отчетную дату: | | |
| На конец отчетного периода |
| Вид (наименование) актива | Количество (шт.) | Рыночная стоимость (тыс. рублей) | Доля в рыночной стоимости инвестиционного портфеля (в процентах) |
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| | | | |
| Итого на конец отчетного периода: | | |
13. Дебиторская задолженность
| На начало года |
| Наименование дебиторской задолженности | Сумма средств (тыс. рублей) | Доля в рыночной стоимости инвестиционного портфеля (в процентах) |
| Денежные средства на специальных брокерских счетах (всего): | | |
| Накопленный процентный (купонный) доход (всего): | | |
| в том числе процентный (купонный) доход, начисленный, но не выплаченный по окончании купонного периода: | | |
| Прочая дебиторская задолженность (всего): | | |
| в том числе: | X | X |
| ... | | |
| Итого дебиторская задолженность на начало года: | | |
| |
| Данные по денежным средствам на специальных брокерских счетах (на начало года) |
| Наименование брокера | Сумма средств (тыс. рублей) | Доля в рыночной стоимости инвестиционного портфеля (в процентах) |
| на начало года | на конец отчетного периода | на начало года | на конец отчетного периода |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
| | | | | |
| На конец отчетного периода |
| Наименование дебиторской задолженности | Сумма средств (тыс. рублей) | Доля в рыночной стоимости инвестиционного портфеля (в процентах) |
| Денежные средства на специальных брокерских счетах (всего): | | |
| Накопленный процентный (купонный) доход (всего): | | |
| в том числе процентный (купонный) доход, начисленный, но не выплаченный по окончании купонного периода: | | |
| Прочая дебиторская задолженность (всего): | | |
| в том числе: | X | X |
| ... | | |
| Итого дебиторская задолженность на конец отчетного периода: | | |
| |
| Данные по денежным средствам на специальных брокерских счетах (на конец отчетного периода) |
| Наименование брокера | Сумма средств (тыс. рублей) | Доля в рыночной стоимости инвестиционного портфеля (в процентах) |
| на начало года | на конец отчетного периода | на начало года | на конец отчетного периода |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
| | | | | |
14. Стоимость чистых активов, составляющих инвестиционный портфель
| Наименование показателя | Код строки | На начало года (тыс. рублей) | На конец отчетного периода (тыс. рублей) | Изменение с начала года (в процентах) |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
| Рыночная стоимость инвестиционного портфеля | 010 | | | |
| сумма обязательств в составе кредиторской задолженности | 020 | | | X |
| в том числе: | | X | | X |
| ... | 021 | X | | X |
| Стоимость чистых активов (010 - 020) | 040 | | | |
15. Сделки с ценными бумагами за отчетный период
| Сделки с государственными ценными бумагами Российской Федерации |
| Государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска) | Дата заключения сделки | Вид сделки (покупка/продажа) | Количество (шт.) | Цена одной ценной бумаги без учета накопленного процентного (купонного) дохода (тыс. руб.) | Сумма сделки, включая накопленный процентный (купонный) доход (тыс. руб.) | Накопленный процентный (купонный) доход (полученный/ уплаченный) (тыс. руб.) | Комиссия брокера (тыс. руб.) | Иные сборы (тыс. руб.) |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
| | | | | | | | | |
| Сделки с государственными облигациями субъектов Российской Федерации |
| Наименование эмитента | Государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска) | Дата заключения сделки | Вид сделки (покупка/продажа) | Количество (шт.) | Цена одной облигации без учета накопленного процентного (купонного) дохода (тыс. руб.) | Сумма сделки, включая накопленный процентный (купонный) доход (тыс. руб.) | Накопленный процентный (купонный) доход (полученный/ уплаченный) тыс. руб.) | Комиссия брокера (тыс. руб.) | Иные сборы (тыс. руб.) |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 |
| | | | | | | | | | |
| Сделки с муниципальными облигациями |
| Наименование эмитента | Государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска) | Дата заключения сделки | Вид сделки (покупка/продажа) | Количество (шт.) | Цена одной облигации без учета накопленного процентного (купонного) дохода (тыс. руб.) | Сумма сделки, включая накопленный процентный (купонный) доход (тыс. руб.) | Накопленный процентный (купонный) доход (полученный/ уплаченный) (тыс. руб.) | Комиссия брокера (тыс. руб.) | Иные сборы (тыс. руб.) |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 |
| | | | | | | | | | |
| Сделки с облигациями российских хозяйственных обществ, за исключением облигаций с ипотечным покрытием |
| Наименование эмитента | Государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска) | Дата заключения сделки | Вид сделки (покупка/продажа) | Количество (шт.) | Цена одной облигации без учета накопленного процентного (купонного) дохода (тыс. руб.) | Сумма сделки, включая накопленный процентный (купонный) доход (тыс. руб.) | Накопленный процентный (купонный) доход (полученный/ уплаченный) тыс. руб.) | Комиссия брокера (тыс. руб.) | Иные сборы (тыс. руб.) |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 |
| | | | | | | | | | |
| Сделки с облигациями с ипотечным покрытием |
| Наименование эмитента | Государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска) | Дата заключения сделки | Вид сделки (покупка/продажа) | Количество (шт.) | Цена одной облигации без учета накопленного процентного (купонного) дохода (тыс. руб.) | Сумма сделки, включая накопленный процентный (купонный) доход (тыс. руб.) | Накопленный процентный (купонный) доход (полученный/ уплаченный) (тыс. руб.) | Комиссия брокера (тыс. руб.) | Иные сборы (тыс. руб.) |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 |
| | | | | | | | | | |
| Сделки с ипотечными сертификатами участия |
| Индивидуальное обозначение, идентифицирующее ипотечные сертификаты участия с данным ипотечным покрытием | Наименование управляющего ипотечным покрытием | Дата заключения сделки | Вид сделки (покупка/ продажа) | Количество (шт.) | Цена одного ипотечного сертификата участия (тыс. руб.) | Сумма сделки (тыс. руб.) | Комиссия брокера (тыс. руб.) | Иные сборы (тыс. руб.) |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
| | | | | | | | | |
| Сделки с акциями российских акционерных обществ |
| Наименование эмитента | Категория (тип) акций | Государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска) | Дата заключения сделки | Вид сделки (покупка/ продажа) | Количество (шт.) | Цена одной акции (тыс. руб.) | Сумма сделки (тыс. руб.) | Комиссия брокера (тыс. руб.) | Иные сборы (тыс. руб.) |
| 1 | | 2 | 3 | 4 | 5 | | 6 | 7 | 8 |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| Нумерация столбцов дана в соответствии с официальным текстом документа. |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| Сделки с паями (акциями, долями) индексных инвестиционных фондов, размещающих средства в государственные ценные бумаги иностранных государств, облигации и акции иностранных эмитентов |
| Вид ценных бумаг | Наименование фонда | Наименование управляющего активами фонда | Номер выпуска или иные реквизиты ценных бумаг | Дата заключения сделки | Вид сделки (покупка/ продажа) | Дата поставки | Дата оплаты | Количество (шт.) | Цена одной ценной бумаги (тыс. руб.) | Сумма сделки (тыс. руб.) | Комиссия брокера (тыс. руб.) | Иные сборы (тыс. руб.) |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 |
| | | | | | | | | | | | | |
| Сделки с иными активами |
| Вид актива | Дата заключения сделки | Вид сделки (покупка/ продажа) | Дата поставки | Дата оплаты | Количество (шт.) | Цена одной единицы актива (тыс. руб.) | Комиссии и сборы (тыс. руб.) |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
| | | | | | | | |
16. Операции с ценными бумагами
| Внереализационное выбытие ценных бумаг |
| Наименование ценной бумаги | Наименование эмитента | Государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска) | Тип операции (погашение, конвертация и т.д.) | Дата проведения операции | Количество ценных бумаг (шт.) | Стоимость ценных бумаг (тыс. руб.) |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
| | | | | | | |
| Зачисление ценных бумаг на счет депо без поручения депонента |
| Наименование ценной бумаги | Наименование эмитента | Государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска) | Тип операции (конвертация и т.д.) | Дата проведения операции | Количество ценных бумаг (шт.) | Стоимость ценных бумаг (тыс. руб.) |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
| | | | | | | |
17. Необходимые расходы управляющей компании
| Наименование показателя | Код строки | Накопительным итогом с начала года по конец отчетного периода (тыс. рублей) | В процентах от средней стоимости чистых активов |
| Средняя стоимость чистых активов | 010 | | X |
| Размер необходимых расходов, понесенных управляющей компанией (за исключением выплаты вознаграждения специализированному депозитарию): | 020 | | |
| в том числе: | | X | X |
| ... | 021 | | |
| Размер необходимых расходов, фактически оплаченных негосударственным пенсионным фондом | 030 | | |
| Размер оплаты необходимых расходов управляющей компании согласно договору доверительного управления средствами пенсионных накоплений | 040 | | |
| Должность уполномоченного лица управляющей компании | | | И.О. Фамилия |
| | (подпись) | | |
| | | | |
| М.П. | | | |
| | | | |
| Данные отчета за исключением данных, указанных в подпунктах 15 и 17 настоящего отчета, подтверждаю. |
| | | | |
| Должность уполномоченного лица специализированного депозитария | | | |
| | (подпись) | | И.О. Фамилия |
| | | | |
| М.П. | | | |
УТВЕРЖДЕНА
Приказом ФСФР России
от 16.05.2006 N 06-48/пз-н
Форма N 2
ОТЧЕТ
О ДОХОДАХ ОТ ИНВЕСТИРОВАНИЯ СРЕДСТВ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ
по состоянию на "__" ___________ г.
| Управляющая компания | | Негосударственный пенсионный фонд |
| | | |
| (полное фирменное наименование) | | (полное наименование) |
| | | |
| (номер лицензии) | | (номер лицензии) |
| | | |
| (место нахождения) | | (место нахождения) |
| | | |
| (ИНН/КПП) | | (ИНН/КПП) |
| Сведения об инвестиционном портфеле управляющей компании |
| Индивидуальное обозначение (название) инвестиционного портфеля управляющей компании (если имеется)/Номер договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений | | |
| Дата заключения договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений | | |
| Срок действия договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений | | |
| Сумма вознаграждения управляющей компании (в процентах от полученного дохода за отчетный год) | | |
1. Доход от инвестирования средств пенсионных накоплений
| Наименование показателя | Код строки | Накопительным итогом с начала года по конец отчетного периода (тыс. рублей) | В процентах от средней стоимости чистых активов |
| Выручка (нетто) от реализации или иного выбытия ценных бумаг | 010 | | |
| Расходы, связанные с приобретением и реализацией ценных бумаг, включая стоимость приобретения | 020 | | |
| Чистый финансовый результат от реализации или иного выбытия ценных бумаг | 030 | | |
| Дивиденды и проценты (доходы), полученные по ценным бумагам, банковским депозитам и денежным средствам на счетах в кредитных организациях | 040 | | |
| Финансовый результат, отражающий изменение рыночной стоимости инвестиционного портфеля управляющей компании на основе переоценки | 050 | | |
| Прочие доходы | 060 | | |
| Прочие расходы | 070 | | |
| Итого доход от инвестирования средств пенсионных накоплений: | 080 | | |
2. Распределение дохода от инвестирования средств пенсионных накоплений
| Наименование показателя | Код строки | Сумма средств (тыс. рублей) | В процентах от дохода, полученного за предыдущий отчетный год |
| Доход от инвестирования средств пенсионных накоплений, распределенный по окончании предыдущего отчетного года <*> | 010 | | |
| Удержано вознаграждение управляющей компании | 020 | | |
| Средства, направленные на выплату вознаграждения специализированному депозитарию | 030 | | |
| Средства, направленные на формирование имущества, предназначенного для обеспечения уставной деятельности негосударственного пенсионного фонда | 040 | | |
| Средства, направленные на пополнение средств пенсионных накоплений | 050 | | |
<*> Указывается размер дохода, полученного по окончании предыдущего отчетного года.
| Должность уполномоченного лица управляющей компании | | | И.О. Фамилия |
| | (подпись) | | |
| | | | |
| М.П. | | | |
| | | | |
| |
| Должность уполномоченного лица специализированного депозитария | | | |
| | (подпись) | | И.О. Фамилия |
| | | | |
| М.П. | | | |