Указание ЦБ РФ от 23.07.2009 N 2265-У

"О внесении изменений в Положение Банка России от 20 июля 2007 года N 308-П "О порядке передачи уполномоченными банками информации о нарушениях лицами, осуществляющими валютные операции, актов валютного законодательства Российской Федерации и актов органов валютного регулирования"
Редакция от 23.07.2009 — Документ утратил силу, см. «Указание ЦБ РФ от 16.08.2017 N 4498-У»

Зарегистрировано в Минюсте РФ 13 августа 2009 г. N 14529

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

УКАЗАНИЕ
от 23 июля 2009 г. N 2265-У

О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В ПОЛОЖЕНИЕ БАНКА РОССИИ ОТ 20 ИЮЛЯ 2007 ГОДА N 308-П "О ПОРЯДКЕ ПЕРЕДАЧИ УПОЛНОМОЧЕННЫМИ БАНКАМИ ИНФОРМАЦИИ О НАРУШЕНИЯХ ЛИЦАМИ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИМИ ВАЛЮТНЫЕ ОПЕРАЦИИ, АКТОВ ВАЛЮТНОГО ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ И АКТОВ ОРГАНОВ ВАЛЮТНОГО РЕГУЛИРОВАНИЯ"

1. Внести в Положение Банка России от 20 июля 2007 года N 308-П "О порядке передачи уполномоченными банками информации о нарушениях лицами, осуществляющими валютные операции, актов валютного законодательства Российской Федерации и актов органов валютного регулирования", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 6 августа 2007 года N 9957 ("Вестник Банка России" от 15 августа 2007 года N 46), следующие изменения.

1.1. В пункте 8 слова "Главный центр информатизации" заменить словами "Центр информационных технологий".

1.2. В приложении 1:

пункт 1 дополнить подпунктами 1.5 и 1.6 следующего содержания:

"1.5. Фамилия, имя, отчество (при наличии) исполнителя, сформировавшего информацию о нарушениях, включенную уполномоченным банком в состав ЭС.

1.6. Контактный телефон исполнителя, сформировавшего информацию о нарушениях, включенную уполномоченным банком в состав ЭС";

подпункт 2.2.2 пункта 2 изложить в следующей редакции:

"2.2.2. идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) и для клиентов - юридических лиц - код причины постановки на учет (КПП). Для юридического лица-резидента ИНН и КПП указываются в соответствии со свидетельством о постановке на учет в налоговом органе (для обособленного подразделения юридического лица - резидента указывается КПП, присвоенный юридическому лицу по месту его нахождения). Для юридического лица-нерезидента ИНН и КПП указываются в соответствии со свидетельством о постановке на учет в налоговом органе, при отсутствии у юридического лица - нерезидента ИНН указываются код иностранной организации (КИО) и КПП в соответствии со свидетельством об учете в налоговом органе;";

в пункте 3:

подпункт 3.3 изложить в следующей редакции:

"3.3. Сумма валютной операции, связанной с допущенным нарушением (в единицах валюты, в которой осуществлена валютная операция, связанная с допущенным нарушением), либо сумма нарушения (в единицах валюты документа, при представлении которого допущено нарушение порядка и (или) сроков его представления).";

подпункт 3.4 дополнить словами ", либо в которой указана сумма нарушения";

дополнить подпунктами 3.5 и 3.6 следующего содержания:

"3.5. Дата заключения (при наличии) в формате дд.мм.гггг и номер (при наличии) договора (соглашения, контракта) (далее - договор), связанного с допущенным нарушением.

3.6. Дата подписания (при наличии) ответственным лицом уполномоченного банка паспорта сделки (далее - дата ПС) в формате дд.мм.гггг и номер паспорта сделки (далее - номер ПС) (указываются в случае, если нарушение допущено при осуществлении валютной операции, при ином исполнении обязательств или при представлении клиентом в уполномоченный банк подтверждающих документов и информации по внешнеторговому договору (контракту), кредитному договору (договору займа), в отношении которого установлено требование об оформлении паспорта сделки).".

1.3. Приложение 2 изложить в редакции приложения к настоящему Указанию.

2. Настоящее Указание в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 17 июля 2009 года N 14) вступает в силу по истечении трех месяцев со дня его официального опубликования в "Вестнике Банка России".

Председатель
Центрального банка
Российской Федерации
С.М.ИГНАТЬЕВ

Приложение
к Указанию Банка России
от 23 июля 2009 года N 2265-У
"О внесении изменений
в Положение Банка России
от 20 июля 2007 года N 308-П
"О порядке передачи
уполномоченными банками
информации о нарушениях
лицами, осуществляющими
валютные операции, актов
валютного законодательства
Российской Федерации и актов
органов валютного регулирования"

"Приложение 2
к Положению Банка России
от 20 июля 2007 года N 308-П
"О порядке передачи
уполномоченными банками
информации о нарушениях
лицами, осуществляющими
валютные операции, актов
валютного законодательства
Российской Федерации и актов
органов валютного регулирования"

ФОРМАТ ЭЛЕКТРОННОГО СООБЩЕНИЯ (ТЕКСТОВЫЙ ФАЙЛ В КОДИРОВКЕ MS DOS (КОДОВАЯ СТРАНИЦА 866) (УРОВЕНЬ УПОЛНОМОЧЕННОГО БАНКА (ДАЛЕЕ - УБ), (ФИЛИАЛА УПОЛНОМОЧЕННОГО БАНКА) (ДАЛЕЕ - ФИЛИАЛА УБ)

Имя файла: ????????.n<мм>, где ???? - первые четыре знака - регистрационный номер УБ;
  ???? - следующие четыре знака - порядковый номер филиала УБ;
  мм - номер отчетного периода (2 цифры, соответствующие номеру месяца, в котором выявлено нарушение).

Пример наименования файла:

- для УБ (регистрационный номер 1) 00010000.n04
- для филиала УБ (регистрационный номер 1/23) 00010023.n04

UNB+НАРУШЕНИЯ'

ZGL+<длина сегмента заголовка>+01ИНФОРМАЦИЯ О НАРУШЕНИЯХ ВАЛЮТНОГО ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ'

DTM +01<дата формирования отчета>
  +02<время формирования отчета>
  +03<код отчетного периода>
  +04<количество нарушений, включенных в отчет>'
NAD +01<регистрационный номер УБ, филиала УБ>
  +02<код ОКАТО>
  +03<БИК>
  +04<наименование УБ, филиала УБ>'
STA +01<ФИО исполнителя>
  +02<телефон исполнителя>'
UNH +<длина сегмента UNH>'
DSI +001+ПЕРЕЧЕНЬ НАРУШЕНИЙ ВАЛЮТНОГО ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ'
CES01 +01<идентификационный номер нарушения, включенного в отчет>
  +02<дата нарушения>
  +03<цифровой код валюты>
  +04<сумма валютной операции либо сумма нарушения>
  +41<дата договора>
  +42<номер договора>
  +43<дата ПС>
  +44<номер ПС>
  +05<статус клиента в соответствии с валютным законодательством Российской Федерации>
  +06<наименование (фамилия, имя и отчество (если последнее имеется)) клиента>
  +07<ИНН клиента>
  +71<КПП клиента>
  +08<КИО клиента>
  +09<место государственной регистрации>
  +10<цифровой код страны регистрации юридического лица-нерезидента>
  +11 Наименование страны регистрации юридического лица-нерезидента>
  +12<место нахождения (адрес места жительства) клиента>
  +13<почтовый адрес клиента>
  +14<адрес места пребывания клиента>
  +15<код вида документа, удостоверяющего личность физического лица>
  +16<серия и номер документа, удостоверяющего личность физического лица>
  +17<наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность физического лица>
  +18<дата выдачи документа, удостоверяющего личность физического лица>
  +19<количество нормативных правовых актов, требования которых были нарушены при совершении нарушения>'
CES02 +01<идентификационный номер нарушения>
  +02<номер нормативного правового акта, требования которого были нарушены>
  +03<дата принятия нормативного правового акта, требования которого были нарушены>
  +04<номер подпункта, пункта, части, статьи нормативного правового акта, требования которых были нарушены>'
  ...
CES02+01 <идентификационный номер нарушения>
  +02<номер нормативного правового акта, требования которого были нарушены>
  +03<дата принятия нормативного правового акта, требования которого были нарушены>
  +04<номер подпункта, пункта, части, статьи нормативного правового акта, требования которых были нарушены'
  ...
CES01+01 <идентификационный номер нарушения, включенного в отчет>
  ...
  +19<количество нормативных правовых актов, требования которых были нарушены при совершении нарушения>
CES02+01 <идентификационный номер нарушения>
  +02<номер нормативного правового акта, требования которого были нарушены>
  +03<дата принятия нормативного правового акта, требования которого были нарушены>
  +04<номер подпункта, пункта, части, статьи нормативного правового акта, требования которых были нарушены>'
UNT +<количество блоков DSI+CES01+CES02>'
UNZ +1'

Коды передаваемых параметров

1. Общий заголовок

UNB +НАРУШЕНИЯ` - код формы
ZGL +(длина сегмента заголовка)
  +01 - наименование отчета (ИНФОРМАЦИЯ О НАРУШЕНИЯХ ВАЛЮТНОГО ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ)
DTM +01 - дата формирования отчета (дд.мм.гггг);
  +02 - время формирования отчета (чч:мм:сс);
  +03 - код отчетного периода (ммммгг):
  мм - месяц;
  мм - месяц (резервная позиция);
  гг - год (две последние цифры);
  +04 - количество нарушений, включенных в отчет (этот показатель должен быть равен количеству блоков CES01).

2. Идентификационные сведения УБ (филиала УБ)

NAD +01 - регистрационный номер УБ, филиала УБ;
  +02 - код ОКАТО (11 знаков);
  +03 - банковский идентификационный код УБ, филиала УБ (БИК - 9 знаков);
  +04 - наименование УБ, филиала УБ.
STA +01 - ФИО исполнителя, сформировавшего информацию о нарушениях, включенную уполномоченным банком в состав ЭС;
  +02 - телефон исполнителя, сформировавшего информацию о нарушениях, включенную уполномоченным банком в состав ЭС.

3. Информационная часть отчета

UNH +(длина сегмента UNH)'
DSI +001+ - наименование раздела (ПЕРЕЧЕНЬ НАРУШЕНИЙ ВАЛЮТНОГО ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ)'

3.1. Строка отчета:

CES01 +01 - идентификационный номер нарушения, включенного в отчет (принимает значение по порядку 1, 2, 3 ...);
  +02 - дата нарушения (дд.мм.гггг);
  +03 - цифровой код валюты в соответствии с Общероссийским классификатором валют (ОКВ) и Классификатором валют по межправительственным соглашениям, используемых в банковской системе (Классификатор клиринговых валют), в которой осуществлена незаконная валютная операция или валютная операция, связанная с допущенным нарушением, либо в которой указана сумма нарушения;
  +04 - сумма валютной операции, связанной с допущенным нарушением (в единицах валюты, в которой осуществлена валютная операция) либо сумма нарушения (в единицах валюты документа, при представлении которого допущено нарушение порядка и (или) сроков его представления);
  +41 - дата заключения (при наличии) договора, связанного с допущенным нарушением (дд.мм.гггг);
  +42 - номер (при наличии) договора, связанного с допущенным нарушением;
  +43 - дата (при наличии) ПС (дд.мм.гггг);
  +44 - номер ПС;
  +05 - статус клиента в соответствии с валютным законодательством Российской Федерации (указывается прописными буквами русского алфавита: Р - резидент, НР - нерезидент);
  +06 - наименование (фамилия, имя и отчество (при наличии) клиента:
  - для юридического лица - сокращенное наименование (при отсутствии сокращенного - полное наименование) (для резидентов - в соответствии с записью в Едином государственном реестре юридических лиц, для нерезидентов - в соответствии с учредительными документами);
  - для индивидуального предпринимателя - фамилия, имя и отчество (при наличии) в соответствии с документом, удостоверяющим личность;
  - для физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой
  - фамилия, имя и отчество (при наличии) в соответствии с документом, удостоверяющим личность;
  - для физических лиц - фамилия, имя и отчество (при наличии);
  +07 - идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) - для юридического лица, индивидуального предпринимателя, физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой:
  - для юридического лица - 10 знаков (для юридического лица-нерезидента указывается при наличии);
  - для индивидуального предпринимателя, физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, - 12 знаков;
  +71 - код причины постановки на учет (КПП) - 9 знаков (указывается для юридического лица);
  +08 - код иностранной организации (КИО) - для юридического лица-нерезидента при отсутствии у него ИНН;
  +09 - место государственной регистрации - для юридических лиц-резидентов, индивидуальных предпринимателей, физических лиц-резидентов, занимающихся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой:
  - для юридического лица-резидента - наименование подразделения регистрирующего органа, которое непосредственно осуществляет государственную регистрацию юридических лиц по месту нахождения указанного учредителями в заявлении о государственной регистрации постоянно действующего исполнительного органа юридического лица (в случае отсутствия постоянно действующего исполнительного органа юридического лица - иной орган или лицо, имеющие право действовать от имени юридического лица без доверенности);
  - для индивидуального предпринимателя - наименование подразделения регистрирующего органа, которое осуществляет государственную регистрацию по месту жительства индивидуального предпринимателя;
  - для физического лица-резидента, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой,
  - наименование территориального подразделения лицензирующего органа (для нотариусов) либо наименование территориального подразделения регистрирующего органа (для адвокатов);
  +10 - цифровой код страны регистрации юридического лица-нерезидента в соответствии с Общероссийским классификаторам стран мира (ОКСМ). Для филиалов, постоянных представительств и других обособленных или самостоятельных структурных подразделений нерезидентов, находящихся на территории Российской Федерации, указывается код страны регистрации нерезидента. Если страна регистрации нерезидента неизвестна, указывается код "997". Для межгосударственных и межправительственных организаций, их филиалов и постоянных представительств в Российской Федерации указывается код "998";
  +11 - наименование страны регистрации юридического лица-нерезидента в соответствии с ОКСМ. Для филиалов, постоянных представительств и других обособленных или самостоятельных структурных подразделений нерезидентов, находящихся на территории Российской Федерации, указывается наименование страны регистрации нерезидента. Если страна регистрации нерезидента неизвестна, а также для межгосударственных и межправительственных организаций, их филиалов и постоянных представительств в Российской Федерации наименование страны регистрации юридического лица-нерезидента не указывается;
  +12 - место нахождения (адрес места жительства) клиента:
  - для юридического лица-резидента - в соответствии с записью в Едином государственном реестре юридических лиц;
  - для юридического лица-нерезидента - в соответствии с учредительными документами;
  - для индивидуального предпринимателя - адрес, по которому индивидуальный предприниматель зарегистрирован по месту жительства в установленном законодательством Российской Федерации порядке;
  - для физического лица-резидента, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой,
  - адрес места осуществления своей деятельности либо адрес, по которому физическое лицо, занимающееся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, зарегистрировано по месту жительства в установленном законодательством Российской Федерации порядке;
  - для физического лица-резидента - адрес, по которому физическое лицо-резидент зарегистрировано по месту жительства в установленном законодательством Российской Федерации порядке;
  - для физического лица-нерезидента - место жительства за пределами территории Российской Федерации и адрес места жительства в Российской Федерации в соответствии с документом, подтверждающим право физического лица-нерезидента на проживание на территории Российской Федерации;
  +13 - почтовый адрес клиента - для юридического лица, индивидуального предпринимателя, физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой. В случае если место нахождения и почтовый адрес совпадают, почтовый адрес не указывается;
  +14 - адрес места пребывания клиента - для индивидуального предпринимателя, физического лица-резидента, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, физического лица-резидента. Для физического лица-нерезидента - адрес места пребывания в Российской Федерации, указанный в документе, подтверждающем право физического лица-нерезидента на пребывание на территории Российской Федерации;
  +15 - код вида документа, удостоверяющего личность физического лица (в соответствии с приложением 3 к настоящему Положению);
  +16 - серия и номер документа, удостоверяющего личность физического лица;
  +17 - наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность физического лица;
  +18 - дата выдачи документа, удостоверяющего личность физического лица (дд.мм.гггг);
  +19 - количество нормативных правовых актов, требования которых были нарушены при совершении нарушения.

3.2. Строка отчета:

CES02 +01 - идентификационный номер нарушения:
  <идентификационный номер нарушения, включенного в отчет>
  <порядковый номер> (например, 1_1, 1_2, ...);
  +02 - номер нормативного правового акта, требования которого были нарушены;
  +03 - дата принятия нормативного правового акта, требования которого были нарушены (дд.мм.гггг);
  +04 - номер подпункта, пункта, части, статьи нормативного правового акта, требования которых были нарушены

UNT+<количество блоков DSI+CES01+CES02>'

UNZ+<количество блоков UNH>'

Примечание: При отсутствии информации по какому-либо параметру код параметра не передается.

Пример электронного сообщения, передаваемого УБ (филиалом УБ) в территориальное учреждение Банка России

UNB+НАРУШЕНИЯ'

ZGL+207+01ИНФОРМАЦИЯ О НАРУШЕНИЯХ ВАЛЮТНОГО ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА РОССИЙСКОЙ

ФЕДЕРАЦИИ' DTM+0105.03.2009+0212:30:15+03020209+042'

NAD+0130+0245286585000+03044525774+04АВТОБАНК'

STA+01Иванов И.И.+02237-33-32'

UNH+653'

DSI+001+ПЕРЕЧЕНЬ НАРУШЕНИЙ ВАЛЮТНОГО ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ'

CES01 +011+0203.02.2009+03840+04100000+4110.11.2008+42Номер договора+
  +4317.11.2008+4408110002/0030/0000/1/0+05Р+06Резидент1+
  +077700000000+71770043000+09Наименование подразделения регистрирующего органа+12Юридический адрес+13Почтовый адрес+192'
CES02 +011_1+02173-ФЗ+0310.12.2003+04часть 1, статья 9'
CES02 +011_2+02117-И+0315.06.2004+04пункт 3.14'
CES01 +012+0219.02.2009+03643+047000000+4108.12.2008+42б/н+05НР+06Нерезидент
  1+077710000000+71770052000+10840+11Соединенные штаты Америки+
  +12Юридический адрес+191'
CES02 +012_1+02117-И+0315.06.2004+04пункт 1.13'

UNT+6`  
    количество блоков DSI+CES01+CES02
   
UNZ+1`  
    количество блоков UNH
   

Сегмент ZGL, его длина 207 определяется следующим образом:

199 + 4 * 2 =207  
                  два символа CHR(13)+CHR(10)
                 
                  число строк в сегменте (ZGL+DTM+NAD+STA)
                 
                  количество символов в сегменте
                 

Сегмент UNH, его длина 653 определяется следующим образом:

637 + 8 * 2 =653  
                  два символа CHR(13)+CHR(10)
                 
                  число строк в сегменте (UNH+DSI+CES01+CES02... +CES01+CES02+ ... +UNT)
                 
                  количество символов в сегменте .".