Зарегистрировано в Минюсте РФ 3 февраля 2010 г. N 16238
ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
ПРИКАЗ
от 15 декабря 2009 г. N 09-55/пз-н
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ДОПОЛНИТЕЛЬНЫХ ТРЕБОВАНИЯХ К ПОРЯДКУ ПОДГОТОВКИ, СОЗЫВА И ПРОВЕДЕНИЯ ОБЩЕГО СОБРАНИЯ ВЛАДЕЛЬЦЕВ ИПОТЕЧНЫХ СЕРТИФИКАТОВ УЧАСТИЯ
В соответствии с пунктом 5 статьи 26 Федерального закона от 11.11.2003 N 152-ФЗ "Об ипотечных ценных бумагах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 46, ст. 4448; 2005, N 1, ст. 19; 2006, N 31, ст. 3440) и Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным Постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 N 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст. 2780; 2005, N 33, ст. 3429; 2006, N 13, ст. 1400; 2006, N 52, ст. 5587; 2007, N 12, ст. 1417; 2008, N 19, ст. 2192; 2008, N 46, ст. 5337; 2009, N 6, ст. 738), приказываю:
утвердить прилагаемое Положение о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания владельцев ипотечных сертификатов участия.
УТВЕРЖДЕНО
Приказом ФСФР России
от 15 декабря 2009 г. N 09-55/пз-н
ПОЛОЖЕНИЕ
О ДОПОЛНИТЕЛЬНЫХ ТРЕБОВАНИЯХ К ПОРЯДКУ ПОДГОТОВКИ, СОЗЫВА И ПРОВЕДЕНИЯ ОБЩЕГО СОБРАНИЯ ВЛАДЕЛЬЦЕВ ИПОТЕЧНЫХ СЕРТИФИКАТОВ УЧАСТИЯ
I. Общие положения
1.1. Действие настоящего Положения о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания владельцев ипотечных сертификатов участия (далее - Положение) распространяется на общие собрания владельцев ипотечных сертификатов участия (далее - общее собрание), проводимые в случаях, предусмотренных Федеральным законом от 11.11.2003 N 152-ФЗ "Об ипотечных ценных бумагах" (далее - Федеральный закон "Об ипотечных ценных бумагах").
1.2. Общее собрание может проводиться в форме собрания (совместного присутствия владельцев ипотечных сертификатов участия для обсуждения вопросов повестки дня и принятия решений по вопросам, поставленным на голосование) или заочного голосования.
1.3. Подготовка, созыв и проведение общего собрания осуществляются в соответствии с Федеральным законом "Об ипотечных ценных бумагах", настоящим Положением и правилами доверительного управления ипотечным покрытием (далее - правила).
II. Дополнительные требования к порядку подготовки и созыва общего собрания
2.1. Письменное требование владельцев ипотечных сертификатов участия о созыве общего собрания должно содержать указание имен (наименований) владельцев ипотечных сертификатов участия, требующих созыва общего собрания, количество принадлежащих им ипотечных сертификатов участия, а также повестку дня общего собрания и формулировку каждого предлагаемого вопроса.
2.2. Письменное требование владельцев ипотечных сертификатов участия о созыве общего собрания для принятия решения по вопросу передачи прав и обязанностей по договору доверительного управления ипотечным покрытием другому управляющему ипотечным покрытием должно содержать полное фирменное наименование этого управляющего ипотечным покрытием, место его нахождения и иные сведения о нем, предусмотренные правилами. К такому требованию должно прилагаться письменное согласие указанного управляющего ипотечным покрытием на осуществление доверительного управления ипотечным покрытием.
2.3. Письменное требование владельцев ипотечных сертификатов участия о созыве общего собрания должно быть подписано всеми владельцами ипотечных сертификатов участия, требующими созыва общего собрания, или их представителями.
В случае если письменное требование о созыве общего собрания подписано представителем владельца ипотечных сертификатов участия, к такому требованию должна прилагаться доверенность (копия доверенности, засвидетельствованная в установленном порядке), оформленная в соответствии с требованиями гражданского законодательства Российской Федерации и подтверждающая полномочия такого представителя.
2.4. Письменное требование владельцев ипотечных сертификатов участия о созыве общего собрания подается управляющему ипотечным покрытием путем:
1) направления почтовой связью по адресу (месту нахождения) единоличного исполнительного органа управляющего ипотечным покрытием;
2) вручения под роспись лицу, осуществляющему функции единоличного исполнительного органа управляющего ипотечного покрытия, или иным лицам, уполномоченным от имени управляющего ипотечным покрытием принимать адресованную им письменную корреспонденцию;
3) направления иным образом (в том числе направления почтовой связью по иным почтовым адресам, направления электрической связью, включая средства факсимильной и телеграфной связи, отправления электронной почтой с использованием электронной цифровой подписи), если это предусмотрено правилами.
2.5. Управляющий ипотечным покрытием, осуществляющий созыв общего собрания, обязан принять решение о созыве общего собрания или об отказе в его созыве в течение 5 дней с даты получения письменного требования владельцев ипотечных сертификатов участия о созыве общего собрания.
2.6. Датой получения письменного требования владельцев ипотечных сертификатов участия о созыве общего собрания, а также любого иного документа или требования, связанного с подготовкой, созывом и проведением общего собрания, в том числе требований о предоставлении копий документов (копий материалов), содержащих информацию, обязательную для предоставления лицам, имеющим право на участие в общем собрании, считается:
1) в случае направления простым письмом или иным простым почтовым отправлением - дата, указанная на оттиске календарного штемпеля, подтверждающего дату получения почтового отправления;
2) в случае направления заказным письмом или иным регистрируемым почтовым отправлением - дата вручения почтового отправления адресату под расписку;
3) в случае вручения под роспись - дата вручения;
4) в случае направления электрической связью, электронной почтой или иным способом, предусмотренным правилами, - дата, определенная в соответствии с указанными правилами.
2.7. Решение об отказе в созыве общего собрания должно быть мотивированным. Указанное решение направляется владельцам ипотечных сертификатов участия (их представителям), которые подписали письменное требование о созыве общего собрания, не позднее 3 дней с даты принятия такого решения.
2.8. Решение о созыве общего собрания принимается управляющим ипотечным покрытием.
2.9. В решении о созыве общего собрания должны быть указаны:
1) форма проведения общего собрания (собрание или заочное голосование);
2) дата проведения общего собрания;
3) время и место проведения общего собрания, проводимого в форме собрания (адрес, по которому проводится собрание);
4) время начала и окончания регистрации лиц, участвующих в общем собрании, проводимом в форме собрания;
5) дата окончания приема заполненных бюллетеней для голосования и почтовый адрес (адреса), по которому должны направляться такие бюллетени;
6) дата составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании;
7) повестка дня общего собрания.
2.10. Общее собрание должно быть проведено не позднее 35 дней с даты принятия решения о его созыве.
2.11. Если иное не установлено правилами, общее собрание, проводимое в форме собрания, должно проводиться в поселении (городе, поселке, селе), являющемся местом нахождения управляющего ипотечным покрытием.
2.12. В случае если повестка дня общего собрания предусматривает вопрос продления срока действия договора доверительного управления ипотечным покрытием, она должна также предусматривать вопрос утверждения соответствующих изменений в правила.
2.13. Список лиц, имеющих право на участие в общем собрании, составляется управляющим ипотечным покрытием на основании данных реестра владельцев ипотечных сертификатов участия на дату принятия решения о созыве общего собрания. Для составления указанного списка номинальный держатель представляет данные о лицах, в интересах которых он владеет ипотечными сертификатами участия, на дату составления списка.
Изменения в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании, могут вноситься только в случае восстановления нарушенных прав лиц, не включенных в указанный список на дату его составления, или исправления ошибок, допущенных при его составлении.
2.14. Список лиц, имеющих право на участие в общем собрании, предоставляется управляющим ипотечным покрытием для ознакомления по требованию лиц, включенных в этот список и обладающих не менее чем 1 процентом ипотечных сертификатов участия от общего количества выданных ипотечных сертификатов участия на дату поступления такого требования. При этом данные документов и адреса физических лиц, включенных в указанный список, предоставляются только с согласия этих лиц.
2.15. По требованию любого заинтересованного лица управляющий ипотечным покрытием в течение 3 дней с даты поступления такого требования обязан предоставить ему выписку из списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании, содержащую данные об этом лице, или справку о том, что оно не включено в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании.
2.16. В сообщении о созыве общего собрания должны быть указаны:
1) полное фирменное наименование управляющего ипотечным покрытием;
2) полное фирменное наименование специализированного депозитария ипотечного покрытия;
3) индивидуальное обозначение, идентифицирующее ипотечные сертификаты участия;
4) форма проведения общего собрания (собрание или заочное голосование);
5) дата проведения общего собрания;
6) время и место проведения общего собрания, проводимого в форме собрания (адрес, по которому проводится собрание);
7) время начала и окончания регистрации лиц, участвующих в общем собрании, проводимом в форме собрания;
8) дата окончания приема заполненных бюллетеней для голосования и почтовый адрес (адреса), по которому должны направляться такие бюллетени;
9) дата составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании;
10) повестка дня общего собрания;
11) порядок ознакомления с информацией (материалами), подлежащей предоставлению при подготовке к проведению общего собрания, и адрес (адреса), по которому с ней можно ознакомиться.
2.17. Сообщение о созыве общего собрания раскрывается не позднее чем за 20 дней до даты проведения общего собрания.
До его раскрытия сообщение о созыве общего собрания должно быть направлено в Федеральную службу по финансовым рынкам.
Раскрытие сообщения о созыве общего собрания осуществляется в периодическом печатном издании, указанном в правилах.
2.18. Управляющий ипотечным покрытием вправе дополнительно к раскрытию сообщения о созыве общего собрания информировать лиц, включенных в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании, о созыве общего собрания способами, предусмотренными в правилах, в частности, путем направления каждому из указанных лиц сообщения о созыве общего собрания заказным письмом, вручения такого сообщения каждому из указанных лиц под роспись.
При этом, если лицом, зарегистрированным в реестре владельцев ипотечных сертификатов участия, является номинальный держатель, сообщение о созыве общего собрания направляется по адресу номинального держателя, если в списке лиц, имеющих право на участие в общем собрании, не указан иной адрес, по которому должно направляться сообщение о созыве общего собрания. В случае если сообщение о созыве общего собрания направлено номинальному держателю ипотечных сертификатов участия, он обязан довести его до сведения своих клиентов в порядке и сроки, установленные нормативными правовыми актами Российской Федерации и договором с клиентом.
2.19. Не позднее чем за 15 дней до даты проведения общего собрания каждому лицу, включенному в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании, должен быть направлен бюллетень для голосования, а также информация (материалы), предусмотренная пунктом 2.21 настоящего Положения. Бюллетень для голосования и указанная информация (материалы) направляются заказным письмом или вручаются под роспись, если правилами не предусмотрен иной способ предоставления бюллетеней для голосования и указанной информации (материалов).
Информация (материалы), указанная в пункте 2.21 настоящего Положения, должна быть доступна для ознакомления лицам, включенным в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании, в помещении по адресу единоличного исполнительного органа управляющего ипотечным покрытием, а также в иных местах, адреса которых указаны в сообщении о созыве общего собрания, со дня опубликования сообщения о созыве общего собрания до даты его проведения. Указанная информация (материалы) должны быть также доступны лицам, принимающим участие в общем собрании, во время его проведения в форме собрания.
Управляющий ипотечным покрытием обязан по требованию лица, включенного в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании, предоставить ему копии документов, указанных в пункте 2.21 настоящего Положения, в течение 5 дней с даты поступления соответствующего требования, если более короткий срок не предусмотрен правилами. Плата, взимаемая за предоставление указанных копий, не может превышать затраты на их изготовление.
2.20. В бюллетене для голосования должны быть указаны:
1) полное фирменное наименование управляющего ипотечным покрытием;
2) полное фирменное наименование специализированного депозитария ипотечного покрытия;
3) индивидуальное обозначение, идентифицирующее ипотечные сертификаты участия;
4) форма проведения общего собрания (собрание или заочное голосование);
5) дата проведения общего собрания;
6) время и место проведения общего собрания, проводимого в форме собрания (адрес, по которому проводится собрание);
7) дата окончания приема заполненных бюллетеней для голосования и почтовый адрес (адреса), по которому должны направляться такие бюллетени, указанные в сообщении о созыве общего собрания;
8) формулировки решений по каждому вопросу повестки дня;
9) варианты голосования по каждому вопросу повестки дня, выраженные формулировками "за" или "против";
10) упоминание о том, что бюллетень для голосования должен быть подписан владельцем ипотечных сертификатов участия или его представителем;
11) данные, необходимые для идентификации лица, включенного в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании, либо указание на необходимость заполнения таких данных при заполнении бюллетеня для голосования;
12) указание количества ипотечных сертификатов участия, принадлежащих лицу, включенному в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании;
13) подробное описание порядка заполнения бюллетеня для голосования.
2.21. Информация (материалы), предоставляемая лицам, включенным в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании, должна содержать:
1) проект изменений и дополнений в правила, вопрос об утверждении которых внесен в повестку дня общего собрания, и текст правил с учетом указанных изменений и дополнений;
2) сведения о каждом управляющем ипотечным покрытием, включенном в список кандидатур для передачи прав и обязанностей по доверительному управлению ипотечным покрытием, с указанием полного фирменного наименования, места нахождения, иных сведений, предусмотренных правилами, а также сведений о наличии письменного согласия этих управляющих ипотечным покрытием на осуществление доверительного управления ипотечным покрытием;
3) информацию о размере ипотечного покрытия и оценочной стоимости одного ипотечного сертификата участия на момент их последнего определения в соответствии с требованиями нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
4) иную информацию (материалы), предусмотренную правилами.
III. Дополнительные требования к порядку проведения общего собрания
3.1. В общем собрании могут принимать участие лица, включенные в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании, лица, к которым права указанных лиц на ипотечные сертификаты участия перешли в порядке наследования или реорганизации, либо их представители, действующие на основании доверенности или закона.
3.2. Общее собрание, проводимое в форме собрания, объявляется открытым после истечения времени, отведенного для регистрации лиц, прибывших для участия в общем собрании.
3.3. Председателем и секретарем общего собрания являются уполномоченные представители управляющего ипотечным покрытием.
3.4. Регистрации для участия в общем собрании, проводимом в форме собрания, подлежат лица, включенные в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании (их представители), за исключением лиц (их представителей), бюллетени которых получены не позднее даты проведения общего собрания. По требованию лица, зарегистрировавшегося для участия в общем собрании, ему выдается бюллетень для голосования.
Лица, включенные в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании (их представители), бюллетени которых получены не позднее даты проведения общего собрания, вправе присутствовать на общем собрании, проводимом в форме собрания. Указанные лица не подлежат регистрации, им не выдаются бюллетени для голосования.
Лицо, включенное в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании (в том числе новый представитель, действующий на основании доверенности), подлежит регистрации для участия в общем собрании, и ему должны быть выданы бюллетени для голосования в случае, если извещение о замене (отзыве) представителя получено управляющим ипотечным покрытием до регистрации представителя, полномочия которого прекращаются.
При регистрации осуществляется сравнение данных, содержащихся в списке лиц, имеющих право на участие в общем собрании, с данными документов, представляемых (предъявляемых) лицами, прибывшими для участия в общем собрании.
Регистрация осуществляется управляющим ипотечным покрытием или уполномоченными им лицами. Регистрация лиц, прибывших для участия в общем собрании, но не зарегистрировавшихся до его открытия, оканчивается не ранее завершения обсуждения последнего вопроса повестки дня общего собрания.
Лица, зарегистрировавшиеся для участия в общем собрании, проводимом в форме собрания, вправе голосовать по всем вопросам повестки дня общего собрания до его закрытия.
3.5. Представитель владельца ипотечных сертификатов участия на общем собрании действует в соответствии с полномочиями, которые основаны на указаниях федеральных законов или актов уполномоченных на то государственных органов или органов местного самоуправления либо доверенности, оформленной в соответствии с требованиями гражданского законодательства Российской Федерации.
Полученные управляющим ипотечным покрытием бюллетени для голосования, подписанные представителем, действующим на основании доверенности, признаются недействительными в случае получения управляющим ипотечным покрытием извещения о замене (отзыве) этого представителя не позднее даты проведения общего собрания.
3.6. В случае если ипотечный сертификат участия находится в общей долевой собственности нескольких лиц, то правомочия по голосованию на общем собрании осуществляются одним из участников общей долевой собственности по их усмотрению либо их общим представителем. Полномочия каждого из указанных лиц должны быть надлежащим образом оформлены.
3.7. Голосование по вопросам повестки дня общего собрания осуществляется только бюллетенями для голосования.
Направление заполненных бюллетеней для голосования осуществляется по почтовому адресу, указанному в сообщении о созыве общего собрания (бюллетене для голосования). Направление заполненных бюллетеней для голосования по адресу (месту нахождения) единоличного исполнительного органа управляющего ипотечным покрытием, содержащемуся в едином государственном реестре юридических лиц, признается направлением по надлежащему почтовому адресу независимо от указания такого почтового адреса в сообщении о созыве общего собрания (бюллетене для голосования).
В случае если бюллетень для голосования подписан представителем лица, включенным в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании, к такому бюллетеню должна прилагаться доверенность (копия доверенности, засвидетельствованная в установленном порядке), оформленная в соответствии с требованиями гражданского законодательства Российской Федерации и подтверждающая полномочия такого представителя.
3.8. Общее собрание не вправе принимать решения по вопросам, не включенным в повестку дня, а также изменять повестку дня общего собрания.
3.9. Подведение итогов голосования осуществляется управляющим ипотечным покрытием не позднее 2 дней с даты проведения (закрытия) общего собрания.
3.10. При подведении итогов голосования учитываются только бюллетени для голосования, в которых голосующим оставлен только один из возможных вариантов голосования. Бюллетень для голосования, заполненный с нарушением указанного требования, считается недействительным в части голосования по соответствующему вопросу.
Если при подведении итогов голосования будет обнаружено более одного заполненного бюллетеня для голосования от одного лица и (или) его представителя, то все такие бюллетени считаются недействительными.
Бюллетень для голосования считается недействительным также в случае, если он не подписан лицом, включенным в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании, или его представителем.
Бюллетень для голосования, подписанный представителем лица, включенного в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании, считается недействительным, если к этому бюллетеню не приложена доверенность (копия доверенности, засвидетельствованная в установленном порядке), оформленная в соответствии с требованиями гражданского законодательства Российской Федерации и подтверждающая полномочия такого представителя.
IV. Документы общего собрания
4.1. Протокол общего собрания составляется не позднее 2 дней с даты проведения общего собрания.
4.2. В протоколе общего собрания указываются:
1) полное фирменное наименование управляющего ипотечным покрытием;
2) полное фирменное наименование специализированного депозитария ипотечного покрытия;
3) индивидуальное обозначение, идентифицирующее ипотечные сертификаты участия;
4) форма проведения общего собрания (собрание или заочное голосование);
5) дата проведения общего собрания;
6) время и место проведения общего собрания, проведенного в форме собрания (адрес, по которому проводилось собрание);
7) повестка дня общего собрания;
8) время начала и окончания регистрации лиц, прибывших для участия в общем собрании, проводившемся в форме собрания;
9) время начала проведения (открытия) и время окончания проведения (закрытия) общего собрания, проводившегося в форме собрания, а в случае, когда решения, принятые общим собранием, и итоги голосования по ним оглашались на общем собрании, в ходе которого проводилось голосование, - также время начала и время окончания подведения итогов голосования по вопросам повестки дня общего собрания, вынесенным (поставленным) на голосование;
10) почтовый адрес (адреса), по которому (которым) направлялись заполненные бюллетени для голосования, и дата окончания приема таких бюллетеней;
11) общее количество голосов, которыми обладали лица, включенные в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании;
12) количество голосов, которыми обладали лица, принявшие участие в общем собрании;
13) количество голосов, отданных за каждый из вариантов голосования ("за" или "против") по каждому вопросу повестки дня общего собрания;
14) количество недействительных бюллетеней для голосования с указанием общего количества голосов по таким бюллетеням;
15) формулировки решений, принятых общим собранием по каждому вопросу повестки дня общего собрания;
16) основные положения выступлений и имена выступавших лиц по каждому вопросу повестки дня общего собрания, поставленному на голосование (за исключением общего собрания, проводившегося в форме заочного голосования);
17) фамилия, имя и отчество председателя и секретаря общего собрания;
18) дата составления протокола общего собрания.
4.3. Протокол общего собрания подписывается председателем и секретарем общего собрания.
4.4. К протоколу общего собрания прилагаются документы, утвержденные решениями общего собрания.
4.5. После составления протокола общего собрания бюллетени для голосования, включая недействительные, должны быть опечатаны и сданы на хранение в архив управляющего ипотечным покрытием.
Хранение опечатанных бюллетеней для голосования должно осуществляться в специальном запирающемся ящике или специальном шкафу с запирающимися ячейками. По каждому факту вскрытия находящихся на хранении опечатанных бюллетеней для голосования уполномоченными лицами должен быть составлен соответствующий акт.
4.6. Решения, принятые общим собранием, а также итоги голосования доводятся не позднее 10 дней после составления протокола общего собрания в форме отчета об итогах голосования до сведения лиц, включенных в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании, в порядке, предусмотренном для сообщения о созыве общего собрания.
4.7. В отчете об итогах голосования на общем собрании указываются:
1) полное фирменное наименование управляющего ипотечным покрытием;
2) полное фирменное наименование специализированного депозитария ипотечного покрытия;
3) индивидуальное обозначение, идентифицирующее ипотечные сертификаты участия;
4) форма проведения общего собрания (собрание или заочное голосование);
5) дата проведения общего собрания;
6) время и место проведения общего собрания, проведенного в форме собрания (адрес, по которому проводилось собрание);
7) повестка дня общего собрания;
8) количество голосов, которыми обладали лица, включенные в список лиц, имевших право на участие в общем собрании;
9) количество голосов, которыми обладали лица, принявшие участие в общем собрании;
10) количество голосов, отданных за каждый из вариантов голосования ("за" или "против") по каждому вопросу повестки дня общего собрания;
11) формулировки решений, принятых общим собранием по каждому вопросу повестки дня общего собрания;
12) фамилия, имя и отчество председателя и секретаря общего собрания;
13) дата составления отчета об итогах голосования на общем собрании.
4.8. Отчет об итогах голосования на общем собрании подписывается председателем и секретарем общего собрания.