Постановление Правительства РФ от 03.06.2010 N 396

"Об утверждении Правил передачи государственной управляющей компании средств пенсионных накоплений в виде разрешенных активов, приобретенных за счет поступивших в Пенсионный фонд Российской Федерации в соответствующем году средств страховых взносов на финансирование накопительной части трудовой пенсии"
Редакция от 03.06.2010 — Не действует Перейти в действующую
Показать изменения

ПРАВИТЕЛЬСТВО РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 3 июня 2010 г. N 396

ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПРАВИЛ ПЕРЕДАЧИ ГОСУДАРСТВЕННОЙ УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ СРЕДСТВ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ В ВИДЕ РАЗРЕШЕННЫХ АКТИВОВ, ПРИОБРЕТЕННЫХ ЗА СЧЕТ ПОСТУПИВШИХ В ПЕНСИОННЫЙ ФОНД РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ В СООТВЕТСТВУЮЩЕМ ГОДУ СРЕДСТВ СТРАХОВЫХ ВЗНОСОВ НА ФИНАНСИРОВАНИЕ НАКОПИТЕЛЬНОЙ ЧАСТИ ТРУДОВОЙ ПЕНСИИ

В соответствии с Федеральным законом "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации" Правительство Российской Федерации постановляет:

Утвердить прилагаемые Правила передачи государственной управляющей компании средств пенсионных накоплений в виде разрешенных активов, приобретенных за счет поступивших в Пенсионный фонд Российской Федерации в соответствующем году средств страховых взносов на финансирование накопительной части трудовой пенсии.

Председатель Правительства
Российской Федерации
В.ПУТИН

УТВЕРЖДЕНЫ
постановлением Правительства
Российской Федерации
от 3 июня 2010 г. N 396

ПРАВИЛА
ПЕРЕДАЧИ ГОСУДАРСТВЕННОЙ УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ СРЕДСТВ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ В ВИДЕ РАЗРЕШЕННЫХ АКТИВОВ, ПРИОБРЕТЕННЫХ ЗА СЧЕТ ПОСТУПИВШИХ В ПЕНСИОННЫЙ ФОНД РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ В СООТВЕТСТВУЮЩЕМ ГОДУ СРЕДСТВ СТРАХОВЫХ ВЗНОСОВ НА ФИНАНСИРОВАНИЕ НАКОПИТЕЛЬНОЙ ЧАСТИ ТРУДОВОЙ ПЕНСИИ

1. Настоящие Правила определяют порядок передачи Пенсионным фондом Российской Федерации государственной управляющей компании средств пенсионных накоплений, формируемых в пользу застрахованных лиц, не воспользовавшихся правом выбора инвестиционного портфеля управляющей компании или негосударственного пенсионного фонда, путем передачи активов, приобретенных им за счет поступивших в Пенсионный фонд Российской Федерации в соответствующем году средств страховых взносов на финансирование накопительной части трудовой пенсии, при условии, что приобретенные активы являются ценными бумагами, которые разрешены для инвестирования средств пенсионных накоплений в расширенном инвестиционном портфеле государственной управляющей компании и для перевода между инвестиционными портфелями разных финансовых лет (далее - средства пенсионных накоплений в виде разрешенных активов).

2. Передаче средств пенсионных накоплений в виде разрешенных активов предшествует согласование государственной управляющей компанией структуры передаваемых ей средств пенсионных накоплений в виде разрешенных активов по форме согласно приложению N 1.

Государственная управляющая компания в срок не позднее 3 рабочих дней со дня получения от Пенсионного фонда Российской Федерации предложения о согласовании структуры передаваемых ей средств пенсионных накоплений в виде разрешенных активов подписывает указанный документ и направляет его в Пенсионный фонд Российской Федерации либо представляет мотивированный отказ в согласовании.

3. Ценные бумаги передаются по рыночной стоимости, рассчитанной в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков, определяющими расчет рыночной стоимости активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений.

Рыночная стоимость указанных активов рассчитывается по итогам рабочего дня, предшествующего дате передачи государственной управляющей компании средств пенсионных накоплений в виде разрешенных активов, определенной в структуре передаваемых ей средств пенсионных накоплений в виде разрешенных активов (приложение N 1 к настоящим Правилам).

Накопленный купонный доход рассчитывается на дату передачи средств пенсионных накоплений в виде разрешенных активов государственной управляющей компании.

Передача государственных ценных бумаг Российской Федерации, обязательства по которым выражены в иностранной валюте, осуществляется по курсам иностранных валют к рублю Российской Федерации, установленным Центральным банком Российской Федерации на дату передачи средств пенсионных накоплений в виде разрешенных активов государственной управляющей компании.

Передача средств пенсионных накоплений в виде разрешенных активов государственной управляющей компании производится не позднее даты расчета чистого финансового результата, который получен от временного размещения средств страховых взносов на финансирование накопительной части трудовой пенсии, поступивших в Пенсионный фонд Российской Федерации в соответствующем отчетном периоде.

4. В день передачи средств пенсионных накоплений в виде разрешенных активов, определенный в соответствии с пунктом 3 настоящих Правил, Пенсионный фонд Российской Федерации и государственная управляющая компания обеспечивают переход прав на ценные бумаги и подписывают акт передачи средств пенсионных накоплений в виде разрешенных активов по форме согласно приложению N 2.

5. Сумма передаваемых в доверительное управление государственной управляющей компании средств пенсионных накоплений в виде разрешенных активов определяется исходя из рыночной стоимости ценных бумаг и суммы накопленного купонного дохода, указанных в акте передачи средств пенсионных накоплений в виде разрешенных активов.

6. Государственная управляющая компания направляет в специализированный депозитарий, с которым Пенсионный фонд Российской Федерации заключил договор об оказании услуг специализированного депозитария, копию акта передачи средств пенсионных накоплений в виде разрешенных активов не позднее 3 рабочих дней с даты его подписания.

Приложение N 1
к Правилам передачи государственной
управляющей компании средств пенсионных
накоплений в виде разрешенных активов,
приобретенных за счет поступивших
в Пенсионный фонд Российской Федерации
в соответствующем году средств страховых
взносов на финансирование накопительной
части трудовой пенсии

                            СТРУКТУРА
         передаваемых государственной управляющей компании
     средств пенсионных накоплений в виде разрешенных активов,
        приобретенных за счет поступивших в Пенсионный фонд
           Российской Федерации в ________ году средств
 страховых взносов на финансирование накопительной части трудовой
                              пенсии
 
             Дата передачи "___" ____________ 20__ г.
 
Наименование 
выпуска
Код ценной 
бумаги
Количество 
(штук)
Номинал 
ценной бумаги
Валюта 
номинала
1 
2 
3 
4 
5 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Пенсионный фонд Российской Федерации
Реквизиты счета "депо" ____________________________________________
______________  ___________________  _____________  _______________
 (должность)        (ф. и. о.)         (подпись)         (дата)
 
Государственная управляющая компания ______________________________
Реквизиты счета "депо" ____________________________________________
______________  ___________________  _____________  _______________
 (должность)        (ф. и. о.)         (подпись)         (дата)
 
 
 

Приложение N 2
к Правилам передачи государственной
управляющей компании средств пенсионных
накоплений в виде разрешенных активов,
приобретенных за счет поступивших в
Пенсионный фонд Российской Федерации в
соответствующем году средств страховых
взносов на финансирование накопительной
части трудовой пенсии

   Акт передачи средств пенсионных накоплений в виде разрешенных
               активов от _________________ 20___ г.
 
     Пенсионный  фонд  Российской  Федерации  (далее - Фонд) в лице
________________________________________, действующего на основании
        (должность, ф. и. о.)
____________, и __________________________________________ (далее -
           (наименование государственной управляющей компании)
компания) в лице _________________________________, действующего на
                      (должность, ф. и. о.)
основании _____________________,   в   соответствии   с   договором
доверительного  управления  средствами  пенсионных накоплений между
Фондом и компанией от ______ N ______  составили  настоящий  акт  о
том,  что  Фонд передает,  а компания принимает средства пенсионных
накоплений    в    виде     разрешенных     активов     в     сумме
_____________________________________________, приобретенных Фондом
(сумма прописью, равная итоговому значению столбца 12)
за счет  поступивших  в  _____  году  средств  страховых взносов на
финансирование накопительной части трудовой пенсии, в том числе:
 
Наименование 
выпуска
Код 
ценной
бумаги
Количество 
(штук)
Номинал 
ценной
бумаги
Валюта 
номинала
Цена 
ценной
бумаги
(процентов
от номинала)
1 
2 
3 
4 
5 
6 
 
 
 
 
 
 
Итого 
х 
х 
х 
х 
х 
 
 
Рыночная 
стоимость
НКД <*> на 
дату
передачи
Рыночная 
стоимость
с учетом
НКД*
рыночная 
стоимость в
валюте
номинала
рыночная 
стоимость
в
рублях на
дату
передачи
величина 
в валюте
номинала
величина 
в рублях
рыночная 
стоимость
в валюте
номинала
(столбец 7 +
столбец 9)
рыночная 
стоимость
в рублях
(столбец
8 +
столбец
10)
7 
8 
9 
10 
11 
12 
 
 
 
 
 
 
х 
 
х 
 
х 
 
 

   <*> Накопленный купонный доход.
 
Дата  передачи  средств  пенсионных  накоплений в виде разрешенных
активов: ____________________
 
Реквизиты  (наименование,  место  нахождения,  телефон, банковские
реквизиты) и подписи сторон:
 
Пенсионный фонд Российской Федерации _____________________________
                                     (наименование государственной
                                         управляющей компании)
 
__________ (___________) М. П. ___________ (_______________) М. П.
(подпись)   (ф. и. о.)          (подпись)     (ф. и. о.)