Письмо Минфина РФ от 13.04.92 N 20

"О лицензировании биржевой деятельности на рынке ценных бумаг"
Редакция от 22.12.1993 — Документ утратил силу, см. «Приказ Минфина РФ от 11.12.2015 N 493»

МИНИСТЕРСТВО ФИНАНСОВ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ПИСЬМО
от 13 апреля 1992 г. N 20
г. Москва

О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ БИРЖЕВОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ

(в ред. - Писем Минфина РФ от 02.03.93 N 18; от 31.03.93 N 39; от 22.12.93 N 151)

Министерство финансов Российской Федерации направляет Положение о лицензировании биржевой деятельности на рынке ценных бумаг, разработанное во исполнение Постановления Правительства РСФСР от 28 декабря 1991 г. N 78 "Об утверждении Положения о выпуске и обращении ценных бумаг и фондовых биржах в РСФСР".

Фондовые биржи и фондовые отделы товарных и валютных бирж, получившие лицензии Министерства финансов РСФСР на право биржевой деятельности до выхода указанного Положения, обязаны привести Устав (Положение об отделе) и Правила совершения операций с ценными бумагами в соответствие с требованиями Положения и проинформировать об этом Министерство финансов Российской Федерации в срок до 1 мая текущего года.

По получении указанной информации от фондовых бирж (фондовых отделов товарных и валютных бирж) Министерство финансов Российской Федерации в письменной форме подтверждает действительность лицензии на право биржевой деятельности.

Заместитель Министра финансов
Российской Федерации
С.В.ГОРБАЧЕВ

ПОЛОЖЕНИЕ О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ БИРЖЕВОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ

(издается на основании Постановления Правительства РСФСР от 28 декабря 1991 г. N 78)

Общие положения

1. Лицензирование деятельности фондовых бирж и фондовых отделов товарных и валютных бирж (далее фондовых бирж и фондовых отделов бирж) является способом контроля государства за соблюдением фондовыми биржами и фондовыми отделами бирж требований законодательства, предъявляемых к их организационно-правовому статусу, отношениям биржи с ее членами и их представителями на бирже, регламенту деятельности и квалификации персонала биржи и преследует цель предупреждения случаев появления на рынке ценных бумаг фондовых бирж и фондовых отделов бирж, которые по основным параметрам своей деятельности не отвечают требованиям Положения о выпуске и обращении ценных бумаг и фондовых биржах в РСФСР, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 28 декабря 1991 года N 78 и действующего законодательства Российской Федерации

2. Лицензирование биржевой деятельности на рынке ценных бумаг осуществляется Министерством финансов Российской Федерации.

3. Фондовые отделы, как структурные подразделения, могут быть созданы при товарных и валютных биржах, имеющих лицензии Государственного комитета Российской Федерации по антимонопольной политике и поддержке новых экономических структур на право биржевой деятельности и отвечающих требованиям VI раздела Положения о выпуске и обращении ценных бумаг и фондовых биржах в РСФСР, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 28 декабря 1991 г. N 78.

4. Квалификационные требования к персоналу фондовых бирж (фондовых отделов бирж) устанавливаются Положением об аттестации специалистов инвестиционных институтов и фондовых бирж (фондовых отделов бирж) на право совершения операций на рынке ценных бумаг.

Обязательной аттестации подлежат следующие категории служащих биржи:

- исполнительные директора биржи (управляющий и заместители управляющего фондовым отделом);

- руководители комиссии, палат и подразделений биржи (фондового отдела биржи), непосредственно обеспечивающих соблюдение биржевых правил совершения операций с ценными бумагами;

- служащие биржи (фондового отдела биржи), работающие в торговом зале (за исключением технических исполнителей).

5. Лицензии на право биржевой деятельности на рынке ценных бумаг не имеют ограничения по сроку действия.

6. За лицензирование фондовых бирж и фондовых отделов бирж взимается единовременный сбор в размере 100 установленных законодательством Российской Федерации размеров минимальной месячной оплаты труда и зачисляется в доход республиканского бюджета Российской Федерации на раздел 12 параграф 88 символ отчетности Центрального банка Российской Федерации 20.

(в ред.-письма Минфина РФ от 22.12.93 N 151)

Порядок выдачи лицензии

7. Для получения лицензии фондовая биржа или фондовый отдел биржи должны представить в Министерство финансов Российской Федерации следующие документы:

7.1. заявление (в произвольной форме) на получение лицензии за подписью руководства биржи;

7.2. прошитые, нотариально заверенные: копия свидетельства о государственной регистрации и 2 экземпляра копии устава биржи; (для фондовых отделов: 2 экземпляра прошитых копий Положения о фондовом отделе, удостоверенных печатью и подписями руководства биржи);

7.3. для товарных, валютных и иных бирж: нотариально заверенная копия лицензии на право биржевой деятельности, выданная Государственным комитетом Российской Федерации по антимонопольной политике и поддержке новых экономических структур;

7.4. 2 экземпляра копии Правил совершения операций с ценными бумагами на фондовой бирже (в фондовом отделе биржи), прошитые и удостоверенные печатью и подписью руководства биржи (два экземпляра);

7.5. копии квалификационных аттестатов сотрудников фондовой биржи (фондового отдела биржи), выданных Министерством финансов Российской Федерации;

7.6. копию платежного поручения об уплате единовременного сбора за выдачу лицензий.

8. Устав фондовой биржи (Положение о фондовом отделе биржи) или Правила совершения операций с ценными бумагами на фондовой бирже (в фондовом отделе биржи) должны обязательно содержать следующие положения:

8.1. гласное и публичное проведение торгов;

8.2. заключение биржевых сделок только в помещении фондовой биржи (фондового отдела биржи);

8.3. регистрация сделок и доведение информации о них (включая информацию о цене сделки) до участников биржевых торгов в ходе биржевого собрания;

8.4. необходимость публикации данных о ценных бумагах, допущенных к котировке на данной бирже (фондовом отделе биржи);

8.5. необходимость предотвращения неравноправного положения членов биржи, эмитентов и инвесторов;

8.6. необходимость предотвращения недобросовестных сделок, не основанных на принципах справедливой и равноправной торговли и ущемляющих интересы инвесторов;

8.7. запрет наемным служащим биржи прямо либо косвенно использовать или передавать конфиденциальную информацию другим лицам для осуществления операций с ценными бумагами, а также для целей личного инвестирования;

8.8. квалификационные требования к членам биржи (фондового отдела биржи), а также к их сотрудникам; порядок приема в члены биржи и исключения из числа членов биржи;

8.9. права и обязанности членов биржи;

8.10. порядок разрешения споров между членами биржи, а также между биржей и ее членами, членами биржи и их клиентами, членами биржи и их служащими, а также право апелляции по таким спорам;

8.11. порядок избрания руководящих органов фондовой биржи (фондового отдела биржи) и осуществления ими своих функций;

8.12. механизм контроля со стороны фондовой биржи (фондового отдела биржи) за соблюдением членами фондовой биржи (фондового отдела биржи) Устава и Правил совершения операций с ценными бумагами;

8.13. правила допуска ценных бумаг к торговле на фондовой бирже (фондовом отделе биржи), а также правила исключения ценных бумаг из торговли на фондовой бирже (фондовом отделе биржи);

8.14. порядок и источники финансирования деятельности биржи;

8.15. порядок регистрации и оформления биржевых сделок;

8.16. размер и правила взимания биржевых сборов;

8.17. порядок уплаты налога на операции с ценными бумагами;

8.18. порядок свертки расчетов по заключенным сделкам.

9. Министерство финансов Российской Федерации может отказать бирже в выдаче лицензии на право биржевой деятельности с ценными бумагами, если Устав фондовой биржи (Положение о фондовом отделе биржи), Правила совершения операций с ценными бумагами не дают возможности бирже обеспечить требования, изложенные в VI разделе Положения о выпуске и обращении ценных бумаг и фондовых биржах в РСФСР, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 28 декабря 1991 г. N 78, в п. 8 настоящего Положения, иного действующего законодательства Российской Федерации.

10. Лицензия выдается при отсутствии претензий по представленным документам. Документы рассматриваются в срок, не превышающий 45 дней с даты получения их Министерством финансов Российской Федерации.

При наличии претензий к документам Министерство финансов Российской Федерации доводит до сведения руководства биржи мотивированный отказ в выдаче лицензии в письменном виде.

При повторном представлении документов на получение лицензии единовременный сбор уплачивается биржей повторно.

Лицензия оформляется по форме, указанной в приложении N 1.

11. На одном экземпляре представленных в Министерство финансов Российской Федерации Устава фондовой биржи (Положение о фондовом отделе) и Правил совершения операций с ценными бумагами ставится печать Министерства и штамп "ЗАРЕГИСТРИРОВАНО". Указанные документы возвращаются бирже.

Лицензия при отсутствии вышеперечисленных документов с печатью Министерства финансов Российской Федерации и штампом "ЗАРЕГИСТРИРОВАНО" является недействительной.

12. Внесение изменений в вышеперечисленные документы должно быть оформлено и зарегистрировано в Министерстве финансов Российской Федерации в аналогичном порядке.

При этом дополнительная уплата единовременного сбора не производится.

Контроль за использованием лицензий

13. В ходе контроля за использованием лицензии на право биржевой деятельности на рынке ценных бумаг Министерство финансов Российской Федерации (либо министерства финансов республик в составе Российской Федерации, финансовые управления (отделы) администрации краев, областей и автономных образований, главные финансовые управления администрации городов Москвы, Санкт-Петербурга и Московской области по поручению Министерства финансов Российской Федерации) имеет право затребовать любые, не являющиеся конфиденциальными, документы, связанные с деятельностью фондовой биржи либо фондового отдела биржи, а также осуществлять проверки деятельности фондовой биржи (фондового отдела биржи) на месте.

14. Лицензия на право биржевой деятельности фондовой биржи (фондового отдела биржи) может быть приостановлена или отозвана в следующих случаях:

- отказа фондовой биржи (фондового отдела биржи) представить необходимые документы, затребованные Министерством финансов Российской Федерации;

- отказа фондовой биржи (фондового отдела биржи) выполнить требования по устранению недостатков, выявленных Министерством финансов Российской Федерации;

- несоблюдения биржей (фондовым отделом биржи) либо отдельными членами биржи (фондового отдела биржи) требований VI раздела Положения о выпуске и обращении ценных бумаг и фондовых биржах в РСФСР, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 28 декабря 1991 г. N 78, п. 8 настоящего Положения, иного действующего законодательства Российской Федерации;

- изменения Устава фондовой биржи (Положения о фондовом отделе) и Правил совершения операций с ценными бумагами без последующей регистрации в Министерстве финансов Российской Федерации;

- лишения всех служащих фондовой биржи (фондового отделения) квалификационных аттестатов либо истечения срока действия квалификационных аттестатов всех служащих фондовой биржи (фондового отдела биржи);

- в случае, отсутствия сделок с ценными бумагами на фондовой бирже (фондовом отделе биржи) в течение 6 месяцев с момента получения лицензии в Министерстве финансов Российской Федерации;

- в случае, если месячный объем сделок с ценными бумагами на фондовой бирже (фондовом отделе биржи), исходя из фактической стоимости ценных бумаг в течение трех месяцев подряд, по истечении 6 месяцев с момента получения лицензии в Министерстве финансов Российской Федерации, составляет менее 10 млн. руб.

15. Отзыв лицензии на право ведения биржевой деятельности на рынке ценных бумаг, либо приостановление ее действия производится Министерством финансов Российской Федерации и доводится до сведения биржи в письменном виде.

В случае отзыва (аннулирования) лицензии на право биржевой деятельности повторная выдача этому юридическому лицу лицензии на право биржевой деятельности допускается не ранее, чем через 6 месяцев после отзыва предыдущей лицензии и осуществляется в порядке, установленном настоящим Положением.

В случае приостановления действия лицензии на право биржевой деятельности ее продление осуществляется после представления фондовой биржей (фондовым отделом биржи) в Министерство финансов Российской Федерации отчета об устранении нарушений, ставших причиной приостановления действия лицензии. Продление действия лицензии в этом случае производится Министерством финансов Российской Федерации по итогам рассмотрения отчета об устранении нарушений и, в необходимых случаях, результатов проверки деятельности фондовой биржи (фондового отдела биржи).

16. Биржа имеет право обжаловать действия Министерства финансов Российской Федерации в судебных органах.

Заместитель Министра финансов
Российской Федерации
С.В.ГОРБАЧЕВ
Заместитель начальника Управления
государственных ценных бумаг
и финансового рынка
М.В.АНТОНОВ

Приложение N 1
 

       На бланке министерства                     "УТВЕРЖДАЮ"
       финансов Российской                  Заместитель министра
       Федерации                             финансов Российской
                                            Федерации
                                                ________ подпись
                                                          печать
                                        "___"__________19___года
 
                         ЛИЦЕНЗИЯ N ..
   Решением Министерства финансов Российской Федерации  от
"__"______19__ года предоставляется право на осуществление
биржевой деятельности на рынке ценных бумаг
____________________________________ ФОНДОВОЙ БИРЖЕ
                           или
ФОНДОВОМУ ОТДЕЛУ ___________________________________ БИРЖИ
 
Юридический адрес ________________________________________
Расчетный счет __________ в ______________________________
банке МФО ________________________________________________
 
Начальник Управления государственных ценных бумаг
и финансового рынка                                Подпись