ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИИ
ПРИКАЗ
от 21 мая 1997 г. N 02-225
О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В ПОЛОЖЕНИЕ ОБ ОБСЛУЖИВАНИИ И ОБРАЩЕНИИ ВЫПУСКОВ ГОСУДАРСТВЕННЫХ КРАТКОСРОЧНЫХ БЕСКУПОННЫХ ОБЛИГАЦИЙ
В целях развития обращения государственных краткосрочных бескупонных облигаций и в связи со снятием ограничений на операции залога государственных краткосрочных бескупонных облигаций с 1 января 1997 года приказываю:
1. Внести изменения и дополнения в Положение об обслуживании и обращении выпусков государственных краткосрочных бескупонных облигаций, утвержденное Приказом Банка России N 02-125 от 15.06.95 (Приложение N 1 к настоящему Приказу).
2. Принять новую редакцию приложения N 1 и изменения в приложение 9 к Положению об обслуживании и обращении выпусков государственных краткосрочных бескупонных облигаций (Приложения N N 2 и 3 к настоящему Приказу).
Председатель
Центрального банка
Российской Федерации
С.К.ДУБИНИН
Приложение N 1
к Приказу Банка России
от 21 мая 1997 г. N 02-225
Утверждено
Приказом
Центрального банка
Российской Федерации
от 21 мая 1997 г. N 02-225
Согласовано
Первый Заместитель
Министра финансов
Российской Федерации
А.Л.КУДРИН
19.05.97
1. Последнее предложение пункта 1.3 Положения дополнить словами "и нормативными актами Банка России, регламентирующими порядок депозитарного учета облигаций".
2. Часть третью пункта 2.3 Положения дополнить предложением следующего содержания: "Реализация заложенных облигаций осуществляется только Дилером, являющимся залогодержателем этих облигаций или действующим за счет и по поручению Инвестора, являющегося залогодержателем облигаций".
3. Исключить из Положения часть третью пункта 2.4.
4. Исключить из Положения части вторую и третью из подпунктов "а" и "б" пункта 3.8.
5. Часть третью пункта 4.1 Положения изложить в следующей редакции: "Без совершения сделок купли - продажи допускается осуществление переводов облигаций между разделами в рамках одного счета "депо", а также осуществление переводов со счета "депо" одного лица на раздел "блокировано принятое в залог" счета "депо", открытого другому лицу. При этом перевод облигаций с раздела "блокировано принятое в залог" счета "депо" без совершения сделок купли - продажи допускается на следующие разделы:
- на основной раздел того счета "депо", с которого ранее были переведены ценные бумаги на указанный раздел;
- на раздел "блокировано для торгов", предназначенный для реализации заложенных облигаций, соответствующий разделу "блокировано принятое в залог" того же счета "депо".
6. В часть вторую пункта 4.4 Положения после слов "счета "депо" данного Дилера в Головном Депозитарии" и часть четвертую пункта 4.4 Положения после слов "счета "депо" данного Инвестора в Субдепозитарии" включить слова "в том числе единственный раздел "блокировано для торгов", предназначенный для реализации заложенных облигаций, соответствующий разделу "блокировано принятое в залог".
7. Часть вторую пункта 4.5 Положения дополнить предложением следующего содержания: "При этом перевод облигаций, находящихся к моменту начала осуществления процедуры погашения на разделе "блокировано принятое в залог" осуществляется на основной раздел счета "депо" Дилера или Инвестора, с которого они ранее были переведены на раздел "блокировано принятое в залог".
8. Часть третью пункта 4.7 Положения изложить в следующей редакции: "Неконкурентные заявки являются заявками с сохранением в котировках, кроме случаев заключения сделок по реализации заложенных облигаций. Указанные сделки заключаются на основании неконкурентных заявок без сохранения в котировках".
9. Дополнить Положение пунктом 4.8.3 следующего содержания: "В неконкурентной заявке, поданной для реализации заложенных облигаций:
- вид заявки;
- код Дилера или Инвестора, устанавливаемого в соответствии с Приложением 1 к настоящему Положению;
- направление сделки (продажа);
- количество облигаций, выраженное в штуках;
- позиция "депо" и денежная позиция, в счет которых подана данная заявка;
- средневзвешенная цена.
10. Части вторую и третью пункта 4.8.2 Положения: считать пунктом 4.8.4.
11. Часть первую пункта 4.11 Положения после слов "Если в момент подачи неконкурентной заявки" дополнить словами "(за исключением неконкурентных заявок, поданных на реализацию заложенных облигаций)".
12. Часть вторую пункта 4.11 Положения после слов "подачи конкурентной заявки без сохранения в котировках" дополнить словами "а также неконкурентной заявки, поданной для реализации заложенных облигаций".
13. Исключить из Положения пункт 4.23.
14. Последний абзац пункта 5.3 Положения после слов "счета "депо" Дилера в Депозитарии" дополнить словами "или счета "депо" Инвестора в Субдепозитарии".
15. Из части первой пункта 5.4 Положения исключить слово "его", идущее после слов "выставлены не все".
Приложение N 2
к Приказу Банка России
от 21 мая 1997 г. N 02-225
Утверждено
Приказом
Центрального банка
Российской Федерации
от 21 мая 1997 г. N 02-225
Согласовано
Первый Заместитель
Министра финансов
Российской Федерации
А.Л.КУДРИН
19.05.97
Приложение N 1 к Положению изложить в следующей редакции:
"Приложение N 1
к Положению об обслуживании
и обращении выпусков
государственных краткосрочных
бескупонных облигаций
ПОРЯДОК
ФОРМИРОВАНИЯ РЕГИСТРАЦИОННЫХ КОДОВ И ТОРГОВЫХ ИДЕНТИФИКАТОРОВ ДИЛЕРОВ И ИНВЕСТОРОВ
1. Порядок присваивания регистрационного кода
1.1. Каждому Дилеру и Инвестору, осуществляющему операции с Облигациями, присваивается регистрационный код.
1.2. Код Дилера присваивается Банком России организации, выполняющей на основании договора с Банком России дилерские функции в соответствии с настоящим Положением. Код Дилера может быть изменен или присвоен другой организации только Банком России.
1.3. Код Инвестора присваивается Дилером каждому клиенту, заключившему с ним договор на обслуживание на рынке краткосрочных государственных облигаций.
2. Регистрационный код Дилера
2.1. Регистрационный код Дилера состоит из одиннадцати значащих разрядов, разделенный на три группы: Х1Х2Х3Х4Х5Х6Х7Х8Х9Х10Х11.
2.2. Первая группа Х1, тип Дилера:
C - банк, кредитные организации,
N - небанковские организации,
S - государственная организация,
2.3. Вторая группа Х2Х3Х4Х5Х6 указывает на номер Дилера, присвоенный ему по договору с Банком России.
2.4. Третья группа Х7Х8Х9Х10Х11 всегда равна 00000.
3. Регистрационный код Инвестора
3.1. Регистрационный код Инвестора состоит из одиннадцати значащих разрядов, разделенных на четыре группы: Х1Х2Х3Х4Х5Х6Х7Х8Х9Х10Х11.
3.2. Первые две группы Х1 и Х2Х3Х4Х5Х6 кодируются в соответствии с п.п. 2.2 и 2.3 настоящего Приложения N 1.
3.3. Третья группа Х7 указывает тип Инвестора:
1 - банк,
2 - профессиональные участники рынка ценных бумаг,
3 - институциальные инвесторы (АООТ, АОЗТ, страховые общества, компании, негосударственные пенсионные фонды и т.п.),
4 - физические лица,
5 - органы государственной власти и подведомственные им учреждения (Федеральные и органы субъектов Федерации),
6 - прочие Инвесторы,
8 - Доверительные управляющие.
3.4. Четвертая группа Х8Х9Х10Х11 указывает порядковый номер Инвестора, присвоенный ему Дилером при заключении договора на обслуживание.
4. Порядок присвоения торговых идентификаторов
4.1. Для расчетов по сделкам с облигациями через Расчетные центры ОРЦБ Банк России присваивает Дилерам торговые идентификаторы на основании регистрационного кода путем добавления к последнему нулевого разряда Х0, указывающего на местонахождение Расчетного центра ОРЦБ.
Приложение N 3
к Приказу Банка России
от 21 мая 1997 г. N 02-225
Утверждено
Приказом
Центрального банка
Российской Федерации
от 21 мая 1997 г. N 02-225
Согласовано
Первый Заместитель
Министра финансов
Российской Федерации
А.Л.КУДРИН
19.05.97
П. 4 приложения 9 к Положению изложить в следующей редакции:
"Второй разряд (Х2) указывает на вид и срочность ценной бумаги:
"1" - для государственных краткосрочных бескупонных облигаций со сроком обращения до 1 года;
"4" - для облигаций федерального займа с переменным купонным доходом сроком обращения от 1 года до 5 лет;
"5" - для облигаций федерального займа с постоянным купонным доходом сроком обращения от 1 года до 5 лет;
"6" - для облигаций федерального займа с постоянным купонным доходом сроком обращения от 5 до 30 лет.".