ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИИ
РАСПОРЯЖЕНИЕ
от 21 мая 1997 г. N Р-136
ОБ УСТАНОВЛЕНИИ ТРЕБОВАНИЙ К КАНДИДАТАМ НА ПОЛУЧЕНИЕ СТАТУСА ПЕРВИЧНОГО ДИЛЕРА
В целях упорядочения получения статуса Первичного Дилера утвердить следующие требования к кандидатам на получение статуса Первичного Дилера.
1. Срок работы в качестве Дилера - не менее 6 месяцев на дату подачи заявления о предоставлении статуса Первичного Дилера.
2. Размер собственного капитала, рассчитываемого в установленном порядке, по состоянию на 1 число месяца подачи заявления о предоставлении статуса Первичного Дилера - не менее 15 млн. ЭКЮ (в рублевом эквиваленте).
3. Рыночная стоимость собственного портфеля ГКО-ОФЗ, обращающихся на ОРЦБ (по состоянию на каждый день), - не менее 300 млрд. рублей в течение последних 3 месяцев до даты подачи заявления о предоставлении статуса Первичного Дилера.
4. Наличие положительного аудиторского заключения по итогам работы за предыдущий год.
5. Положительные финансовые результаты, определенные нарастающим итогом с начала года на дату подачи заявления о предоставлении статуса Первичного Дилера, а также отсутствие неперекрытых убытков прошлых лет.
6. Выполнение обязательных экономических нормативов, формирование в полном объеме обязательных резервов на 1 число месяца подачи заявления о предоставлении статуса Первичного Дилера.
7. Отсутствие просроченной задолженности по платежам в бюджет, а также просрочки по всем видам обязательств перед Банком России по состоянию на 1 число месяца подачи заявления о предоставлении статуса Первичного Дилера.
8. Отсутствие принудительных мер воздействия (за исключением штрафных санкций) со стороны регулирующих, контролирующих и надзорных органов по фактам нарушения банковского законодательства и законодательства о рынке ценных бумаг в течение последних 6 месяцев до даты подачи заявления о предоставлении статуса Первичного Дилера.
9. Наличие удаленных рабочих мест.
1. Срок работы в качестве Дилера - не менее 6 месяцев на дату подачи заявления о предоставлении статуса Первичного Дилера.
2. Размер собственного капитала, рассчитываемого в установленном порядке, по состоянию на 1 число месяца подачи заявления о предоставлении статуса Первичного Дилера - не менее 5 млн. ЭКЮ (в рублевом эквиваленте).
3. Рыночная стоимость собственного портфеля ГКО-ОФЗ, обращающихся на ОРЦБ (по состоянию на каждый день), - не менее 300 млрд. рублей в течение последних 3 месяцев до даты подачи заявления о предоставлении статуса Первичного Дилера.
4. Положительные финансовые результаты, определенные нарастающим итогом с начала года на дату подачи заявления о предоставлении статуса Первичного Дилера, а также отсутствие неперекрытых убытков прошлых лет.
5. Наличие положительного аудиторского заключения по итогам работы за предыдущий год.
6. Отсутствие просроченной задолженности по платежам в бюджет по состоянию на 1 число месяца подачи заявления о предоставлении статуса Первичного Дилера.
7. Отсутствие принудительных мер воздействия (за исключением штрафных санкций) со стороны регулирующих, контролирующих и надзорных органов по фактам нарушения законодательства о рынке ценных бумаг в течение последних 6 месяцев до даты подачи заявления о предоставлении статуса Первичного Дилера.
9. Наличие удаленных рабочих мест.
Первый заместитель
Председателя Банка России
С.В.АЛЕКСАШЕНКО