Приказ ЦБ РФ от 21.05.97 N 02-226

"О порядке уведомления служащими Банка России Совета директоров о владении акциями и долями участия в уставных капиталах кредитных организаций"
Редакция от 21.05.1997 — Документ утратил силу, см. «Указание ЦБ РФ от 26.12.2019 N 5376-У»

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИИ

ПРИКАЗ
от 21 мая 1997 г. N 02-226

О ПОРЯДКЕ УВЕДОМЛЕНИЯ СЛУЖАЩИМИ БАНКА РОССИИ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ О ВЛАДЕНИИ АКЦИЯМИ И ДОЛЯМИ УЧАСТИЯ В УСТАВНЫХ КАПИТАЛАХ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ

Приказываю:

1. Утвердить и ввести в действие с 1 июня 1997 года Порядок уведомления служащими Банка России Совета директоров о владении акциями и долями участия в уставных капиталах кредитных организаций.

2. Довести до сведения территориальных учреждений Банка России Порядок уведомления служащими Банка России Совета директоров о владении акциями и долями участия в уставных капиталах кредитных организаций.

3. Территориальным учреждениям Банка России в срок до 31 июля 1997 года представить в Департамент контроля за деятельностью кредитных организаций на финансовых рынках Банка России первый ежеквартальный отчет о владении служащими Банка России акциями и долями участия в уставных капиталах кредитных организаций в соответствии с утвержденным Порядком уведомления служащими Банка России Совета директоров о владении акциями и долями участия в уставных капиталах кредитных организаций.

Председатель
Банка России
С.К.ДУБИНИН

Утвержден
Приказом Банка России
от 21.05.97 N 02-226

21 мая 1997 г. N 450

ПОРЯДОК
УВЕДОМЛЕНИЯ СЛУЖАЩИМИ БАНКА РОССИИ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ О ВЛАДЕНИИ АКЦИЯМИ И ДОЛЯМИ УЧАСТИЯ В УСТАВНЫХ КАПИТАЛАХ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ

1. Порядок и форма уведомления

1.1. Служащие системы Банка России в соответствии с перечнем должностей служащих Банка России, утвержденным Советом директоров Банка России (Протокол Совета директоров N 62 от 27 декабря 1996 года) и введенным в действие Приказом Банка России N 02-15 от 4 февраля 1997 года, обязаны уведомить Совет директоров о владении акциями и долями участия в уставных капиталах кредитных организаций в течение:

- одного месяца с момента вступления в силу настоящего Порядка уведомления служащими Банка России Совета директоров о владении акциями и долями участия в уставных капиталах кредитных организаций (далее - Порядок уведомления) - для владеющих акциями и долями участия на момент вступления в силу настоящего Порядка уведомления;

- десяти дней со дня совершения сделки, заключенной после вступления в силу настоящего Порядка уведомления.

1.2. Служащие Банка России, за исключением служащих центрального аппарата Банка России, направляют уведомление о владении акциями и долями участия в уставных капиталах кредитных организаций по установленной форме (Приложение 1). Служащие центрального аппарата Банка России направляют уведомление по форме, представленной в Приложении 2.

1.3. Сокрытие информации о владении акциями и долями участия в уставных капиталах кредитных организаций считается дисциплинарным нарушением.

2. Порядок сбора и анализа уведомлений

2.1. Сбор и обработку поступающих от служащих Банка России уведомлений осуществляют территориальные учреждения Банка России. Сбор и обработку уведомлений, поступающих от служащих центрального аппарата Банка России, осуществляет Административный департамент Банка России.

2.2. Территориальные учреждения Банка России и Административный департамент Банка России ежеквартально в электронном виде, в порядке, предусмотренном для передачи сведений ограниченного распространения, с использованием каналов специальной связи представляют в Департамент контроля за деятельностью кредитных организаций на финансовых рынках Банка России отчет о владении служащими Банка России акциями и долями участия в уставных капиталах кредитных организаций не позднее десятого числа месяца, следующего за отчетным кварталом (форма отчета - Приложение 3 (для территориальных учреждений Банка России), Приложение 4 (для Административного департамента Банка России)).

2.3. Первый ежеквартальный отчет территориальных учреждений Банка России и Административного департамента Банка России, представляемый в Департамент контроля за деятельностью кредитных организаций на финансовых рынках Банка России, должен содержать сведения о всех служащих Банка России, владеющих акциями и долями участия в уставных капиталах кредитных организаций на момент вступления в силу настоящего Порядка уведомления. В дальнейшем ежеквартальные отчеты территориальных учреждений Банка России и Административного департамента Банка России, представляемые в Департамент контроля за деятельностью кредитных организаций на финансовых рынках Банка России, должны содержать дополнительные сведения о служащих Банка России, совершивших сделки с акциями и долями участия в уставных капиталах кредитных организаций за отчетный период.

2.4. Департамент контроля за деятельностью кредитных организаций на финансовых рынках Банка России осуществляет анализ поступающих сведений на предмет соответствия законодательству о рынке ценных бумаг.

2.5. Департамент контроля за деятельностью кредитных организаций на финансовых рынках Банка России в случае необходимости может потребовать от соответствующего территориального учреждения Банка России проведения дополнительной проверки достоверности представленных сведений и обстоятельств купли / продажи акций и долей участия в уставных капиталах кредитных организаций по конкретному лицу. В случае, если служащий Банка России является сотрудником центрального аппарата Банка России, дополнительную проверку осуществляет Департамент контроля за деятельностью кредитных организаций на финансовых рынках Банка России совместно с Административным департаментом Банка России и Главным управлением безопасности и защиты информации Банка России. По результатам дополнительной проверки Департамент контроля за деятельностью кредитных организаций - профессиональных участников финансовых рынков дает заключение о наличии или отсутствии нарушений законодательства о рынке ценных бумаг в действиях служащего Банка России. Данное заключение Департамент контроля за деятельностью кредитных организаций на финансовых рынках Банка России представляет Совету директоров Банка России по форме, представленной в Приложении 7.

2.6. Департамент контроля за деятельностью кредитных организаций на финансовых рынках Банка России ежеквартально, не позднее двух недель с момента получения отчетов от территориальных учреждений Банка России и Административного департамента Банка России, представляет Совету директоров Банка России сводный отчет о владении служащими Банка России акциями и долями участия в уставных капиталах кредитных организаций по форме, представленной в Приложении 5.

2.7. Департамент контроля за деятельностью кредитных организаций на финансовых рынках Банка России подготавливает и представляет Совету директоров Банка России годовой сводный отчет о владении служащими Банка России акциями и долями участия в уставных капиталах кредитных организаций не позднее тридцатого числа месяца, следующего за отчетным годом, по форме, представленной в Приложении 6.

2.8. Право доступа к информации, представленной в отчетах о владении служащими Банка России акциями и долями участия в уставных капиталах кредитных организаций имеют члены Совета директоров Банка России, а также должностные лица в соответствии с перечнем, утверждаемым Председателем Банка России или его Первым заместителем.

Председатель
Банка России
С.К.ДУБИНИН

Приложение 1

ФОРМА УВЕДОМЛЕНИЯ

Начальнику территориального учреждения
Банка России _________________________
(Ф.И.О.)
от ___________________________________
(должность, назв. подразд., Ф.И.О.,
паспортные данные (серия и номер
паспорта))

УВЕДОМЛЕНИЕ
О ВЛАДЕНИИ АКЦИЯМИ И ДОЛЯМИ УЧАСТИЯ В УСТАВНЫХ КАПИТАЛАХ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ СЛУЖАЩЕГО ТЕРРИТОРИАЛЬНОГО УЧРЕЖДЕНИЯ БАНКА РОССИИ

N п/ п Полное наименование кред. орг. с указанием юридического адреса, орг.- правовой формы Вид сделки (купля, продажа, дарение и др.) Общая сумма сделки (по номинальной стоимости акций или долей участия в уставном капитале кред. орг.) (тыс. руб.) Общая сумма (по номиналу) акций или долей участия в уставном капитале кред. орг. в портфеле заявителя (тыс. руб.) Вид акций (обыкновенная, привилегированная (с правом голоса, без права голоса)) Доля участия в уставном капитале кред. орг. (%)
1            
2            
3            

Дата направления Уведомления "__" ________ 199_ года
подпись заявителя _______________
рабочий телефон: ________________

Приложение 2

ФОРМА УВЕДОМЛЕНИЯ

Директору Административного департамента
Банка России ___________________________
(Ф.И.О.)
от _________________________________
(должность, назв. подразд., Ф.И.О.,
паспортные данные (серия и номер
паспорта))

УВЕДОМЛЕНИЕ
О ВЛАДЕНИИ АКЦИЯМИ И ДОЛЯМИ УЧАСТИЯ В УСТАВНЫХ КАПИТАЛАХ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ СЛУЖАЩЕГО ЦЕНТРАЛЬНОГО АППАРАТА БАНКА РОССИИ

N п/ п Полное наименование кред. орг. с указанием юридического адреса, орг.- правовой формы Вид сделки (купля, продажа, дарение и др.) Общая сумма сделки (по номинальной стоимости акций или долей участия в уставном капитале кред. орг.) (тыс. руб.) Общая сумма (по номиналу) акций или долей участия в уставном капитале кред. орг. в портфеле заявителя (тыс. руб.) Вид акций (обыкновенная, привилегированная (с правом голоса, без права голоса)) Доля участия в уставном капитале кред. орг. (%)
1            
2            
3            

Дата направления Уведомления "__" ________ 199_ года
подпись заявителя _______________
рабочий телефон: ________________

Приложение 3

ФОРМА ОТЧЕТА

Директору Департамента контроля за деятельностью кредитных организаций на финансовых рынках ________________________________(Ф.И.О.)

от Начальника территориального учреждения Банка России ________________________________

(Ф.И.О.)

ОТЧЕТ
О ВЛАДЕНИИ АКЦИЯМИ И ДОЛЯМИ УЧАСТИЯ В УСТАВНЫХ КАПИТАЛАХ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ СЛУЖАЩИМИ ТЕРРИТОРИАЛЬНОГО УЧРЕЖДЕНИЯ БАНКА РОССИИ

N п/ п Сведения о служащем Банка России Сведения о владении акциями и долями участия в уставных капиталах кредитных организаций
  Ф.И.О., серия и номер паспорта занимаемая должность наименование подразделения полное наименование кред. орг. с указанием орг. - правовой формы, юрид. адреса вид сделки (купля, продажа, дарение и др.) общая сумма сделки (по номиналу) акций или долей участия в уставном капитале кред. орг. (тыс. руб.) общая сумма (по номиналу) акций или долей участия в уставном капитале кредит. организ. в портфеле заявителя (тыс. руб.) вид акций (обыкновенная, привилегированная (с правом голоса, без права голоса)) доля участия в уставном капитале кред. орг. (%)
1                  
2                  
3                  

Дата составления Отчета "__" ______________ 199_ года
Начальник территориального учреждения
ЦБ РФ _______________________________
(подпись)

Приложение 4

ФОРМА ОТЧЕТА

Директору Департамента контроля за деятельностью кредитных организаций на финансовых рынках ________________________________ (Ф.И.О.)

от Директора Административного департамента Банка России ________________________________

(Ф.И.О.)

ОТЧЕТ
О ВЛАДЕНИИ АКЦИЯМИ И ДОЛЯМИ УЧАСТИЯ В УСТАВНЫХ КАПИТАЛАХ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ СЛУЖАЩИМИ ТЕРРИТОРИАЛЬНОГО УЧРЕЖДЕНИЯ БАНКА РОССИИ

N п/ п Сведения о служащем Банка России Сведения о владении акциями и долями участия в уставных капиталах кредитных организаций
  Ф.И.О., серия и номер паспорта занимаемая должность наименование подразделения полное наименование кред. орг. с указанием орг. - правовой формы, юрид. адреса вид сделки (купля, продажа, дарение и др.) общая сумма сделки (по номиналу) акций или долей участия в уставном капитале кред. орг. (тыс. руб.) общая сумма (по номиналу) акций или долей участия в уставном капитале кредит. организ. в портфеле заявителя (тыс. руб.) вид акций (обыкновенная, привилегированная (с правом голоса, без права голоса)) доля участия в уставном капитале кред. орг. (%)
1                  
2                  
3                  

Дата составления Отчета "__" ________ 199_ года
Директор Административного департамента
Банка России __________________________

(подпись)

Приложение 5

ФОРМА ЕЖЕКВАРТАЛЬНОГО ОТЧЕТА СОВЕТУ ДИРЕКТОРОВ БАНКА РОССИИ

ОТЧЕТ
О ВЛАДЕНИИ АКЦИЯМИ И ДОЛЯМИ УЧАСТИЯ В УСТАВНЫХ КАПИТАЛАХ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ СЛУЖАЩИМИ БАНКА РОССИИ

N п/ п Сведения о служащем Банка России Сведения о владении акциями и долями участия в уставном капитале кредитных организаций
  Ф.И.О., серия и номер паспорта занимаемая должность наименование подразделения полное наименование кред. орг. с указанием орг. - правовой формы, юр. адреса общая сумма (по номиналу) акций или долей участия в уставном капитале кред. орг. в портфеле заявителя (тыс. руб.) доля участия в уставном капитале кред. орг. (%)
1            
2            
3            
4            

Дата составления Отчета "__" ________ 199_ года
Директор Департамента контроля за
деятельностью кредитных организаций
на финансовых рынках ______________
(подпись)

Приложение 6

ФОРМА ГОДОВОГО СВОДНОГО ОТЧЕТА СОВЕТУ ДИРЕКТОРОВ БАНКА РОССИИ

ОТЧЕТ
О ВЛАДЕНИИ АКЦИЯМИ И ДОЛЯМИ УЧАСТИЯ В УСТАВНЫХ КАПИТАЛАХ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ СЛУЖАЩИМИ БАНКА РОССИИ

N п/ п Сведения о служащем Банка России Сведения о владении акциями и долями участия в уставном капитале кредитных организаций
  Ф.И.О., серия и номер паспорта занимаемая должность наименование подразделения полное наименование кред. орг. с указанием орг. - правовой формы, юр. адреса общая сумма (по номиналу) акций или долей участия в уставном капитале кред. орг. в портфеле заявителя (тыс. руб.) доля участия в уставном капитале кред. орг. (%)
1            
2            
3            
4            

Дата составления Отчета "__" ________ 199_ года
Директор Департамента контроля за
деятельностью кредитных организаций
на финансовых рынках ______________
(подпись)

Приложение 7

ФОРМА ЗАКЛЮЧЕНИЯ ПО ИТОГАМ ДОПОЛНИТЕЛЬНОЙ ПРОВЕРКИ

ЗАКЛЮЧЕНИЕ
ПО ИТОГАМ ДОПОЛНИТЕЛЬНОЙ ПРОВЕРКИ

N п/п Сведения о служащем Банка России Состав нарушения
  Ф.И.О., серия и номер паспорта занимаемая должность наименование подразделения
1        
2        
3        
4        

Дата составления Заключения "__" ________ 199_ года
Директор Департамента контроля за
деятельностью кредитных организаций
на финансовых рынках ______________
(подпись)