ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
РАСПОРЯЖЕНИЕ
от 9 июня 1997 г. N 274-Р
О ПОРЯДКЕ РАСПРЕДЕЛЕНИЯ ФУНКЦИЙ ПО ЛИЦЕНЗИРОВАНИЮ РЕГИСТРАТОРОВ И КОНТРОЛЮ ЗА ИХ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬЮ МЕЖДУ ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИЕЙ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ И РЕГИОНАЛЬНЫМИ ОТДЕЛЕНИЯМИ ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
В целях повышения эффективности контроля за деятельностью регистраторов в соответствии со статьей 47 Федерального закона от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", установить:
1. Регистраторы, имеющие лицензии на право осуществления деятельности по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг (далее - регистраторы) подразделяются на две группы:
регистраторы, лицензирование и контроль за деятельностью которых осуществляет Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг (далее - регистраторы федеральной группы, Приложение 1);
регистраторы, лицензирование и контроль за деятельностью которых осуществляет соответствующее региональное отделение Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг (далее - регистраторы региональной группы).
2. Регистратор или юридическое лицо, подающее заявление на получение лицензии на право осуществления деятельности по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг, относится к федеральной группе в следующем случае:
регистратор ведет реестр владельцев именных ценных бумаг или заключил договор о намерениях на ведение реестра владельцев именных ценных бумаг эмитента, включенного в список эмитентов, документы для регистрации выпусков ценных бумаг которых представляются в Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг (далее - ФКЦБ России). (Приложение к распоряжению Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 26 февраля 1997 г. N 60-р);
регистратор ведет реестр владельцев именных ценных бумаг или заключил договор о намерениях на ведение реестров владельцев именных ценных бумаг, количество лицевых счетов которых суммарно превышает 250 000.
3. ФКЦБ России осуществляет контроль за деятельностью структурных подразделений региональных отделений ФКЦБ России (далее - региональные отделения), на которые возложены обязанности по лицензированию и контролю за деятельностью регистраторов региональной группы, чье местонахождение относится к соответствующему региону, а также за деятельностью регистраторов региональной группы.
Порядок взаимодействия ФКЦБ России с региональными отделениями, а также полномочия региональных отделений по осуществлению контроля и надзора за деятельностью регистраторов устанавливаются в регламенте взаимодействия ФКЦБ России и ее региональных отделений по обеспечению мер, направленных на развитие инфраструктуры рынка ценных бумаг, утверждаемом ФКЦБ России.
4. ФКЦБ России ведет единый реестр профессиональных участников рынка ценных бумаг, получивших лицензии на право осуществления деятельности по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг (далее - реестр).
Региональные отделения ведут реестры регистраторов региональной группы в соответствии с их местом нахождения. Процедура сверки данных реестра, ведение которого осуществляет ФКЦБ России, и данных реестров, ведение которых осуществляют региональные отделения, устанавливается в регламенте взаимодействия ФКЦБ России и ее региональных отделений по обеспечению мер, направленных на развитие инфраструктуры рынка ценных бумаг, утверждаемом ФКЦБ России.
Региональные отделения представляют информацию о регистраторах региональной группы в ФКЦБ России в порядке, в сроки и в объеме, устанавливаемые в регламенте взаимодействия ФКЦБ России и ее региональных отделений по обеспечению мер, направленных на развитие инфраструктуры рынка ценных бумаг, утверждаемом ФКЦБ России.
5. Управлению регулирования деятельности регистраторов и руководителям региональных отделений обеспечить передачу документов, поданных регистраторами региональной группы для получения лицензий, и представленных ими отчетов в соответствующие региональные отделения.
Порядок, процедура и сроки передачи данных документов устанавливаются в регламенте взаимодействия ФКЦБ России и ее региональных отделений по обеспечению мер, направленных на развитие инфраструктуры рынка ценных бумаг, утверждаемом ФКЦБ России.
Первый заместитель
Председателя
И.И.БАЖАН
Приложение 1
к распоряжению ФКЦБ России
от 9 июня 1997 г. N 274-р