Зарегистрировано в Минюсте России 26 мая 2015 г. N 37406
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
УКАЗАНИЕ
от 12 марта 2015 г. N 3589-У
О ПОРЯДКЕ РЕГИСТРАЦИИ РЕГЛАМЕНТА СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ ПО ОСУЩЕСТВЛЕНИЮ КОНТРОЛЯ ЗА СОСТАВОМ И СТРУКТУРОЙ АКТИВОВ, ПРИНИМАЕМЫХ ДЛЯ ПОКРЫТИЯ СТРАХОВЫХ РЕЗЕРВОВ И СОБСТВЕННЫХ СРЕДСТВ (КАПИТАЛА) СТРАХОВЩИКА, И ИЗМЕНЕНИЙ В НЕГО
Настоящее Указание на основании подпункта 4 пункта 8 статьи 26.2 Закона Российской Федерации от 27 ноября 1992 года N 4015-1 "Об организации страхового дела в Российской Федерации" (Ведомости Съезда народных депутатов Российской Федерации и Верховного Совета Российской Федерации, 1993, N 2, ст. 56; Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 1, ст. 4; 1999, N 47, ст. 5622; 2002, N 12, ст. 1093; N 18, ст. 1721; 2003, N 50, ст. 4855, ст. 4858: 2004, N 30, ст. 3085; 2005, N 10, ст. 760; N 30, ст. 3101, ст. 3115; 2007, N 22, ст. 2563; N 46, ст. 5552; N 49, ст. 6048; 2009, N 44, ст. 5172: 2010, N 17, ст 1988; N 31, ст. 4195; N 49. ст. 6409; 2011, N 30, ст. 4584; N 49, сг. 7040; 2012, N 53, ст. 7592; 2013, N 26, ст. 3207; N 30, ст. 4067; N 52; ст. 6978; 2014, N 23, ст. 2934; N 30, ст. 4224; N 45, ст. 6154), Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2003, N 2, ст. 157; N 52, ст. 5032; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 25, ст. 2426; N 30, ст. 3101; 2006, N 19, ст. 2061; N 25, ст. 2648; 2007, N 1, ст. 9, ст. 10; N10, ст. 1151; N 18, ст. 2117; 2008, N 42, ст. 4696, ст. 4699; N 44, ст. 4982; N 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, N 1, ст. 25; N 29, ст. 3629; N 48, ст. 5731; 2010, N 45, ст. 5756; 2011, N 7, ст. 907; N 27, ст. 3873; N 43, ст. 5973; N 48, ст. 6728; 2012, N 50, ст. 6954; N 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, N 11, ст. 1076; N 14, ст. 1649; N 19, ст. 2329; N 27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 49, ст. 6336; N 51, ст. 6695, ст. 6699; N 52, ст. 6975; 2014, N 19, ст. 2311, ст. 2317; N 27, ст. 3634; N 30, ст. 4219; N 45, ст. 6154; N 52, ст. 7543; 2015, N 1, ст. 4, ст. 37) устанавливает порядок регистрации Банком России регламента специализированного депозитария по осуществлению контроля за составом и структурой активов, принимаемых для покрытия страховых резервов и собственных средств (капитала) страховщика (далее - регламент специализированного депозитария), и внесенных в регламент специализированного депозитария изменений.
1. Для регистрации регламента специализированного депозитария в Банк России (Департамент допуска на финансовый рынок (далее - уполномоченное структурное подразделение) представляются:
заявление о регистрации регламента специализированного депозитария в соответствии с приложением 1 к настоящему Указанию;
регламент специализированного депозитария (в двух экземплярах); заверенная копия документа уполномоченного органа специализированного депозитария об утверждении регламента специализированного депозитария;
электронная версия регламента специализированного депозитария на съемном носителе информации (в случае если документы представлены на бумажных носителях).
2. Для регистрации изменений, внесенных в регламент специализированного депозитария, в Банк России (уполномоченное структурное подразделение) представляются:
заявление о регистрации изменений в регламент специализированного депозитария в соответствии с приложением 2 к настоящему Указанию;
регламент специализированного депозитария с внесенными в него изменениями (в двух экземплярах);
заверенная копия документа уполномоченного органа специализированного депозитария об утверждении изменений, внесенных в регламент специализированного депозитария;
текст изменений, внесенных в действующую редакцию регламента специализированного депозитария;
электронная версия измененного регламента специализированного депозитария и текст изменений в него на съемном носителе информации (в случае если документы представлены на бумажных носителях).
3. Документы, представляемые на регистрацию, должны быть составлены на русском языке. В документах, представляемых в соответствии с настоящим Указанием на бумажном носителе и содержащих более одного листа, листы должны быть пронумерованы, прошиты и скреплены на оборотной стороне последнего листа заверительной надписью с указанием цифрами и прописью количества пронумерованных листов. Заверительная надпись подписывается ее составителем с указанием фамилии, имени, отчества (при наличии), должности и даты составления. Подпись составителя заверительной надписи должна быть заверена печатью специализированного депозитария.
4. Регламент специализированного депозитария (изменения в регламент специализированного депозитария) утверждается (утверждаются) в порядке, определенном уставом специализированного депозитария, если иное не установлено законодательством Российской Федерации, и представляется (представляются) на регистрацию в Банк России (уполномоченное структурное подразделение) в срок не позднее 10 рабочих дней с даты его утверждения уполномоченным органом специализированного депозитария.
Изменения в регламент специализированного депозитария вносятся путем утверждения уполномоченным органом специализированного депозитария новой редакции регламента.
Титульный лист регламента специализированного депозитария (изменений в регламент специализированного депозитария) должен содержать отметку об утверждении уполномоченным органом специализированного депозитария, полное наименование: "Регламент (указывается полное фирменное наименование организации в родительном падеже) по осуществлению контроля за составом и структурой активов, принимаемых для покрытия страховых резервов и собственных средств (капитала) страховщика".
5. Заявление о регистрации регламента специализированного депозитария (заявление о регистрации изменений в регламент специализированного депозитария) подписывается лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа специализированного депозитария, или иным уполномоченным лицом специализированного депозитария с приложением надлежаще заверенной копии документа о передаче полномочий.
6. Файл с текстом регламента специализированного депозитария (регламента специализированного депозитария с внесенными в него изменениями) на съемном носителе информации (CD-диск, flash-накопитель) должен быть представлен в формате Rich Text Formal (RTF). Файл должен находиться в корневой директории, при этом съемный носитель информации не должен содержать других директорий и файлов, а также должен быть защищен от последующей записи.
7. Заявление о регистрации регламента специализированного депозитария (заявление о регистрации изменений в регламент специализированного депозитария) с приложенными к нему документами направляется заявителем в Банк России (уполномоченное структурное подразделение) заказным почтовым отправлением, доставляется нарочным или в форме электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью.
Днем получения документов уполномоченным структурным подразделением является день регистрации заявления в системе автоматизации документооборота и делопроизводства Банка России.
8. Банк России (уполномоченное структурное подразделение) рассматривает представленные документы и принимает решение о возврате документов или о регистрации регламента (изменений в него) в течение 30 рабочих дней со дня их получения.
9. В случае несоответствия заявления, прилагаемых к нему документов и электронного носителя информации требованиям, установленным настоящим Указанием, отсутствия полного комплекта документов, а также в случае несоответствия регламента специализированного депозитария либо изменений в регламент специализированного депозитария требованиям законодательства Российской Федерации, согласно которым разработан регламент, в том числе требованиям законодательства Российской Федерации, регулирующего деятельность специализированных депозитариев, страховых организаций и управляющих компаний, Банк России (уполномоченное структурное подразделение) заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении направляет по адресу специализированного депозитария, указанному в заявлении (выдает уполномоченному лицу заявителя), уведомление о возврате представленных на регистрацию документов с приложением документов. Уведомление о возврате документов должно содержать полный перечень оснований возврата.
Исправленное и повторно представленное в Банк России (уполномоченное структурное подразделение) заявление о регистрации регламента специализированного депозитария (заявление о регистрации изменений в регламент специализированного депозитария) и прилагаемые к нему документы являются вновь поступившими.
10. При представлении всех надлежаще оформленных документов, указанных в настоящем Указании, а также в случае соответствия представленного регламента специализированного депозитария либо изменений в регламент специализированного депозитария законодательству Российской Федерации Банк России (уполномоченное структурное подразделение) принимает решение о регистрации регламента специализированного депозитария (изменений в регламент специализированного депозитария).
Решение Банка России (уполномоченного структурного подразделения) о регистрации регламента специализированного депозитария (изменений в регламент специализированного депозитария) оформляется в виде уведомления о регистрации регламента специализированного депозитария (изменений в регламент специализированного депозитария) (далее - уведомление о регистрации), которое подписывается руководителем или заместителем руководителя уполномоченного структурного подразделения.
На каждом экземпляре регламента специализированного депозитария (изменений в регламент специализированного депозитария) проставляется соответствующая отметка о регистрации.
Уведомление о регистрации и отметка о регистрации должны содержать дату принятия решения о регистрации. На уведомлении о регистрации проставляется оттиск гербовой печати Банка России.
11. Уведомление о регистрации регламента специализированного депозитария (изменений в регламент специализированного депозитария) направляется заявителю заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении (выдается уполномоченному лицу заявителя) в срок не позднее пяти рабочих дней с даты принятия решения. К указанному уведомлению прилагается один экземпляр зарегистрированного регламента специализированного депозитария.
12. Уполномоченное структурное подразделение ведет учет зарегистрированных регламентов специализированного депозитария (изменений в регламент специализированного депозитария) и осуществляет хранение второго экземпляра зарегистрированного регламента специализированного депозитария (изменений в регламент специализированного депозитария) с соответствующим комплектом документов.
13. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в "Вестнике Банка России".
Председатель Центрального банка
Российской Федерации
Э.С. НАБИУЛЛИНА
Приложение 1
к Указанию Банка России от 12 марта 2015 г. N 3589-У
"О порядке регистрации регламента специализированного
депозитария по осуществлению контроля за составом и
структурой активов, принимаемых для покрытия страховых
резервов и собственных средств (капитала) страховщика,
и изменений в него"
Департамент допуска на финансовый рынок ЗАЯВЛЕНИЕ О РЕГИСТРАЦИИ РЕГЛАМЕНТА СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ __________________________________________________________________
(полное и сокращенное наименование организации-заявителя) __________________________________________________________________ (место нахождения организации-заявителя) __________________________________________________________________ (почтовый адрес организации-заявителя, контактный номер телефона и факса) __________________________________________________________________ (номер и дата выдачи лицензии организации-заявителя на осуществление депозитарной деятельности) __________________________________________________________________ (номер и дата выдачи лицензии организации-заявителя на
осуществление деятельности специализированного депозитария
инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и
негосударственных пенсионных фондов)
просит зарегистрировать __________________________________________
__________________________________________________________________
(название документа)
Подтверждаю, что тексты документов на съемном носителе информации
соответствуют текстам документов на бумажных носителях.
Приложение: 1. Регламент специализированного депозитария на листах
в 2 экз.
2. Заверенная копия документа уполномоченного органа
специализированного депозитария об утверждении
регламента специализированного депозитария на листах
в 1 экз.
3. Съемный носитель информации (CD-диск,
flash-накопитель) в 1 экз.
________________________________ __________ ______________
(должность уполномоченного (подпись) (расшифровка
лица заявителя) подписи)
м.п.
"__" _____________ ______
Приложение 2
к Указанию Банка России от 12 марта 2015 г. N 3589-У
"О порядке регистрации регламента специализированного
депозитария по осуществлению контроля за составом и
структурой активов, принимаемых для покрытия страховых
резервов и собственных средств (капитала) страховщика,
и изменений в него"
Департамент допуска на финансовый рынок ЗАЯВЛЕНИЕ О РЕГИСТРАЦИИ ИЗМЕНЕНИЙ В РЕГЛАМЕНТ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ __________________________________________________________________
(полное и сокращенное наименование организации-заявителя)
__________________________________________________________________
(место нахождения организации-заявителя)
__________________________________________________________________
(почтовый адрес организации-заявителя, контактный номер телефона и факса) просит зарегистрировать __________________________________________ __________________________________________________________________ (название документа) с учетом изменений, внесенных ____________________________________ __________________________________________________________________
(наименование уполномоченного органа специализированного депозитария, номер и дата документа) Подтверждаю, что тексты документов на съемном носителе информации соответствуют текстам документов на бумажных носителях. Приложение: 1. Регламент специализированного депозитария на листах в 2 экз. 2. Текст изменений, внесенных в регламент специализированного депозитария, на листах в 1 экз. 3. Заверенная копия документа уполномоченного органа специализированного депозитария об утверждении регламента специализированного депозитария. 4. Съемный носитель информации (CD-диск, flash-накопитель) в 1 экз. ________________________________ __________ ______________
(должность уполномоченного (подпись) (расшифровка
лица заявителя) подписи)
М.П.
"__" _____________ ______