ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 3 июня 1998 г. N 22
ОБ УСИЛЕНИИ РОЛИ САМОРЕГУЛИРУЕМЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ И ВНЕСЕНИИ ДОПОЛНЕНИЙ В ПОЛОЖЕНИЕ О ПОРЯДКЕ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ РАЗЛИЧНЫХ ВИДОВ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ, УТВЕРЖДЕННОГО ПОСТАНОВЛЕНИЕМ ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ ОТ 19 СЕНТЯБРЯ 1997 ГОДА N 26
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 22.09.98 N 37)
В соответствии со статьями 42, 44 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" во исполнение подпункта 4.5.2 Комплексной программы мер по обеспечению прав вкладчиков и акционеров, утвержденной Указом Президента Российской Федерации от 21 марта 1996 года N 408 и пункта 7 раздела III Концепции развития рынка ценных бумаг в Российской Федерации, утвержденной Указом Президента Российской Федерации от 1 июля 1996 года N 1008, Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:
1. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по доверительному управлению ценными бумагами, обязан в срок до до 1 января 1999 года стать членом саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг, получившей в установленном порядке лицензию Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, учредительные документы которой предусматривают членство названных профессиональных участников рынка ценных бумаг. (в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 22.09.98 N 37)
2. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий депозитарную деятельность, обязан в срок до 1 августа 1998 года стать членом саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг, получившей в установленном порядке лицензию Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, учредительные документы которой предусматривают членство названных профессиональных участников рынка ценных бумаг.
3. Требования пунктов 1 и 2 настоящего Постановления не распространяются на кредитные организации, являющиеся профессиональными участниками рынка ценных бумаг.
4. Внести изменения и дополнения в Положение о порядке лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации, утвержденное Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 19 сентября 1997 года N 26.
4.1. Дополнить пункт 4.3 подпунктами 4.3.15, 4.3.16, 4.3.17 следующего содержания:
"4.3.15. В случае подачи заявления на получение, замену или переоформление лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление одного из видов деятельности, указанных в подпунктах 2.2.1, 2.2.2, 2.2.3, 2.2.4, 2.2.5 пункта 2.2 настоящего Положения, организация представляет ходатайство саморегулируемой организации, внутренние документы которой предусматривают членство названных профессиональных участников рынка ценных бумаг, о получении (замене, переоформлении) лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг (приложение 7) или уведомление этой саморегулируемой организации об отказе в выдаче ходатайства о получении (замене, переоформлении) лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг (приложение 8).
4.3.16. Порядок выдачи ходатайства устанавливается саморегулируемой организацией и подлежит согласованию с Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг.
4.3.17. Требования подпункта 4.3.15 не распространяются на кредитные организации, являющиеся профессиональными участниками рынка ценных бумаг.".
4.2. Дополнить пункт 7.6 абзацами следующего содержания:
"невступление профессионального участника рынка ценных бумаг в саморегулируемую организацию;
исключение или выход профессионального участника рынка ценных бумаг из саморегулируемой организации, за исключением случаев, определенных нормативными актами Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг.".
5. Действие второго абзаца пункта 4.2 настоящего Постановления вступает в силу для профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих депозитарную деятельность, с 1 августа 1998 года.
6. Действие второго абзаца пункта 4.2 настоящего Постановления вступает в силу для профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих брокерскую, дилерскую деятельность, деятельность по доверительному управлению ценными бумагами, с с 1 января 1999 года. (в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 22.09.98 N 37)
Председатель
Д.В.ВАСИЛЬЕВ
Приложение 7
к Положению о порядке
лицензирования различных видов
профессиональной деятельности
на рынке ценных бумаг
Российской Федерации
Председателю Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг
ХОДАТАЙСТВО О ПОЛУЧЕНИИ (ЗАМЕНЕ, ПЕРЕОФОРМЛЕНИИ) <*> ЛИЦЕНЗИИ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
<*> Указать нужное. Полное наименование заявителя: ___________________________________ Место нахождения: ________________________________________________ ИНН ______________________________________________________________ Дата регистрации заявления "__" __________________________________ 1. Комплектность:
Ответственный за прием документов ________________________________ фамилия, имя, отчество 2. Документы заявителя прошли экспертизу _________________________ __________________________________________________________________
(указать полное наименование саморегулируемой организации) и полностью соответствуют требованиям законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, нормативных актов Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг на получение (замену, переоформление) <*> лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление (указываются виды деятельности согласно перечню, установленному в пункте 2.2 <**> настоящего Положения): ______________________________________________________ __________________________________________________________________ __________________________________________________________________
<*> Указать нужное. <**> В случае представления заявления в саморегулируемую организацию брокеров и дилеров указываются виды деятельности в соответствии с подпунктами 2.2.1 - 2.2.4 пункта 2.2 настоящего Положения; в случае представления заявления в саморегулируемую организацию регистраторов и депозитариев указывается вид деятельности в соответствии с подпунктом 2.2.5 пункта 2.2 настоящего Положения. 3. ______________________________________________________________
(указать полное наименование саморегулируемой организации) ходатайствует перед Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг о выдаче (замене, переоформлении) <*> лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление видов деятельности, указанных в пункте 2 настоящего ходатайства.
<*> Указать нужное. Подпись ответственного за проверку _______________________________ Фамилия, имя, отчество Подпись руководителя саморегулируемой организации ________________ Фамилия, имя, отчество Дата "__" _____________________ М.П.
Приложение 8
к Положению о порядке
лицензирования различных видов
профессиональной деятельности
на рынке ценных бумаг
Российской Федерации
Председателю Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг
УВЕДОМЛЕНИЕ
ОБ ОТКАЗЕ В ВЫДАЧЕ ХОДАТАЙСТВА
О ПОЛУЧЕНИИ (ЗАМЕНЕ, ПЕРЕОФОРМЛЕНИИ) <*> ЛИЦЕНЗИИ
ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
<*> Указать нужное.
1. ___________________________________________ (указать полное
наименование саморегулируемой организации), рассмотрев заявление
__________________________________________________________________
(указать полное наименование организации - заявителя) на получение
(замену, переоформление) <*> лицензии профессионального участника
рынка ценных бумаг на осуществление (указываются виды деятельности
на рынке ценных бумаг согласно представленному организацией -
заявителем заявлению): ___________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
выявила следующие замечания:
<*> Указать нужное.
1.1. _________________________________________________________
1.2. _________________________________________________________
... _________________________________________________________
2. ___________________________________________________________ (указать полное наименование саморегулируемой организации) отказывает в предоставлении ходатайства о получении (замене, переоформлении) <*> лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг по следующим основаниям <**>:
<*> Указать нужное.
<**> Указываются основания в соответствии с пунктом 5.1 настоящего Положения.
2.1. _________________________________________________________
2.2. _________________________________________________________
... _________________________________________________________ Подпись руководителя саморегулируемой организации (уполномоченного лица) ____________________________ Фамилия, имя, отчество Дата "__" ________________ М.П.