ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИИ
2 июля 1998 г. N 43-П
ПОЛОЖЕНИЕ
О РАСКРЫТИИ ИНФОРМАЦИИ БАНКОМ РОССИИ И КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ - УЧАСТНИКАМИ ФИНАНСОВЫХ РЫНКОВ
1. Общие положения
1.1. Настоящее Положение устанавливает порядок раскрытия информации кредитными организациями - участниками финансовых рынков и Банком России на основании ст. 23 и ст. 30 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" от 22.04.96 N 39-ФЗ, ст. 6 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" от 02.12.90 N 394-1, гл. 13 Федерального закона "Об акционерных обществах" от 26.12.95 N 208-ФЗ, п. 14 Положения ФКЦБ России "О генеральных лицензиях на осуществление лицензирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг" (утверждено Постановлением ФКЦБ России от 9 сентября 1996 г. N 16). После раскрытия информации в порядке, установленном настоящим Положением, кредитные организации вправе раскрывать эту информацию любым иным способом, не противоречащим действующему законодательству.
1.2. Кредитные организации раскрывают информацию на основании ст. 43 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" от 01.12.90 N 395-1, ст. 28 и 30 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" от 22.04.96 N 39-ФЗ, п. 12, 15 и 19.7 Инструкции Центрального банка Российской Федерации от 17.09.96 N 8 "О правилах выпуска и регистрации ценных бумаг кредитными организациями на территории Российской Федерации".
1.3. Раскрытие информации осуществляется кредитными организациями, действующими на финансовых рынках в качестве:
- эмитентов ценных бумаг;
- профессиональных участников рынка ценных бумаг;
- владельцев ценных бумаг.
1.4. В настоящем Положении используются следующие термины и понятия:
1.4.1. раскрытие информации - обеспечение ее доступности всем заинтересованным лицам, независимо от целей получения этой информации, по процедуре, установленной настоящим Положением;
1.4.2. раскрыватели информации - Банк России, кредитные организации, действующие на финансовых рынках в качестве эмитентов ценных бумаг, профессиональных участников рынка ценных бумаг, владельцев ценных бумаг;
1.4.3. раскрываемая информация - совокупность сведений, которые раскрыватели информации обязаны раскрывать в соответствии с законодательством Российской Федерации;
1.4.4. распространитель - любое юридическое лицо, осуществляющее распространение раскрываемой информации в соответствии с настоящим Положением на основании договора с раскрывателем информации.
2. Виды раскрываемой информации
2.1. Кредитные организации, действующие на финансовом рынке в качестве эмитентов ценных бумаг раскрывают следующую информацию:
2.1.1. содержащуюся в документах, представляемых кредитными организациями - эмитентами ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации, - в объеме, предусмотренном ст. 23 Федерального закона "О рынке ценных бумаг".
2.1.2. сообщения о существенных событиях и действиях, затрагивающих финансово - хозяйственную деятельность кредитной организации - эмитента ценных бумаг, - в объеме, предусмотренном ст. 23 и ст. 30 Федерального закона "О рынке ценных бумаг".
2.2. Кредитные организации, действующие на финансовом рынке в качестве профессиональных участников, раскрывают (в зависимости от видов деятельности) следующую информацию:
2.2.1. содержащуюся в общих условиях создания и доверительного управления имуществом общих фондов банковского управления - в соответствии с перечнем, приведенным в Инструкции Банка России N 63 "О порядке осуществления операций доверительного управления и бухгалтерском учете этих операций кредитными организациями Российской Федерации"
2.2.2. о кредитной организации - доверительном управляющем - в соответствии с Порядком, приведенным в Приложении 3 Инструкции Банка России N 63 "О порядке осуществления операций доверительного управления и бухгалтерском учете этих операций кредитными организациями Российской Федерации"
2.2.3. баланс общих фондов банковского управления;
2.2.4. о своих операциях с ценными бумагами - в объеме, предусмотренном ст. 30 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" (по форме и составу информации, приведенной в приложении 1), за исключением информации, предусмотренной в предпоследнем абзаце указанной статьи.
2.3. Кредитные организации, являющиеся владельцами эмиссионных ценных бумаг, раскрывают информацию о своем владении эмиссионными ценными бумагами - в объеме, предусмотренном ст. 30 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" (по форме и составу информации, приведенной в приложении 2).
2.4. Банк России раскрывает следующую информацию о деятельности кредитных организаций на финансовых рынках:
2.4.1. реестр выданных, приостановленных и аннулированных лицензий на осуществление кредитными организациями профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
2.4.2. государственный реестр выпусков ценных бумаг;
2.4.3. реестр общих фондов банковского управления.
3. Порядок раскрытия информации
3.1. Для информации, указанной в п. п. 2.1.1, 2.2.1 и 2.2.2 настоящего Положения, устанавливается следующий порядок раскрытия.
3.1.1. Раскрываемая информация, подготовленная с использованием программного обеспечения, разрабатываемого Центральным банком Российской Федерации, поступает от кредитных организаций в территориальные учреждения Банка России на бумажных носителях и в электронной форме. Ответственность за достоверность раскрываемой информации несет кредитная организация - раскрыватель информации.
3.1.2. После государственной регистрации поступивших документов раскрываемая кредитными организациями информация без изменений размещается на сервере Банка России в сети Internet.
3.2. Для информации, указанной в п. п. 2.1.2, 2.2.4 и 2.3 настоящего Положения, устанавливается следующий порядок раскрытия:
3.2.1. Раскрываемая информация, подготовленная с использованием программного обеспечения, разрабатываемого Центральным банком Российской Федерации, на основании соответствующего договора между раскрывателем информации и распространителем информации, в электронном виде передается раскрывателем распространителю, заключившему договор с Банком России.
3.2.2. Распространитель присваивает поступившей информации идентификационный код в порядке, установленном Приложением 3 к настоящему Положению; идентификационный код сообщается раскрывателю информации и служит подтверждением факта раскрытия информации.
3.2.3. Уведомление о раскрытии информации направляется раскрывателем информации в Банк России не позднее следующего дня с момента получения идентификационного номера по форме Приложения 4.
3.3. Информация, указанная в п. 2.2.3 настоящего Положения, в установленные в разделе 4 настоящего Положения сроки, передается раскрывателем информации распространителю.
3.4. Информация, перечисленная в п. 2.4 настоящего Положения, размещается Банком России на сервере Центрального банка Российской Федерации в сети Internet.
3.5. Раскрыватель информации может иметь действующий договор о распространении информации, указанной в п. п. 2.1.2, 2.2.3, 2.2.4 и 2.3, только с одним распространителем.
3.6. Информация, раскрываемая через распространителей, заключивших договоры с Банком России, и через сервер (серверы) Банка России, может без ограничений использоваться всеми заинтересованными лицами; в случае если раскрываемая информация необходима в форме, отличной от предлагаемой распространителем, последний вправе заключать с такими лицами договоры о преобразовании информации в иную форму.
4. Сроки раскрытия информации
4.1. Информация, указанная в п. 2.1.1 настоящего Положения, размещается на сервере Банка России не позднее 3 рабочих дней после ее регистрации.
4.2. Информация, указанная в пункте 2.2.3 настоящего Положения, направляется раскрывателем информации распространителю не позднее дня, следующего за днем составления баланса.
4.3. Информация, указанная в пунктах 2.1.2, 2.2.4 и 2.3 настоящего Положения, направляется распространителю раскрывателем информации не позднее 5 дней с момента события или совершения действий.
4.4. Информация, указанная в п. 2.2.1 настоящего Положения, размещается на сервере Банка России не позднее 3-х дней после регистрации, а информация, указанная в п. 2.2.2, не позднее 5 марта года, следующего за отчетным.
4.5. Банк России осуществляет раскрытие информации, указанной в п. п. 2.4.1, 2.4.2 и 2.4.3 настоящего Положения, не позднее 3-х дней с момента принятия Банком России соответствующего решения.
5. Требования к распространителям
5.1. Организация - распространитель, намеренная заключить с Банком России договор о работе информационного центра раскрытия информации, должна соответствовать следующим требованиям:
5.1.1. Быть зарегистрированной в форме некоммерческой организации.
5.1.2. Быть зарегистрированной в телекоммуникационной сети Internet, иметь персональный адрес электронной почты (E-Mail) и организовать WWW - сервер.
5.1.3. Иметь договорные отношения с Банком России по раскрытию информации в течение не менее 3-х лет, обязательства из которых надлежащим образом исполнялись распространителем в течение всего указанного периода.
6. Порядок заключения договоров распространителями с Банком России
6.1. Договоры о распространении информации заключаются только с организациями, учредительными документами которых предусмотрена деятельность по распространению информации.
6.2. Для рассмотрения Банком России вопроса о подписании договора о распространении информации распространитель представляет нотариально заверенные копии регистрационных документов и заявление в произвольной форме.
6.3. Банк России вправе провести оценку соответствия технического и программного обеспечения распространителя требованиям настоящего Положения и условиям проекта договора.
7. Порядок введения в действие настоящего Положения
7.1. Настоящее Положение публикуется в "Вестнике Банка России" и вступает в силу с 1 ноября 1998 г.
7.2. С момента вступления в силу настоящего Положения утрачивает силу письмо Банка России от 04.08.95 N 183 "Об утверждении и введении в действие Положения о порядке раскрытия информации о банках и других кредитных организациях - эмитентах ценных бумаг в Российской Федерации".
Первый заместитель
Председателя Банка России
А.А.КОЗЛОВ
Приложение 1
к Положению о раскрытии
информации Банком России
и кредитными организациями -
участниками финансовых рынков
от 02.07.98 N 43-П
СОСТАВ ИНФОРМАЦИИ
ДЛЯ РАСКРЫТИЯ ОБ ОПЕРАЦИЯХ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ, ПРЕДСТАВЛЯЕМЫЙ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМ УЧАСТНИКОМ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
Полное наименование профессионального участника рынка ценных бумаг, его код ОКПО, код ИНН
Приложение 2
к Положению о раскрытии
информации Банком России
и кредитными организациями -
участниками финансовых рынков
от 02.07.98 N 43-П
СОСТАВ ИНФОРМАЦИИ
ДЛЯ РАСКРЫТИЯ, ПРЕДСТАВЛЯЕМЫЙ ЮРИДИЧЕСКИМ ЛИЦОМ - ВЛАДЕЛЬЦЕМ ЭМИССИОННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ
Владелец эмиссионных ценных бумаг обязан представить для раскрытия следующую информацию:
Полное наименование юридического лица - владельца, его код ИНН, код ОКПО
Приложение 3
к Положению о раскрытии
информации Банком России
и кредитными организациями -
участниками финансовых рынков
от 02.07.98 N 43-П
ПОРЯДОК
ПРИСВОЕНИЯ ИДЕНТИФИКАЦИОННЫХ КОДОВ РАСКРЫВАЕМОЙ ИНФОРМАЦИИ
Идентификационный код представляет из себя номер, состоящий из четырех групп знаков: II - RRRR - CTT - NNNN
где первая группа из двух знаков (II) - код Распространителя информации, определяемый при заключении договора о распространении информации между Банком России и Распространителем;
вторая группа из четырех знаков (RRRR) - код Раскрывателя информации, определяемый при заключении договора о раскрытии информации между раскрывателем информации и распространителем. Для унификации стандартной принятой кодировки, для кредитных организаций код раскрывателя информации должен совпадать с номером лицензии на проведение банковских операций;
третья группа из трех знаков (CTT) - определяет класс и тип информации:
А - класс сообщений о существенных событиях и действий, затрагивающих финансово - хозяйственную деятельность кредитной организации - эмитента
01 - сведения об изменениях в списке лиц, входящих в органы управления кредитной организации - эмитента;
02 - сведения об изменениях в размере участия лиц, входящих в органы управления кредитной организации - эмитента (за исключением общего собрания участников в обществах с ограниченной ответственностью и общего собрания акционеров в акционерных обществах) в уставном капитале эмитента, а также его дочерних и зависимых обществ и об участии этих лиц в капитале других юридических лиц, если они владеют более чем 20 процентами указанного капитала;
03 - об изменениях в списке владельцев (акционеров) эмитента, владеющих 20 процентами и более уставного капитала эмитента;
04 - об изменениях в списке юридических лиц, в которых данный эмитент владеет 20 процентами и более уставного капитала;
05 - сведения о реорганизации кредитной организации - эмитента, ее дочерних и зависимых обществ;
06 - сведения о фактах, повлекших разовое увеличение или уменьшение стоимости активов кредитной организации - эмитента более чем на 10 процентов;
07 - сведения о фактах, повлекших разовое увеличение чистой прибыли кредитной организации - эмитента более чем на 10 процентов;
08 - сведения о фактах, повлекших увеличение чистых убытков кредитной организации - эмитента более чем на 10 процентов;
09 - сведения о фактах разовых сделок кредитной организации - эмитента, размер которых либо стоимость имущества по которым составляет 10 процентов и более от активов эмитента по состоянию на дату сделки;
10 - сведения о выпуске кредитной организацией - эмитентом эмиссионных ценных бумаг;
11 - сведения о погашении эмиссионных ценных бумаг кредитной организацией - эмитентом;
12 - сведения о выпусках эмиссионных ценных бумаг, приостановленных или признанных несостоявшимися;
13 - сведения о начисленных и / или выплаченных доходах по эмиссионным ценным бумагам эмитента;
14 - сведения о появлении в реестре кредитной организации - эмитента лица, владеющего более чем 25 процентами его эмиссионных ценных бумаг любого отдельного вида;
15 - сведения о датах закрытия реестра;
16 - сведения о сроках исполнения обязательств кредитной организации - эмитента перед владельцами эмиссионных ценных бумаг;
17 - сведения о решениях общих собраний;
18 - сведения о принятии уполномоченным органом кредитной организации - эмитента решения о выпуске эмиссионных ценных бумаг.
В - класс информации о владении эмиссионными ценными бумагами
01 - информация о вступлении во владение 20 процентами или более любого вида эмиссионных ценных бумаг
02 - информация об увеличении доли владения любым видом эмиссионных ценных бумаг эмитента до уровня, кратного каждым 5 процентам свыше 20 процентов этого вида ценных бумаг
03 - информация об уменьшении доли владения любым видом эмиссионных ценных бумаг эмитента до уровня, кратного каждым 5 процентам свыше 20 процентов этого вида ценных бумаг
С - класс информации об операциях с ценными бумагами
01 - информация об операциях с одним видом ценных бумаг одного эмитента в течение одного квартала, если количество ценных бумаг по этим операциям составило не менее 100 процентов от общего количества указанных ценных бумаг
02 - информация о разовой операции с одним видом ценных бумаг одного эмитента, если количество ценных бумаг по этим операциям составило не менее 15 процентов от общего количества указанных ценных бумаг;
четвертая группа из четырех знаков (NNNN) - порядковый номер сообщения данного класса и типа.
Приложение 4
к Положению о раскрытии
информации Банком России
и кредитными организациями -
участниками финансовых рынков
от 02.07.98 N 43-П
ФОРМА УВЕДОМЛЕНИЯ О РАСКРЫТИИ ИНФОРМАЦИИ
Полное наименование кредитной организации
Номер банковской лицензии
Содержание сообщения
кредитной организации - эмитента
Печать
Дата