ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 19 сентября 1997 г. N 26
О ВНЕСЕНИИ ДОПОЛНЕНИЙ В ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ ОТ 18 АВГУСТА 1997 Г. N 25 "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ПОРЯДКЕ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ РАЗЛИЧНЫХ ВИДОВ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ" И ОБ УТВЕРЖДЕНИИ НОВОЙ РЕДАКЦИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ПОРЯДКЕ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ РАЗЛИЧНЫХ ВИДОВ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 04.11.97 N 39, Постановления ФКЦБ РФ от 14.01.98 N 2, Постановления ФКЦБ РФ от 16.04.98 N 5, Постановления ФКЦБ РФ от 03.06.98 N 22)
В соответствии с решением, принятым на совещании у Первого заместителя Председателя Правительства Российской Федерации А.Б. Чубайса от 16 сентября 1997 г., Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:
1. Дополнить Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 18 августа 1997 г. N 25 "Об утверждении Положения о порядке лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации" пунктом 9 следующего содержания:
"9. Совмещение брокерской деятельности, дилерской деятельности и депозитарной деятельности с деятельностью по доверительному управлению ценными бумагами и клиринговой деятельностью на рынке ценных бумаг допускается в случае, если это предусмотрено в нормативных актах Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, регулирующих деятельность по доверительному управлению ценными бумагами и клиринговую деятельность".
2. Утвердить прилагаемую новую редакцию Положения о порядке лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации, доработанного с учетом замечаний Центрального банка Российской Федерации по содержанию Положения о порядке лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации, утвержденного Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 18 августа 1997 г. N 25.
3. Считать утратившим силу Положение о порядке лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации, утвержденное Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 18 августа 1997 г. N 25.
Утверждено
Постановлением
Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг
от 19 сентября 1997 г. N 26
ПОЛОЖЕНИЕ
О ПОРЯДКЕ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ РАЗЛИЧНЫХ ВИДОВ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 04.11.97 N 39,
Постановления ФКЦБ РФ от 14.01.98 N 2,
Постановления ФКЦБ РФ от 03.06.98 N 22)
1. Общие положения
1.1. Настоящее Положение о порядке лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации (далее - Положение) устанавливает условия и порядок выдачи, приостановления действия и аннулирования лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, включая профессиональную деятельность с государственными ценными бумагами, ценными бумагами субъектов Российской Федерации и муниципальных образований.
1.2. Под профессиональной деятельностью в настоящем Положении понимаются виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, определенные Федеральным законом от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", - брокерская, дилерская, депозитарная, деятельность по доверительному управлению ценными бумагами, деятельность по определению взаимных обязательств (клиринговая деятельность), а также деятельность в качестве организатора торговли и фондовой биржи.
1.3. Лицензирование деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг осуществляется в порядке, установленном Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг (далее - Федеральная комиссия) от 17 сентября 1996 г. N 18 "Об изменениях и дополнениях порядка лицензирования деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг".
1.4. Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг осуществляется исключительно на основании лицензий, выдаваемых Федеральной комиссией, или лицензий, выдаваемых федеральными органами исполнительной власти, Центральным банком Российской Федерации, которым Федеральной комиссией выдана генеральная лицензия (далее - иные лицензирующие органы).
1.5. Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской и дилерской деятельности может быть выдана только коммерческой организации, созданной в форме акционерного общества или общества с ограниченной ответственностью, зарегистрированной в соответствии с законодательством Российской Федерации.
Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление только брокерской деятельности может быть выдана гражданину, зарегистрированному в качестве индивидуального предпринимателя.
Порядок лицензирования брокерской деятельности, предусмотренный настоящим Положением, не распространяется на деятельность граждан, осуществляющих предпринимательскую деятельность без образования юридического лица.
Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной и (или) клиринговой деятельности выдается коммерческим организациям, созданным в форме акционерного общества или общества с ограниченной ответственностью, а также некоммерческим организациям.
Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг может быть выдана только коммерческим организациям, созданным в форме акционерного общества или общества с ограниченной ответственностью, а также некоммерческим организациям.
Лицензия фондовой биржи может быть выдана только организации, созданной в форме некоммерческого партнерства.
Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по доверительному управлению ценными бумагами может быть выдана только коммерческой организации, созданной в форме акционерного общества или общества с ограниченной ответственностью, зарегистрированной в соответствии с законодательством Российской Федерации.
Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление только деятельности по доверительному управлению ценными бумагами может быть выдана гражданину, зарегистрированному в качестве индивидуального предпринимателя.
Порядок лицензирования деятельности по доверительному управлению, предусмотренный настоящим Положением, не распространяется на деятельность граждан, зарегистрированных в качестве индивидуального предпринимателя. (в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 14.01.98 N 2)
1.6. Фондовая биржа и профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющие деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг, могут совмещать деятельность по организации торговли только с теми видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, которые предусмотрены в подпунктах 2.2.5 и 2.2.6 пункта 2.2 настоящего Положения.
1.7. Требования, установленные настоящим Положением, в том числе в отношении размера собственного капитала, должны соблюдаться профессиональными участниками рынка ценных бумаг в течение всего срока действия лицензии.
2. Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, порядок и условия их совмещения
2.1. Порядок и условия осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг устанавливаются Федеральным законом "О рынке ценных бумаг", настоящим Положением и иными нормативными актами Федеральной комиссии.
2.2. В соответствии с лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг с учетом требований и ограничений по совмещению отдельных видов деятельности на рынке ценных бумаг, предусмотренных настоящим Положением, профессиональные участники рынка ценных бумаг вправе осуществлять следующие виды деятельности на рынке ценных бумаг:
2.2.1. Брокерская деятельность на рынке ценных бумаг, за исключением операций с физическими лицами.
2.2.2. Дилерская деятельность на рынке ценных бумаг.
2.2.3. Брокерская деятельность, включая операции с физическими лицами.
2.2.4. Деятельность по доверительному управлению ценными бумагами.
2.2.5. Депозитарная деятельность.
2.2.6. Клиринговая деятельность на рынке ценных бумаг.
2.2.7. Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг.
2.3. Фондовые биржи осуществляют деятельность на основании лицензии фондовой биржи.
2.4. Под брокерскими операциями с физическими лицами в настоящем Положении понимаются сделки, совершаемые брокером с физическими лицами, при которых брокер действует от имени и за счет физического лица или от своего имени и за счет физического лица в случае, если для исполнения обязательств по указанным сделкам в соответствии с законодательством Российской Федерации брокером привлекаются денежные средства физических лиц.
2.5. Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, предусмотренные в подпунктах 2.2.1, 2.2.2, 2.2.3, 2.2.4. 2.2.5 пункта 2.2 настоящего Положения, могут осуществляться на условиях совмещения одной коммерческой организацией, имеющей лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг, с учетом требований настоящего Положения. (в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 14.01.98 N 2)
2.6. Совмещение профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (кроме деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг) с иными видами деятельности, не предусмотренными настоящим Положением и иными нормативными актами Федеральной комиссии, за исключением осуществления банковской деятельности, а также совершения в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации форвардных, фьючерсных и иных срочных сделок на рынке ценных бумаг, не допускается.
Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по доверительному управлению ценными бумагами как исключительный вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, вправе совмещать деятельность по доверительному управлению ценными бумагами с деятельностью по доверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов, управлению активами негосударственных пенсионных фондов, управлению инвестиционными фондами и специализированными инвестиционными фондами приватизации, аккумулировавшими приватизационные чеки граждан. (в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 14.01.98 N 2)
2.7. Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг может совмещаться с иными видами деятельности, не предусмотренными настоящим Положением, только в порядке, установленном нормативными актами Федеральной комиссии, регулирующими деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг.
2.8. Требования к профессиональным участникам рынка ценных бумаг, совершающим срочные сделки по предоставлению информации и ведению внутреннего учета, за исключением кредитных организаций устанавливаются Федеральной комиссией.
2.9. Требования к профессиональным участникам рынка ценных бумаг, являющимся кредитными организациями, совершающими срочные сделки на рынке ценных бумаг, по предоставлению информации и составлению отчетности устанавливаются Центральным банком Российской Федерации по согласованию с Федеральной комиссией.
3. Требования, предъявляемые к профессиональным участникам рынка ценных бумаг
3.1. Размер собственного капитала профессионального участника рынка ценных бумаг должен быть не менее суммы, эквивалентной (по курсу ЭКЮ, установленному на дату составления расчета размера собственного капитала в соответствии с требованиями настоящего Положения):
3.1.1. 50 000 ЭКЮ - для получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, предусмотренной подпунктом 2.2.1 пункта 2.2 настоящего Положения.
3.1.2. 75 000 ЭКЮ - для получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление дилерской деятельности, предусмотренной подпунктом 2.2.2 пункта 2.2 настоящего Положения.
3.1.3. 450 000 ЭКЮ - для получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, предусмотренной подпунктом 2.2.3 пункта 2.2 настоящего Положения.
3.1.4. 450 000 ЭКЮ, а с 1 января 1998 г. - 1 000 000 ЭКЮ для получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по доверительному управлению ценными бумагами, предусмотренной подпунктом 2.2.4 пункта 2.2 настоящего Положения.
Организации, которым Федеральной комиссией ранее была выдана лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по доверительному управлению ценными бумагами, должны довести размер собственного капитала до 1 000 000 ЭКЮ к 1 января 1999 года. (в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 14.01.98 N 2)
3.1.5. 1 000 000 ЭКЮ - для получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности, предусмотренной подпунктом 2.2.5 пункта 2.2 настоящего Положения. Организации, которым Федеральной комиссией ранее была выдана лицензия на осуществление депозитарно - хранительской деятельности, должны довести размер собственного капитала до 1 000 000 ЭКЮ к 1 января 2000 г.
3.1.6. 100 000 ЭКЮ - для получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление клиринговой деятельности, предусмотренной подпунктом 2.2.6 пункта 2.2 настоящего Положения.
3.1.7. 2 000 000 ЭКЮ - для получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг организаторами внебиржевой торговли на рынке ценных бумаг. Организации, которым Федеральной комиссией ранее была выдана лицензия на осуществление деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг, должны довести размер собственного капитала до 2 000 000 ЭКЮ к 1 января 2000 г.
3.1.8. 2 000 000 ЭКЮ - для получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг валютными и товарными биржами.
3.1.9. 2 000 000 ЭКЮ - для получения лицензии фондовой биржи. Некоммерческие партнерства, которым Федеральной комиссией ранее была выдана лицензия фондовой биржи, должны довести размер собственного капитала до 2 000 000 ЭКЮ к 1 января 2000 г.
3.2. При осуществлении на условиях совмещения нескольких видов профессиональной деятельности, предусмотренных настоящим Положением, собственный капитал организации - профессионального участника рынка ценных бумаг определяется в соответствии с требованиями, предъявляемыми к тому из осуществляемых им видов деятельности или операций на рынке ценных бумаг, в отношении которых установлен наибольший размер собственного капитала.
3.3. Расчет собственного капитала профессионального участника рынка ценных бумаг производится путем вычета из IV раздела бухгалтерского баланса (капитал и резервы) следующих статей:
целевые финансирование и поступления;
нематериальные активы по остаточной стоимости;
собственные акции, выкупленные у акционеров;
задолженность участников (учредителей) по взносам в уставный капитал;
инвестиции в дочерние и зависимые общества;
запасы;
векселя к получению, платежи по которым ожидаются в течение 12 месяцев после отчетной даты;
дебиторская задолженность, платежи по которой ожидаются более чем через 12 месяцев после отчетной даты;
непокрытые убытки прошлых лет;
непокрытый убыток отчетного года.
Расчет собственных средств (капитала) кредитных организаций, являющихся профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляется в порядке, установленном Центральным банком Российской Федерации при расчете обязательных экономических нормативов.
3.4. Центральный банк Российской Федерации по согласованию с Федеральной комиссией вправе устанавливать дополнительные требования для кредитных организаций с неустойчивым финансовым положением (относящимся к третьей и четвертой группам проблемности в соответствии с законодательством Российской Федерации).
3.5. Руководители, контролеры и специалисты организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг, в обязанности которых входит выполнение функций, непосредственно связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, должны удовлетворять квалификационным требованиям, установленным Федеральной комиссией.
Начиная с 22 апреля 1999 г. при подаче заявления на получение лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в штате организации - заявителя по каждому виду профессиональной деятельности и операций на рынке ценных бумаг, указанных в заявлении на получение лицензии, должно быть не менее одного специалиста, имеющего квалификационный аттестат, установленный Федеральной комиссией для соответствующих специалистов.
Для указанных специалистов организация - заявитель должна быть основным местом работы.
Требования к наличию квалификационных аттестатов у специалистов кредитных организаций, в том числе вновь создаваемых, определяются в соответствии с нормативными актами Федеральной комиссии по согласованию с Банком России. (в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 16.04.98 N 5)
3.6. Юридические лица (кроме кредитных организаций), осуществляющие профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, обязаны иметь штатного сотрудника - контролера, в компетенцию которого входит осуществление контроля за соответствием профессиональной деятельности требованиям законодательства Российской Федерации о ценных бумагах. В структуре кредитной организации, осуществляющей профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, для указанных целей должна быть создана служба внутреннего контроля. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, не являющийся кредитной организацией, вправе создать службу внутреннего контроля.
На должность контролера не могут быть назначены:
должностные лица, входящие в состав коллегиального исполнительного органа организации - профессионального участника рынка ценных бумаг, ответственные за деятельность подразделений этой организации, непосредственно обеспечивающих осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, либо должностное лицо организации, выполняющее функции единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг;
должностные лица, возглавляющие структурные подразделения организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг, непосредственно обеспечивающих осуществление деятельности на рынке ценных бумаг;
руководитель и сотрудники юридического отдела (подразделения) организации - профессионального участника рынка ценных бумаг;
лица, выполняющие функции, непосредственно связанные с осуществлением организацией - профессиональным участником рынка ценных бумаг деятельности на рынке ценных бумаг, в том числе ведение бухгалтерского и внутреннего учета, совершение и оформление сделок и операций в процессе осуществления указанной деятельности;
лица, осуществляющие технические и иные вспомогательные функции в организации - профессиональном участнике рынка ценных бумаг.
На должность контролера и руководителя службы внутреннего контроля может быть назначено только лицо, являющееся штатным сотрудником организации - профессионального участника рынка ценных бумаг и имеющее высшее образование. Для указанных специалистов организация - профессиональный участник рынка ценных бумаг должна быть основным местом работы.
3.7. Организации, осуществляющие брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, обязаны иметь штатного сотрудника, ответственного за ведение системы внутреннего учета и внутренней отчетности.
Указанные организации должны организовать внутренний учет, составление внутренней отчетности и контроль за их соответствием требованиям нормативных актов Федеральной комиссии и требованиям соответствующих стандартов саморегулируемой организации, членами которой они являются.
3.8. утратил силу. (в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 04.11.97 N 39)
3.9. Профессиональные участники рынка ценных бумаг обязаны представлять в лицензирующий орган регистрационную форму в бумажной форме и на магнитном носителе по состоянию на 1 июля и 1 января каждого года. Регистрационная форма по состоянию на 1 июля должна представляться не позднее 31 июля, а по состоянию на 1 января - не позднее 1 апреля этого года.
Регистрационная форма в бумажной форме подписывается уполномоченным лицом и заверяется печатью организации - профессионального участника рынка ценных бумаг.
В соответствии с требованиями настоящего Положения требования к заполнению и представлению регистрационной формы для кредитных организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, лицензирование которых осуществляется Центральным банком Российской Федерации, устанавливаются Центральным банком Российской Федерации по согласованию с Федеральной комиссией. (в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 14.01.98 N 2)
4. Порядок выдачи лицензии
4.1. Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг (кроме лицензии профессионального участника на осуществление деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг) выдается Федеральной комиссией или иным лицензирующим органом.
Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг и лицензия фондовой биржи выдаются Федеральной комиссией.
4.2. Лицензия выдается на основании заявления на получение лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (далее - заявление).
Форма заявления является типовой (Приложение 1) и должна содержать всю информацию в соответствии с требованиями, установленными настоящим Положением.
Заявление должно быть составлено на бланке организации, подписано ее руководителем, заверено печатью организации и должно иметь исходящий регистрационный номер и дату.
4.3. Для получения лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в лицензирующий орган представляются:
4.3.1. Заявление на получение лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
4.3.2. Регистрационная форма (Приложение 2), заполненная и заверенная печатью и подписанная руководителем организации - заявителя в соответствии с настоящим Положением, в бумажной форме и на магнитном носителе в формате, установленном Федеральной комиссией.
4.3.3. Нотариально удостоверенная копия свидетельства о государственной регистрации организации - заявителя.
4.3.4. Нотариально удостоверенные копии учредительных документов с зарегистрированными изменениями и дополнениями.
4.3.5. Нотариально удостоверенная копия письма о присвоении кодов Общероссийского классификатора предприятий и организаций и классификационных признаков.
4.3.6. Нотариально удостоверенная копия карты постановки на учет налогоплательщика.
4.3.7. Нотариально удостоверенная копия документа об избрании или назначении исполнительного органа организации - заявителя.
4.3.8. Бухгалтерский баланс, отчет о прибылях и убытках с заключением аудиторской проверки, расчет размера собственного капитала организации - заявителя на последнюю отчетную дату.
В случае подачи заявления юридическим лицом, образованным после отчетной даты, организация - заявитель обязана представить заверенные независимым аудитором бухгалтерский баланс, отчет о прибылях и убытках с заключением аудитора и расчет размера собственного капитала, составленные на текущую дату. При этом период времени между промежуточной датой и датой подачи заявления на получение лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг не может превышать 30 дней.
4.3.9. В случае, если организация - заявитель является акционерным обществом, - документ, подтверждающий государственную регистрацию последнего выпуска акций общества (уведомление регистрирующего органа о регистрации отчета об итогах выпуска акций либо уведомление регистрирующего органа о государственной регистрации выпуска ценных бумаг, либо письмо соответствующего финансового органа, подтверждающего акт государственной регистрации ценных бумаг, с указанием даты и кода государственной регистрации). Указанный документ представляется при подаче заявления в лицензирующий орган начиная с 22 апреля 1998 г.
4.3.10. Заверенные печатью и подписанные уполномоченным лицом организации - заявителя копии квалификационных аттестатов специалистов организации - профессионального участника рынка ценных бумаг, выданных Федеральной комиссией. Указанные документы представляются при подаче заявления в лицензирующий орган начиная с 22 апреля 1999 г. (в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 16.04.98 N 5)
4.3.11. Копия штатного расписания организации - заявителя, подписанная руководителем и заверенная печатью организации - заявителя, содержащая данные о внутренней структуре организации, фамилиях, именах, отчествах сотрудников организации с указанием подразделений и занимаемых ими должностей. Кредитные организации представляют выписку из штатного расписания организации, в которой указываются данные о сотрудниках, деятельность которых непосредственно связана с операциями на рынке ценных бумаг.
4.3.12. Копии подписанных руководителем организации - заявителя и заверенных печатями организации - заявителя и банка платежных документов, подтверждающих уплату организацией - заявителем единовременного лицензионного сбора.
4.3.13. Нотариально удостоверенная копия диплома контролера о высшем образовании. Организации - профессиональные участники рынка ценных бумаг, получившие лицензии до вступления в силу настоящего Положения, обязаны представить в лицензирующий орган указанный документ в срок до 22 апреля 1998 г.
4.3.14. Иные документы, перечень которых указан в пунктах 4.6 и 4.7 настоящего Положения.
При рассмотрении документов, представленных для получения лицензии на осуществление профессиональной деятельности, лицензирующий орган вправе запрашивать у организации - заявителя дополнительную информацию о совладельцах (учредителях, акционерах, членах и т.п.), являющихся нерезидентами в соответствии с законодательством Российской Федерации.
4.3.15. В случае подачи заявления на получение, замену или переоформление лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление одного из видов деятельности, указанных в подпунктах 2.2.1, 2.2.2, 2.2.3, 2.2.4, 2.2.5 пункта 2.2 настоящего Положения, организация представляет ходатайство саморегулируемой организации, внутренние документы которой предусматривают членство названных профессиональных участников рынка ценных бумаг, о получении (замене, переоформлении) лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг (приложение 7) или уведомление этой саморегулируемой организации об отказе в выдаче ходатайства о получении (замене, переоформлении) лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг (приложение 8).
4.3.16. Порядок выдачи ходатайства устанавливается саморегулируемой организацией и подлежит согласованию с Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг.
4.3.17. Требования подпункта 4.3.15 не распространяются на кредитные организации, являющиеся профессиональными участниками рынка ценных бумаг. (в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 03.06.98 N 22)
4.4. Документы, представляемые в Федеральную комиссию или лицензирующий орган для получения лицензии, регистрируются при их поступлении в установленном порядке.
4.5. Состав и порядок представления документов кредитными организациями при их лицензировании Центральным банком Российской Федерации устанавливаются Центральным банком Российской Федерации по согласованию с Федеральной комиссией.
4.6. В случае подачи документов на получение лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, предусматривающей осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг, помимо документов, предусмотренных пунктом 4.3, в Федеральную комиссию или иной лицензирующий орган должны быть представлены утвержденные уполномоченным органом организации - заявителя стандарты осуществления депозитарной деятельности, соответствующие требованиям законодательства Российской Федерации и нормативным актам Федеральной комиссии, прошитые, подписанные руководителем и заверенные печатью организации - заявителя, в трех экземплярах.
В случае подачи документов на получение лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, предусматривающей осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, помимо документов, предусмотренных пунктом 4.3, в Федеральную комиссию или иной лицензирующий орган должны быть представлены утвержденные уполномоченным органом организации - заявителя правила ведения внутреннего учета, соответствующие требованиям нормативных актов Федеральной комиссии, прошитые, пронумерованные, заверенные печатью и подписанные руководителем организации - заявителя, в трех экземплярах. Указанные правила ведения внутреннего учета представляются при подаче заявления в Федеральную комиссию или иной лицензирующий орган начиная с 1 января 1998 г.
В случае представления организацией - заявителем документов на осуществление клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг перечень дополнительно представляемых документов устанавливается нормативным актом Федеральной комиссии, регулирующим порядок осуществления указанного вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. (в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 14.01.98 N 2)
4.7. В случае, если организация - заявитель намерена осуществлять деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг (включая деятельность в качестве фондовой биржи), для получения лицензии помимо документов, предусмотренных пунктом 4.3, в Федеральную комиссию должны быть представлены:
копии правил организатора торговли, внутренних операционных процедур организатора торговли, правил листинга и делистинга, правил раскрытия информации организатором торговли, кодекса мер дисциплинарного воздействия на участников торговли при нарушениях ими правил организатора торговли, законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и актов Федеральной комиссии;
план мероприятий по возобновлению торговли и имеющих отношение к ней баз данных на случай возникновения непредвиденных ситуаций;
описание систем защиты баз данных организатора торговли от ошибок и несанкционированного доступа.
Указанные документы представляются в трех экземплярах и должны быть прошиты, пронумерованы, заверены печатью и подписаны руководителем организации - заявителя.
4.8. Федеральная комиссия или иной лицензирующий орган не позднее 90 дней со дня получения указанных в пунктах 4.3, 4.6 и 4.7 настоящего Положения документов должны выдать организации - заявителю лицензию или отказать в ее выдаче с указанием причин отказа.
Федеральная комиссия или иной лицензирующий орган в процессе рассмотрения документов вправе запрашивать дополнительную информацию по содержанию документов, представленных организацией - заявителем для получения лицензии.
При рассмотрении Федеральной комиссией или иным лицензирующим органом заявления на получение лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг организация - заявитель не вправе подавать новое заявление на получение лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг.
4.9. Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг и лицензия фондовой биржи выдается сроком на 10 лет, а остальным профессиональным участникам рынка ценных бумаг - на 3 года. В случае совмещения деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в порядке, предусмотренном пунктом 1.6 настоящего Положения, лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг выдается сроком на 3 года.
4.10. Лицензия является официальным документом установленного образца на бланке лицензирующего органа, который разрешает осуществление указанного в нем вида (видов) деятельности и операций с ценными бумагами в течение установленного срока. Формы лицензий, включая генеральную лицензию, устанавливаются распоряжением Федеральной комиссии.
Бланки лицензий являются документами строгой отчетности, имеют учетную серию и номер.
Учет и хранение бланков возлагается на Федеральную комиссию и иные лицензирующие органы.
Лицензия подписывается председателем Федеральной комиссии или уполномоченным руководителем иного лицензирующего органа, или одним из их заместителей и должна быть заверена печатью лицензирующего органа.
4.11. За рассмотрение заявления на получение лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг взимается единовременный лицензионный сбор за каждый вид профессиональной деятельности и операций с ценными бумагами, указанный в заявлении на получение лицензии, в соответствии с перечнем, установленным в пунктах 2.2 и 2.3 настоящего Положения, в следующем размере:
4.11.1. 150 минимальных размеров оплаты труда, установленных законодательством Российской Федерации на момент подачи заявления, при осуществлении брокерской деятельности, предусмотренной подпунктом 2.2.1 пункта 2.2 настоящего Положения.
4.11.2. 200 минимальных размеров оплаты труда, установленных законодательством Российской Федерации на момент подачи заявления, при осуществлении дилерской деятельности, предусмотренной подпунктом 2.2.2 пункта 2.2 настоящего Положения.
4.11.3. 250 минимальных размеров оплаты труда, установленных законодательством Российской Федерации на момент подачи заявления, при осуществлении брокерской деятельности, предусмотренной подпунктом 2.2.3 пункта 2.2 настоящего Положения.
4.11.4. 300 минимальных размеров оплаты труда, установленных законодательством Российской Федерации на момент подачи заявления, при осуществлении деятельности по доверительному управлению ценными бумагами, предусмотренной подпунктом 2.2.4 пункта 2.2 настоящего Положения.
4.11.5. 300 минимальных размеров оплаты труда, установленных законодательством Российской Федерации на момент подачи заявления, при осуществлении депозитарной деятельности, предусмотренной подпунктом 2.2.5 пункта 2.2 настоящего Положения.
4.11.6. 300 минимальных размеров оплаты труда, установленных законодательством Российской Федерации на момент подачи заявления, при осуществлении клиринговой деятельности, предусмотренной подпунктом 2.2.6 пункта 2.2 настоящего Положения.
4.11.7. 1 000 минимальных размеров оплаты труда, установленных законодательством Российской Федерации на момент подачи заявления, при осуществлении деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг, предусмотренной подпунктом 2.2.7 пункта 2.2 настоящего Положения.
4.11.8. 1 000 минимальных размеров оплаты труда, установленных законодательством Российской Федерации на момент подачи заявления, при осуществлении деятельности в качестве фондовой биржи, предусмотренной пунктом 2.3 настоящего Положения.
4.12. Единовременный лицензионный сбор перечисляется по следующим реквизитам:
80 процентов от суммы единовременного лицензионного сбора - на текущий счет ФКЦБ России 003141468 в ОПЕРУ-1 Центрального банка Российской Федерации, ИНН-7706095568, БИК 044501002;
20 процентов от суммы единовременного лицензионного сбора - в федеральный бюджет на параграф 88 "Поступления за лицензирование отдельных видов деятельности" раздела 12 "Прочие налоги, сборы и другие поступления" Классификации доходов и расходов бюджетов в Российской Федерации от 14 августа 1992 г. N 97, лицевой счет N 20 в учреждениях банков.
4.13. В случае отказа в выдаче лицензии или прекращении рассмотрения документов на основании письменного ходатайства организации - заявителя единовременный лицензионный сбор не возвращается.
4.14. При повторном представлении документов на получение лицензии в случае отказа в ее выдаче или прекращения рассмотрения документов на основании письменного ходатайства организации - заявителя единовременный лицензионный сбор взимается повторно.
4.15. Данные о профессиональном участнике рынка ценных бумаг, получившем лицензию, вносятся лицензирующим органом в реестр выданных, приостановленных и аннулированных лицензий, ведение которого осуществляется лицензирующим органом (далее - Реестр).
Данные о профессиональных участниках рынка ценных бумаг, которым выданы лицензии иным лицензирующим органом, должны быть в установленном Федеральной комиссией порядке и сроки переданы указанным лицензирующим органом в Федеральную комиссию для внесения их в Единый реестр.
5. Отказ в выдаче лицензии
5.1. Основаниями для отказа в выдаче лицензии организации - заявителю являются:
5.1.1. Неполнота или недостоверность информации, содержащейся в заявлении и регистрационной форме, а также несоответствие заявления форме, установленной настоящим Положением.
5.1.2. Наличие в представленных документах недостоверной или неполной информации.
5.1.3. Непредставление документов, предусмотренных настоящим Положением.
5.1.4. Несоответствие представленных документов требованиям законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, правовых актов Российской Федерации, настоящего Положения и иных нормативных актов Федеральной комиссии.
5.1.5. Непогашенная судимость за корыстные преступления в отношении руководителей, контролеров или специалистов организации - заявителя.
5.1.6. Несоблюдение организацией - заявителем требований к размеру собственного капитала и (или) иных требований к финансовому положению организации - заявителя, установленных в соответствии с настоящим Положением.
5.1.7. Отсутствие у организации - заявителя системы внутреннего учета и внутренней отчетности, удовлетворяющей требованиям Федеральной комиссии.
5.1.8. Выявление в процессе лицензирования фактов нарушения организацией - заявителем требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и нормативных актов Федеральной комиссии.
5.2. В случае принятия решения об отказе в выдаче организации - заявителю лицензии лицензирующий орган не позднее 7 дней с момента принятия решения направляет организации - заявителю уведомление с указанием причин отказа.
5.3. Отказ в выдаче лицензии может быть обжалован организацией - заявителем в суд в установленном порядке.
5.4. Отказ в выдаче лицензии не является основанием для отказа в выдаче лицензии при повторной подаче тем же лицом заявления о выдаче лицензии после устранения причин, послуживших основанием для отказа.
6. Принятие решений о замене, переоформлении и выдаче дубликата лицензии
6.1. Порядок замены лицензий
6.1.1. Организации, получившие лицензии в соответствии с требованиями "Временного положения о лицензировании брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг", утвержденного Постановлением Федеральной комиссии от 19 декабря 1996 г. N 22, и не намеривающиеся осуществлять дополнительные виды деятельности на рынке ценных бумаг, вправе до окончания срока действия первой из ранее выданных лицензий подать в лицензирующий орган заявление о замене ранее выданной (выданных) лицензии (лицензий) на лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг по форме согласно Приложению 3.
Замена выданных лицензий осуществляется с учетом условий, указанных в пункте 5 Постановления Федеральной комиссии от 18 августа 1997 г. N 25 "Об утверждении Положения о порядке лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации".
Замена лицензий производится в порядке, установленном в разделах 4 и 5 настоящего Положения для выдачи лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг. При замене лицензий срок действия лицензии устанавливается на 3 года с момента выдачи первой из ранее выданных лицензий. Единовременный лицензионный сбор при этом не взимается.
6.1.2. Организации, получившие лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарно - попечительской, депозитарно - хранительской, совместно депозитарно - попечительской и депозитарно - хранительской деятельности и намеревающиеся продолжать ведение депозитарной деятельности, обязаны в срок до 1 июля 1998 года после приведения депозитарной деятельности в соответствие с требованиями Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, утвержденного Постановлением Федеральной комиссии от 16 октября 1997 г. N 36, представить в Федеральную комиссию заявление о замене ранее выданной лицензии на лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности по форме согласно Приложению 3.
Замена лицензий производится в порядке, установленном в разделах 4 и 5 настоящего Положения для выдачи лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг. При замене лицензий срок действия лицензии устанавливается на 3 года с момента выдачи первой лицензии. Единовременный лицензионный сбор при этом не взимается.
6.1.3. В случаях преобразования, изменения наименования или места нахождения организации профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан в 30-дневный срок с момента внесения соответствующих изменений в учредительные документы подать в лицензирующий орган заявление на замену ранее выданной лицензии на лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг по форме согласно Приложению 4. При этом представляется регистрационная форма в бумажном и электронном виде, заполненная согласно Приложению 2, и нотариально удостоверенные копии документов, в которые были внесены соответствующие изменения.
6.1.4. Вручение вновь оформленной лицензии осуществляется только в случае представления в лицензирующий орган экземпляров ранее выданных лицензий для проставления штампа "Лицензия утратила силу". В реестре выданных, приостановленных и аннулированных лицензий профессиональных участников рынка ценных бумаг в строке утратившей силу лицензии делается соответствующая запись "Замена" с указанием даты.
Вновь выданной лицензии присваиваются новые номер и дата.
6.2. Порядок переоформления лицензий
6.2.1. Организации, получившие лицензии в соответствии с требованиями Временного положения о лицензировании брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного Постановлением Федеральной комиссии от 19 декабря 1996 г. N 22, и намеривающиеся осуществлять дополнительные виды деятельности на рынке ценных бумаг, вправе направить в лицензирующий орган заявление о переоформлении лицензии при условии соблюдения требований, установленных настоящим Положением по форме согласно Приложению 5.
6.2.2. Организации, получившие лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг в соответствии с требованиями Постановления Федеральной комиссии "Об утверждении Положения о порядке лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации" от 18 августа 1997 г. N 25 и настоящего Положения и намеривающиеся осуществлять дополнительные виды деятельности помимо указанных в названной лицензии, при соблюдении установленных законодательством Российской Федерации о ценных бумагах и настоящим Положением требований к совмещению отдельных видов профессиональной деятельности и операций на рынке ценных бумаг вправе направить в лицензирующий орган заявление о переоформлении лицензии.
6.2.3. Для переоформления лицензии в связи с дополнением перечня видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг профессиональный участник рынка ценных бумаг должен располагать собственным капиталом и отвечать иным требованиям, предусмотренным в разделе 3 настоящего Положения.
6.2.4. Организации, получившие лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг и более не намеривающиеся осуществлять вид (виды) деятельности, указанные в названной лицензии, вправе подать в лицензирующий орган заявление о переоформлении по форме согласно Приложению 5.
6.2.5. Решение о переоформлении лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг принимается в порядке, установленном в разделах 4 и 5 настоящего Положения для выдачи лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг с учетом особенностей, предусмотренных настоящим разделом. Единовременный лицензионный сбор взимается в расчете за каждый дополнительный вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, которые организация - заявитель намеревается осуществлять.
6.2.6. Вручение переоформленной лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг осуществляется при условии представления в лицензирующий орган подлинного экземпляра ранее полученной лицензии для проставления лицензирующим органом штампа "Лицензия утратила силу". В реестре выданных, приостановленных и аннулированных лицензий профессиональных участников рынка ценных бумаг в строке утративших силу лицензий делается запись "Переоформлена" с указанием даты.
Переоформленной лицензии присваиваются новые номер и дата. Сведения о переоформленной лицензии вносятся в реестр выданных, приостановленных и аннулированных лицензий профессиональных участников рынка ценных бумаг. Переоформленная лицензия выдается на срок, установленный в ранее выданной лицензии, но не более 3 лет.
6.3. Порядок выдачи дубликата лицензии
6.3.1. В случае утраты подлинного экземпляра лицензии профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан уведомить об этом лицензирующий орган и подать заявление на получение дубликата лицензии по форме согласно Приложению 6, в котором указываются все реквизиты утраченного бланка лицензии (номер и серия бланка, номер и дата выдачи лицензии, виды деятельности) и причины утраты лицензии. К заявлению на получение дубликата лицензии должны быть приложены документы, в которых указываются обстоятельства и причины, повлекшие утрату лицензии, с указанием мер, предпринятых к лицам, виновным в утрате.
6.3.2. Лицензирующий орган в течение 30 дней с даты получения соответствующего заявления выдает организации - заявителю новую лицензию с записью "Дубликат".
6.3.3. При выдаче дубликата лицензии единовременный лицензионный сбор не взимается.
6.4. В случае ликвидации юридического лица - профессионального участника рынка ценных бумаг выданные ему лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг утрачивают юридическую силу.
В случае прекращения профессиональным участником рынка ценных бумаг деятельности на рынке ценных бумаг до истечения срока, на который выдана лицензия, профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан уведомить об этом Федеральную комиссию. (в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 14.01.98 N 2)
7. Приостановление действия и аннулирование лицензии
7.1. Порядок приостановления действия и аннулирования лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг регулируется Временным положением о порядке приостановления действия и аннулировании лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденным Постановлением Федеральной комиссии от 25 июня 1997 г. N 22.
7.2. Федеральная комиссия и иной лицензирующий орган вправе приостановить действие или аннулировать лицензию по основаниям, предусмотренным настоящим Положением.
7.3. Запись о приостановлении действия или аннулировании лицензии вносится в Реестр. Данные о приостановленных и аннулированных лицензиях должны быть в установленном Федеральной комиссией порядке и сроки переданы иным лицензирующим органом для внесения в Единый реестр.
7.4. Основаниями для приостановления действия лицензии являются:
нарушение требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, настоящего Положения, иных нормативных актов Федеральной комиссии к деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг;
нарушение профессиональным участником рынка ценных бумаг установленных Федеральной комиссией требований к размеру собственного капитала;
неосуществление профессиональным участником рынка ценных бумаг всех видов профессиональной деятельности и операций на рынке ценных бумаг, указанных в лицензии, в течение шести месяцев;
для организаторов торговли - среднемесячный объем (сумма) заключенных через организатора торговли договоров купли - продажи ценных бумаг за последние 6 месяцев на сумму менее 5 млрд. рублей;
обнаружение недостоверных или вводящих в заблуждение данных в документах профессионального участника рынка ценных бумаг, представляемых в Федеральную комиссию или иной лицензирующий орган;
несвоевременное исполнение обязательных предписаний Федеральной комиссии или иного лицензирующего органа об устранении нарушений законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, настоящего Положения, иных нормативных актов Федеральной комиссии;
неоднократное нарушение установленных нормативными актами Федеральной комиссии сроков, порядка и формы представления в Федеральную комиссию или иной лицензирующий орган отчетности и информации;
наличие в отчетности, представляемой в Федеральную комиссию, иной лицензирующий орган недостоверной или неполной информации;
осуществление профессиональным участником рынка ценных бумаг деятельности на рынке ценных бумаг или операций с ценными бумагами, совмещение которых не предусмотрено нормативными актами Федеральной комиссии;
совершение профессиональным участником рынка ценных бумаг сделок в свою пользу при наличии конфликта интересов данного профессионального участника и его клиентов;
осуществление противодействия при проведении проверок деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг;
иные нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, правовых актов Российской Федерации, настоящего Положения и иных нормативных актов Федеральной комиссии.
7.5. В случае принятия решения о приостановлении действия лицензии Федеральная комиссия или иной лицензирующий орган в течение 5 дней с момента принятия такого решения направляет профессиональному участнику рынка ценных бумаг уведомление с указанием причин, повлекших приостановление действия лицензии, а также принятия необходимых мер и срока их устранения.
7.6. Основаниями для аннулирования лицензии являются:
ликвидация юридического лица, осуществляющего профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг;
признание профессионального участника рынка ценных бумаг неплатежеспособным (банкротом) на основании решения суда (за исключением профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся некоммерческими партнерствами);
неоднократное и (или) грубое нарушение требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, настоящего Положения и иных нормативных актов Федеральной комиссии;
неисполнение обязательных предписаний Федеральной комиссии или иного лицензирующего органа об устранении нарушений законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, настоящего Положения, иных нормативных актов Федеральной комиссии;
неустранение нарушения или последствий нарушения, явившихся основанием для приостановления действия лицензии в сроки, установленные Федеральной комиссией;
манипулирование ценами на рынке ценных бумаг;
для кредитных организаций - отзыв банковской лицензии и иные случаи ликвидации кредитной организации;
уведомление профессионального участника рынка ценных бумаг о прекращении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
невступление профессионального участника рынка ценных бумаг в саморегулируемую организацию;
исключение или выход профессионального участника рынка ценных бумаг из саморегулируемой организации, за исключением случаев, определенных нормативными актами Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг. (в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 14.01.98 N 2, Постановления ФКЦБ РФ от 03.06.98 N 22)
7.7. В случае принятия решения об аннулировании лицензии Федеральная комиссия или иной лицензирующий орган в течение 5 дней с момента принятия такого решения направляют профессиональному участнику рынка ценных бумаг уведомление об аннулировании лицензии.