ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 14 июля 1998 г. N 29
О ВНЕСЕНИИ ДОПОЛНЕНИЙ В ПОЛОЖЕНИЕ О ГЕНЕРАЛЬНЫХ ЛИЦЕНЗИЯХ НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ, УТВЕРЖДЕННОЕ ПОСТАНОВЛЕНИЕМ ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ ОТ 9 СЕНТЯБРЯ 1996 ГОДА N 16, И ДРУГИЕ НОРМАТИВНЫЕ АКТЫ ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
В соответствии со статьями 42 и 44 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", в целях повышения требований, предъявляемых к профессиональным участникам рынка ценных бумаг и их саморегулируемым организациям, а также предотвращения возможного конфликта интересов Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:
1. Профессиональные участники рынка ценных бумаг и их саморегулируемые организации не вправе иметь в составе органов управления и исполнительных органов лиц, являющихся государственными служащими в соответствии с законодательством Российской Федерации, а также служащими Центрального банка Российской Федерации, за исключением случаев, предусмотренных законодательством Российской Федерации.
2. Нарушение ограничения, установленного пунктом 1 настоящего Постановления, является основанием для отказа в выдаче и аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, лицензии фондовой биржи, лицензии на осуществление деятельности в качестве саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также основанием для приостановления и (или) аннулирования выданной Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг генеральной лицензии на осуществление лицензирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
3. Внести дополнение в Положение о генеральных лицензиях на осуществление лицензирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденное Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 9 сентября 1996 года N 16, дополнив пункт 21 Положения абзацем следующего содержания:
"нарушение лицензирующим органом ограничений, установленных Федеральной комиссией в отношении профессиональных участников рынка ценных бумаг и их саморегулируемых организаций.".
4. Внести следующие дополнения в Положение о порядке лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденное Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 19 сентября 1997 года N 26:
дополнить пункт 5.1 подпунктом 5.1.9 следующего содержания:
"5.1.9. Наличие в составе органов управления и исполнительных органов лиц, являющихся государственными служащими в соответствии с законодательством Российской Федерации, а также служащими Центрального банка Российской Федерации, за исключением случаев, предусмотренных законодательством Российской Федерации."
дополнить пункт 7.6 абзацем следующего содержания:
"нарушение ограничения, запрещающего иметь в составе органов управления и исполнительных органов лиц, являющихся государственными служащими в соответствии с законодательством Российской Федерации, а также служащими Центрального банка Российской Федерации, за исключением случаев, предусмотренных законодательством Российской Федерации.".
5. Внести следующие дополнения в Положение о лицензировании деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденное Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 19 июня 1998 года N 24:
дополнить пункт 17 абзацем следующего содержания:
"наличие в составе органов управления и исполнительных органов лиц, являющихся государственными служащими в соответствии с законодательством Российской Федерации, а также служащими Центрального банка Российской Федерации, за исключением случаев, предусмотренных законодательством Российской Федерации."
дополнить пункт 23 абзацем следующего содержания:
"нарушение ограничения, запрещающего иметь в составе органов управления и исполнительных органов лиц, являющихся государственными служащими в соответствии с законодательством Российской Федерации, а также служащими Центрального банка Российской Федерации, за исключением случаев, предусмотренных законодательством Российской Федерации.".
6. Внести следующие дополнения в Положение о лицензировании саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденное Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 1 июля 1997 года N 24:
дополнить подпункт 2.4.2 абзацем следующего содержания:
"Наличие в составе органов управления и исполнительных органов лиц, являющихся государственными служащими в соответствии с законодательством Российской Федерации, а также служащими Центрального банка Российской Федерации, за исключением случаев, предусмотренных законодательством Российской Федерации."
дополнить пункт 6.1 подпунктом 6.1.12 следующего содержания:
"6.1.12. Нарушение ограничения, запрещающего иметь в составе органов управления и исполнительных органов лиц, являющихся государственными служащими в соответствии с законодательством Российской Федерации, а также служащими Центрального банка Российской Федерации, за исключением случаев, предусмотренных законодательством Российской Федерации.".
7. Установить месячный срок со дня вступления в силу настоящего Постановления для принятия профессиональными участниками рынка ценных бумаг и их саморегулируемыми организациями мер по исполнению требований, установленных настоящим Постановлением.
8. Требования настоящего Постановления не распространяются на кредитные организации.