Указание ЦБ РФ от 31.08.98 N 331-У

"О внесении дополнений и изменений в Перечень отчетности и другой информации, представляемой кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации, и Указания Банка России "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации"
Редакция от 31.08.1998 — Документ утратил силу, см. «Указание ЦБ РФ от 17.05.2001 N 971-У»

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИИ

УКАЗАНИЕ
от 31 августа 1998 г. N 331-У

О ВНЕСЕНИИ ДОПОЛНЕНИЙ И ИЗМЕНЕНИЙ В ПЕРЕЧЕНЬ ОТЧЕТНОСТИ И ДРУГОЙ ИНФОРМАЦИИ, ПРЕДСТАВЛЯЕМОЙ КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ В ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ, И УКАЗАНИЯ БАНКА РОССИИ "О ПОРЯДКЕ СОСТАВЛЕНИЯ И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ОТЧЕТНОСТИ КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ В ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ"

1. Внести в Перечень отчетности и другой информации, представляемой кредитными организациями и их филиалами в Центральный банк Российской Федерации (с изменениями от 24.02.98 N 174-У, от 14.07.98 N 289-У), утвержденный Приказом Банка России от 24.10.97 N 02- 469 и опубликованный в "Вестнике Банка России" от 20.10.97 N 75, в раздел I "Статистическая и бухгалтерская отчетность" следующие изменения и дополнения:

1.1. По строкам 1, 3-6, 8-11, 13-15, 17-20, 23-25, 28 графу 4 изложить в следующей редакции:

"Указания Банка России "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации" от 24.10.97 N 7-У (с учетом изменений и дополнений)".

1.2. По строке 2 графу 4 изложить в следующей редакции:

"Положение Банка России "О порядке инвестирования средств нерезидентов на рынок российских государственных ценных бумаг" от 27.04.98 N 26-П, Указания Банка России "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации" от 24.10.97 N 7-У (с учетом изменений и дополнений)".

1.3. По строке 7 графу 3 изложить в следующей редакции:

"по состоянию на 1-е число месяца: действующие кредитные организации и филиалы действующих кредитных организаций - на третий рабочий день месяца, следующего за отчетным; по состоянию на 11-е и 21- е числа месяца: действующие кредитные организации и филиалы действующих кредитных организаций - на второй рабочий день после отчетной даты".

1.4. По строке 8:

- графу 3 изложить в следующей редакции:

"по состоянию на 1-е число месяца: действующие кредитные организации без филиалов и филиалы действующих кредитных организаций - на третий рабочий день месяца, следующего за отчетным; действующие кредитные организации, имеющие филиалы, и кредитные организации с отозванными лицензиями на осуществление банковских операций - на четвертый рабочий день месяца, следующего за отчетным".

- графу 4 дополнить словами "Указание Банка России от 30.12.97 N 118-У (с учетом изменений и дополнений)".

1.5. Строку 12 изложить в следующей редакции:

1 2 3 4
12 Сведения об открытых корреспондентских счетах и остатках средств на них (ежемесячная - в рублях / ежеквартальная - в разрезе валют / на нерегулярной основев день открытия счета) (форма N 603) ежемесячная - кредитные организации без филиалов и филиалы кредитных организаций - на 3-й рабочий день месяца, следующего за отчетным; кредитные организации, имеющие филиалы, - на 4-й рабочий день месяца, следующего за отчетным; ежеквартальная - до 10-го числа месяца, следующего за отчетным кварталом; на нерегулярной основе - в день открытия счета Указания Банка России "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации" от 24.10.97 N 7-У (с учетом изменений и дополнений); Письмо Банка России "О мерах по усилению надзора за деятельностью кредитных организаций" от 28.02.97 N 419 (с учетом изменений и дополнений)

1.6. По строке 20:

- из графы 2 исключить пункт 10 "Сведения для расчета капитала", изменив нумерацию последующих пунктов;

- графу 3 изложить в следующей редакции:

"на внутриквартальные даты: действующие кредитные организации и филиалы действующих кредитных организаций - 10-го числа месяца, следующего за отчетным; на квартальные даты: действующие кредитные организации и филиалы действующих кредитных организаций - 15-го числа месяца, следующего за отчетным кварталом; на 1 января: действующие кредитные организации и филиалы действующих кредитных организаций - до 10 февраля года, следующего за отчетным" - исключить Приложение 16 из перечня приложений в графе 4.

1.7. По строке 21:

- графу 2 изложить в следующей редакции:

"Отчет о совершенных конверсионных операциях и об операциях по счетам типа "С"

- графу 4 изложить в следующей редакции:

"Положение Банка России "О порядке инвестирования средств нерезидентов на рынок российских государственных ценных бумаг" от 27.04.98 N 26-П, Указания Банка России "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации" от 24.10.97 N 7-У (с учетом изменений и дополнений)".

1.8. По строке 22:

- графу 3 изложить в следующей редакции:

"действующие кредитные организации, филиалы действующих кредитных организаций и кредитные организации с отозванными лицензиями на осуществление банковских операций - в сроки, установленные территориальными учреждениями Банка России"

- графу 4 дополнить словами "Указание Банка России от 30.12.97 N 118-У (с учетом изменений и дополнений)".

1.9. По строке 23 графу 3 изложить в следующей редакции:

"на квартальные даты: действующие кредитные организации и филиалы действующих кредитных организаций - 15-го числа месяца, следующего за отчетным кварталом; на 1 января: действующие кредитные организации и филиалы действующих кредитных организаций - до 10 февраля года, следующего за отчетным".

1.10. По строке 24 графу 4 изложить в следующей редакции:

"Указания Банка России "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации" от 24.10.97 N 7-У (с учетом изменений и дополнений); Указание Банка России "О порядке учета и отчетности по некоторым видам валютных операций" от 15.01.98 N 137-У, Приложение 3".

2. Внести в раздел II "Другие виды отчетности" Перечня отчетности ( другой информации, представляемой кредитными организациями и их филиалами в Центральный банк Российской Федерации, утвержденного Приказом Банка России от 24.10.97 N 02-469, следующие изменения и дополнения:

2.1. По подразделу "Ежедневная":

2.1.1. По строке 29 графу 3 изложить в следующей редакции:

"уполномоченные банки и их филиалы, которые отчитываются в ежедневном режиме, - не позднее 13 часов по местному времени дня, следующего за отчетным".

2.1.2. По строке 30 графу 4 изложить в следующей редакции:

"Положение Банка России "О порядке осуществления расчетов по операциям с финансовыми активами на ОРЦБ" от 8.06.98 N 32-П".

2.1.3. Включить строку 30а следующего содержания:

1 2 3 4
30 Копия данных из Журнала учета операций по счетам типа "С" не позднее 10.30 рабочего дня, следующего за отчетным Инструкция Банка России "О специальных счетах в валюте Российской Федерации типа "С" от 27.04.98 N 72-И, Положение Банка России "О порядке инвестирования средств нерезидентов на рынок российских государственных ценных бумаг" от 27.04.98 N 26-П

2.2. По подразделу "Еженедельная":

2.2.1. По строке 31 графу 3 изложить в следующей редакции:

"уполномоченные банки и их филиалы, которые отчитываются в еженедельном режиме, - не позднее 13 часов по местному времени вторника недели, следующей за отчетной".

2.2.2. Строку 32 изложить в следующей редакции:

1 2 3 4
32 Выписки по лицевым счетам к балансовому счету, на котором учитывается кредиторская задолженность перед клиентаминерезидентами по брокерским операциям с государственными ценными бумагами не позднее первого рабочего дня каждой недели Положение Банка России "О порядке инвестирования средств нерезидентов на рынок российских государственных ценных бумаг" от 27.04.98 N 26-П

2.2.3. По строке 33 графу 3 изложить в следующей редакции:

"банки, имеющие лицензию, - еженедельно, не позднее вторника недели, следующей за отчетной;

банки, получившие разрешение, - ежемесячно, в том числе банки, не имеющие филиалов, - на третий рабочий день месяца, следующего за отчетным, банки, имеющие филиалы, - на четвертый рабочий день месяца, следующего за отчетным".

2.3. По подразделу "Ежемесячная":

2.3.1. По строке 39 графу 3 изложить в следующей редакции:

"действующие кредитные организации и филиалы действующих кредитных организаций - на 3-й рабочий день месяца, следующего за отчетным".

2.3.2. Строку 40 изложить в следующей редакции:

1 2 3 4
40 Отчет о переводе средств в иностранной валюте за импортируемые товары (форма N 606) до 5-го числа второго месяца, следующего за отчетным Письмо Банка России и ГТК России "О внесении изменений и дополнений в совместную Инструкцию Банка России и ГТК России "О порядке осуществления валютного контроля за обоснованностью платежей в иностранной валюте за импортируемые товары" от 26 июля 1995 года N 30 и N 01-20/10538" от 14.01.98 N 134-У и N 01-23/732

2.4. По подразделу "Ежеквартальная":

2.4.1. Дополнить подраздел строкой 40а следующего содержания:

1 2 3 4
40 Консолидированная отчетность 1. Отчет о составе участников консолидированной (банковской) группы (форма N 801) 2. Консолидированный балансовый отчет (форма N 802) 3. Консолидированный отчет о прибылях и убытках (форма N 803) 4. Отчет об открытых валютных позициях (форма N 804) 5. Расчет обязательных экономических нормативов на основе консолидированной отчетности (форма N 805) в срок не более двух месяцев после отчетной даты Положение Банка России "О консолидированной отчетности кредитных организаций" от 12.05.98 N 29-П

2.4.2. По строке 41 в графе 3 слова "до 15-го числа" заменить словами "до 5-го числа".

2.4.3. Строку 42 изложить в следующей редакции:

1 2 3 4
42 Информация о произведенных проверках соблюдения предприятиями порядка работы с денежной наличностью (форма N 212) устанавливается территориальным учреждением Банка России Положение Банка России "О правилах организации наличного денежного обращения на территории Российской Федерации" от 5.01.98 N 14-П

2.4.4. По строке 44 графу 2 изложить в следующей редакции:

"Отчет уполномоченного банка о банковских операциях, осуществляемых в соответствии с Положением Банка России "О регистрационном порядке оплаты иностранными инвесторами участия в уставном (складочном) капитале организаций - резидентов Российской Федерации" от 7.07.97 N 482".

2.4.5. Дополнить подраздел строкой 44а следующего содержания:

1 2 3 4
44 а Отчет о привлечении и погашении резидентами финансовых кредитов и займов в иностранной валюте от нерезидентов на срок свыше 180 дней до 10-го числа месяца, следующего за отчетным кварталом Положение Банка России "О порядке привлечения и погашения резидентами Российской Федерации финансовых кредитов и займов в иностранной валюте от нерезидентов на срок свыше 180 дней" от 6.10.97 N 527 (с учетом изменений и дополнений)

2.4.6. Дополнить подраздел строкой 44б следующего содержания:

1 2 3 4
44 б Отчет о депозитарных операциях не позднее пятого рабочего дня, следующего за отчетным кварталом Письмо Банка России "Об утверждении и введении в действие "Временного положения о депозитарных операциях банков в Российской Федерации" от 10.05.95 N 167 (с учетом изменений и дополнений)

2.5. По подразделу "Ежегодная":

2.5.1. Дополнить подраздел строкой 45а следующего содержания:

1 2 3 4
45 а Консолидированная отчетность 1. Консолидированный балансовый отчет (форма N 810) 2. Консолидированный отчет о прибылях и убытках (форма N 811) до 1 июля года, следующего за отчетным Положение Банка России "О консолидированной отчетности кредитных организаций" от 12.05.98 N 29-П

2.5.2. По строке 46 графу 4 дополнить словами ", Положение Банка России "О консолидированной отчетности кредитных организаций" от 12.05.98 N 29-П".

2.5.3. Дополнить подраздел строкой 48а следующего содержания:

1 2 3 4
48 а Информация о кредитной организации - доверительном управляющем до 10 февраля года, следующего за отчетным Инструкция Банка России "О порядке осуществления операций доверительного управления и бухгалтерском учете этих операций кредитными организациями Российской Федерации" от 2.07.97 N 63

3. Внести в Указания Банка России "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации" от 24.10.97 N 7-У (с изменениями от 4.02.98 N 162-У, от 30.03.98 N 199-У, от 12.05.98 N 227-У, от 26.06.98 N 264-У, от 15.07.98 N 295-У, от 13.08.98 N 314-У), утвержденные Приказом Банка России от 24.10.97 N 02-469 и опубликованные в "Вестнике Банка России" от 20.10.97 N 75, следующие изменения и дополнения:

3.1. Пункт 4 дополнить абзацем следующего содержания:

"В случае внесения Банком России изменений в формы отчетности их представление в измененном виде устанавливается начиная со следующей отчетной даты после утверждения соответствующих изменений, если иное не установлено нормативными актами Банка России".

3.2. Пункт 11 изложить в следующей редакции:

"Бланками форм отчетности кредитные организации обеспечиваются самостоятельно. Отчетность может представляться кредитными организациями в Банк России на бумажных носителях, в электронном виде в форматах, установленных территориальными учреждениями, содержащем тот же набор показателей, что и бумажный документ, в соответствии с требованиями нормативных документов Банка России".

3.3. Форму N 101 "Оборотная ведомость по счетам бухгалтерского учета в кредитной организации" и раздел Порядок ее составления и представления изложить в редакции Приложения 1 к настоящему Указанию.

3.4. В заголовке формы N 102 "Отчет о прибылях и убытках кредитной организации" слово "Ежемесячная" заменить словом "Ежеквартальная".

3.5. Форму N 110 "Расшифровки отдельных балансовых счетов", форму N 113 "Агрегированный балансовый отчет", форму N 114 "Агрегированный отчет о прибылях и убытках", форму N 118 "Данные о крупных кредитах", форму N 119 "Данные о кредитах, предоставленных акционерам (участникам)", форму N 120 "Данные о кредитах, предоставленных инсайдерам" изложить в редакции Приложений 2-7 к настоящему Указанию.

3.6. Из формы N 112 "Таблица корректировок" исключить корректировку А21.

3.7. В форме N 117 "Данные о переоформленной задолженности клиентов и банков по кредитам и договорам аренды с правом последующего выкупа" заменить выражение "По графе 9 (ст. 3) = ст. 5 формы N 113" на "Статья 6 гр. 9 =< ст. 6 гр. 2 формы N 113" и дополнить выражением "Гр. 11 = гр. (1+3+5+7+9)".

3.8. В форме N 121 "Данные о кредитном портфеле банка в разрезе клиентов - юридических лиц по отраслям экономики и клиентов - физических лиц" выражение "По гр. 9 (ст. 3) = ст. 5 формы N 113" заменить выражением "по ст. 3 гр. 9 = ст. 5 гр. 2 формы N 113".

3.9. Исключить форму N 124 "Сведения для расчета капитала" и раздел Порядок составления и представления отчета "Сведения для расчета капитала".

3.10. В форме N 126 "Данные об использовании прибыли и фондов, создаваемых из прибыли" наименование раздела I "Платежи в бюджет" дополнить словами "всего, в том числе".

3.11. В наименовании формы N 133 "Аналитические данные о состоянии кредитного портфеля" слова "за _________ месяц 199_ г." заменить словами "на "___" ________ 199_ г.".

3.12. В раздел Порядок составления и представления Отчета о кассовых оборотах учреждений Банка России и кредитных организаций (формы N 201 и N 202) внести следующие изменения:

3.12.1. В тексте все слова "Министерства связи Российской Федерации" заменить словами "Государственного комитета Российской Федерации по связи и информатизации".

3.12.2. В пункте 5 раздела I "Содержание отчетов" второй абзац описания символа 57 после слов "наличной иностранной" дополнить словом "валюты".

3.12.3. Абзац 8 пункта 6 и пункт 11 раздела II "Составление отчета" после слов "по дебету и кредиту" дополнить словами "только по счетам в рублях".

3.13. В форме N 310 "Отчет по картотеке к внебалансовому счету N 90902 "Расчетные документы, не оплаченные в срок" (для кредитных организаций и их филиалов)" наименование графы 6 дополнить словами "и фонды обязательного медицинского страхования".

3.14. В раздел Порядок составления и представления Отчета по картотеке к внебалансовому счету N 90902 "Расчетные документы, не оплаченные в срок" (форма N 310) внести следующие изменения:

3.14.1. Абзац 4 пункта 2 после слов "по отчислениям в Пенсионный фонд Российской Федерации, Фонд социального страхования Российской Федерации, Государственный фонд занятости населения Российской Федерации" дополнить словами "и фонды обязательного медицинского страхования".

3.14.2. Включить пункт 7 следующего содержания:

"7. Указанная отчетность составляется и представляется только действующими кредитными организациями. Кредитные организации, у которых отозваны лицензии на осуществление банковских операций, отчетность не составляют."

3.15. Форму N 311 "Отчет кредитной организации по картотекам к внебалансовым счетам N 90903 "Расчетные документы клиентов, не оплаченные в срок из-за отсутствия средств на корреспондентских счетах кредитной организации" и N 90904 "Не оплаченные в срок расчетные документы из-за отсутствия средств на корреспондентских счетах кредитной организации" изложить в редакции Приложения 8 к настоящему Указанию.

3.16. В абзац 5 пункта 2 раздела Порядок составления и представления "Отчета кредитной организации по картотекам к внебалансовым счетам N 90903 "Расчетные документы клиентов, не оплаченные в срок из-за отсутствия средств на корреспондентских счетах кредитной организации" и N 90904 "Не оплаченные в срок расчетные документы из-за отсутствия средств на корреспондентских счетах кредитной организации" (форма N 311) после слов "ее наименование" включить слова ", регистрационный номер".

3.17. В форме N 501 "Сведения о межбанковских кредитах и депозитах" наименование графы 10 заменить на "Дата погашения кредита".

3.18. В раздел Порядок составления и представления отчета "Сведения о межбанковских кредитах и депозитах" (форма N 501) внести следующие изменения:

3.18.1. Из пункта 5 исключить слова "(по выданным и привлеченным межбанковским кредитам (депозитам) в иностранной валюте колонки 7 и 8 не заполняются)".

3.18.2. Пункт 6 изложить в следующей редакции: "В колонке 10 указывается дата погашения кредита".

3.19. В заголовочной части формы N 601 "Отчет о движении наличной иностранной валюты и платежных документов в иностранной валюте" слова "изложенным в Инструкции Банка России от 25.04.95 N 28" заменить словами "изложенным в Указании Банка России от 15.01.98 N 137-У".

Наименование граф 6 и 9 формы N 601 (Справка о покупке и продаже наличной иностранной валюты в обменных пунктах) заменить на "Количество сделок (тысяч единиц)".

3.20. В форму N 602 "Отчет о некоторых видах валютных операций" внести следующие изменения:

3.20.1. Над заголовком "Банковская отчетность" включить текст следующего содержания: "Представляется в Банк России в соответствии с порядком, изложенным в Указании Банка России от 15.01.98 N 137-У".

3.20.2. Исключить слова "Порядок составления и представления формы N 602 будет сообщен дополнительно".

3.20.3. Форму N 602 "Отчет о некоторых видах валютных операций" дополнить разделом Порядок составления и представления Отчета о некоторых видах валютных операций в редакции Приложения 9 к настоящему Указанию.

3.21. В раздел Порядок составления и представления отчета "Сведения об открытых корреспондентских счетах и остатках средств на них" (форма N 603) внести следующие изменения:

Тексты пунктов 4 и 5 заменить текстом следующего содержания:

"4. В колонке 5 указываются номера корреспондентских счетов кредитной организации, открытых в других кредитных организациях "НОСТРО", и номера счетов других кредитных организаций, открытых в данной кредитной организации "ЛОРО".

5. При составлении ежемесячной отчетности:

Колонка 6 не заполняется.

В колонках 7-10 данные приводятся в тысячах рублей без запятой и десятичных знаков.

6. При составлении ежеквартальной отчетности:

В колонке 6 проставляется код валют согласно Общероссийскому классификатору валют ОК 014-94, введенному в действие Постановлением Госстандарта России от 26.12.94 N 365.

В колонках 7-10 данные приводятся в тысячах единиц соответствующей валюты, включая валюту Российской Федерации, без запятой и десятичных знаков".

3.22. Форму N 702 "Отчет о заключенных конверсионных сделках" и раздел Порядок ее составления и представления изложить в редакции Приложения 10 к настоящему Указанию.

3.23. Форму N 703 "Отчет об операциях по счетам типа "С" и раздел Порядок ее составления и представления изложить в редакции Приложения 11 к настоящему Указанию.

3.24. В раздел Порядок составления и представления отчетов о кассовом исполнении федерального бюджета, об остатках средств на счетах местных органов власти и государственных внебюджетных фондов Российской Федерации после восьмого абзаца включить абзац следующего содержания: "Отчетность по формам N 901, 902, 903 и 904 составляется и представляется только действующими кредитными организациями. Кредитные организации, у которых отозваны лицензии на осуществление банковских операций, указанную отчетность не составляют".

3.25. В форму N 902 "Оперативный отчет о кассовом исполнении федерального бюджета" внести следующие изменения:

3.25.1. Наименование строки 1 изложить в следующей редакции: "Балансовый счет 40101 (символ 01)". После строки 1 включить строку 1а следующего содержания: "Балансовый счет 40101 (символ 02)".

3.25.2. Исключить строки N 19 и N 20, изменив нумерацию последующих строк.

3.25.3. В строку "Итого" включить выражение "+стр. 1а" и исключить "+стр. 21+стр. 22".

3.26. В раздел Порядок составления и представления "Оперативного отчета о кассовом исполнении федерального бюджета" (форма N 902) внести следующие изменения:

3.26.1. В пункте 2 слова "(бал. счет N 40101;" заменить словами "(лицевой счет с символом отчетности банка N 01 бал. счета N 40101);". После этих слов включить следующие слова: "- налоги, распределяемые органами федерального казначейства (лицевой счет с символом отчетности банка N 02 бал. счета № 40101);". Исключить абзацы 15 и 16 пункта 2.

Перед последним абзацем данного пункта включить абзац следующего содержания: "Данные по лицевому счету с символом отчетности банка N 02 балансового счета N 40101 включаются в отчет тех регионов, где органы федерального казначейства имеют разрешение на открытие указанного лицевого счета".

3.26.2. Из пункта 7 исключить текст следующего содержания: "N 40113 "Средства федерального бюджета прошлого года, выделенные государственным предприятиям, организациям и учреждениям", N 40114 "Средства федерального бюджета прошлого года, выделенные негосударственным предприятиям, организациям и учреждениям".

3.27. В форму N 903 "Отчет о кассовом исполнении федерального бюджета" внести следующие изменения:

3.27.1. Исключить графы: "Группа 12 "Средства федерального бюджета прошлого года, выделенные государственным предприятиям, организациям и учреждениям" (б/сч. 40113)" и "Группа 13 "Средства федерального бюджета прошлого года, выделенные негосударственным предприятиям, организациям и учреждениям" (б/сч. 40114)".

3.27.2. В графе "Всего по группам" слова "+ группа 12 + группа 13" заменить на знак ")".

3.28. В раздел Порядок составления и представления "Отчета о кассовом исполнении федерального бюджета" (форма N 903) внести следующие изменения:

3.28.1. В пункте 2 слова "(письмо Банка России от 30 декабря 1994 года N 134 с изменениями и дополнениями)" заменить словами "(Указание Банка России от 18 декабря 1997 года N 80-У)".

3.28.2. В абзаце 1 пункта 3 слова "в 12 групп" заменить словами "в 10 групп". Исключить текст следующего содержания: " - группа 12: средства федерального бюджета прошлого года, выделенные государственным предприятиям, организациям и учреждениям (балансовый счет N 40113); - группа 13 средства федерального бюджета прошлого года, выделенные негосударственным предприятиям, организациям и учреждениям (балансовый счет N 40114)".

В последнем абзаце слова "(группа 01+03+:13)" заменить словами "(группа 01+03+:11)".

3.28.3. Пункт 16 изложить в следующей редакции:

"В группе 11 кредитные организации (филиалы) сообщают данные об остатках неизрасходованных средств федерального бюджета прошлого года на лицевых счетах органов федерального казначейства".

3.28.4. Из пункта 21 исключить слова ", 12 и 13".

3.29. Форму N 904 "Отчет об остатках средств на счетах органов власти и субъектов Российской Федерации, местных органов власти и государственных внебюджетных фондов Российской Федерации" изложить в редакции Приложения 12 к настоящему Указанию.

4. Настоящее Указание вступает в силу с 1 октября 1998 года и подлежит публикации в "Вестнике Банка России".

Первый Заместитель Председателя
Банка России
С.В. АЛЕКСАШЕНКО

Приложение 1
к Указанию Банка России
от 31.08.98 N 331-У

Банковская отчетность
Код формы документа по ОКУД 0409101

Код территории по СОАТО Код кредитной организации
по ОКПО регистрационный номер БИК
       
       

ОБОРОТНАЯ ВЕДОМОСТЬ
ПО СЧЕТАМ БУХГАЛТЕРСКОГО УЧЕТА КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ
за ______________________ месяц 199__г.

Наименование кредитной организации __________

Почтовый адрес __________

Форма N 101
Ежемесячная
тыс. руб.

Номер счета второго порядка Входящие остатки Обороты за отчетный период Исходящие
на отчетную дату по активу по пассиву остатки
руб. ин. вал. итого руб. ин. вал итого руб. ин. вал. итого руб. ин. вал. итого
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13

А. Балансовые счета

Актив  
Итого по активу (баланс)  
Пассив  
Итого по пассиву (баланс)  

Б. Счета доверительного управления

Актив  
Итого по активу (баланс)  
Пассив  
Итого по пассиву (баланс)  

В. Внебалансовые счета

Актив  
Итого по активу (баланс)  
Пассив  
Итого по пассиву (баланс)  

Г. Срочные операции

Актив  
Итого по активу (баланс)  
Пассив  
Итого по пассиву (баланс)  

Д. Счета ДЕПО

Актив
( )  
( )  
   Руководитель      ____________ (Ф.И.О.) 

   Главный бухгалтер ____________ (Ф.И.О.) 

   Исполнитель       ____________ (Ф.И.О.) 

   Телефон:

ПОРЯДОК
СОСТАВЛЕНИЯ И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ОТЧЕТА ОБОРОТНАЯ ВЕДОМОСТЬ ПО СЧЕТАМ БУХГАЛТЕРСКОГО УЧЕТА КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ

1. В отчет включаются все счета второго порядка, по которым ведутся операции кредитной организации в соответствии с Правилами ведения бухгалтерского учета в кредитных организациях Российской Федерации от 18.06.97 N 61.

2. Суммы в графах отчета 3, 6, 9, 12 указываются в рублевом эквиваленте.

3. Отчет представляется кредитными организациями и их филиалами по состоянию на первое число месяца, следующего за отчетным, в территориальное учреждение Банка России:

действующими кредитными организациями без филиалов - на третий рабочий день месяца, следующего за отчетным;

действующими кредитными организациями, имеющими филиалы, и кредитными организациями с отозванными лицензиями на осуществление банковских операций - на четвертый рабочий день месяца, следующего за отчетным.

4. Срок представления отчета Сбербанком РФ и Агропромбанком установлен отдельными указаниями.

5. Филиалы кредитных организаций представляют отчет в территориальные учреждения Банка России в соответствии с порядком, изложенным в Инструкции Банка России "О порядке осуществления надзора за банками, имеющими филиалы" от 11.09.97 N 65 (с учетом изменений и дополнений), - на третий рабочий день месяца, следующего за отчетным.

6. Отчет представляется в целых тысячах рублей.

7. Для представления отчета на бумажном носителе используется бумага стандартного формата - 297 мм с горизонтальной распечаткой информации.

8. В разделе Д "Счета ДЕПО" данные отражаются только по графам 4, 7,10 и 13.

Приложение 2
к Указанию Банка России
от 31.08.98 N 331-У

Банковская отчетность
Код формы документа по ОКУД 0409110

Код территории по СОАТО Код кредитной организации
по ОКПО регистрационный номер БИК
       
       

РАСШИФРОВКИ ОТДЕЛЬНЫХ БАЛАНСОВЫХ СЧЕТОВ
по состоянию на "___" _________________ 199__ г.

Наименование кредитной организации __________

Почтовый адрес ___________

Форма N 110
Ежемесячная
тыс. руб.

Балансовые счета Статья формы N 113 Сумма
актив пассив
А Б 1 2
1. 10702 (П) 20 х  
2. 26 х  
3. Итого по БС 10702   х  
4. 30214 (П) 16 х  
5. 17 х  
6. Итого по БС 30214   х  
7. 30601 (П) 16 х  
8. 17 х  
9. Итого по БС 30601   х  
10. 47418 (П) 16 х  
11. 17 х  
12. Итого по БС   х  
47418      
13. 47425 (П) 7 х  
14. 21 х  
15. Итого по БС   х  
47425      
16. 50204 (П) 4.2 х  
17. 11.2 х  
18. Итого по БС   х  
50204      
19. 50304 (П) 4.2 х  
20. 11.2 х  
21. Итого по БС   х  
50304      
22. 50404 (П) 4.2 х  
23. 11.2 х  
24. Итого по БС   х  
50404      
25. 50504 (П) 4.2 х  
26. 11.2 х  
27. Итого по БС   х  
50504      
28. 50604 (П) 4.2 х  
29. 11.2 х  
30. Итого по БС   х  
50604      
31. 50704 (П) 4.2 х  
32. 11.2 х  
33. Итого по БС   х  
50704      
34. 50804 (П) 4.2 х  
35. 11.2 х  
36. Итого по БС   х  
50804      
37. 50904 (П) 4.2 х  
38. 11.2 х  
39. Итого по БС   х  
50904      
40. 51004 (П) 4.2 х  
41. 11.2 х  
42. Итого по БС   х  
51004      
43. 51104 (П) 4.2 х  
44. 11.2 х  
45. Итого по БС   х  
51104      
46. 60324 (П) 7 х  
47. 21 х  
48. Итого по БС   х  
60324      
49. 60803 (П) 6 х  
50. 10 х  
51. Итого по БС   х  
60803      
52. 61304 (П) 18 х  
53. 32 х  
54. Итого по БС   х  
61304      
55. 61403 (А) 12    
56. 32    
57. Итого по БС      
61403      
58. 61407 (А) 28   х
59. 32   х
60. Итого по БС     х
61407      
61. 61409 (П) 15 х  
62. 16 х  
63. 17 х  
64. Итого по БС   х  
61409      
65. 70501 (А) 13   х
66. 29   х
67. 30   х
68. Итого по БС     х
70501      
   Руководитель      ___________ (Ф.И.О.) 

   Главный бухгалтер ___________ (Ф.И.О.) 

   Исполнитель       ___________ (Ф.И.О.) 

   Телефон:

Приложение 3
к Указанию Банка России
от 31.08.98 N 331-У

Банковская отчетность
Код формы документа по ОКУД 0409113

Код территории по СОАТО Код кредитной организации
по ОКПО регистрационный номер БИК
       
       

АГРЕГИРОВАННЫЙ БАЛАНСОВЫЙ ОТЧЕТ
по состоянию на "___" _________________ 199__ г.

Наименование кредитной организации

Почтовый адрес

Форма N 113
Ежемесячная
тыс. руб.

Балансовые счета балансового отчета А Предварительные счета Корректировки Окончательные данные
      плюс минус данные БО
АКТИВЫ 1 2 3 4 5
1. Денежные средства и счета в Центральном банке РФ 202+30102+30104+30106+30202+30204+30206+30208+30210+30215 +31901        
2. Государственные долговые обязательства 501        
3. Средства в кредитных организациях 30110+30114+30115+30118+30119+30213        
4. Чистые вложения в ценные бумаги для перепродажи ст. 4.1-ст. 4.2        
4.1. Ценные бумаги для перепродажи (балансовая стоимость) 50201+50202+50301+50302+50401+50402+50501+50502+50601+506 02+50701+50801+50802+50901+50902+51001+51002+ 51101+51102        
4.2. Резерв под возможное обесценение ценных бумаг часть (50204+50304+50404+50504+50604+50704+50804+50904+51004+51 104)        
5. Ссудная задолженность 20311+20312+20315+20316+20317+20318+20319+20320+320 (кроме 32010)+321 (кроме 32110)+322 (кроме 32211)+323 (кроме 32311)+324 (кроме 32403)+325+(40109-40108)+(40111-40110)+40308+40310+40311+ 441+442 (кроме 44210)+443 (кроме 44310)+444 (кроме 44410)+445 (кроме 44509)+446 (кроме 44609)+447 (кроме 44709)+448 (кроме 44809)+449 (кроме 44909)+450 (кроме 45009)+451 (кроме 45109)+452 (кроме 45209)+453 (кроме 45309)+454 (кроме 45409)+455 (кроме 45508)+456 (кроме 45607)+457 (кроме 45707)+458 (кроме 45818)+459+460 (кроме 46008)+461 (кроме 46108)+462 (кроме 46208)+463 (кроме 46308)+464 (кроме 46408)+465 (кроме 46508)+466 (кроме 46608)+467 (кроме 46708)+468 (кроме 46808)+469 (кроме 46908)+470 (кроме 47008)+471 (кроме 47108)+472 (кроме 47208)+473 (кроме 47308)+47402+512 (кроме 51210)+513 (кроме 51310)+ 514 (кроме 51410)+515 (кроме 51510)+516 (кроме 51610)+517 (кроме 51710)+518 (кроме 51810)+519 (кроме 51910)+60309+60315        
6. Аренда с правом последующего выкупа 60802-часть 60803        
7. Резервы под возможные потери 32010+32110+32211+32311+32403+44210+44310+44410+44509+446 09+44709+44809+44909+45009+45109+45209+45309+ 45409+45508+45607+45707+45818+46008+46108+46208+46308+464 08+46508+46608+46708+46808+46908+47008+47108+ 47208+47308+часть 47425+51210+51310+51410+51510+51610+51710+51810+ 51910+часть 60324   А1    
8. Чистая ссудная задолженность и лизинг ст. 5+ст. 6-ст. 7        
9. Возмещение разницы между расчетным и созданным резервом на возможные потери по ссудам в 1994 году 61404        
10. Основные средства и нематериальные активы 604+605-60601-60602-60603-60604-60607-60608-60609-60610-6 0611+607+60801-оставш. часть 60803+ 60901+60902-60903+61003        
11. Чистые долгосрочные вложения в ценные бумаги и доли ст. 11.1-ст. 11.2        
11.1. Долгосрочные вложения в ценные бумаги и доли (балансовая стоимость) 50203+50303+50403+50503+50603+50703+50803+50903+51003+511 03+601 (кроме 60105)+602 (кроме 60206)        
11.2. Резерв под возможное обесценение ценных бумаг оставшаяся часть (50204+50304+50404+50504+50604+50704+50804+50904+51004+51 104)+60105+60206        
12. Наращенные доходы, авансовые расходы 61403 в части авансовых расходов   А3 А4 А5 А7    
13. Прочие активы 20302+20303+20305+20306+20308+204+(30221-30222)+303*+304* +30602+30605+(40313-40312)+(4090840907)+47404+47406+47408+47410+47415+47417+47420+47423+60 302+60304+60306+60308+60310+60312+60314+60317+ 60318+60321+60323+60337+60339+60341+60343+610 (кроме 61003)+611+61202+часть 70501     А11  
14. ВСЕГО АКТИВОВ ПАССИВЫ ст. 1+2+3+4+8+9+10+11+12+13        
15. Кредиты, полученные банками от Центрального банка РФ 312+31701+31801+часть 61409        
16. Средства кредитных организаций 20313+20314+30109+30111+30112+30113+30116+30117+часть 30214+часть 30601+313+314+315+316+31702+ 31703+31802+31803+часть 47418+часть 61409        
17. Средства клиентов 20309+20310+оставш. часть 30214+30220+30223+оставш. часть 30601+30606+40101+40102-40104+40105+ 40106+40107+(40108-40109)+(40110-40111)+40112+40113+40114 +402+(403 кроме 40308, 40310, 40311, 40312, 40313)+404+405+406+407+408+409 (кроме 40907, 40908)+410+411+412+413+414+415+416+417+418+ 419+420+421+422+423+425+426+427+428+429+430+431+432+433+4 34+435+436+437+438+439+440+ 47401+47411+оставш. часть 47418+оставш. часть 61409        
17.1. в том числе вклады физических лиц 423+426        
18. Наращенные расходы и авансовые доходы 61304 в части авансовых доходов   А8, А9, А10    
19. Выпущенные долговые обязательства 520+521+522+523        
20. Прочие обязательства часть10702+(30222-30221)+303*+304*+30603+30604+(40312-403 13)+(40907-40908)+47403+47405+47407+ 47409+47412-47413+47414+47416+47419+47422+60301+60303+603 05+60307+60309+60311+60313+60316+ 60320+60322+60338+60340+60342+60344+(60605-60606)+61201        
21.Резервы под возможные потери по расчетам с дебиторами, риски и обязательства часть 47425+оставшаяся часть 60324   А2 А14 А22 А23 А24    
22. ВСЕГО ОБЯЗАТЕЛЬСТВ ст. (15+16+17+18+19+20+21)        
СОБСТВЕННЫЕ СРЕДСТВА          
23. Уставный капитал - (Средства акционеров (участников), в т.ч.: ст. 23.1+ст. 23.2        
23.1. Зарегистрированны е обыкновенные акции и доли 102+104        
23.2. Зарегистрированны е привилегированные акции 103        
24. Собственные акции, выкупленные у акционеров (участников) 105        
25. Эмиссионный доход 10602        
26. Фонды и прибыль, оставленная в распоряжении банка 10603+(107-часть 10702, учтенная в ст. 20)+70302-70402-70502   В3 В4 В5 В6 В7 В15 В16 В17 В8 В9 В10  
27. Переоценка основных средств 10601        
28. Чистая прибыль (убыток) отчетного периода 61305+61306+61307+61308-(61405+61406+часть 61407+61408)+701-702+70301-70401   А3 А4 А5 А6 А7 В8 В9 В10 А1, А2, А8, А9, А10, А11, А12, А13, А14, А15, А16, А17, В3, В4, В5, В6, В7, В15, В16, В17  
29. Дивиденды, начисленные из прибыли текущего года часть 70501        
30. Распределенная прибыль (исключая дивиденды) оставшаяся часть 70501     А12 А13 А15 А16 А17  
31. Нераспределенная прибыль ст. 28-ст. 29-ст. 30        
32. Расходы, влияющие на собственные средства 60319+61401+61402+часть 61403+часть 61407-61301-61302-61303-часть 61304   А22 А23 А24    
33. Всего собственных средств ст. (23+25+26+31)-ст. 24-ст. 32        
34. Всего пассивов ст. 22+27+33        
ВНЕБАЛАНСОВЫЕ ОБЯЗАТЕЛЬСТВА          
35. Безотзывные обязательства банка 91003+91004+91010+91302+91705+960+961+962+963+964+965+966 +967        
36. Гарантии, 91404        
каБ/сч. 303 и 304 отражаются по ст. 13, если складывается активное сальдо, и по ст. 20 - если пассивное.        
   Руководитель      ______________ (Ф.И.О.) 

   Главный бухгалтер ______________ (Ф.И.О.) 

   Исполнитель       ______________ (Ф.И.О.) 

   Телефон:

Приложение 4
к Указанию Банка России
от 31.08.98 N 331-У

Банковская отчетность
Код формы документа по ОКУД 0409114

Код территории по СОАТО Код кредитной организации
по ОКПО регистрационный номер БИК
       
       

АГРЕГИРОВАННЫЙ ОТЧЕТ О ПРИБЫЛЯХ И УБЫТКАХ
по состоянию на "___" _________________ 199__ г.

Наименование кредитной организации __________

Почтовый адрес ___________

Форма N 114
Ежеквартальная тыс. руб.

Балансовые счета Балансовые счета Предварительные данные Корректировки Окончательные данные
плюс минус
А 1 2 3 4 5
Проценты полученные и аналогичные доходы от:          
1. Размещения средств в банках в виде кредитов, депозитов, займов и на счетах в других банках 11118, 11119, 11218, 11219, 11318, 11319, 11415, 11416, 115, 116, 17315 (часть)   А4 В4  
2. Ссуд, предоставленных другим клиентам 111 (кроме 11118, 11119), 112 (кроме 11218, 11219), 113 (кроме 11318, 11319), 114 (кроме 11415, 11416), 17315 (ост. часть)   А3 В3  
3. Аренды клиентами основных средств с правом последующего выкупа 17307 (часть)   А5 В5  
4. Ценных бумаг с фиксированным доходом 121+122+123   А6, А7, А19 В6, В7  
5. Других источников 17309        
6. Итого проценты полученные и аналогичные доходы ст. 1+2+3+4+5        
Проценты уплаченные и аналогичные расходы по:          
7. Привлеченным средствам банков, включая займы и депозиты 21101, 21102, 21103, 21201, 21202, 21203, 21301, 21302, 21303, 22110, 22111, 22215, 22216, 22315, 22316, 29414 (часть)   А9 В9  
8. Привлеченным средствам других клиентов, включая займы и депозиты 21104, 21204, 21304, 221 (кроме 22110, 22111), 222 (кроме 22215, 22216), 223 (кроме 22315, 22316), 231, оставшаяся часть 29414   А8 В8  
9. Выпущенным долговым ценным бумагам 24101, 24102, 24103, 24104, 24105   А10 В10  
10. Прочим операциям 29406 (часть)        
11. Итого проценты уплаченные и аналогичные расходы Сумма ст. с 7 по 10        
12. Чистые процентные и аналогичные доходы ст. 6-ст. 11        
13. Комиссионные доходы 12602, 172        
14. Комиссионные расходы 24202, 292        
15. Чистый комиссионный доход Прочие операционные доходы: ст. 13-ст. 14        
16. Доходы от операций с иностранной валютой и с другими валютными ценностями, включая курсовые разницы 131, 13201   А20    
17. Доходы от операций по купле-продаже, в т.ч. драгоценных металлов, ценных бумаг и другого имущества, положительные результаты переоценки драгоценных металлов, ценных бумаг и другого имущества 124, 12601, 12603, 17301, 17305, 17310, 17311, 17312, 17313, 17314   А18    
18. Доходы, полученные в форме дивидендов 125, 141, 142        
19. Другие текущие доходы 151, 161, 17302, 17303, 17304, 17306, 17307 (оставш. часть), 17308, 17316, 17317, 17318        
20. Итого прочие операционные доходы Сумма ст. с 16 по 19        
21. Текущие доходы Ст. 12+ст. 15+ст. 20        
Прочие операционные расходы:          
22. Расходы по оплате труда 261+262   А15 В15    
23. Эксплуатационные расходы 293        
24. Расходы от операций с иностранной валютой и другими валютными ценностями, включая курсовые разницы 25101, 25102, 25103, 25201        
25. Расходы от операций по купле-продаже драгоценных металлов, ценных бумаг и другого имущества, отрицательные результаты переоценки драгоценных металлов, ценных бумаг и другого имущества 24201, 24203, 24106, 29401, 29404, 29409, 29410, 29411, 29412, 29413        
26. Другие текущие расходы 271, 281, 294 (кроме 29401, 29404, части 29406, учтенной по ст. 10, 29409, 29410, 29411, 29412, 29413)   А11, А16 В16    
27. Всего прочих операционных расходов Сумма ст. с 22 по 26        
28. Чистые текущие доходы до формирования резервов и без учета непредвиденных доходов ст. 21-ст. 27        
29. Изменение величины резервов под возможные потери по ссудам 29101 минус 17101   А1    
30. Изменение величины резервов под обесценение ценных бумаг 29102 минус 17102        
31. Изменение величины прочих резервов 29103 минус 17103   А2    
32. Чистые текущие доходы без учета непредвиденных доходов ст. 28-ст. 29-ст. 30-ст. 31        
33. Непредвиденные доходы за вычетом непредвиденных расходов х     А13, А17, В17  
34. Чистый доход до выплаты налога на прибыль ст. 32+ст. 33        
35. Налог на прибыль х   А12    
36. Отсроченный налог на прибыль х   А14    
Чистая прибыль (убыток) за отчетный период ст. 34-ст. 35-ст. 36   А3, А4, А5, А6, А7, А18, А19, А20, В8, В9, В10 А1, А2 А8, А9 А10, А11, А12, А13, А14, А15, А16, А17, В3, В4 В5, В6 В7, В15, В16, В17  

Руководитель (Ф.И.О.)

Главный бухгалтер (Ф.И.О.)

Исполнитель (Ф.И.О.)

Телефон:

Приложение 5
к Указанию Банка России
от 31.08.98 N 331-У

Банковская отчетность
Код формы документа по ОКУД 0409118

Код территории по СОАТО Код кредитной организации
по ОКПО регистрационный номер БИК
       
       

ДАННЫЕ О КРУПНЫХ КРЕДИТАХ
по состоянию на "___" _________________ 199__ г.

Наименование кредитной организации __________

Почтовый адрес __________

Форма N 118
Ежемесячная
тыс. руб.
 

Заемщик (ИНН) Характер отношений с банком Форма собственности Сумма и количество предоставленных кредитов, гарантированных и финансовых обязательств Резерв под возможные потери по ссудам (сформированный) Соотношение крупных кредитов и величины капитала
      Рубли Прочая валюта Всего    
      сумма количество сумма количество сумма количество    
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11
1. ..... ..... а) ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....
.....     .....              
      б) ..... ..... ..... ..... .....    
      .....              
      в) х ..... х ..... х    
      .....              
2.     а) ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....
.....     .....              
      б) ..... ..... ..... ..... .....    
      .....              
      в) х ..... х ..... х    
      .....              
  ..... ..... а) ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....
.....     .....              
      б) ..... ..... ..... ..... .....    
      .....              
      в) х ..... х ..... х    
      .....              
10. ..... ..... а) ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....
.....     .....              
      б)              
      .....              
      в) х ..... х ..... х    
      .....              
ИТОГО       х   х   х    

Справочные статьи:

Совокупная величина собственных средств (капитала), рассчитанная в соответствии с Инструкцией Банка России от 1.10.97 N 17 "О составлении финансовой отчетности" (ст. 33 гр. 5 формы N 113)

   Руководитель      ___________ (Ф.И.О.) 

   Главный бухгалтер ___________ (Ф.И.О.) 

   Исполнитель       ___________ (Ф.И.О.) 

   Телефон:

Приложение 6
к Указанию Банка России
от 31.08.98 N 331-У

Банковская отчетность
Код формы документа по ОКУД 0409119

Код территории по СОАТО Код кредитной организации
по ОКПО регистрационный номер БИК
       
       

ДАННЫЕ О КРЕДИТАХ, ПРЕДОСТАВЛЕННЫХ АКЦИОНЕРАМ (УЧАСТНИКАМ)
по состоянию на "___" _________________ 199__ г.

Наименование кредитной организации __________

Почтовый адрес __________

Форма N 119
Ежемесячная
тыс. руб.

Акционер Сумма и количество предоставленных кредитов, гарантированных и финансовых обязательств, поручительств Резерв под возможные потери по ссудам (сформированный) Соотношение задолженности и величины капитала Норматив Н9
В рублях В иностранной валюте Всего
сумма количество сумма количество сумма количество
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
1. а) ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....
..... .....                
  б) ..... ..... ..... ..... .....      
  .....                
  в) x ..... x ..... x      
  .....                
2. а) ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....
..... .....                
  б) ..... ..... ..... ..... .....      
  .....                
  в) x ..... x ..... x      
  .....                
3. а) ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....
..... .....                
  б) ..... ..... ..... ..... .....      
  .....                
  в) x ..... x ..... x      
  .....                
4. а) ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....
..... .....                
  б) ..... ..... ..... ..... .....      
  .....                
  в) x ..... x ..... x      
  .....                
5. а) ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....
..... .....                
  б) ..... ..... ..... ..... .....      
  .....                
  в) x ..... x ..... x      
  .....                
6. а) ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....
..... .....                
  б) ..... ..... ..... ..... .....      
  .....                
  в) x ..... x ..... x      
  .....                
  а) ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....
..... .....                
  б) ..... ..... ..... ..... .....      
  .....                
  в) x ..... x ..... x      
  .....                
Итого ..... x ..... x ..... x      

Справочные статьи:

Совокупная величина собственных средств (капитала), рассчитанная в соответствии с Инструкцией Банка России от 1.10.97 N 17 "О составлении финансовой отчетности" (ст. 33 гр. 5 формы N 113)

Совокупная величина собственных средств (капитала), рассчитанная в соответствии с Инструкцией Банка России от 1.10.97 N 1 (с учетом изменений и дополнений)

Совокупная величина кредитов (Н9.1), выданных акционерам (участникам)

Сумма кредитов, предоставленных акционерам (участникам) сверх установленного лимита (корр. А22)

   Руководитель      ____________ (Ф.И.О.) 

   Главный бухгалтер ____________ (Ф.И.О.) 

   Исполнитель       ____________ (Ф.И.О.) 

   Телефон:

Приложение 7
к Указанию Банка России
от 31.08.98 N 331-У

Банковская отчетность
Код формы документа по ОКУД 0409120

Код территории по СОАТО Код кредитной организации
по ОКПО регистрационный номер БИК
       
       

ДАННЫЕ О КРЕДИТАХ, ПРЕДОСТАВЛЕННЫХ ИНСАЙДЕРАМ
по состоянию на "___" _________________ 199__ г.

Наименование кредитной организации ___________

Почтовый адрес __________

Форма N 120
Ежемесячная
тыс. руб.

Инсайдер Сумма и количество предоставленных кредитов, гарантированных и финансовых обязательств, поручительств Резерв под возможные потери по ссудам (сформированный) Соотношение совокупной величины задолженности и капитала Норматив Н10
В рублях В иностранной валюте Всего
сумма количество сумма количество сумма количество
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
1. а) ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....
..... .....                
  б) ..... ..... ..... ..... .....      
  .....                
  в) x ..... x ..... x      
  .....                
2. а) ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....
..... .....                
  б) ..... ..... ..... ..... .....      
  .....                
  в) x ..... x ..... x      
  .....                
3. а) ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....
..... .....                
  б) ..... ..... ..... ..... .....      
  .....                
  в) x ..... x ..... x      
  .....                
4. а) ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....
..... .....                
  б) ..... ..... ..... ..... .....      
  .....                
  в) x ..... x ..... x      
  .....                
5. а) ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....
..... .....                
  б) ..... ..... ..... ..... .....      
  .....                
  в) x ..... x ..... x      
  .....                
6. а) ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....
..... .....                
  б) ..... ..... ..... ..... .....      
  .....                
  в) x ..... x ..... x      
  .....                
  а) ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....
..... .....                
  б) ..... ..... ..... ..... .....      
  .....                
  в) x ..... x ..... x      
  .....                
Итого: ..... x ..... x ..... x     Н10.1  

Справочные статьи: Величина кредитов, предоставленных инсайдерам сверх установленного лимита (корр. А23) Совокупная величина собственных средств (капитала), рассчитанная в соответствии с Инструкцией Банка России от 1.10.97 N 17 "О составлении финансовой отчетности" (ст. 33 гр. 5 формы N 113)

Совокупная величина собственных средств (капитала), рассчитанная в соответствии с Инструкцией Банка России от 1.10.97 N 1 (с учетом изменений и дополнений)

   Руководитель      _______________ (Ф.И.О.) 

   Главный бухгалтер _______________ (Ф.И.О.) 

   Исполнитель       _______________ (Ф.И.О.) 

   Телефон:

Приложение 8
к Указанию Банка России
от 31.08.98 N 331-У

Банковская отчетность
Код формы документа по ОКУД 0409311

Код территории по СОАТО Код кредитной организации
по ОКПО регистрационный номер БИК
       
       

ОТЧЕТ
КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ ПО КАРТОТЕКАМ K ВНЕБАЛАНСОВЫМ СЧЕТАМ N 90903 "РАСЧЕТНЫЕ ДОКУМЕНТЫ КЛИЕНТОВ, НЕ ОПЛАЧЕННЫЕ В СРОК ИЗ-ЗА ОТСУТСТВИЯ СРЕДСТВ НА КОРРЕСПОНДЕНТСКИХ СЧЕТАХ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ" И N 90904 "НЕ ОПЛАЧЕННЫЕ В СРОК РАСЧЕТНЫЕ ДОКУМЕНТЫ ИЗ-ЗА ОТСУТСТВИЯ СРЕДСТВ НА КОРРЕСПОНДЕНТСКИХ СЧЕТАХ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ"
по состоянию на "___" _________________ 199__ г.

Наименование кредитной организации __________

Почтовый адрес __________

Форма N 311
Ежедекадная

I. По картотеке к счету N 90903 кредитной организации руб.

Суммы неоплаченных расчетных документов Длительность картотеки (в днях)
1 2
   

II. По картотеке к счету N 90904 к счетам "лоро" кредитных организаций (филиалов) - корреспондентов руб.

Кредитные организации, филиалы, к счетам "лоро" которых ведется картотека Сумма неоплаченных расчетных документов Длительность картотеки (в днях)
N п/п наименование регистрационный номер БИК
1 2 2а 3 4 5
           
           
Итого:   X      
   Руководитель      ________________ (Ф.И.О.) 

   Главный бухгалтер ________________ (Ф.И.О.) 

   Исполнитель       ________________ (Ф.И.О.) 

   Телефон:

Приложение 9
к Указанию Банка России
от 31.08.98 N 331-У

ПОРЯДОК
СОСТАВЛЕНИЯ И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ОТЧЕТА О НЕКОТОРЫХ ВИДАХ ВАЛЮТНЫХ ОПЕРАЦИЙ

1. Отчет составляется и представляется в соответствии с Указанием Банка России "О порядке учета и отчетности по некоторым видам валютных операций" от 15 января 1998 г. N 137-У ("Вестник Банка России" от 20.01.98 г. N 3).

2. В отчет включаются сведения о валютных операциях, проводимых в порядке, установленном Положением Банка России "Об изменении порядка проведения в Российской Федерации некоторых видов валютных операций" от 24 апреля 1996 г. N 39 и письмом Банка России "Порядок осуществления переводов иностранной валюты из Российской Федерации и в Российскую Федерацию без открытия текущих валютных счетов" от 27 августа 1997 г. N 508.

3. В разделе 1 отражаются валютные операции, проведенные в соответствии с вышеуказанными документами Банка России с текущих валютных счетов клиентов кредитной организации.

4. В разделе 2 отражаются валютные операции, проведенные кредитной организацией от своего имени.

5. В разделах 3 и 4 отражаются валютные операции, проведенные в соответствии с вышеуказанными документами Банка России, без открытия текущего валютного счета.

Приложение 10
к Указанию Банка России
от 31.08.98 N 331-У

Банковская отчетность
Код формы документа по ОКУД 0409702

Код территории по СОАТО Код кредитной организации
по ОКПО регистрационный номер БИК
       
       

ОТЧЕТ
О ЗАКЛЮЧЕННЫХ КОНВЕРСИОННЫХ СДЕЛКАХ
за "___" _________________ 199__ г.

Наименование уполномоченного банка __________

Почтовый адрес ____________

Форма N 702
Ежедневная
в единицах валюты

Дата заключения сделки Регистрационный код Уполномоченного банка Наименование нерезидента Код нерезидента субъекта гражданского права Код ОКПО (его аналог) или серия и N паспорта нерезидента Код страны нерезидента Наименование Уполномоченного банка, где находится счет "С" нерезидента Код ОКПО банка, где находится счет "С" нерезидента Вид конверсионной операции Код иностранной валюты Сумма в иностранной валюте Обменный курс Сумма в рублях Дата валютирования по рублям Дата валютирования по валюте Премия по сделкам с правом отказа Дата отказа от исполнения сделки
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17
                                 
   Руководитель 

   кредитной организации ______________ (Ф.И.О.) 

   Исполнитель           ______________ (Ф.И.О.) 

   Телефон:

ПОРЯДОК
СОСТАВЛЕНИЯ И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ОТЧЕТА О ЗАКЛЮЧЕННЫХ КОНВЕРСИОННЫХ СДЕЛКАХ

1. Отчет составляется на основании данных Журнала учета конверсионных операций, который ведется Уполномоченным банком в соответствии с Положением "О порядке инвестирования средств нерезидентов на рынок российских государственных ценных бумаг" от 27 апреля 1998 г. N 26-П.

2. В случае, если Уполномоченным банком конверсионные операции не проводились, составление и представление отчета производится в установленном порядке.

3. Информация об исполнении ранее заключенных операций не должна включаться в ежедневный отчет. Отчетность по этому виду операций предоставляется по дополнительному запросу Банка России.

4. В день, когда имело место неисполнение ранее заключенной конверсионной сделки с правом отказа, в отчете указываются все параметры неисполненной сделки.

5. Отчет представляется в Департамент операций на открытом рынке в электронной форме (в формате, установленном Департаментом) не позднее 9.30 дня, следующего за отчетным.

6. В колонке 1 указывается дата заключения конверсионной сделки.

7. В колонке 2 указывается 12-разрядный регистрационный код Уполномоченного банка, заключившего конверсионную сделку, в соответствии с п. 2.2 Договора о выполнении функций Дилера (Первичного Дилера) на рынке ГКО-ОФЗ.

8. В колонке 3 указывается полное наименование нерезидента.

9. В колонке 4 указывается код нерезидента - субъекта гражданского права:

"1" - юридическое лицо, "2" - физическое лицо.

10. В колонке 5 указываются: аналог кода ОКПО нерезидента - юридического лица; серия и N паспорта нерезидента для физического лица (указываются те же номера, что и в анкете при подаче документов для открытия счета "Депо").

11. В колонке 6 указывается код страны нерезидента в формате "ХХХ" (латинские буквы) в соответствии с Международным стандартом кодов названий стран, утвержденным Постановлением Госстандарта Российской Федерации от 24.05.95 N 262.

12. В колонке 7 указывается наименование Уполномоченного банка, обслуживающего счет "С" нерезидента по данной операции.

13. В колонке 8 указывается код ОКПО Уполномоченного банка, обслуживающего счет "С" нерезидента по данной операции.

14. В колонке 9 заглавными латинскими буквами указывается вид конверсионной операции:

- "С" - покупка иностранной валюты у нерезидента;

- "F" - продажа иностранной валюты нерезиденту без права отказа;

- "О" - продажа иностранной валюты нерезиденту с правом отказа.

15. В колонке 10 указывается код иностранной валюты в формате "XXX" (латинские буквы) согласно Общероссийскому классификатору валют ОК 014-94, введенному в действие Постановлением Госстандарта России от 26.12.94 N 365.

16. В колонке 11 указывается сумма конверсионной сделки в иностранной валюте.

17. В колонке 12 указывается обменный курс конверсионной сделки.

18. В колонке 13 указывается сумма конверсионной сделки в рублях.

19. В колонке 14 указывается дата валютирования по рублям для конверсионной сделки.

20. В колонке 15 указывается дата валютирования по иностранной валюте для конверсионной сделки.

21. В колонке 16 указывается сумма премии в случае заключения сделки по продаже иностранной валюты с правом отказа.

22. Колонка 17 заполняется только в том случае, если имело место неисполнение ранее заключенной сделки с правом отказа.

Приложение 11
к Указанию Банка России
от 31.08.98 N 331-У

Банковская отчетность
Код формы документа по ОКУД 0409703

Код территории по СОАТО Код кредитной организации
по ОКПО регистрационный номер БИК
       
       

ОТЧЕТ
О СОВЕРШЕННЫХ КОНВЕРСИОННЫХ ОПЕРАЦИЯХ И ОБ ОПЕРАЦИЯХ ПО СЧЕТАМ ТИПА "С"
за _________________ месяц 199__ г.

Наименование Уполномоченного банка ___________

Почтовый адрес ___________

Форма N 703
Ежемесячная
руб.

Объемы операций и обязательства по конверсионным операциям

Объем обязательств на начало месяца Объем операций за месяц Объем обязательств на конец месяца
1 2 3
1 Покупка валюты у нерезидентов      
2 Продажа валюты нерезидентам без права отказа      
3 Продажа валюты нерезидентам с правом отказа      

Остатки и обороты по счетам типа "С"

  Кт Дт
1 Остаток на начало месяца   ХХХХХХХХХХ
2 Обороты по конверсионным операциям    
3 Обороты по внутренним операциям    
4 Остаток на конец месяца   ХХХХХХХХХХ 
   Руководитель 

   кредитной организации ______________ (Ф.И.О.) 

   Исполнитель           ______________ (Ф.И.О.) 

   Телефон:

ПОРЯДОК
СОСТАВЛЕНИЯ И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ОТЧЕТА О СОВЕРШЕННЫХ КОНВЕРСИОННЫХ ОПЕРАЦИЯХ И ОБ ОПЕРАЦИЯХ ПО СЧЕТАМ ТИПА "С"

1. Отчет составляется на основании данных Журнала учета конверсионных операций и Журнала учета операций по счетам типа "С", которые ведутся Уполномоченным банком в соответствии с Инструкцией "О специальных счетах в валюте Российской Федерации типа "С" от 27.04.98 N 72-И и Положением "О порядке инвестирования средств нерезидентов на рынок российских государственных ценных бумаг" от 27.04.98 N 26-П.

2. В таблице объемов и обязательств по конверсионным операциям указываются данные из таблицы 5 Журнала учета конверсионных операций. При этом в колонку 1 таблицы объемов и обязательств по конверсионным операциям вносятся данные из таблицы 5 Журнала учета конверсионных операций на начало первого рабочего дня месяца, в колонку 3 - на конец последнего рабочего дня месяца.

3. В строке 1 таблицы остатков и оборотов по счетам типа "С" указывается (по кредиту) остаток по счету 40806 (итог по колонке 5 таблицы остатков Журнала учета операций по счетам типа "С") на начало первого рабочего дня месяца.

4. В строки 2 и 3 таблицы остатков и оборотов по счетам типа "С" вносятся данные об оборотах за месяц, рассчитываемые как сумма всех оборотов из таблицы остатков Журнала учета операций по счетам типа "С".

5. В строке 4 таблицы остатков и оборотов по счетам типа "С" указывается (по кредиту) остаток по счету 40806 (итог по колонке 5 таблицы остатков Журнала учета операций по счетам типа "С") на конец последнего рабочего дня месяца.

Приложение 12
к Указанию Банка России
от 31.08.98 N 331-У

Банковская отчетность
Код формы документа по ОКУД 0409904

Код территории по СОАТО Код кредитной организации
по ОКПО регистрационный номер БИК
       
       

ОТЧЕТ
ОБ ОСТАТКАХ СРЕДСТВ НА СЧЕТАХ ОРГАНОВ ВЛАСТИ СУБЪЕКТОВ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ, МЕСТНЫХ ОРГАНОВ ВЛАСТИ И ГОСУДАРСТВЕННЫХ ВНЕБЮДЖЕТНЫХ ФОНДОВ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
по состоянию на "___" ________ 199_г.

Наименование кредитной организации (филиала) __________

Почтовый адрес __________

Форма N 904
Ежемесячная
руб.

N п/п N балансового счета Актив Пассив
1 2 3 4
1 40110 Х  
2 40111   Х
3 40201 Х  
4 40202 Х  
5 40203 Х  
6 40204 Х  
7 40205 Х  
8 40206 Х  
9 40309 Х  
10 40401 Х  
11 40402 Х  
12 40403 Х  
13 40404 Х  
14 40405 Х  
15 40406 Х  
16 40407 Х  
17 40408 Х  
18 40409 Х  
19 40410 Х  
20 50101   Х
21 50102   Х
22 50103   Х
23 51201*   Х
24 51202*   Х
25 51203*   Х
26 51204*   Х
27 51205*   Х
28 51206*   Х
29 51207*   Х
30 51208*   Х
31 51209*   Х
32 44101   Х
33 44102   Х
34 44103   Х
35 44104   Х
36 44105   Х
37 44106   Х
38 44107   Х
39 44108   Х
40 44201   Х
41 44202   Х
42 44203   Х
43 44204   Х
44 44205   Х
45 44206   Х
46 44207   Х
47 44208   Х
48 44209   Х
49 44301   Х
50 44302   Х
51 44303   Х
52 44304   Х
53 44305   Х
54 44306   Х
55 44307   Х
56 44308   Х
57 44309   Х
58 44401   Х
59 44402   Х
60 44403   Х
61 44404   Х
62 44405   Х
63 44406   Х
64 44407   Х
65 44408   Х
66 44409   Х
67 45801   Х
68 45802   Х
69 45803   Х
70 45804   Х
71 50201   Х
72 50202   Х
73 50203   Х
74 ИТОГО:    

* По балансовым счетам второго порядка балансового счета N 512 включаются данные только по векселям, выпущенным Министерством финансов Российской Федерации.

   Руководитель      __________________ (Ф.И.О.) 

   Главный бухгалтер __________________ (Ф.И.О.) 

   Исполнитель       __________________ (Ф.И.О.) 

   Телефон: