Постановление ФКЦБ РФ от 03.11.98 N 42

"О внесении изменений и дополнений во временное положение об учетных регистрах и внутренней отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденное Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 26 ноября 1996 года N 21"
Редакция от 03.11.1998 — Действует

ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 3 ноября 1998 г. N 42

О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ ВО ВРЕМЕННОЕ ПОЛОЖЕНИЕ ОБ УЧЕТНЫХ РЕГИСТРАХ И ВНУТРЕННЕЙ ОТЧЕТНОСТИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ, УТВЕРЖДЕННОЕ ПОСТАНОВЛЕНИЕМ ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
ОТ 26 НОЯБРЯ 1996 ГОДА N 21

Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:

1. Внести изменения и дополнения во Временное положение об учетных регистрах и внутренней отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденное Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 26 ноября 1996 года N 21:

1.1. В пункте 1 исключить слово "единые".

1.2. В пункте 1 после слова "брокерскую" дополнить слово ", дилерскую".

1.3. В пятом абзаце пункта 9 слова "поручения клиентов" заменить словами "поручения на сделку". Во втором абзаце пункта 11, в пункте 16 слова "поручения клиента" заменить словами "поручения на сделку". В пункте 21 после слова "номер" слова "поручения клиента" заменить словами "поручения на сделку".

1.4. Пункт 10 изложить в следующей редакции:

"10. Поручение на сделку является первичным документом внутреннего учета. Поручение на сделку составляется в трех экземплярах профессиональным участником, осуществляющим брокерскую деятельность.

10.1. Поручение на сделку состоит из клиентской части, заполняемой непосредственно после получения поручения клиента, и брокерской части, заполняемой после исполнения поручения клиента.

10.2. Клиентская часть поручения на сделку должна содержать следующую информацию:

фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц);

номер и дата договора с клиентом;

вид сделки (покупка / продажа, иной вид сделки);

наименование эмитента ценной бумаги;

вид, категория (тип) и количество ценных бумаг;

цена одной ценной бумаги или условия ее определения;

срок исполнения поручения клиента;

дата и время получения профессиональным участником поручения клиента;

иная информация.

10.3. Брокерская часть поручения на сделку должна содержать следующую информацию:

наименование организатора торговли на рынке ценных бумаг, через которого была совершена сделка (в случае, если сделка была совершена через организатора торговли на рынке ценных бумаг);

вид, категория (тип) и количество ценных бумаг;

цена одной ценной бумаги;

дата совершения сделки;

время совершения сделки (время проставляется в случае, если сделка была совершена через организатора торговли на рынке ценных бумаг);

иная информация.

В случае совершения нескольких сделок по одному поручению клиента поля брокерской части заполняются по каждой сделке соответственно.

10.4. Клиентская часть поручения на сделку должна быть заполнена профессиональным участником не позднее 30 минут после получения поручения клиента.

Профессиональный участник не позднее 30 минут после получения поручения клиента обязан проставить на поручении на сделку дату и время получения поручения клиента.

10.5. Профессиональный участник не позднее 30 минут после совершения сделки в соответствии с полученным поручением клиента обязан проставить на поручении на сделку дату и время совершения сделки.

10.6. При направлении клиенту экземпляра поручения на сделку профессиональный участник проставляет на нем дату и время направления.

10.7. Профессиональные участники самостоятельно устанавливают способ проставления текущих даты и времени на поручении на сделку.

Для проставления текущих даты и времени на поручении на сделку профессиональные участники могут использовать технические средства.

Правила использования технических средств разрабатываются саморегулируемой организацией профессиональных участников рынка ценных бумаг "Национальная ассоциация участников фондового рынка" (далее - НАУФОР) и подлежат согласованию с Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг.".

1.5. Пункт 26 изложить в следующей редакции:

"Не позднее окончания рабочего дня, следующего за днем совершения сделки, профессиональный участник обязан направить клиенту один экземпляр исполненного поручения на сделку, оформленный в соответствии с требованиями настоящего Временного положения.

Способ направления клиенту указанного документа устанавливается договором профессионального участника и клиента.".

2. НАУФОР в срок до 1 января 1999 года разработать и согласовать с Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг типовую форму поручения на сделку.

3. НАУФОР в срок до 1 июля 1999 года разработать и согласовать с Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг правила использования технических средств, указанных в пункте 10.7 настоящего Постановления.

Председатель
Д.В.ВАСИЛЬЕВ