Зарегистрировано в Минюсте России 25 сентября 2019 г. N 56064
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
УКАЗАНИЕ
от 22 мая 2019 г. N 5150-У
О ПОРЯДКЕ НАПРАВЛЕНИЯ МИКРОФИНАНСОВЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ В БАНК РОССИИ УВЕДОМЛЕНИЙ, СОДЕРЖАЩИХ ИНФОРМАЦИЮ, КОТОРАЯ НЕ РАСКРЫВАЕТСЯ НЕОГРАНИЧЕННОМУ КРУГУ ЛИЦ
Настоящее Указание на основании части 6 статьи 4.3 и пункта 5 части 2 статьи 9 Федерального закона от 2 июля 2010 года N 151-ФЗ "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2010, N 27, ст. 3435; 2011, N 27, ст. 3880; N 49, ст. 7040; 2013, N 26, ст. 3207; N 30, ст. 4084; N 51, ст. 6683, ст. 6695; 2014, N 26, ст. 3395; 2015, N 27, ст. 4001; N 29, ст. 4357; 2016, N 1, ст. 27; N 27, ст. 4163, ст. 4225; 2017, N 18, ст. 2669; N 31, ст. 4830; 2018, N 18, ст. 2560; N 53, ст. 8440, ст. 8463, ст. 8480) (далее - Федеральный закон от 2 июля 2010 года N 151-ФЗ) устанавливает:
порядок направления микрофинансовыми компаниями в Банк России уведомлений, содержащих информацию о структуре и составе своих акционеров (участников), в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся микрофинансовые компании, которая не раскрывается неограниченному кругу лиц;
порядок направления микрофинансовыми организациями в Банк России уведомлений, содержащих информацию о лицах, оказывающих существенное (прямое или косвенное) влияние на решения, принимаемые органами управления микрофинансовых организаций, которая не раскрывается неограниченному кругу лиц.
1. Микрофинансовые компании, раскрывающие в ограниченных составе и (или) объеме информацию о структуре и составе своих акционеров (участников), в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся микрофинансовые компании, должны направлять в Банк России уведомления, содержащие информацию, которая не раскрывается неограниченному кругу лиц, в виде файла с расширениями *.pdf и *.docx (*.rtf) посредством использования личного кабинета участника информационного обмена в соответствии с главой 2 Указания Банка России от 3 ноября 2017 года N 4600-У "О порядке взаимодействия Банка России с кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 11 января 2018 года N 49605 (далее - Указание Банка России от 3 ноября 2017 года N 4600-У).
Рекомендуемый образец уведомления, предусмотренного абзацем первым настоящего пункта, приведен в приложении 1 к настоящему Указанию.
2. Микрофинансовые организации, раскрывающие в ограниченных составе и (или) объеме информацию о лицах, оказывающих существенное (прямое или косвенное) влияние на решения, принимаемые органами управления микрофинансовых организаций, должны направлять в Банк России уведомления, содержащие информацию, которая не раскрывается неограниченному кругу лиц, в виде файла с расширениями *.pdf и *.docx (*.rtf) посредством использования личного кабинета участника информационного обмена в соответствии с главой 2 Указания Банка России от 3 ноября 2017 года N 4600-У.
Рекомендуемый образец уведомления, предусмотренного абзацем первым настоящего пункта, приведен в приложении 2 к настоящему Указанию.
3. Уведомления, предусмотренные абзацем первым пункта 1 и абзацем первым пункта 2 настоящего Указания, должны быть подписаны усиленной квалифицированной электронной подписью единоличного исполнительного органа микрофинансовой организации (иного лица, уполномоченного микрофинансовой организацией на совершение указанных действий).
4. В случае если уведомления, предусмотренные абзацем первым пункта 1 и абзацем первым пункта 2 настоящего Указания, направляются лицом, временно исполняющим обязанности единоличного исполнительного органа микрофинансовой организации, или иным лицом, уполномоченным микрофинансовой организацией на совершение указанных действий, одновременно с их направлением в Банк России должен быть направлен документ, подтверждающий наделение лица полномочиями на совершение указанных действий.
5. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.
Председатель Центрального банка
Российской Федерации
Э.С. НАБИУЛЛИНА
Приложение 1
к Указанию Банка России
от 22 мая 2019 года N 5150-У
"О порядке направления микрофинансовыми
организациями в Банк России
уведомлений, содержащих информацию,
которая не раскрывается
неограниченному кругу лиц"
УВЕДОМЛЕНИЕ, СОДЕРЖАЩЕЕ ИНФОРМАЦИЮ О СТРУКТУРЕ И СОСТАВЕ АКЦИОНЕРОВ (УЧАСТНИКОВ) МИКРОФИНАНСОВОЙ КОМПАНИИ, В ТОМ ЧИСЛЕ О ЛИЦАХ, ПОД КОНТРОЛЕМ ЛИБО ЗНАЧИТЕЛЬНЫМ ВЛИЯНИЕМ КОТОРЫХ НАХОДИТСЯ МИКРОФИНАНСОВАЯ КОМПАНИЯ, КОТОРАЯ НЕ РАСКРЫВАЕТСЯ НЕОГРАНИЧЕННОМУ КРУГУ ЛИЦ
уведомляет о том, что следующая информация о структуре и составе своих акционеров (участников), в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится микрофинансовая компания, не раскрывается неограниченному кругу лиц в соответствии с
К настоящему уведомлению прилагаются следующие документы <2>:
М.П.
(при наличии)
<1> В случае если документ, подтверждающий соответствие указанному (указанным) основанию (основаниям), размещен в открытом доступе, указывается также адрес страницы в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет", на которой он размещен.
<2> По решению микрофинансовой компании информация обо всей структуре и составе акционеров (участников) микрофинансовой компании, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится микрофинансовая компания, представляется в Банк России в виде отдельных документов, прилагаемых к настоящему уведомлению.
Приложение 2
к Указанию Банка России
от 22 мая 2019 года N 5150-У
"О порядке направления микрофинансовыми
организациями в Банк России
уведомлений, содержащих информацию,
которая не раскрывается
неограниченному кругу лиц"
Рекомендуемый образец
УВЕДОМЛЕНИЕ, СОДЕРЖАЩЕЕ ИНФОРМАЦИЮ О ЛИЦАХ, ОКАЗЫВАЮЩИХ СУЩЕСТВЕННОЕ (ПРЯМОЕ ИЛИ КОСВЕННОЕ) ВЛИЯНИЕ НА РЕШЕНИЯ, ПРИНИМАЕМЫЕ ОРГАНАМИ УПРАВЛЕНИЯ МИКРОФИНАНСОВОЙ ОРГАНИЗАЦИИ, КОТОРАЯ НЕ РАСКРЫВАЕТСЯ НЕОГРАНИЧЕННОМУ КРУГУ ЛИЦ
К настоящему уведомлению прилагаются следующие документы <2>:
(при наличии)
<1> Указывается (указываются) основание (основания), предусмотренное (предусмотренные) нормативным правовым актом, определяющим случаи, в которых информация о лицах, оказывающих существенное (прямое или косвенное) влияние на решения, принимаемые органами управления микрофинансовой организации, может раскрываться в ограниченных составе и (или) объеме, перечень указанной информации, перечень информации, которая может не раскрываться, а также перечень лиц, информация о которых может не раскрываться, со ссылкой на его структурную единицу.
В случае если документ, подтверждающий соответствие указанному основанию (указанным основаниям), размещен в открытом доступе, указывается также адрес страницы в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет", на которой он размещен.
<2> Указывается участие в капитале микрофинансовой организации (с указанием процента голосов (суммарного количества акций (размера доли), право распоряжения которыми имеется у лица, оказывающего существенное (прямое или косвенное) влияние на решения, принимаемые органами управления микрофинансовой организации), и (или) участие в органах управления микрофинансовой организации (с указанием наименования органа управления и даты назначения (избрания), и (или) заключение договоров (с указанием даты, номера и предмета заключенного договора), и (или) наличие родственных или супружеских связей между лицами, оказывающими существенное (прямое или косвенное) влияние на решения, принимаемые органами управления микрофинансовой организации, и лицами, участвующими в органах управления микрофинансовой организации, и (или) иное основание, в соответствии с которым оказывается существенное влияние.
<3> По решению микрофинансовой организации информация обо всех лицах, оказывающих существенное (прямое или косвенное) влияние на решения, принимаемые органами управления микрофинансовой организации (в том числе схема их взаимосвязей), представляется в Банк России в виде отдельных документов, прилагаемых к настоящему уведомлению.