Зарегистрировано в Минюсте России 25 февраля 2020 г. N 57609
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
УКАЗАНИЕ
от 22 января 2020 г. N 5392-У
О ПОРЯДКЕ УВЕДОМЛЕНИЯ УПОЛНОМОЧЕННЫМ БАНКОМ ОРГАНА ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА О КАЖДОМ СЛУЧАЕ ОТКАЗА В ПРИНЯТИИ К ИСПОЛНЕНИЮ РАСПОРЯЖЕНИЙ О СОВЕРШЕНИИ ОПЕРАЦИЙ, СОВЕРШЕНИЕ КОТОРЫХ НЕ ДОПУСКАЕТСЯ В СООТВЕТСТВИИ СО СТАТЬЯМИ 8.3 И 8.4 ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗАКОНА ОТ 29 ДЕКАБРЯ 2012 ГОДА N 275-ФЗ "О ГОСУДАРСТВЕННОМ ОБОРОННОМ ЗАКАЗЕ", А ТАКЖЕ О КАЖДОМ СЛУЧАЕ ПРОВЕДЕНИЯ РАНЕЕ ПРИОСТАНОВЛЕННОЙ ОПЕРАЦИИ ИЛИ ОТКАЗА В ПРОВЕДЕНИИ РАНЕЕ ПРИОСТАНОВЛЕННОЙ ОПЕРАЦИИ
На основании части 7 статьи 8.6 Федерального закона от 29 декабря 2012 года N 275-ФЗ "О государственном оборонном заказе" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2012, N 53, ст. 7600; 2015, N 27, ст. 3950) (далее - Федеральный закон N 275-ФЗ), статей 7 и 57 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2018, N 11, ст. 1588; N 53, ст. 8440) (далее - Федеральный закон N 86-ФЗ) настоящее Указание устанавливает порядок уведомления уполномоченным банком органа финансового мониторинга о каждом случае отказа в принятии к исполнению распоряжений о совершении операций, совершение которых не допускается в соответствии со статьями 8.3 и 8.4 Федерального закона N 275-ФЗ (Собрание законодательства Российской Федерации, 2012, N 53, ст. 7600; 2018, N 31, ст. 4852), а также о каждом случае проведения ранее приостановленной операции или отказа в проведении ранее приостановленной операции.
1. Термины и определения, используемые в настоящем Указании, применяются в значениях, определенных Федеральным законом N 275-ФЗ.
2. Информация о случаях отказа в принятии к исполнению распоряжения о совершении операции, совершение которой не допускается в соответствии со статьями 8.3 и 8.4 Федерального закона N 275-ФЗ (далее - запрещенная операция), проведения ранее приостановленной операции, отказа в проведении ранее приостановленной операции направляется уполномоченным банком в орган финансового мониторинга не позднее рабочего дня, следующего за днем совершения указанных действий.
3. Уполномоченный банк должен сформировать в соответствии с установленными Банком России на основании статьи 57 Федерального закона N 86-ФЗ и размещенными на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - сеть "Интернет") правилами составления информации, предусмотренной Федеральным законом N 275-ФЗ (далее - правила составления информации в электронной форме), электронный документ в виде формализованного электронного сообщения (далее - ЭД ФЭС).
4. ЭД ФЭС должен быть подписан усиленной квалифицированной электронной подписью уполномоченного банка (филиала) либо уполномоченного представителя уполномоченного банка (филиала).
5. Передача уполномоченным банком ЭД ФЭС в орган финансового мониторинга осуществляется путем использования личного кабинета уполномоченного банка на официальном сайте органа финансового мониторинга в сети "Интернет".
6. Уполномоченный банк (филиал) должен обеспечить прием от органа финансового мониторинга документов, содержащих подтверждение органа финансового мониторинга о принятии ЭД ФЭС (далее - квитанция о принятии ЭД ФЭС), или документов, содержащих подтверждение органа финансового мониторинга о непринятии ЭД ФЭС (далее - квитанция о непринятии ЭД ФЭС), размещенных органом финансового мониторинга в личном кабинете в сети "Интернет".
7. В случае получения уполномоченным банком (филиалом) от органа финансового мониторинга квитанции о непринятии ЭД ФЭС уполномоченный банк (филиал) должен устранить причину, по которой ЭД ФЭС не был принят, сформировать новый ЭД ФЭС и не позднее рабочего дня, следующего за днем получения указанной квитанции, направить ЭД ФЭС в орган финансового мониторинга в соответствии с настоящим Указанием.
8. В случае неполучения уполномоченным банком (филиалом) от органа финансового мониторинга квитанции о принятии ЭД ФЭС или квитанции о непринятии ЭД ФЭС по истечении пяти рабочих дней после дня направления ЭД ФЭС в орган финансового мониторинга уполномоченный банк (филиал) может направить запрос в орган финансового мониторинга для выяснения причин отсутствия в личном кабинете в сети "Интернет" квитанции о принятии ЭД ФЭС или квитанции о непринятии ЭД ФЭС.
9. Датой представления уполномоченным банком (филиалом) в орган финансового мониторинга сведений и информации является дата направления уполномоченным банком (филиалом) ЭД ФЭС в орган финансового мониторинга, включенная органом финансового мониторинга в квитанцию о принятии ЭД ФЭС.
10. В случае невозможности представления ЭД ФЭС в орган финансового мониторинга путем использования личного кабинета в сети "Интернет" уполномоченный банк (филиал) должен направить ЭД ФЭС нарочным или заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении (иным регистрируемым почтовым отправлением с уведомлением отправителя о вручении адресату) в орган финансового мониторинга на цифровом носителе и с сопроводительным письмом, подписанным руководителем уполномоченного банка (филиала) или уполномоченным представителем уполномоченного банка (филиала).
11. Настоящее Указание в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 24 декабря 2019 года N 35) вступает в силу с 1 октября 2020 года.
12. Со дня вступления в силу настоящего Указания признать утратившим силу Указание Банка России от 15 июля 2015 года N 3730-У "О порядке информирования уполномоченным банком органа финансового мониторинга об отказе в проведении операции, о проведении ранее приостановленной операции по отдельному счету, открытому головному исполнителю, исполнителю для осуществления расчетов по государственному оборонному заказу", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 10 августа 2015 года N 38436.
13. Правила составления информации в электронной форме размещаются на официальном сайте Банка России в сети "Интернет" не позднее 50 дней после дня официального опубликования настоящего Указания и применяются со дня вступления в силу настоящего Указания.
14. Изменения в правила составления информации в электронной форме размещаются на официальном сайте Банка России в сети "Интернет" и применяются по истечении 30 дней после дня их размещения, если информация о более поздних сроках их применения не предусмотрена в сообщении Банка России на официальном сайте Банка России в сети "Интернет".
Председатель Центрального банка
Российской Федерации
Э.С. НАБИУЛЛИНА
Согласовано
Директор Федеральной службы
по финансовому мониторингу
Ю.А. ЧИХАНЧИН