Перечень нормативных правовых и иных актов, регламентирующих деятельность Банка России по регистрации кредитных организаций и лицензированию банковской деятельности

(подготовлен Департаментом лицензирования деятельности кредитных организаций и аудиторских фирм ЦБ РФ)
Редакция от 25.04.2001 — Действует

ПЕРЕЧЕНЬ
НОРМАТИВНЫХ ПРАВОВЫХ И ИНЫХ АКТОВ, РЕГЛАМЕНТИРУЮЩИХ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ БАНКА РОССИИ ПО РЕГИСТРАЦИИ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ И ЛИЦЕНЗИРОВАНИЮ БАНКОВСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

I. Нормативные правовые акты

- Гражданский кодекс Российской Федерации (части первая и вторая);

- Федеральный закон от 02.12.1990 N 395-1 "О банках и банковской деятельности";

- Федеральный закон от 10.07.2002 N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)";

- Федеральный закон от 08.08.2001 N 128-ФЗ "О лицензировании отдельных видов деятельности";

- Федеральный закон от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью";

- Федеральный закон от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах";

- Федеральный закон от 26.03.1998 N 41-ФЗ "О драгоценных металлах и драгоценных камнях";

- Федеральный закон от 25.02.1999 N 40-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций";

- Федеральный закон от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг";

- Федеральный закон от 26.07.2006 N 135-ФЗ "О защите конкуренции";

- Федеральный закон от 05.03.1999 N 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг";

- Положение Банка России от 23.04.1997 г. N 437 "Об особенностях регистрации кредитных организаций с иностранными инвестициями и о порядке получения предварительного разрешения Банка России на увеличение уставного капитала зарегистрированной кредитной организации за счет средств нерезидентов" (с изменениями и дополнениями) ("Вестник Банка России" от 30.04.1997 г. N 25);

- Положение Банка России от 30.12.1999 г. N 103-П "О порядке ведения бухгалтерского учета операций, связанных с выпуском и погашением кредитными организациями сберегательных и депозитных сертификатов" ("Вестник Банка России" от 10.01.2000 г. N 1);

- Положение Банка России от 04.06.2003 N 230-П "О реорганизации кредитных организаций в форме слияния и присоединения";

- Положение Банка России от 24.04.2008 N 318-П "О порядке ведения кассовых операций и правилах хранения, перевозки и инкассации банкнот и монеты банка россии в кредитных организациях на территории российской федерации";

- Инструкция Банка России от 31.03.1997 г. N 59 "О применении к кредитным организациям мер воздействия за нарушения пруденциальных норм деятельности" (с изменениями и дополнениями) ("Вестник Банка России" от 17.04.1997 г. N 23);

- Указание Банка России от 19.03.1999 г. N 513-У "О порядке оплаты уставного капитала кредитных организаций иностранной валютой и отражения соответствующих операций по счетам бухгалтерского учета" (с изменениями и дополнениями) ("Вестник Банка России" от 24.03.1999 г. N 17);

- Указание Банка России от 25.03.1999 г. N 527-У "О процедуре замены обязательства, в котором кредитная организация является должником, обязательством, оформленным облигацией кредитной организации, конвертируемой в ее акции" ("Вестник Банка России" от 26.03.1999 г. N 19);

- Указание Банка России от 12.03.1998 г. N 184-У "О приведении кредитными организациями учредительных документов и организационно-правовых форм в соответствие с Федеральным законом "Об обществах с ограниченной ответственностью" (с изменениями и дополнениями) ("Вестник Банка России" от 18.03.1998 г. N 15);

- Положение Банка России от 26.05.1997 г. N 454 "О порядке рассмотрения структурными подразделениями центрального аппарата Банка России документов, представленных для регистрации, реорганизации кредитной организации и/или получения лицензии на осуществление банковских операций, а также сделок с драгоценными металлами" ("Вестник Банка России" от 18.06.1997 г. N 39);

- Указание Банка России от 25.06.1999 г. N 588-У "О порядке прекращения депозитарной деятельности кредитной организации" ("Вестник Банка России" от 30.06.1999 г. N 38);

- Положение Банка России от 7.06.2000 г. N 113-П "О порядке государственной регистрации кредитных организаций, создаваемых по инициативе Государственной корпорации "Агентство по реструктуризации кредитных организаций", и лицензировании их деятельности" ("Вестник Банка России" от 15.06.2000 г. N 31);

- Указание Банка России от 7.06.2000 г. N 798-У "О порядке регистрации изменения величины уставного капитала кредитной организации в связи с принятием решения о переходе кредитной организации под управление Государственной корпорации "Агентство по реструктуризации кредитных организаций" ("Вестник Банка России" от 15.06.2000 г. N 31);

- Указание ЦБ РФ от 24.03.2003 N 1260-У "О порядке приведения в соответствие размера уставного капитала и величины собственных средств (капитала) кредитных организаций";

- Постановление ФКЦБ РФ от 16.03.2005 N 05-5/пз-н "Об утверждении положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг";

- Инструкция Банка России от 14.01.2004 N 109-И "О порядке принятия банком россии решения о государственной регистрации кредитных организаций и выдаче лицензий на осуществление банковских операций";

- Указание ЦБ РФ от 16.01.2004 N 1375-У "О правилах составления и представления отчетности кредитными организациями в центральный банк Российской Федерации";

- Положение Банка России от 19.04.2005 N 268-П "О порядке и критериях оценки финансового положения физических лиц - учредителей (участников) кредитной организации";

- Положение Банка России от 09.06.2005 N 271-П "О рассмотрении документов, представляемых в территориальное учреждение банка россии для принятия решения о государственной регистрации кредитных организаций, выдаче лицензий на осуществление банковских операций и ведении баз данных по кредитным организациям и их подразделениям";

- Инструкция Банка России от 10.03.2006 N 128-И "О правилах выпуска и регистрации ценных бумаг кредитными организациями на территории Российской Федерации" (с изменениями и дополнениями) ("Вестник Банка России", N 25, 27.04.2006);

- Инструкция Банка России от 26.04.2006 N 129-И "О банковских операциях и других сделках расчетных небанковских кредитных организаций, обязательных нормативах расчетных небанковских кредитных организаций и особенностях осуществления банком россии надзора за их соблюдением";

- Приказ Минфина РФ от 24.08.2007 N 74н "Об утверждении указаний о порядке применения бюджетной классификации Российской Федерации";

II. Иные акты Банка России

- Указание Банка России оперативного характера от 2.02.1999 г. N 48-Т "Разъяснения отдельных вопросов о порядке открытия представительств кредитных организаций за рубежом" ("Вестник Банка России" от 10.02.1999 г. N 9);

- Указание Банка России оперативного характера от 19.11.1998 г. N 324-Т "Об учредительном договоре кредитной организации" ("Вестник Банка России" от 25.11.1998 г. N 82);

- Указание Банка России оперативного характера от 21.12.1998 г. N 373-Т "О процедуре и учете операций, связанных с выходом участников из кредитной организации, действующей в форме общества с ограниченной ответственностью" (в редакции Указаний Банка России оперативного характера от 10.02.1999 г. N 56-Т и от 31.08.1999 г. N 265-Т) ("Вестник Банка России" от 24.12.1998 г. N 87; от 18.02.1999 г. N 10; от 8.09.1999 г. N 56);

- Указание Банка России оперативного характера от 29.01.1999 г. N 41-Т ("Вестник Банка России" от 4.02.1999 г. N 7);

- Указание Банка России оперативного характера от 19.08.1999 г. N 251-Т "О порядке выдачи кредитным организациям дубликатов (копий) учредительных документов, свидетельств о государственной регистрации и лицензий";

- Указание Банка России оперативного характера от 8.07.1999 г. N 201-Т "Об отдельных вопросах, возникающих при внесении сведений в Книгу государственной регистрации кредитных организаций";

- Указание Банка России оперативного характера от 7.05.1999 г. N 147-Т "Об указании в учредительном договоре кредитной организации сведений о ее учредителях (участниках)" ("Вестник Банка России" от 19.05.1999 г. N 30);

- Указание Банка России оперативного характера от 25.02.1999 г. N 75-Т "О согласовании изменений в наименовании кредитной организации" ("Вестник Банка России" от 3.03.1999 г. N 14);

- Указание Банка России оперативного характера от 23.11.1998 г. N 327-Т "О переводах денежных средств по поручению физических лиц без открытия банковских счетов" ("Вестник Банка России" от 4.12.1998 г. N 84);

- письмо Банка России от 30.07.1998 г. N 012-26-3/3152 "О приведении в соответствие с Федеральным законом "Об обществах с ограниченной ответственностью" организационно-правовых форм кредитных организаций";

- письмо Банка России от 12.05.1998 г. N 012-26/1770 "О процедуре приведения в соответствие с Федеральным законом "Об обществах с ограниченной ответственностью" организационно-правовых форм кредитных организаций";

- Указание Банка России оперативного характера от 5.12.1997 г. N 34-Т "О требованиях Банка России к хранилищу ценностей кредитной организации при открытии и ведении ею счетов ответственного хранения в драгоценных металлах" ("Вестник Банка России" от 11.12.1997 г. N 83);

- письмо Банка России от 21.10.1997 г. N 26-4-1/1 "О порядке присвоения номеров изменениям и дополнениям, вносимым в уставы кредитных организаций";

- письмо Банка России от 9.12.1996 г. N 372 "Об изменениях и дополнениях, вносимых в устав кредитных организаций, касающихся приведения наименования организационно-правовой формы в соответствие с действующим законодательством";

- телеграмма Банка России от 4.07.1996 г. N 95-96 ("Вестник Банка России" от 9.07.1996 г. N 31);

- телеграмма Банка России от 12.04.1996 г. N 51-96 ("Вестник Банка России" от 23.04.1996 г. N 17);

- телеграмма Банка России от 15.03.1996 г. N 42-96;

- телеграмма Банка России от 07.03.1996 г. N 248 ("Вестник Банка России" от 21.03.1996 г. N 11);

- телеграмма Банка России от 15.02.1996 г. N 21-96;

- телеграмма Банка России от 31.01.1996 г. N 16-96 ("Вестник Банка России" от 8.02.1996 г. N 5);

- Указание Банка России оперативного характера от 10.02.2000 г. N 39-Т "О невозможности совмещения руководителями и главными бухгалтерами филиалов кредитных организаций, руководителями дополнительных офисов кредитных организаций (филиалов) аналогичных должностей в других кредитных организациях" ("Вестник Банка России" от 18.02.2000 г. N 9);

- Официальное разъяснение Банка России от 15.08.2000 г. N 2-ОР "О документах, являющихся подтверждением факта государственной регистрации кредитных организаций, созданных до вступления в силу Федерального закона "О банках и банковской деятельности" ("Вестник Банка России" от 30.08.2000 г. N 46);

- Официальное разъяснение Банка России от 18.12.2000 г. N 4-ОР "О применении отдельных положений Указания Банка России от 19.03.1999 г. N 513-У" ("Вестник Банка России" от 27.12.2000 г. N 70);

- Официальное разъяснение Банка России от 19.12.2000 г. N 5-ОР "О порядке применения пункта 4 Указания Банка России от 28.12.1998 г. N 460-У" ("Вестник Банка России" от 27.12.2000 г. N 70);

- письмо Банка России от 4.08.2000 г. N 26/2564 "О внесении в уставный капитал кредитной организации банковского здания (помещения), находящегося в долевой собственности ее участников";

- письмо Банка России от 29.06.2000 г. N 26/2153 "О бизнес-планах кредитных организаций";

- Указание Банка России оперативного характера от 5.05.2000 г. N 100-Т "О порядке применения п. 4 ст. 94 Федерального закона "Об акционерных обществах" и п. 3 ст. 59 Федерального закона "Об обществах с ограниченной ответственностью";

- Указание Банка России оперативного характера от 29.05.2000 г. N 113-Т "О представлении заключения федерального антимонопольного органа при получении предварительного согласия Банка России на приобретение более 20 процентов акций (долей) кредитной организации" ("Вестник Банка России" от 7.06.2000 г. N 30);

- Указание Банка России оперативного характера от 28.07.1999 г. N 220-Т "О предварительном согласовании с Банком России" ("Вестник Банка России" от 4.08.1999 г. N 48);

- письмо Банка России от 3.07.1997 г. N 479 "О методических рекомендациях по вопросам организации работы по предотвращению проникновения доходов, полученных незаконным путем, в банки и иные кредитные организации" ("Вестник Банка России" от 8.07.1997 г. N 43).

III. Решения и разъяснения судов

- Постановление Президиума Высшего арбитражного суда Российской Федерации от 13.06.2000 г. N 2361/00;

- Информационное письмо Президиума Высшего арбитражного суда Российской Федерации от 13.01.2000 г. N 50 "Обзор практики разрешения споров, связанных с ликвидацией юридических лиц (коммерческих организаций)";

- Постановление Пленума Верховного суда Российской Федерации и Пленума Высшего арбитражного суда Российской Федерации от 9.12.1999 г. N 90/14 "О некоторых вопросах применения Федерального закона "Об обществах с ограниченной ответственностью";

- Постановление Президиума Высшего арбитражного суда Российской Федерации от 2.11.1995 г. N 38-932-95 (6939/95).

Подготовлен
Департаментом лицензирования
деятельности кредитных
организаций и аудиторских фирм
Банка России