Указание ЦБ РФ от 13.10.2016 N 4157-У

"О порядке представления кредитными рейтинговыми агентствами в Банк России документов, информации и данных, а также форме и сроках их представления"
Редакция от 28.09.2020 — Действует с 22.11.2020
Показать изменения

Зарегистрировано в Минюсте России 14 ноября 2016 г. N 44338


ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

УКАЗАНИЕ
от 13 октября 2016 г. N 4157-У

О ПОРЯДКЕ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ КРЕДИТНЫМИ РЕЙТИНГОВЫМИ АГЕНТСТВАМИ В БАНК РОССИИ ДОКУМЕНТОВ, ИНФОРМАЦИИ И ДАННЫХ, А ТАКЖЕ ФОРМЕ И СРОКАХ ИХ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ

(в ред. Указания ЦБ РФ от 28.09.2020 N 5568-У)

Настоящее Указание на основании пункта 10 части 1 статьи 15 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 222-ФЗ "О деятельности кредитных рейтинговых агентств в Российской Федерации, о внесении изменения в статью 76.1 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2015, N 29, ст. 4348) (далее - Федеральный закон от 13 июля 2015 года N 222-ФЗ) устанавливает порядок представления кредитными рейтинговыми агентствами в Банк России документов, информации и данных, которым в том числе определяется перечень документов, состав информации и данных, представляемых в Банк России, а также форму и сроки их представления.

1. Кредитным рейтинговым агентством в Банк России представляются следующие документы (копии документов), информация и данные:

копии положения о рейтинговом комитете и иных внутренних документов, регулирующих работу рейтингового комитета;

копии внутренних документов, регулирующих работу методологического комитета;

копии внутренних документов, регулирующих работу органов внутреннего контроля;

копии применяемых методологий, а также все изменения, вносимые в методологии;

календарь пересмотра и раскрытия суверенных кредитных рейтингов;

информация о выявленных ошибках в применяемой методологии, которые повлияли или могут повлиять на кредитные рейтинги и (или) прогнозы по кредитным рейтингам, согласно приложению 1 к настоящему Указанию, и информация о принятых мерах, указанных в пунктах 2 и 3 части 12 статьи 12 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 222-ФЗ;

информация о планируемых изменениях применяемой методологии, в случае если такие изменения являются существенными и оказывают или могут оказать влияние на кредитные рейтинги, согласно приложению 2 к настоящему Указанию;

сведения о лицах, входящих в органы внутреннего контроля, согласно приложению 3 к настоящему Указанию;

иные документы и информация, связанные с осуществлением рейтинговой деятельности и необходимые для осуществления Банком России надзорных и иных функций, представляемые кредитным рейтинговым агентством по мотивированному запросу Банка России в соответствии с частью 3 статьи 15 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 222-ФЗ.

2. Документы, информация и данные, указанные в пункте 1 настоящего Указания, представляются в Банк России в форме электронных документов, подписанных усиленной квалифицированной электронной подписью лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа кредитного рейтингового агентства (лица, временно исполняющего его обязанности), либо уполномоченного им лица, через личный кабинет в соответствии с Указанием Банка России от 21 декабря 2015 года N 3906-У "О порядке взаимодействия Банка России с некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета, а также порядке и сроках направления другими участниками информационного обмена уведомления об использовании или уведомления об отказе от использования личного кабинета", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 1 марта 2016 года N 41289 ("Вестник Банка России" от 16 марта 2016 года N 26), с учетом особенностей, установленных настоящим Указанием.

В связи с утратой силы Указания ЦБ РФ от 21.12.2015 N 3906-У следует руководствоваться принятым взамен Указанием ЦБ РФ от 19.12.2019 N 5361-У.

3. Документы, указанные в абзацах втором - четвертом пункта 1 настоящего Указания, представляются в Банк России в течение трех рабочих дней со дня внесения в них изменений.

4. Документы, указанные в абзацах пятом и шестом пункта 1 настоящего Указания, представляются в Банк России в течение трех рабочих дней со дня их принятия (утверждения).

5. Информация, указанная в абзаце седьмом пункта 1 настоящего Указания, представляется в Банк России;

в части выявленных ошибок в применяемой методологии - в течение трех рабочих дней со дня обнаружения таких ошибок;

в части принятых мер, указанных в пунктах 2 и 3 части 12 статьи 12 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 222-ФЗ, - в течение трех рабочих дней со дня принятия таких мер.

6. Информация, указанная в абзаце восьмом пункта 1 настоящего Указания, представляется в Банк России в течение пятнадцати рабочих дней со дня принятия методологическим комитетом кредитного рейтингового агентства решения об изменении применяемой методологии.

7. Сведения, указанные в абзаце девятом пункта 1 настоящего Указания, представляются в Банк России в течение пятнадцати рабочих дней со дня внесения кредитного рейтингового агентства в реестр кредитных рейтинговых агентств, а также в случае изменения сведений - в течение трех рабочих дней со дня изменения сведений.

8. Документы и информация, указанные в абзаце десятом пункта 1 настоящего Указания, представляются в Банк России в срок, установленный в мотивированном запросе Банка России.

9. Документы, информация и данные представляются в Банк России вместе с сопроводительным письмом, содержащим информацию о перечне представленных документов, составе информации и данных, с указанием исходящей даты письма и его регистрационного номера, а также о дате и номере мотивированного запроса Банка России, в ответ на которое направляются документы, информация и (или) данные, в случаях когда документы, информация и (или) данные направляются кредитным рейтинговым агентством в ответ на полученный мотивированный запрос Банка России.

10. В случае обнаружения ошибок в представленных в Банк России документах, информации и (или) данных кредитное рейтинговое агентство в соответствии с пунктом 2 настоящего Указания, с соблюдением требований пункта 9 настоящего Указания в течение десяти рабочих дней со дня выявления ошибок направляет в Банк России исправленные документы, информацию и (или) данные.

11. Банк России (структурное подразделение, к компетенции которого относится осуществление функций контроля и надзора за деятельностью кредитных рейтинговых агентств) осуществляет проверку полноты и своевременности представления кредитным рейтинговым агентством документов, информации и данных. В случае выявления нарушений при представлении кредитным рейтинговым агентством документов, информации и данных Банк России принимает меры, предусмотренные пунктом 6 части 1 статьи 15 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 222-ФЗ. (в ред. Указания ЦБ РФ от 28.09.2020 N 5568-У)

12. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

Председатель Центрального банка
Российской Федерации
Э.С. НАБИУЛЛИНА

Приложение 1
к Указанию Банка России
от 13 октября 2016 года N 4157-У
"О порядке представления кредитными
рейтинговыми агентствами в Банк
России документов, информации
и данных, а также форме
и сроках их представления"

СОСТАВ
ИНФОРМАЦИИ О ВЫЯВЛЕННЫХ ОШИБКАХ В ПРИМЕНЯЕМОЙ МЕТОДОЛОГИИ, КОТОРЫЕ ПОВЛИЯЛИ ИЛИ МОГУТ ПОВЛИЯТЬ НА КРЕДИТНЫЕ РЕЙТИНГИ И (ИЛИ) ПРОГНОЗЫ ПО КРЕДИТНЫМ РЕЙТИНГАМ

Номер строки Вид сведений Описание
1 2 3
1 Наименование методологии Указывается наименование применяемой методологии кредитного рейтингового агентства, в которой была обнаружена ошибка
2 Дата утверждения методологии Указывается дата утверждения методологии кредитным рейтинговым агентством в формате ГГГГ-ММ-ДД, где ГГГГ - год, ММ - месяц, ДД - день
3 Дата выявления ошибки Указывается дата заседания методологического комитета, на котором была выявлена ошибка, в формате ГГГГ-ММ-ДД, где ГГГГ - год, ММ - месяц, ДД - день
4 Описание ошибки Указывается описание обнаруженной ошибки в применяемой методологии, которая повлияла или может повлиять на кредитные рейтинги и (или) прогнозы по кредитным рейтингам
5 Влияние на кредитные рейтинги и (или) прогнозы по кредитным рейтингам Указывается влияние, которое выявленная ошибка оказала или может оказать на кредитные рейтинги и (или) прогнозы по кредитным рейтингам

Приложение 2
к Указанию Банка России
от 13 октября 2016 года N 4157-У
"О порядке представления кредитными
рейтинговыми агентствами в Банк
России документов, информации
и данных, а также форме
и сроках их представления"

СОСТАВ
ИНФОРМАЦИИ О ПЛАНИРУЕМЫХ ИЗМЕНЕНИЯХ ПРИМЕНЯЕМОЙ МЕТОДОЛОГИИ

Номер строки Вид сведений Описание
1 2 3
1 Наименование методологии Указывается наименование применяемой методологии кредитного рейтингового агентства, в отношении которой планируются изменения
2 Дата утверждения методологии Указывается дата утверждения методологии кредитным рейтинговым агентством в формате ГГГГ-ММ-ДД, где ГГГГ - год, ММ - месяц, ДД - день
3 Дата заседания методологического комитета Указывается дата заседания методологического комитета, на котором было принято решение об изменении методологии, в формате ГГГГ-ММ-ДД, где ГГГГ - год, ММ - месяц, ДД - день
4 Причины изменений методологии Указываются причины изменения применяемой методологии кредитного рейтингового агентства
5 Планируемая дата внесения изменений в методологию Указывается планируемая дата внесения изменений в методологию в формате ГГГГ-ММ-ДД, где ГГГГ - год, ММ - месяц, ДД - день
6 Описание планируемых изменений методологии Указывается описание планируемых изменений методологии
7 Последствия изменений методологии Указываются предполагаемые последствия изменения методологии, в том числе для кредитных рейтингов, присвоенных в соответствии с данной методологией

Приложение 3
к Указанию Банка России
от 13 октября 2016 года N 4157-У
"О порядке представления кредитными
рейтинговыми агентствами в Банк
России документов, информации
и данных, а также форме
и сроках их представления"

СОСТАВ
СВЕДЕНИЙ О ЛИЦАХ, ВХОДЯЩИХ В ОРГАНЫ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ КРЕДИТНОГО РЕЙТИНГОВОГО АГЕНТСТВА

Номер строки Вид сведений Описание
1 2 3
1 Фамилия, имя и отчество работника Указывается фамилия, имя и (при наличии) отчество работника, входящего в органы внутреннего контроля кредитного рейтингового агентства
2 Наименование структурного подразделения Указывается наименование структурного подразделения кредитного рейтингового агентства, в котором работает работник
3 Должность Указывается должность работника кредитного рейтингового агентства