Указание ЦБ РФ от 07.04.2000 N 771-У

"О внесении изменений и дополнений в Положение Банка России от 23.10.97 N 1-П "Об особенностях лицензирования профессиональной деятельности кредитных организаций на рынке ценных бумаг Российской Федерации"
Редакция от 07.04.2000 — Документ утратил силу, см. «Указание ЦБ РФ от 07.05.2002 N 1148-У»

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

УКАЗАНИЕ
от 7 апреля 2000 г. N 771-У

О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В ПОЛОЖЕНИЕ БАНКА РОССИИ ОТ 23.10.97 N 1-П "ОБ ОСОБЕННОСТЯХ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ"

1. Внести в Положение Банка России от 23.10.97 N 1-П "Об особенностях лицензирования профессиональной деятельности кредитных организаций на рынке ценных бумаг Российской Федерации" ("Вестник Банка России" от 29.10.97 N 70) следующие изменения и дополнения.

1.1. Пункт 10 изложить в следующей редакции: "Территориальные учреждения Банка России не позднее 15 числа каждого месяца представляют в Банк России следующие виды отчетов за предыдущий месяц:

- сведения о выданных, приостановленных и аннулированных лицензиях (Приложение 3);

- о проведенных проверках деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг (Приложение 6);

- о работе с жалобами (заявлениями) относительно деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг (Приложение 7)".

1.2. Включить в Положение Банка России от 23.10.97 N 1-П Приложения 6, 7, изложив их в редакции Приложения 1 и Приложения 2 к настоящему Указанию.

2. В связи с тем, что содержащаяся в Приложениях 1 и 2 информация относится к сведениям ограниченного распространения, передаваемые в Банк России отчеты должны быть обработаны специализированным архиватором электронных документов (САЭД).

3. Настоящее Указание вступает в действие с отчетности по состоянию на 1 апреля 2000 года.

В.В.ГЕРАЩЕНКО

Приложение 1
к Указанию Банка России
от 07.04.2000 N 771-У
"О внесении изменений и дополнений
в Положение Банка России
от 23.10.97 N 1-П
"Об особенностях лицензирования
профессиональной деятельности
кредитных организаций на
рынке ценных бумаг Российской Федерации"

Приложение 6
к Положению Банка России
от 23.10.97 N 1-П

Банковская отчетность
Код формы документа по ОКУД 0409041

Код территории по
СОАТО 		Код учреждения по
справочнику КП
   

Форма N 041
Ежемесячная

ОТЧЕТ ЗА ______________ МЕСЯЦ ____ Г.
О ПРОВЕДЕННЫХ ПРОВЕРКАХ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ

N п/п Регистрационный номер Фактический адрес, почтовый адрес организации Номер лицензии, в соответствии с которой организация осуществляет профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг Даты начала и окончания проверки (дд.мм.гггг.) Основание проверки Вид проверки Осуществлена проверка вида деятельности Принятые меры по результатам проверки Вид нарушения законодательства о рынке ценных бумаг Дата и номер документа, в соответствии с которым введена мера воздействия Примечания
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12

Раздел I

Раздел II

ПОРЯДОК
СОСТАВЛЕНИЯ И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ "ОТЧЕТА О ПРОВЕДЕННЫХ ПРОВЕРКАХ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ"

1. Отчет по форме N 041 составляется территориальными учреждениями Банка России ежемесячно по результатам проведенных проверок деятельности кредитных организаций, имеющих лицензию на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в соответствии с Положением Банка России от 23.10.97 N 1-П "Об особенностях лицензирования профессиональной деятельности кредитных организаций на рынке ценных бумаг Российской Федерации" и требованиями ФКЦБ, определенными письмом ФКЦБ от 25.11.98 N ИБ-03/6101-ДСП, и представляется в электронном виде не позднее 15 числа месяца, следующего за отчетным.

2. Содержащаяся в отчете информация относится к сведениям ограниченного распространения.

3. Отчет состоит из 2-х разделов.

В разделе I приводится информация о проверках деятельности кредитных организаций, проведенных в отчетном месяце.

В разделе II приводится информация о кредитных организациях, деятельность которых проверена в предыдущие периоды, но меры воздействия по результатам проверок которых применены в отчетном периоде.

4. В графе 2 указывается регистрационный номер кредитной организации.

5. В графе 5 указываются даты начала и окончания проверки в формате дд.мм.гггг.

6. В графе 6 указывается основание проведения проверки кредитной организации с использованием следующих кодов:

- код 01 - план проверок, ежеквартально утверждаемый Департаментом инспектирования кредитных организаций Банка России;

- код 02 - жалобы, обращения, письма граждан и юридических лиц относительно деятельности кредитных организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг;

- код 03 - решение надзорного органа.

7. В графе 7 указывается вид проведенной проверки с использованием следующих кодов:

- код 01 - плановая;

- код 02 - внеплановая (на основании жалоб, обращений, писем граждан и юридических лиц относительно деятельности кредитных организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг, решения надзорного органа);

- код 03 - комплексная.

8. В графе 8 указывается проверяемый вид деятельности кредитных организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг с присвоением следующих кодов:

- код 01 - профессиональная;

- код 02 - эмиссионная;

- код 03 - инвестиционная.

Кроме того, указывается конкретный проверяемый вид профессиональной деятельности, в соответствии с п. 1.4 "Положения о лицензировании различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации", утвержденного Постановлением ФКЦБ от 23.11.98 N 50:

- код 0101 - брокерская деятельность;

- код 0102 - дилерская деятельность;

- код 0103 - деятельность по управлению ценными бумагами;

- код 0104 - деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг;

- код 0105 - депозитарная деятельность;

- код 0106 - клиринговая деятельность.

9. В графе 9 указывается следующая информация: код МН - в случае, если меры воздействия к кредитной организации не применялись, либо код примененной меры в соответствии с перечнем мер, определенным п. 3 Указания Банка России от 19.08.98 N 319-У "О порядке рассмотрения случаев нарушения кредитными организациями законодательства о рынке ценных бумаг и применения к ним мер ответственности и иных мер воздействия за нарушения законодательства о рынке ценных бумаг" и приведенным в Перечне кодов применяемых мер воздействия к настоящему Указанию.

10. В графе 10 указывается выявленный в ходе проверки вид нарушения законодательства о рынке ценных бумаг в соответствии с п. 2 Положения Банка России от 19.08.98 N 49-П "О порядке применения к кредитным организациям мер ответственности и иных мер воздействия за нарушения законодательства о рынке ценных бумаг". Перечень кодов видов нарушений приведен в настоящем Указании.

11. В графе 11 указываются дата и номер документа (предупреждения, предписания и т.п.), в соответствии с которым применена мера воздействия, а также срок, установленный для устранения выявленных нарушений.

12. В графе 12 указываются причины неприменения территориальным учреждением к кредитной организации на дату представления отчета меры воздействия, а именно:

- код А - акт находится на рассмотрении в территориальном учреждении;

- код НН - нарушений не выявлено;

- код И - иная причина.

ПЕРЕЧЕНЬ
КОДОВ МЕР ВОЗДЕЙСТВИЯ, ПРИМЕНЯЕМЫХ К КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ В СООТВЕТСТВИИ С ПЕРЕЧНЕМ МЕР, ОПРЕДЕЛЕННЫМ П. 3 УКАЗАНИЯ БАНКА РОССИИ ОТ 19.08.98 N 319-У "О ПОРЯДКЕ РАССМОТРЕНИЯ СЛУЧАЕВ НАРУШЕНИЯ КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА О РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ И ПРИМЕНЕНИЯ К НИМ МЕР ОТВЕТСТВЕННОСТИ И ИНЫХ МЕР ВОЗДЕЙСТВИЯ ЗА НАРУШЕНИЯ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА О РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ"

За нарушение законодательства о рынке ценных бумаг к кредитной организации могут быть применены следующие меры воздействия:

Код 01 - предупредительные (предупреждение).
   
Код 02 - регулятивные:
   
код 021 - предписание об устранении нарушений законодательства о рынке ценных бумаг;
   
код 022 - направление информации о допущенном нарушении в прокуратуру в установленном законодательством и нормативными правовыми актами порядке;
   
код 023 - обращение в суд (арбитражный суд) с иском в случаях, предусмотренных федеральным законом;
   
код 024 - обращение в ФКЦБ России;
   
код 025 - обращение в правоохранительные органы.
   
Код 03 - меры ответственности:
   
код 031 - приостановление лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг;
   
код 032 - отзыв (аннулирование) лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг;
   
код 033 - штраф.

ПЕРЕЧЕНЬ
КОДОВ ВИДОВ НАРУШЕНИЯ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА О РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ В СООТВЕТСТВИИ С П. 2 ПОЛОЖЕНИЯ БАНКА РОССИИ ОТ 19.08.98 N 49-П "О ПОРЯДКЕ ПРИМЕНЕНИЯ К КРЕДИТНЫМ ОРГАНИЗАЦИЯМ МЕР ОТВЕТСТВЕННОСТИ И ИНЫХ МЕР ВОЗДЕЙСТВИЯ ЗА НАРУШЕНИЯ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА О РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ"

Код 01 - нарушение законодательства о рынке ценных бумаг, регламентирующих профессиональную деятельность кредитной организации на рынке ценных бумаг:

код 011 - нарушения правил ведения учета и составления отчетности лицензирующему органу;
   
код 012 - нарушения порядка ведения и составления внутренних документов профессионального участника;
   
код 013 - нарушения требований о размере собственных средств (капитала);
   
код 014 - нарушения установленных требований к механизмам, ограничивающим риски по операциям с ценными бумагами;
   
код 015 - нарушения правил осуществления операций на рынке ценных бумаг в рамках профессиональной деятельности, в том числе установленных стандартов профессиональной деятельности;
   
код 016 - несоблюдение норм законодательства, предусматривающих порядок устранения конфликта интересов, возникающего при совмещении разных видов профессиональной деятельности;
   
код 017 - нарушение правил осуществления профессиональной деятельности;
   
код 018 - манипулирование ценами;
   
код 019 - нарушение правил раскрытия и распространения (в том числе рекламы) информации, касающейся профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
   
код 020 - нарушение сотрудниками кредитной организации требований об использовании служебной информации;
   
код 021 - иные нарушения законодательства о рынке ценных бумаг.

Код 02 - нарушение норм законодательства о рынке ценных бумаг, регламентирующих операции кредитной организации - эмитента ценных бумаг:

код 021 - нарушение правил раскрытия и распространения (в том числе рекламы) информации, установленной для эмитентов ценных бумаг;
   
код 022 - нарушение условий размещения выпущенных эмиссионных ценных бумаг;
   
код 023 - нарушение установленных правил отчетности, связанной с деятельностью кредитной организации по эмиссии ценных бумаг;
   
код 024 - нарушение кредитной организацией - акционерным обществом норм законодательства о рынке ценных бумаг, касающихся эмитированных последним ценных бумаг;
   
код 025 - нарушение сотрудниками кредитной организации требований об использовании служебной информации;
   
код 026 - иные нарушения законодательства о рынке ценных бумаг.
   

Код 03 - нарушение норм законодательства о рынке ценных бумаг, регламентирующих деятельность инвесторов на рынке ценных бумаг:

код 031 - нарушение правил раскрытия и распространения (в том числе рекламы) информации, установленных для инвесторов на рынке ценных бумаг;
   
код 032 - нарушение служащими кредитной организации требований об использовании служебной информации.

Приложение 2
к Указанию Банка России
от 07.04.2000 N 771-У
"О внесении изменений и дополнений
в Положение Банка России
от 23.10.97 N 1-П
"Об особенностях лицензирования
профессиональной деятельности
кредитных организаций на
рынке ценных бумаг Российской Федерации"

Приложение 7
к Положению Банка России
от 23.10.97 N 1-П

Банковская отчетность
Код формы документа по ОКУД 0409042

Код территории по
СОАТО 		Код учреждения по
справочнику КП
   

Форма N 042
Ежемесячная

ОТЧЕТ ЗА ______________ МЕСЯЦ ____ Г.
О РАБОТЕ С ЖАЛОБАМИ (ЗАЯВЛЕНИЯМИ) ОТНОСИТЕЛЬНО ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ

N п/п Наименование организации - заявителя (ФИО заявителя), почтовый адрес заявителя Дата поступления жалобы (заявления) Регистрационный номер кредитной организации - профессионального участника рынка ценных бумаг, относительно деятельности которого поступила жалоба (заявление) Фактический адрес, почтовый адрес кредитной организации Краткое содержание жалобы (заявления) Результат рассмотрения жалобы (заявления) Примечания
1 2 3 4 5 6 7 8
               

ПОРЯДОК
СОСТАВЛЕНИЯ И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ "ОТЧЕТА О РАБОТЕ С ЖАЛОБАМИ (ЗАЯВЛЕНИЯМИ) ОТНОСИТЕЛЬНО ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ"

1. Отчет по форме N 042 составляется территориальными учреждениями Банка России ежемесячно по результатам рассмотрения жалоб (заявлений) относительно деятельности кредитных организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг в соответствии с Положением Банка России от 23.10.97 N 1-П "Об особенностях лицензирования профессиональной деятельности кредитных организаций на рынке ценных бумаг Российской Федерации" и требованиями ФКЦБ, определенными письмом ФКЦБ от 25.11.98 N ИБ-03/6101-ДСП, и представляется в электронном виде не позднее 15 числа месяца, следующего за отчетным.

2. Содержащаяся в отчете информация относится к сведениям ограниченного распространения.

3. В графе 3 указывается дата поступления жалобы (заявления) в формате дд.мм.гггг.

4. В графе 4 указывается регистрационный номер кредитной организации - профессионального участника рынка ценных бумаг, относительно деятельности которого поступила жалоба (заявление).

5. В графе 5 указывается фактический, почтовый адрес кредитной организации - профессионального участника рынка ценных бумаг, относительно деятельности которого поступила жалоба (заявление).

6. В графе 7 указываются результаты рассмотрения жалобы (заявления) с использованием следующих кодов (в качестве кодов указываются буквы русского алфавита верхнего регистра):

код М - приняты меры воздействия в соответствии с перечнем мер, определенным п. 3 Указания Банка России от 19.08.98 N 319-У "О порядке рассмотрения случаев нарушения кредитными организациями законодательства о рынке ценных бумаг и применения к ним мер ответственности и иных мер воздействия за нарушения законодательства о рынке ценных бумаг";
   
код П - принято решение о проверке профессиональной деятельности кредитной организации на рынке ценных бумаг;
   
код Н - выявленное нарушение не относится к профессиональной деятельности кредитной организации на рынке ценных бумаг;
   
код Д - иное (описать в графе 8 "Примечание").

7. В случае применения к кредитной организации мер воздействия непосредственно после литеры "М" указывается код конкретной примененной меры. Перечень кодов мер воздействия, примененных к кредитной организации - профессиональному участнику рынка ценных бумаг, относительно деятельности которого поступила жалоба (заявление), приведен в Приложении 1 к настоящему Указанию.