Указание ЦБ РФ от 13.01.2021 N 5713-У

"Об объеме, формах, сроках и порядке составления и представления отчетности специализированного депозитария"
Редакция от 13.01.2021 — Действует с 01.10.2021

Зарегистрировано в Минюсте России 9 апреля 2021 г. N 63040


ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

УКАЗАНИЕ
от 13 января 2021 г. N 5713-У

ОБ ОБЪЕМЕ, ФОРМАХ, СРОКАХ И ПОРЯДКЕ СОСТАВЛЕНИЯ И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ОТЧЕТНОСТИ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ

На основании подпункта 6 пункта 8 статьи 26.2 Закона Российской Федерации от 27 ноября 1992 года N 4015-1 "Об организации страхового дела в Российской Федерации" (Ведомости Съезда народных депутатов Российской Федерации и Верховного Совета Российской Федерации, 1993, N 2, ст. 56; Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 1, ст. 4; 2020, N 30, ст. 4738), пунктов 1 и 2 статьи 54 и подпункта 5 пункта 2 статьи 55 Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2016, N 27, ст. 4225; 2019, N 18, ст. 2199), статьи 41 Федерального закона от 11 ноября 2003 года N 152-ФЗ "Об ипотечных ценных бумагах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 46, ст. 4448; 2013, N 30, ст. 4084), абзацев одиннадцатого и тринадцатого статьи 36.18 Федерального закона от 7 мая 1998 года N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 19, ст. 2071; 2020, N 30, ст. 4738), пункта 9 части 2 статьи 21, части 6 статьи 33 Федерального закона от 20 августа 2004 года N 117-ФЗ "О накопительно-ипотечной системе жилищного обеспечения военнослужащих" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 34, ст. 3532; 2015, N 27, ст. 4001), подпункта 10 пункта 2 статьи 7, подпунктов 9 и 11 статьи 11, пункта 6 статьи 36 Федерального закона от 24 июля 2002 года N 111-ФЗ "Об инвестировании средств для финансирования накопительной пенсии в Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 30, ст. 3028; 2014, N 30, ст. 4219; 2015, N 27, ст. 4001; 2018, N 31, ст. 4858) и статьи 76.6 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2013, N 30, ст. 4084):

1. Настоящее Указание устанавливает (приложения 1 и 2 к настоящему Указанию):

объем, формы, сроки и порядок составления и представления в Банк России отчетности специализированного депозитария, осуществляющего учет и хранение имущества, составляющего ипотечное покрытие, а также контроль за распоряжением указанным имуществом;

формы, сроки и порядок составления и представления в Банк России отчетности специализированного депозитария, заключившего договор об оказании услуг специализированного депозитария с негосударственным пенсионным фондом;

формы, сроки и порядок составления и представления в Банк России отчетности специализированного депозитария, заключившего договор об оказании услуг специализированного депозитария Пенсионному фонду Российской Федерации, управляющим компаниям, указанным в подпунктах 4.1, 4.2, 4.3 статьи 3 Федерального закона от 24 июля 2002 года N 111-ФЗ "Об инвестировании средств для финансирования накопительной пенсии в Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 30, ст. 3028; 2020, N 50, ст. 8054);

формы, сроки и порядок составления и представления в Банк России отчетности специализированного депозитария, заключившего договор об оказании услуг специализированного депозитария уполномоченному федеральному органу исполнительной власти, обеспечивающему функционирование накопительно-ипотечной системы жилищного обеспечения военнослужащих, управляющей компании, осуществляющей доверительное управление накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих;

формы, сроки и порядок составления и представления в Банк России отчетности специализированного депозитария, заключившего со страховщиком договор об оказании услуг специализированного депозитария;

объем, формы, сроки и порядок составления и представления в Банк России отчетности специализированного депозитария, осуществляющего учет и хранение имущества, принадлежащего акционерному инвестиционному фонду, имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, а также осуществляющего контроль за деятельностью акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда;

форму и срок представления в управляющую компанию, осуществляющую доверительное управление накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих, и уполномоченный федеральный орган исполнительной власти, обеспечивающий функционирование накопительно-ипотечной системы жилищного обеспечения военнослужащих, отчетности специализированного депозитария, заключившего договор об оказании услуг специализированного депозитария указанным уполномоченному федеральному органу исполнительной власти, управляющей компании;

форму, срок и порядок представления страховщику отчетности специализированного депозитария, заключившего договор со страховщиком об оказании услуг специализированного депозитария.

2. Настоящее Указание подлежит официальному опубликованию и в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 13 ноября 2020 года N ПСД-26) вступает в силу с 1 октября 2021 года.

Отчетность специализированного депозитария составляется и представляется в соответствии с настоящим Указанием начиная с отчетности за отчетный период, в котором настоящее Указание вступает в силу.

3. Со дня вступления в силу настоящего Указания признать утратившими силу:

Указание Банка России от 19 апреля 2018 года N 4777-У "О формах, сроках и порядке составления и представления отчетности специализированного депозитария в Банк России, форме, порядке и сроке представления отчетности специализированного депозитария страховщику, а также форме и сроке представления отчетности специализированного депозитария в управляющую компанию, осуществляющую доверительное управление накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих, и уполномоченный федеральный орган исполнительной власти, обеспечивающий функционирование накопительно-ипотечной системы жилищного обеспечения военнослужащих", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 3 июля 2018 года N 51513;

Указание Банка России от 26 сентября 2019 года N 5267-У "О внесении изменений в Указание Банка России от 19 апреля 2018 года N 4777-У "О формах, сроках и порядке составления и представления отчетности специализированного депозитария в Банк России, форме, порядке и сроке представления отчетности специализированного депозитария страховщику, а также форме и сроке представления отчетности специализированного депозитария в управляющую компанию, осуществляющую доверительное управление накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих, и уполномоченный федеральный орган исполнительной власти, обеспечивающий функционирование накопительно-ипотечной системы жилищного обеспечения военнослужащих", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 17 октября 2019 года N 56278.

4. Со дня вступления в силу настоящего Указания не применять приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 13 сентября 2005 года N 05-35/пз-н "Об утверждении Положения о порядке, сроке и форме представления специализированными депозитариями, управляющими компаниями, брокерами и негосударственными пенсионными фондами отчетности о соблюдении в своей деятельности требований кодексов профессиональной этики", зарегистрированный Министерством юстиции Российской Федерации 14 октября 2005 года N 7071.

Председатель Центрального банка
Российской Федерации
Э.С. НАБИУЛЛИНА

Приложение 1
к Указанию Банка России
от 13 января 2021 года N 5713-У
"Об объеме, формах, сроках и порядке
составления и представления отчетности
специализированного депозитария"

ОТЧЕТНОСТЬ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ

Часть I. Формы отчетности специализированного депозитария и порядок их составления

(форма)

Отчетность по форме 0420860 "Общие сведения о деятельности специализированного депозитария"

Код формы по ОКУД <1> 0420860

Месячная

Раздел 1. Сведения об акционерных инвестиционных фондах, в отношении которых специализированный депозитарий осуществляет учет и хранение принадлежащего им имущества, а также контроль за их деятельностью (деятельностью их управляющих компаний)

Номер строки Наименование показателя Наименование группы аналитических признаков Код показателя, группы аналитических признаков
1 2 3 4
1 Стоимость чистых активов на отчетную дату   srki-dic:SCHAotchDat
1.1   Идентификатор акционерного инвестиционного фонда dim-int:ID_AIFTaxis
1.2   Идентификатор управляющей компании dim-int:ID_UkTaxis

<1> Общероссийский классификатор управленческой документации.

Раздел 2. Сведения о паевых инвестиционных фондах, в отношении которых специализированный депозитарий осуществляет учет и хранение составляющего их имущества, а также контроль за деятельностью их управляющих компаний

Номер строки Наименование показателя Наименование группы аналитических признаков Код показателя, группы аналитических признаков
1 2 3 4
1 Стоимость чистых активов на отчетную дату   srki-dic:SCHAotchDat
1.1   Идентификатор паевого инвестиционного фонда dim-int:ID_PIFTaxis
1.2   Идентификатор управляющей компании dim-int:ID_UkTaxis
2 Специализированный депозитарий осуществляет ведение реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда   srki-dic:SDVedReestrEnumerator
2.1   Идентификатор паевого инвестиционного фонда dim-int:ID_PIFTaxis
2.2   Идентификатор управляющей компании dim-int:ID_UkTaxis
3 Примечание   srki-dic:Primech
3.1   Идентификатор паевого инвестиционного фонда dim-int:ID_PIFTaxis
3.2   Идентификатор управляющей компании dim-int:ID_UkTaxis

Раздел 3. Сведения об ипотечных сертификатах участия, в отношении которых специализированный депозитарий осуществляет учет и хранение имущества, составляющего ипотечное покрытие, а также контроль за распоряжением указанным имуществом

Номер строки Наименование показателя Наименование группы аналитических признаков Код показателя, группы аналитических признаков
1 2 3 4
1 Размер ипотечного покрытия на отчетную дату   srki-dic:RazmIpotPokr
1.1   Идентификатор ипотечного покрытия dim-int:IDIpotechPokrTaxis
1.2   Идентификатор управляющего ипотечным покрытием dim-int:IdUprIpotTaxis
1.3   Идентификатор ценной бумаги dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis

Раздел 4. Сведения об облигациях с ипотечным покрытием, в отношении которых специализированный депозитарий осуществляет учет и хранение имущества, составляющего ипотечное покрытие, а также контроль за распоряжением указанным имуществом

Номер строки Наименование показателя Наименование группы аналитических признаков Код показателя, группы аналитических признаков
1 2 3 4
1 Размер ипотечного покрытия на отчетную дату   srki-dic:RazmIpotPokr
1.1   Идентификатор ипотечного покрытия dim-int:IDIpotechPokrTaxis
1.2   Идентификатор эмитента dim-int:IDEmitentaTaxis
2 Количество ценных бумаг   srki-dic:Kolczb
2.1   Идентификатор ипотечного покрытия dim-int:IDIpotechPokrTaxis
2.2   Идентификатор эмитента dim-int:IDEmitentaTaxis
2.3   Идентификатор ценной бумаги dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis

Раздел 5. Сведения об управляющих компаниях, осуществляющих инвестирование средств пенсионных накоплений, переданных им в доверительное управление Пенсионным фондом Российской Федерации, в отношении которых специализированный депозитарий осуществляет учет прав на ценные бумаги и учет перехода прав на ценные бумаги, приобретенные в результате инвестирования средств пенсионных накоплений, хранение сертификатов ценных бумаг, а также контроль за деятельностью по инвестированию указанных средств

Номер строки Наименование показателя Наименование группы аналитических признаков Код показателя, группы аналитических признаков
1 2 3 4
1 Стоимость чистых активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, на отчетную дату   srki-dic:SCHAPN
1.1   Идентификатор управляющей компании dim-int:ID_UkTaxis
1.2   Идентификатор договора специализированного депозитария с управляющей компанией dim-int:IdDogSDUKTaxis
1.3   Идентификатор договора специализированного депозитария с Пенсионным фондом Российской Федерации dim-int:IDDogSdPFRTaxis

Раздел 6. Сведения о негосударственных пенсионных фондах, с которыми специализированным депозитарием заключены договоры на оказание услуг специализированного депозитария в отношении пенсионных накоплений

Номер строки Наименование показателя Наименование группы аналитических признаков Код показателя, группы аналитических признаков
1 2 3 4
1 Стоимость чистых активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, на отчетную дату   srki-dic:SCHAPN
1.1   Идентификатор негосударственного пенсионного фонда dim-int:ID_fondaTaxis
1.2   Идентификатор договора специализированного депозитария с негосударственным пенсионным фондом dim-int:IDDogSDNPFTaxis
1.3   Идентификатор управляющей компании dim-int:ID_UkTaxis
1.4   Идентификатор договора специализированного депозитария с управляющей компанией dim-int:IdDogSDUKTaxis

Раздел 7. Сведения о негосударственных пенсионных фондах, с которыми специализированным депозитарием заключены договоры на оказание услуг специализированного депозитария в отношении пенсионных резервов

Номер строки Наименование показателя Наименование группы аналитических признаков Код показателя, группы аналитических признаков
1 2 3 4
1 Стоимость пенсионных резервов на отчетную дату   srki-dic:StoimPensRez
1.1   Идентификатор негосударственного пенсионного фонда dim-int:ID_fondaTaxis
1.2   Идентификатор договора специализированного депозитария с негосударственным пенсионным фондом dim-int:IDDogSDNPFTaxis
1.3   Идентификатор управляющей компании dim-int:ID_UkTaxis
1.4   Идентификатор договора специализированного депозитария с управляющей компанией dim-int:IdDogSDUKTaxis

Раздел 8. Сведения об управляющих компаниях, осуществляющих доверительное управление накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих, в отношении которых специализированный депозитарий осуществляет оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг в документарной форме и учету прав на ценные бумаги, в которые инвестированы накопления, а также контроль за распоряжением указанными накоплениями

Номер строки Наименование показателя Наименование группы аналитических признаков Код показателя, группы аналитических признаков
1 2 3 4
1 Стоимость чистых активов, в которые инвестированы накопления для жилищного обеспечения военнослужащих, на отчетную дату   srki-dic:SCHAZHovOtchDat
1.1   Идентификатор управляющей компании dim-int:ID_UkTaxis
1.2   Идентификатор договора специализированного депозитария с управляющей компанией dim-int:IdDogSDUKTaxis
1.3   Идентификатор договора специализированного депозитария с федеральным органом исполнительной власти, обеспечивающим функционирование накопительно-ипотечной системы dim-int:IDDogSDFOIVTaxis

Раздел 9. Сведения о страховщиках, в отношении которых специализированный депозитарий осуществляет оказание услуг по хранению и учету ценных бумаг, в которые размещены средства страховых резервов и собственные средства (капитал) страховщиков, а также ежедневный контроль за их активами

Номер строки Наименование показателя Наименование группы аналитических признаков Код показателя, группы аналитических признаков
1 2 3 4
1 Размер страховых резервов и собственных средств (капитала) страховщика на отчетную дату   srki-dic:RazmSRiSS
1.1   Идентификатор страховщика dim-int:ID_StraxovsshikaTaxis
1.2   Идентификатор договора специализированного депозитария со страховщиком dim-int:IDDogSdSOTaxis
1.3   Идентификатор управляющей компании dim-int:ID_UkTaxis
1.4   Идентификатор договора специализированного депозитария с управляющей компанией dim-int:IdDogSDUKTaxis

Раздел 10. Сведения о деятельности, осуществляемой специализированным депозитарием на основании лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (за исключением деятельности по ведению реестров владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов) в отношении имущества (активов) клиентов, не указанных в разделах 1 - 9

Номер строки Наименование показателя Наименование группы аналитических признаков Код показателя, группы аналитических признаков
1 2 3 4
1 Описание вида деятельности   srki-dic:OpVidDeyat
1.1   Идентификатор договора dim-int:ID_Dogovora_Taxis
1.2   Идентификатор клиента (контрагента) dim-int:ID_Klienta_Kontragenta_Taxis
2 Законодательные основания осуществления указанного вида деятельности   srki-dic:ZakOsnVidDeyat
2.1   Идентификатор договора dim-int:ID_Dogovora_Taxis
2.2   Идентификатор клиента (контрагента) dim-int:ID_Klienta_Kontragenta_Taxis
3 Стоимость имущества (активов) на отчетную дату   srki-dic:StoimImushhOtchDat
3.1   Идентификатор договора dim-int:ID_Dogovora_Taxis
3.2   Идентификатор клиента (контрагента) dim-int:ID_Klienta_Kontragenta_Taxis

Раздел 11. Сведения об имуществе (активах), в отношении которых специализированный депозитарий оказывает услуги на основании лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (за исключением услуг по ведению реестров владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов)

Номер строки Наименование показателя Наименование группы аналитических признаков Код показателя, группы аналитических признаков
1 2 3 4
1 Стоимость чистых активов на отчетную дату   srki-dic:SCHAotchDat
1.1   Вид договора dim-int:Vid_dogovoraAxis
2 Размер ипотечного покрытия на отчетную дату   srki-dic:RazmIpotPokr
2.1   Вид договора dim-int:Vid_dogovoraAxis
3 Стоимость чистых активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, на отчетную дату   srki-dic:SCHAPN
3.1   Вид договора dim-int:Vid_dogovoraAxis
4 Стоимость пенсионных резервов на отчетную дату   srki-dic:StoimPensRez
5 Стоимость чистых активов, в которые инвестированы накопления для жилищного обеспечения военнослужащих, на отчетную дату   srki-dic:SCHAZHovOtchDat
6 Размер страховых резервов и собственных средств (капитала) страховщика на отчетную дату   srki-dic:RazmSRiSS
7 Стоимость имущества (активов) на отчетную дату   srki-dic:StoimImushhOtchDat
8 Общая величина имущества (активов), в отношении которых специализированный депозитарий оказывает услуги   srki-dic:ObshhVelImSD

Раздел 12. Сведения о вознаграждении специализированного депозитария

Номер строки Наименование показателя Наименование группы аналитических признаков Код показателя, группы аналитических признаков
1 2 3 4
1 Общая сумма вознаграждения, фактически полученного специализированным депозитарием за период с предыдущей отчетной даты   srki-dic:ObshhVoznFaktSDpoZaklDog
1.1   Вид договора dim-int:Vid_dogovoraAxis

Раздел 13. Сведения о депозитарных договорах, заключенных специализированным депозитарием с иными депозитариями для целей учета и хранения имущества, в отношении которого специализированный депозитарий оказывает услуги на основании лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (за исключением услуг по ведению реестров владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов)

Номер строки Наименование показателя Наименование группы аналитических признаков Код показателя, группы аналитических признаков
1 2 3 4
1 Стоимость ценных бумаг   srki-dic:StoimCzb
1.1   Идентификатор депозитария dim-int:ID_depozitariyaTaxis
1.2   Идентификатор договора специализированного депозитария с депозитарием dim-int:IDDogSdDTaxis
1.3   Идентификатор ценной бумаги dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
1.4   Идентификатор эмитента dim-int:IDEmitentaTaxis
2 Количество ценных бумаг   srki-dic:Kolczb
2.1   Идентификатор депозитария dim-int:ID_depozitariyaTaxis
2.2   Идентификатор договора специализированного депозитария с депозитарием dim-int:IDDogSdDTaxis
2.3   Идентификатор ценной бумаги dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
2.4   Идентификатор эмитента dim-int:IDEmitentaTaxis
3 Сведения об имуществе, в отношении которого специализированный депозитарий оказывает услуги   srki-dic:SvedImushh
3.1   Идентификатор депозитария dim-int:ID_depozitariyaTaxis
3.2   Идентификатор договора специализированного депозитария с депозитарием dim-int:IDDogSdDTaxis
3.3   Идентификатор ценной бумаги dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
3.4   Идентификатор эмитента dim-int:IDEmitentaTaxis

Порядок
составления отчетности по форме 0420860 "Общие сведения о деятельности специализированного депозитария"

1. Отчетность по форме 0420860 "Общие сведения о деятельности специализированного депозитария" (далее - отчетность по форме 0420860) составляется специализированным депозитарием ежемесячно по состоянию на последний календарный день месяца (далее - отчетная дата), начиная с календарного месяца, в котором ему предоставлена лицензия на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее - лицензия специализированного депозитария), по календарный месяц, предшествующий месяцу, в котором аннулирована (прекратила действие) лицензия специализированного депозитария.

Отчетность по форме 0420860 составляется с соблюдением общих положений к составлению отчетности специализированного депозитария, предусмотренных пунктами 4, 6, 13 - 18 приложения 2 к настоящему Указанию.

2. В разделе 1 указываются сведения об акционерных инвестиционных фондах, в отношении которых специализированный депозитарий осуществляет учет и хранение принадлежащего им имущества, а также контроль за их деятельностью (деятельностью их управляющих компаний), в разрезе акционерных инвестиционных фондов и управляющих компаний акционерных инвестиционных фондов.

По показателю "Стоимость чистых активов на отчетную дату" указывается стоимость чистых активов акционерных инвестиционных фондов, определенная в порядке, установленном в соответствии со статьей 36 Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2020, N 30, ст. 4738).

3. В разделе 2 указываются сведения о паевых инвестиционных фондах, в отношении которых специализированный депозитарий осуществляет учет и хранение составляющего их имущества, а также контроль за деятельностью управляющих компаний указанных паевых инвестиционных фондов, в разрезе паевых инвестиционных фондов и управляющих компаний паевых инвестиционных фондов.

По показателю "Стоимость чистых активов на отчетную дату" указывается стоимость чистых активов паевых инвестиционных фондов, определенная в порядке, установленном в соответствии со статьей 36 Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах".

По показателю "Примечание" указывается на факт аннулирования (прекращения действия) лицензии управляющей компании паевого инвестиционного фонда (в случае аннулирования (прекращения действия) лицензии указанной управляющей компании), а также иная информация, которая, по мнению специализированного депозитария, является существенной.

4. В разделе 3 указываются сведения об ипотечных сертификатах участия, в отношении которых специализированный депозитарий осуществляет учет и хранение имущества, составляющего ипотечное покрытие, а также контроль за распоряжением указанным имуществом, в разрезе ипотечных сертификатов участия, ипотечных покрытий, управляющих ипотечным покрытием.

По показателю "Размер ипотечного покрытия на отчетную дату" указывается размер ипотечного покрытия, долю в праве общей собственности на которое удостоверяют ипотечные сертификаты участия, определенный в порядке, установленном в соответствии с частью 4 статьи 3 Федерального закона от 11 ноября 2003 года N 152-ФЗ "Об ипотечных ценных бумагах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 46, ст. 4448; 2019, N 31, ст. 4420).

5. В разделе 4 указываются сведения об облигациях с ипотечным покрытием, в отношении которых специализированный депозитарий осуществляет учет и хранение имущества, составляющего ипотечное покрытие, а также контроль за распоряжением указанным имуществом, в разрезе эмитентов облигаций с ипотечным покрытием и ипотечных покрытий.

По показателю "Размер ипотечного покрытия на отчетную дату" указывается размер ипотечного покрытия, залогом которого полностью или частично обеспечивается исполнение обязательств по облигациям с ипотечным покрытием, определенный в порядке, установленном в соответствии с частью 4 статьи 3 Федерального закона от 11 ноября 2003 года N 152-ФЗ "Об ипотечных ценных бумагах".

По показателю "Количество ценных бумаг" указывается количество облигаций одного выпуска, исполнение обязательств по которым полностью или частично обеспечивается залогом ипотечного покрытия. В случае если залогом ипотечного покрытия обеспечено исполнение обязательств по облигациям двух или более выпусков, сведения о количестве облигаций каждого выпуска отражаются отдельно.

6. В разделе 5 указываются сведения об управляющих компаниях, осуществляющих инвестирование средств пенсионных накоплений, переданных им в доверительное управление Пенсионным фондом Российской Федерации, в отношении которых специализированный депозитарий осуществляет учет прав на ценные бумаги и учет перехода прав на ценные бумаги, приобретенные в результате инвестирования средств пенсионных накоплений, хранение сертификатов ценных бумаг, а также контроль за деятельностью по инвестированию указанных средств, в разрезе управляющих компаний, договоров специализированного депозитария с управляющими компаниями и Пенсионным фондом Российской Федерации.

По показателю "Стоимость чистых активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, на отчетную дату" указывается стоимость чистых активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений для финансирования выплаты накопительной пенсии, рассчитанная в порядке, установленном в соответствии с подпунктом 7 пункта 1 статьи 12 Федерального закона от 24 июля 2002 года N 111-ФЗ "Об инвестировании средств для финансирования накопительной пенсии в Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 30, ст. 3028; 2020, N 50, ст. 8054).

7. В разделах 6 и 7 указываются сведения о негосударственных пенсионных фондах, с которыми специализированным депозитарием заключены договоры на оказание услуг специализированного депозитария в отношении пенсионных накоплений и пенсионных резервов, в разрезе негосударственных пенсионных фондов, управляющих компаний, осуществляющих доверительное управление средствами пенсионных накоплений (пенсионных резервов), договоров специализированного депозитария с негосударственными пенсионными фондами и указанными управляющими компаниями.

По показателям "Стоимость чистых активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, на отчетную дату" и "Стоимость пенсионных резервов на отчетную дату" указывается соответственно стоимость чистых активов, составляющих пенсионные накопления негосударственного пенсионного фонда, и совокупная стоимость пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда, определяемые в порядке, установленном в соответствии с абзацем пятнадцатым пункта 1 статьи 14 Федерального закона от 7 мая 1998 года N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 19, ст. 2071; 2018, N 31, ст. 4858).

В случае если негосударственным пенсионным фондом заключены договоры доверительного управления с двумя или более управляющими компаниями, сведения о стоимости чистых активов, составляющих пенсионные накопления, и совокупной стоимости пенсионных резервов по каждой управляющей компании отражаются отдельно. При этом по группе аналитических признаков "Идентификатор управляющей компании" указывается идентификатор управляющей компании, с которой специализированным депозитарием заключен договор об оказании услуг специализированного депозитария в отношении средств пенсионных накоплений, пенсионных резервов, по группе аналитических признаков "Идентификатор договора специализированного депозитария с управляющей компанией" указывается идентификатор договора специализированного депозитария с управляющей компанией об оказании услуг специализированного депозитария.

В случае если Банк России в соответствии с пунктом 3.1 статьи 7.2 Федерального закона от 7 мая 1998 года N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" назначил в негосударственный пенсионный фонд временную администрацию в связи с аннулированием лицензии на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию, данные об указанном негосударственном пенсионном фонде включаются в разделы 6 и 7 до прекращения деятельности временной администрации негосударственного пенсионного фонда.

8. В разделе 8 указываются сведения об управляющих компаниях, осуществляющих доверительное управление накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих, в отношении которых специализированный депозитарий осуществляет оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг в документарной форме и учету прав на ценные бумаги, в которые инвестированы накопления, а также контроль за распоряжением указанными накоплениями, в разрезе управляющих компаний, договоров специализированного депозитария с управляющими компаниями и с уполномоченным федеральным органом исполнительной власти, обеспечивающим функционирование накопительно-ипотечной системы жилищного обеспечения военнослужащих.

9. В разделе 9 указываются сведения о страховщиках, в отношении которых специализированный депозитарий осуществляет оказание услуг по хранению и учету ценных бумаг, в которые размещены средства страховых резервов и собственные средства (капитал) страховщика, а также ежедневный контроль за соблюдением страховщиками ограничений на размещение средств страховых резервов и собственных средств (капитала), требований к составу и структуре активов, принимаемых для покрытия страховых резервов и собственных средств (капитала) страховщика, правил размещения средств страховых резервов и собственных средств (капитала) страховщика. Указанные сведения отражаются в разрезе страховщиков, управляющих компаний страховщика (в случае их привлечения страховщиком для оказания услуг по размещению средств страховых резервов и (или) собственных средств (капитала) страховщика), договоров специализированного депозитария со страховщиками и с управляющими компаниями страховщика.

В случае заключения страховщиком договоров доверительного управления с двумя или более управляющими компаниями, сведения о размере страховых резервов и собственных средств (капитала) страховщика, находящихся в доверительном управлении указанных управляющих компаний, по каждой управляющей компании отражаются отдельно. При этом по группе аналитических признаков "Идентификатор управляющей компании" указывается идентификатор управляющей компании, с которой специализированным депозитарием заключен договор об оказании услуг специализированного депозитария, по группе аналитических признаков "Идентификатор договора специализированного депозитария с управляющей компанией" указывается идентификатор договора специализированного депозитария с управляющей компанией об оказании услуг специализированного депозитария.

10. В разделе 10 указываются сведения о деятельности, осуществляемой специализированным депозитарием на основании лицензии специализированного депозитария (за исключением деятельности по ведению реестров владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов) в отношении имущества (активов) клиентов, не указанного (не указанных) в разделах 1 - 9, в разрезе клиентов (контрагентов) и заключенных с ними специализированным депозитарием договоров об оказании услуг специализированного депозитария.

11. В разделе 11 указываются общие сведения об имуществе (активах), в отношении которого (которых) специализированный депозитарий оказывает услуги на основании лицензии специализированного депозитария (за исключением услуг по ведению реестров владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов) (далее - инвестиционный портфель), в разрезе видов договоров об оказании услуг специализированного депозитария (в соответствии с разделами 1 - 10).

Показатель "Общая величина имущества (активов), в отношении которых специализированный депозитарий оказывает услуги" определяется как сумма показателей по строкам 1 - 7 раздела 11, отражающих стоимость (размер) инвестиционного портфеля, сведения о которой (котором) включены в разделы 1 - 10.

В случае если предусмотренная разделами 1 - 10 стоимость (размер) инвестиционного портфеля на отчетную дату не рассчитывается, в разделах 1 - 10 указывается стоимость инвестиционного портфеля по состоянию на последнюю дату расчета, предшествующую отчетной дате. В случае если по отдельным показателям разделов 1 - 10 стоимость (размер) инвестиционного портфеля принимает отрицательное значение, при заполнении показателей раздела 11 стоимость указанного инвестиционного портфеля принимается равной нулю.

12. В разделе 12 указываются общие суммы вознаграждения, фактически полученного специализированным депозитарием по действующим на отчетную дату договорам, за период с предыдущей отчетной даты по текущую отчетную дату, а также по договорам, прекращенным в течение месяца, за который представляется отчетность по форме 0420860, в разрезе видов договоров об оказании услуг специализированного депозитария (в соответствии с разделами 1 - 10).

13. В разделе 13 указываются сведения о депозитарных договорах, заключенных специализированным депозитарием с иными депозитариями для целей учета и хранения имущества (активов), составляющих инвестиционный портфель, за исключением договоров в отношении имущества, указываемого в отчетности по форме 0420863 "Отчет об ипотечном покрытии", а также договоров с центральным депозитарием, депозитарием, осуществляющим централизованный учет прав на ценные бумаги, или иностранной организацией, которой центральный депозитарий открывает счет депо иностранного номинального держателя.

По показателю "Сведения об имуществе, в отношении которого специализированный депозитарий оказывает услуги" отражаются следующие сведения об имуществе (активах), составляющих инвестиционный портфель:

по инвестиционному портфелю, указанному в разделе 1, - полное наименование акционерного инвестиционного фонда;

по инвестиционному портфелю, указанному в разделе 2, - полное название паевого инвестиционного фонда и полное наименование управляющей компании этого паевого инвестиционного фонда;

по инвестиционному портфелю, указанному в разделе 5, - "Пенсионный фонд Российской Федерации";

по инвестиционному портфелю, указанному в разделе 6, - полное наименование негосударственного пенсионного фонда с указанием в скобках "ПН";

по инвестиционному портфелю, указанному в разделе 7, - полное наименование негосударственного пенсионного фонда с указанием в скобках "ПР";

по инвестиционному портфелю, указанному в разделе 8, - полное наименование уполномоченного федерального органа исполнительной власти, обеспечивающего функционирование накопительно-ипотечной системы жилищного обеспечения военнослужащих;

по инвестиционному портфелю, указанному в разделе 9, - полное наименование страховщика;

по инвестиционному портфелю, указанному в разделе 10, - "прочие клиенты".

В случае если имущество (активы), составляющее (составляющие) инвестиционный портфель, находится (находятся) в доверительном управлении, информация о лице, осуществляющем доверительное управление указанным имуществом (указанными активами), по показателю "Сведения об имуществе, в отношении которого специализированный депозитарий оказывает услуги" не отражается (за исключением информации о лице, осуществляющем доверительное управление имуществом (активами), составляющим (составляющими) инвестиционный портфель, указанный в разделе 2).

(форма)

Отчетность по форме 0420861 "Общие сведения о специализированном депозитарии"

Код формы по ОКУД <1> 0420861

Месячная

Раздел 1. Сведения о членстве в саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка, объединяющих специализированные депозитарии

Номер строки Наименование показателя Наименование группы аналитических признаков Код показателя, группы аналитических признаков
1 2 3 4
1 Полное наименование   srki-dic:PolnNaim
1.1   Идентификатор саморегулируемой организации dim-int:ID_SROTaxis
2 Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)   srki-dic:INN
2.1   Идентификатор саморегулируемой организации dim-int:ID_SROTaxis
3 Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)   srki-dic:OGRN
3.1   Идентификатор саморегулируемой организации dim-int:ID_SROTaxis
4 Членство в саморегулируемой организации   srki-dic:CHlSROEnumerator
4.1   Идентификатор саморегулируемой организации dim-int:ID_SROTaxis
5 Дата приема в члены саморегулируемой организации   srki-dic:DataSRO
5.1   Идентификатор саморегулируемой организации dim-int:ID_SROTaxis
6 Дата прекращения членства в саморегулируемой организации   srki-dic:DataSROPrekr
6.1   Идентификатор саморегулируемой организации dim-int:ID_SROTaxis

<1> Общероссийский классификатор управленческой документации.

Раздел 2. Сведения о внутренних документах специализированного депозитария

Номер строки Наименование показателя Наименование группы аналитических признаков Код показателя, группы аналитических признаков
1 2 3 4
1 Наименование документа   srki-dic:NaimDok
1.1   Идентификатор документа dim-int:ID_dokumentaTaxis
2 Дата утверждения последней редакции документа   srki-dic:DataUtvDok
2.1   Идентификатор документа dim-int:ID_dokumentaTaxis
3 Орган (должностное лицо), утвердивший (утвердившее) документ   srki-dic:KemPrinDok
3.1   Идентификатор документа dim-int:ID_dokumentaTaxis
4 Краткое описание содержания документа   srki-dic:KratkDok
4.1   Идентификатор документа dim-int:ID_dokumentaTaxis
5 Требование о наличии документа   srki-dic:ObyazDokEnumerator
5.1   Идентификатор документа dim-int:ID_dokumentaTaxis

Раздел 3. Сведения об обращениях клиентов и иных лиц

Номер строки Наименование показателя Наименование группы аналитических признаков Код показателя, группы аналитических признаков
1 2 3 4
1 Полное наименование   srki-dic:PolnNaim
1.1   Идентификатор обращения dim-int:ID_ObrasheniyaTaxis
2 Фамилия   srki-dic:Familiya
2.1   Идентификатор обращения dim-int:ID_ObrasheniyaTaxis
3 Имя   srki-dic:Imya
3.1   Идентификатор обращения dim-int:ID_ObrasheniyaTaxis
4 Отчество (при наличии)   srki-dic:Otch
4.1   Идентификатор обращения dim-int:ID_ObrasheniyaTaxis
5 Дата поступления обращения   srki-dic:DataZayavl
5.1   Идентификатор обращения dim-int:ID_ObrasheniyaTaxis
6 Существо обращения   srki-dic:InfObrashhen
6.1   Идентификатор обращения dim-int:ID_ObrasheniyaTaxis
7 Результаты рассмотрения обращения   srki-dic:RezRassmObrashh
7.1   Идентификатор обращения dim-int:ID_ObrasheniyaTaxis

Раздел 4. Сведения об участии специализированного депозитария в судебных разбирательствах в связи с осуществлением деятельности специализированного депозитария

Номер строки Наименование показателя Наименование группы аналитических признаков Код показателя, группы аналитических признаков
1 2 3 4
1 Вид лица, в качестве которого специализированный депозитарий участвует в деле   srki-dic:VidLiczUchVDele
1.1   Идентификатор судебного разбирательства dim-int:ID_SudebnRazbitratTaxis
1.2   Идентификатор строки dim-int:ID_strokiTaxis
2 Наименование судебного органа   srki-dic:NaimSudOrg
2.1   Идентификатор судебного разбирательства dim-int:ID_SudebnRazbitratTaxis
2.2   Идентификатор строки dim-int:ID_strokiTaxis
3 Дата начала судебного разбирательства   srki-dic:DataSud
3.1   Идентификатор судебного разбирательства dim-int:ID_SudebnRazbitratTaxis
3.2   Идентификатор строки dim-int:ID_strokiTaxis
4 Номер дела   srki-dic:NomDela
4.1   Идентификатор судебного разбирательства dim-int:ID_SudebnRazbitratTaxis
4.2   Идентификатор строки dim-int:ID_strokiTaxis
5 Предмет иска   srki-dic:PredmIsk
5.1   Идентификатор судебного разбирательства dim-int:ID_SudebnRazbitratTaxis
5.2   Идентификатор строки dim-int:ID_strokiTaxis
6 Цена иска   srki-dic:SummIsk
6.1   Идентификатор судебного разбирательства dim-int:ID_SudebnRazbitratTaxis
6.2   Идентификатор строки dim-int:ID_strokiTaxis
7 Описание существа судебного разбирательства с указанием сторон по делу   srki-dic:SutSudebRazb
7.1   Идентификатор судебного разбирательства dim-int:ID_SudebnRazbitratTaxis
7.2   Идентификатор строки dim-int:ID__strokiTaxis
8 Решение суда   srki-dic:ReshSud
8.1   Идентификатор судебного разбирательства dim-int:ID_SudebnRazbitratTaxis
8.2   Идентификатор строки dim-int:ID_strokiTaxis
9 Дата вынесения решения суда   srki-dic:DataVynReshSud
9.1   Идентификатор судебного разбирательства dim-int:ID_SudebnRazbitratTaxis
9.2   Идентификатор строки dim-int:ID_strokiTaxis
10 Краткое содержание решения суда   srki-dic:KratkSodReshSud
10.1   Идентификатор судебного разбирательства dim-int:ID_SudebnRazbitratTaxis
10.2   Идентификатор строки dim-int:ID_strokiTaxis
11 Дата исполнения решения суда   srki-dic:DataIspReshSud
11.1   Идентификатор судебного разбирательства dim-int:ID_SudebnRazbitratTaxis
11.2   Идентификатор строки dim-int:ID_strokiTaxis
12 Прочее   srki-dic:Prochee
12.1   Идентификатор судебного разбирательства dim-int:ID_SudebnRazbitratTaxis
12.2   Идентификатор строки dim-int:ID_strokiTaxis

Раздел 5. Сведения об обособленных подразделениях, осуществляющих функции специализированного депозитария

Номер строки Наименование показателя Наименование группы аналитических признаков Код показателя, группы аналитических признаков
1 2 3 4
1 Полное наименование   srki-dic:PolnNaim
1.1   Идентификатор обособленного подразделения dim-int:ID_Obosobl_PodrazdTaxis
2 Код по Общероссийскому классификатору предприятий и организаций (ОКПО)   srki-dic:OKPOKod
2.1   Идентификатор обособленного подразделения dim-int:ID_Obosobl_PodrazdTaxis
3 Функции специализированного депозитария, осуществляемые обособленным подразделением   srki-dic:FunkczObPodrazd
3.1   Идентификатор обособленного подразделения dim-int:ID_Obosobl_PodrazdTaxis
4 Фактический адрес   srki-dic:FaktAdr
4.1   Идентификатор обособленного подразделения dim-int:ID_Obosobl_PodrazdTaxis

Раздел 6. Сведения о действующих договорах страхования ответственности специализированного депозитария

Номер строки Наименование показателя Наименование группы аналитических признаков Код показателя, группы аналитических признаков
1 2 3 4
1 Дата начала срока действия договора страхования   srki-dic:DataNachPerStrax
1.1   Идентификатор договора страхования профессиональной деятельности dim-int:Sved_o_Dog_StraxTaxis
1.2   Идентификатор страховщика dim-int:ID_StraxovsshikaTaxis
2 Дата окончания срока действия договора страхования   srki-dic:DataOkPerStrax
2.1   Идентификатор договора страхования профессиональной деятельности dim-int:Sved_o_Dog_StraxTaxis
2.2   Идентификатор страховщика dim-int:ID_StraxovsshikaTaxis
3 Перечень рисков, включенных в договор страхования   srki-dic:PerRiskStrax
3.1   Идентификатор договора страхования профессиональной деятельности dim-int:Sved_o_Dog_StraxTaxis
3.2   Идентификатор страховщика dim-int:ID_StraxovsshikaTaxis
4 Страховая сумма   srki-dic:StraxSum
4.1   Идентификатор договора страхования профессиональной деятельности dim-int:Sved_o_Dog_StraxTaxis
4.2   Идентификатор страховщика dim-int:ID_StraxovsshikaTaxis
5 Размер франшизы по договору страхования   srki-dic:RazmFranStrax
5.1   Идентификатор договора страхования профессиональной деятельности dim-int:Sved_o_Dog_StraxTaxis
5.2   Идентификатор страховщика dim-int:ID_StraxovsshikaTaxis

Порядок
составления отчетности по форме 0420861 "Общие сведения о специализированном депозитарии"

1. Отчетность по форме 0420861 "Общие сведения о специализированном депозитарии" (далее - отчетность по форме 0420861) составляется специализированным депозитарием ежемесячно по состоянию на последний календарный день месяца (далее - отчетная дата), начиная с календарного месяца, в котором ему предоставлена лицензия на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее - лицензия специализированного депозитария), по календарный месяц, предшествующий месяцу, в котором аннулирована (прекратила действие) лицензия специализированного депозитария.

Отчетность по форме 0420861 составляется с соблюдением общих положений к составлению отчетности специализированного депозитария, предусмотренных пунктами 4, 6, 13 - 19 приложения 2 к настоящему Указанию.

2. В разделе 1 отражаются сведения о членстве специализированного депозитария, в том числе ассоциированном членстве, в саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка, объединяющих специализированные депозитарии. В случае если специализированным депозитарием прекращено членство в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющей специализированные депозитарии, и на отчетную дату специализированный депозитарий не вступил в другую саморегулируемую организацию в сфере финансового рынка, объединяющую специализированные депозитарии, в разделе 1 отражаются сведения о саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, членство в которой прекращено, с указанием даты прекращения членства по показателю "Дата прекращения членства в саморегулируемой организации".

3. В разделе 2 отражаются сведения о внутренних документах специализированного депозитария, регламентирующих деятельность специализированного депозитария, осуществляемую на основании лицензии специализированного депозитария.

По показателю "Орган (должностное лицо), утвердивший (утвердившее) документ" указывается наименование органа управления специализированного депозитария (наименование должностного лица специализированного депозитария), утвердившего внутренний документ специализированного депозитария.

По показателю "Требование о наличии документа" указывается на наличие либо отсутствие требования законодательства Российской Федерации, регулирующего деятельность специализированного депозитария, о разработке внутреннего документа.

4. В разделе 3 отражаются сведения об обращениях физических и юридических лиц, являющихся клиентами специализированного депозитария, а также иных лиц по вопросам нарушения их прав и интересов, поступившие в специализированный депозитарий в течение месяца, за который представляется отчетность по форме 0420861.

По показателю "Полное наименование" указывается полное наименование юридического лица, направившего обращение. По показателям "Фамилия", "Имя", "Отчество (при наличии)" указывается соответственно фамилия, имя и отчество (последнее - при наличии) физического лица (в том числе индивидуального предпринимателя), направившего обращение.

5. В разделе 4 отражаются сведения об участии специализированного депозитария в течение месяца, за который представляется отчетность по форме 0420861, в судебных разбирательствах в связи с осуществлением деятельности специализированного депозитария.

По показателю "Вид лица, в качестве которого специализированный депозитарий участвует в деле" указывается вид лица, в качестве которого специализированный депозитарий участвует в судебном разбирательстве (истец, ответчик, третье лицо, заявляющее или не заявляющее самостоятельные требования относительно предмета спора).

По показателю "Дата начала судебного разбирательства" указывается дата определения о назначении дела к судебному разбирательству.

По показателю "Решение суда" указываются сведения о принятии (непринятии) на отчетную дату судебного акта, которым заканчивается производство по делу в суде.

В случае если специализированный депозитарий является ответчиком, по показателю "Дата исполнения решения суда" указывается дата исполнения специализированным депозитарием судебных требований в полном объеме.

По показателю "Прочее" указывается информация об изменении основания или предмета иска, увеличении или уменьшении размера исковых требований, отказе от иска, о заключении между сторонами мирового соглашения и иные сведения, являющиеся, по мнению специализированного депозитария, существенными.

В случае если решение суда еще не принято, заполняются следующие показатели: "Дата начала судебного разбирательства", "Номер дела", "Наименование судебного органа", "Предмет иска", "Цена иска", "Описание существа судебного разбирательства с указанием сторон по делу", "Решение суда".

6. В разделе 5 отражаются сведения об обособленных подразделениях специализированного депозитария, осуществляющих функции специализированного депозитария.

В целях заполнения показателей раздела 5 понятие "обособленное подразделение" используется в значении, определенном статьей 11 Налогового кодекса Российской Федерации (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 31, ст. 3824; 2020, N 48, ст. 7627).

По показателю "Код по Общероссийскому классификатору предприятий и организаций (ОКПО)" указывается цифровой код обособленного подразделения специализированного депозитария согласно Общероссийскому классификатору предприятий и организаций (ОКПО) (для филиалов и представительств) или идентификационный номер территориально-обособленного структурного подразделения специализированного депозитария (для иных обособленных подразделений).

По показателю "Фактический адрес" указывается адрес фактического нахождения обособленного подразделения специализированного депозитария, по которому оно осуществляет деятельность специализированного депозитария на основании лицензии специализированного депозитария.

7. В разделе 6 отражаются сведения о действующих на отчетную дату договорах страхования ответственности специализированного депозитария. Указанные сведения отражаются с учетом изменений, предусмотренных дополнительными соглашениями к договору страхования ответственности специализированного депозитария, заключенными до отчетной даты (при наличии указанных дополнительных соглашений).

(форма)

Отчетность по форме 0420862 "Сведения о работниках специализированного депозитария"

Код формы по ОКУД <1> 0420862

Месячная

Раздел 1. Сведения о работниках (без учета обособленных подразделений)

Подраздел 1.1. Сведения о количестве работников специализированного депозитария

Номер строки Наименование показателя Наименование группы аналитических признаков Код показателя, группы аналитических признаков
1 2 3 4
1 Общее количество работников, человек   srki-dic:ObshhKolRabot
2 Количество работников службы внутреннего контроля (при ее наличии), за исключением руководителя службы внутреннего контроля, человек   srki-dic:KolSVK
3 Количество работников в отдельном структурном подразделении, к функциям которого относится осуществление деятельности специализированного депозитария, человек   srki-dic:KolRabSPdeyatSD
4 Количество квалифицированных работников в отдельном структурном подразделении, к функциям которого относится осуществление деятельности специализированного депозитария, человек   srki-dic:KolKvalRab

<1> Общероссийский классификатор управленческой документации.

Подраздел 1.2. Сведения о контролере (руководителе службы внутреннего контроля) специализированного депозитария

Номер строки Наименование показателя Наименование группы аналитических признаков Код показателя, группы аналитических признаков
1 2 3 4
1 Фамилия   srki-dic:Familiya
1.1   Категория персонала dim-int:KatPersAxis
2 Имя   srki-dic:Imya
2.1   Категория персонала dim-int:KatPersAxis
3 Отчество (при наличии)   srki-dic:Otch
3.1   Категория персонала dim-int:KatPersAxis
4 Дата рождения   srki-dic:DataRozhd
4.1   Категория персонала dim-int:KatPersAxis
5 Место рождения   srki-dic:MestoRozhd
5.1   Категория персонала dim-int:KatPersAxis
6 Гражданство   srki-dic:Grazhdanst
6.1   Категория персонала dim-int:KatPersAxis
7 Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)   srki-dic:INN
7.1   Категория персонала dim-int:KatPersAxis
8 СНИЛС   srki-dic:SNILS
8.1   Категория персонала dim-int:KatPersAxis
9 Иной идентификатор   srki-dic:InojId
9.1   Категория персонала dim-int:KatPersAxis
10 Серия (при наличии) и номер документа, удостоверяющего личность физического лица   srki-dic:SeriNomDokUdostLichn
10.1   Категория персонала dim-int:KatPersAxis
11 Дата выдачи документа, удостоверяющего личность   srki-dic:DatVydachDokUDL
11.1   Категория персонала dim-int:KatPersAxis
12 Орган, выдавший документ, удостоверяющий личность   srki-dic:NaimOrgVydachDok
12.1   Категория персонала dim-int:KatPersAxis
13 Адрес регистрации согласно документу, удостоверяющему личность   srki-dic:AdrRegDokUdLichn
13.1   Категория персонала dim-int:KatPersAxis
14 Наименование должности в соответствии со штатным расписанием   srki-dic:NaimDolzh
14.1   Категория персонала dim-int:KatPersAxis
15 Дата принятия решения о назначении на должность   srki-dic:DataPrinReshNaznDolzhn
15.1   Категория персонала dim-int:KatPersAxis
16 Дата назначения на должность   srki-dic:DataDolzh
16.1   Категория персонала dim-int:KatPersAxis
17 Дата принятия решения об освобождении от должности   srki-dic:DataPrinReshOsvDolzhn
17.1   Категория персонала dim-int:KatPersAxis
18 Дата освобождения от должности   srki-dic:DataOsvDolzhn
18.1   Категория персонала dim-int:KatPersAxis
19 Серия документа, подтверждающего квалификацию   srki-dic:SerDokKval
19.1   Категория персонала dim-int:KatPersAxis
20 Номер документа, подтверждающего квалификацию   srki-dic:NomerDokKval
20.1   Категория персонала dim-int:KatPersAxis
21 Дата принятия решения о присвоении квалификации и выдачи документа, подтверждающего квалификацию   srki-dic:DataPrinReshKvaliVydach
21.1   Категория персонала dim-int:KatPersAxis
22 Квалификация, специализация согласно документу, подтверждающему квалификацию   srki-dic:KvalSpecDokKval
22.1   Категория персонала dim-int:KatPersAxis
23 Наименование учебного заведения   srki-dic:NaimUchZav
23.1   Категория персонала dim-int:KatPersAxis
24 Год окончания учебного заведения   srki-dic:GodOkonchUchZav
24.1   Категория персонала dim-int:KatPersAxis
25 Регистрационный номер диплома   srki-dic:RegNomDip
25.1   Категория персонала dim-int:KatPersAxis
26 Специальность по диплому   srki-dic:SpeczDip
26.1   Категория персонала dim-int:KatPersAxis
27 Квалификация по диплому   srki-dic:KvalDip
27.1   Категория персонала dim-int:KatPersAxis
28 Перечень лицензируемых видов деятельности специализированного депозитария, в отношении которых лицо осуществляет функции контролера (руководителя службы внутреннего контроля) в соответствии с должностной инструкцией   srki-dic:PerLiczVidDeyat
28.1   Категория персонала dim-int:KatPersAxis

Подраздел 1.3. Сведения о руководителе отдельного структурного подразделения, к функциям которого относится осуществление деятельности специализированного депозитария

Номер строки Наименование показателя Наименование группы аналитических признаков Код показателя, группы аналитических признаков
1 2 3 4
1 Полное наименование отдельного структурного подразделения   srki-dic:PolnNaimOtdSP
1.1   Идентификатор подразделения dim-int:ID_PodrazdeleniyaTaxis
2 Фамилия   srki-dic:Familiya
2.1   Идентификатор подразделения dim-int:ID_PodrazdeleniyaTaxis
3 Имя   srki-dic:Imya
3.1   Идентификатор подразделения dim-int:ID_PodrazdeleniyaTaxis
4 Отчество (при наличии)   srki-dic:Otch
4.1   Идентификатор подразделения dim-int:ID_PodrazdeleniyaTaxis
5 Дата рождения   srki-dic:DataRozhd
5.1   Категория персонала dim-int:KatPersAxis
6 Место рождения   srki-dic:MestoRozhd
6.1   Категория персонала dim-int:KatPersAxis
7 Гражданство   srki-dic:Grazhdanst
7.1   Категория персонала dim-int:KatPersAxis
8 Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)   srki-dic:INN
8.1   Идентификатор подразделения dim-int:ID_PodrazdeleniyaTaxis
9 СНИЛС   srki-dic:SNILS
9.1   Категория персонала dim-int:KatPersAxis
10 Иной идентификатор   srki-dic:InojId
10.1   Идентификатор подразделения dim-int:ID_PodrazdeleniyaTaxis
11 Серия (при наличии) и номер документа, удостоверяющего личность физического лица   srki-dic:SeriNomDokUdostLichn
11.1   Идентификатор подразделения dim-int:ID_PodrazdeleniyaTaxis
12 Дата выдачи документа, удостоверяющего личность   srki-dic:DatVydachDokUDL
12.1   Категория персонала dim-int:KatPersAxis
13 Орган, выдавший документ, удостоверяющий личность   srki-dic:NaimOrgVydachDok
13.1   Категория персонала dim-int:KatPersAxis
14 Адрес регистрации согласно документу, удостоверяющему личность   srki-dic:AdrRegDokUdLichn
14.1   Категория персонала dim-int:KatPersAxis
15 Наименование должности в соответствии со штатным расписанием   srki-dic:NaimDolzh
15.1   Категория персонала dim-int:KatPersAxis
16 Дата принятия решения о назначении на должность   srki-dic:DataPrinReshNaznDolzhn
16.1   Категория персонала dim-int:KatPersAxis
17 Дата назначения на должность   srki-dic:DataDolzh
17.1   Категория персонала dim-int:KatPersAxis
18 Дата принятия решения об освобождении от должности   srki-dic:DataPrinReshOsvDolzhn
18.1   Категория персонала dim-int:KatPersAxis
19 Дата освобождения от должности   srki-dic:DataOsvDolzhn
19.1   Категория персонала dim-int:KatPersAxis
20 Серия документа, подтверждающего квалификацию   srki-dic:SerDokKval
20.1   Категория персонала dim-int:KatPersAxis
21 Номер документа, подтверждающего квалификацию   srki-dic:NomerDokKval
21.1   Категория персонала dim-int:KatPersAxis
22 Дата принятия решения о присвоении квалификации и выдачи документа, подтверждающего квалификацию   srki-dic:DataPrinReshKvaliVydach
22.1   Категория персонала dim-int:KatPersAxis
23 Квалификация, специализация согласно документу, подтверждающему квалификацию   srki-dic:KvalSpecDokKval
23.1   Категория персонала dim-int:KatPersAxis
24 Наименование учебного заведения   srki-dic:NaimUchZav
24.1   Категория персонала dim-int:KatPersAxis
25 Год окончания учебного заведения   srki-dic:GodOkonchUchZav
25.1   Категория персонала dim-int:KatPersAxis
26 Регистрационный номер диплома   srki-dic:RegNomDip
26.1   Категория персонала dim-int:KatPersAxis
27 Специальность по диплому   srki-dic:SpeczDip
27.1   Категория персонала dim-int:KatPersAxis
28 Квалификация по диплому   srki-dic:KvalDip
28.1   Категория персонала dim-int:KatPersAxis

Раздел 2. Сведения о работниках обособленного подразделения, к функциям которого относится осуществление деятельности специализированного депозитария

Подраздел 2.1. Сведения о количестве работников обособленного подразделения

Номер строки Наименование показателя Наименование группы аналитических признаков Код показателя, группы аналитических признаков
1 2 3 4
1 Полное наименование   srki-dic:PolnNaim
1.1   Идентификатор обособленного подразделения dim-int:ID_Obosobl_PodrazdTaxis
2 Общее количество работников, человек   srki-dic:ObshhKolRabot
2.1   Идентификатор обособленного подразделения dim-int:ID_Obosobl_PodrazdTaxis
3 Количество работников службы внутреннего контроля (при ее наличии), за исключением руководителя службы внутреннего контроля, человек   srki-dic:KolSVK
3.1   Идентификатор обособленного подразделения dim-int:ID_Obosobl_PodrazdTaxis
4 Количество работников в отдельном структурном подразделении, к функциям которого относится осуществление деятельности специализированного депозитария, человек   srki-dic:KolRabSPdeyatSD
4.1   Идентификатор обособленного подразделения dim-int:ID_Obosobl_PodrazdTaxis
5 Количество квалифицированных работников в отдельном структурном подразделении, к функциям которого относится осуществление деятельности специализированного депозитария, человек   srki-dic:KolKvalRab
5.1   Идентификатор обособленного подразделения dim-int:ID_Obosobl_PodrazdTaxis

Подраздел 2.2. Сведения о руководителе обособленного подразделения

Номер строки Наименование показателя Наименование группы аналитических признаков Код показателя, группы аналитических признаков
1 2 3 4
1 Фамилия   srki-dic:Familiya
1.1   Идентификатор обособленного подразделения dim-int:ID_Obosobl_PodrazdTaxis
1.2   Категория персонала dim-int:KatPersAxis
2 Имя   srki-dic:Imya
2.1   Идентификатор обособленного подразделения dim-int:ID_Obosobl_PodrazdTaxis
2.2   Категория персонала dim-int:KatPersAxis
3 Отчество (при наличии)   srki-dic:Otch
3.1   Идентификатор обособленного подразделения dim-int:ID_Obosobl_PodrazdTaxis
3.2   Категория персонала dim-int:KatPersAxis
4 Дата рождения   srki-dic:DataRozhd
4.1   Идентификатор обособленного подразделения dim-int:ID_Obosobl_PodrazdTaxis
4.2   Категория персонала dim-int:KatPersAxis
5 Место рождения   srki-dic:MestoRozhd
5.1   Идентификатор обособленного подразделения dim-int:ID_Obosobl_PodrazdTaxis
5.2   Категория персонала dim-int:KatPersAxis
6 Гражданство   srki-dic:Grazhdanst
6.1   Идентификатор обособленного подразделения dim-int:ID_Obosobl_PodrazdTaxis
6.2   Категория персонала dim-int:KatPersAxis
7 Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)   srki-dic:INN
7.1   Идентификатор обособленного подразделения dim-int:ID_Obosobl_PodrazdTaxis
7.2   Категория персонала dim-int:KatPersAxis
8 СНИЛС   srki-dic:SNILS
8.1   Идентификатор обособленного подразделения dim-int:ID_ObosoblPodrazdTaxis
8.2   Категория персонала dim-int:KatPersAxis
9 Иной идентификатор   srki-dic:InojId
9.1   Идентификатор обособленного подразделения dim-int:ID_Obosobl_PodrazdTaxis
9.2   Категория персонала dim-int:KatPersAxis
10 Серия (при наличии) и номер документа, удостоверяющего личность физического лица   srki-dic:SeriNomDokUdostLichn
10.1   Идентификатор обособленного подразделения dim-int:ID_Obosobl_PodrazdTaxis
10.2   Категория персонала dim-int:KatPersAxis
11 Дата выдачи документа, удостоверяющего личность   srki-dic:DatVydachDokUDL
11.1   Идентификатор обособленного подразделения dim-int:ID_Obosobl_PodrazdTaxis
11.2   Категория персонала dim-int:KatPersAxis
12 Орган, выдавший документ, удостоверяющий личность   srki-dic:NaimOrgVydachDok
12.1   Идентификатор обособленного подразделения dim-int:ID_Obosobl_PodrazdTaxis
12.2   Категория персонала dim-int:KatPersAxis
13 Адрес регистрации согласно документу, удостоверяющему личность   srki-dic:AdrRegDokUdLichn
13.1   Идентификатор обособленного подразделения dim-int:ID_Obosobl_PodrazdTaxis
13.2   Категория персонала dim-int:KatPersAxis
14 Наименование должности в соответствии со штатным расписанием   srki-dic:NaimDolzh
14.1   Идентификатор обособленного подразделения dim-int:ID_Obosobl_PodrazdTaxis
14.2   Категория персонала dim-int:KatPersAxis
15 Дата принятия решения о назначении на должность   srki-dic:DataPrinReshNaznDolzhn
15.1   Идентификатор обособленного подразделения dim-int:ID_Obosobl_PodrazdTaxis
15.2   Категория персонала dim-int:KatPersAxis
16 Дата назначения на должность   srki-dic:DataDolzh
16.1   Идентификатор обособленного подразделения dim-int:ID_Obosobl_PodrazdTaxis
16.2   Категория персонала dim-int:KatPersAxis
17 Дата принятия решения об освобождении от должности   srki-dic:DataPrinReshOsvDolzhn
17.1   Идентификатор обособленного подразделения dim-int:ID_Obosobl_PodrazdTaxis
17.2   Категория персонала dim-int:KatPersAxis
18 Дата освобождения от должности   srki-dic:DataOsvDolzhn
18.1   Идентификатор обособленного подразделения dim-int:ID_Obosobl_PodrazdTaxis
18.2   Категория персонала dim-int:KatPersAxis
19 Серия документа, подтверждающего квалификацию   srki-dic:SerDokKval
19.1   Идентификатор обособленного подразделения dim-int:ID_Obosobl_PodrazdTaxis
19.2   Категория персонала dim-int:KatPersAxis
20 Номер документа, подтверждающего квалификацию   srki-dic:NomerDokKval
20.1   Идентификатор обособленного подразделения dim-int:ID_Obosobl_PodrazdTaxis
20.2   Категория персонала dim-int:KatPersAxis
21 Дата принятия решения о присвоении квалификации и выдачи документа, подтверждающего квалификацию   srki-dic:DataPrinReshKvaliVydach
21.1   Идентификатор обособленного подразделения dim-int:ID_Obosobl_PodrazdTaxis
21.2   Категория персонала dim-int:KatPersAxis
22 Квалификация, специализация согласно документу, подтверждающему квалификацию   srki-dic:KvalSpecDokKval
22.1   Идентификатор обособленного подразделения dim-int:ID_Obosobl_PodrazdTaxis
22.2   Категория персонала dim-int:KatPersAxis
23 Наименование учебного заведения   srki-dic:NaimUchZav
23.1   Идентификатор обособленного подразделения dim-int:ID_Obosobl_PodrazdTaxis
23.2   Категория персонала dim-int:KatPersAxis
24 Год окончания учебного заведения   srki-dic:GodOkonchUchZav
24.1   Идентификатор обособленного подразделения dim-int:ID_Obosobl_PodrazdTaxis
24.2   Категория персонала dim-int:KatPersAxis
25 Регистрационный номер диплома   srki-dic:RegNomDip
25.1   Идентификатор обособленного подразделения dim-int:ID_Obosobl_PodrazdTaxis
25.2   Категория персонала dim-int:KatPersAxis
26 Специальность по диплому   srki-dic:SpeczDip
26.1   Идентификатор обособленного подразделения dim-int:ID_Obosobl_PodrazdTaxis
26.2   Категория персонала dim-int:KatPersAxis
27 Квалификация по диплому   srki-dic:KvalDip
27.1   Идентификатор обособленного подразделения dim-int:ID_Obosobl_PodrazdTaxis
27.2   Категория персонала dim-int:KatPersAxis

Подраздел 2.3. Сведения о контролере (руководителе службы внутреннего контроля) обособленного подразделения

Номер строки Наименование показателя Наименование группы аналитических признаков Код показателя, группы аналитических признаков
1 2 3 4
1 Наименование должности в соответствии со штатным расписанием   srki-dic:NaimDolzh
1.1   Идентификатор обособленного подразделения dim-int:ID_ObosoblPodrazdTaxis
1.2   Категория персонала dim-int:KatPersAxis
2 Дата назначения на должность   srki-dic:DataDolzh
2.1   Идентификатор обособленного подразделения dim-int:ID_Obosobl_PodrazdTaxis
2.2   Категория персонала dim-int:KatPersAxis
3 Фамилия   srki-dic:Familiya
3.1   Идентификатор обособленного подразделения dim-int:ID_Obosobl_PodrazdTaxis
3.2   Категория персонала dim-int:KatPersAxis
4 Имя   srki-dic:Imya
4.1   Идентификатор обособленного подразделения dim-int:ID_Obosobl_PodrazdTaxis
4.2   Категория персонала dim-int:KatPersAxis
5 Отчество (при наличии)   srki-dic:Otch
5.1   Идентификатор обособленного подразделения dim-int:ID_Obosobl_PodrazdTaxis
5.2   Категория персонала dim-int:KatPersAxis
6 Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)   srki-dic:INN
6.1   Идентификатор обособленного подразделения dim-int:ID_Obosobl_PodrazdTaxis
6.2   Категория персонала dim-int:KatPersAxis
7 Иной идентификатор   srki-dic:InojId
7.1   Идентификатор обособленного подразделения dim-int:ID_Obosobl_PodrazdTaxis
7.2   Категория персонала dim-int:KatPersAxis
8 Серия (при наличии) и номер документа, удостоверяющего личность физического лица   srki-dic:SeriNomDokUdostLichn
8.1   Идентификатор обособленного подразделения dim-int:ID_Obosobl_PodrazdTaxis
8.2   Категория персонала dim-int:KatPersAxis
9 Перечень лицензируемых видов деятельности специализированного депозитария, в отношении которых лицо осуществляет функции контролера (руководителя службы внутреннего контроля) в соответствии с должностной инструкцией   srki-dic:PerLiczVidDeyat
9.1   Идентификатор обособленного подразделения dim-int:ID_Obosobl_PodrazdTaxis
9.2   Категория персонала dim-int:KatPersAxis
10 Серия документа, подтверждающего квалификацию   srki-dic:SerDokKval
10.1   Категория персонала dim-int:KatPersAxis
11 Номер документа, подтверждающего квалификацию   srki-dic:NomerDokKval
11.1   Категория персонала dim-int:KatPersAxis
12 Дата принятия решения о присвоении квалификации и выдачи документа, подтверждающего квалификацию   srki-dic:DataPrinReshKvaliVydach
12.1   Категория персонала dim-int:KatPersAxis
13 Квалификация, специализация согласно документу, подтверждающему квалификацию   srki-dic:KvalSpecDokKval
13.1   Категория персонала dim-int:KatPersAxis

Подраздел 2.4. Сведения о руководителе отдельного структурного подразделения обособленного подразделения, к функциям которого относится осуществление деятельности специализированного депозитария

Номер строки Наименование показателя Наименование группы аналитических признаков Код показателя, группы аналитических признаков
1 2 3 4
1 Полное наименование отдельного структурного подразделения   srki-dic:PolnNaimOtdSP
1.1   Идентификатор обособленного подразделения dim-int:ID_Obosobl_PodrazdTaxis
2 Наименование должности в соответствии со штатным расписанием   srki-dic:NaimDolzh
2.1   Идентификатор обособленного подразделения dim-int:ID_Obosobl_PodrazdTaxis
3 Дата назначения на должность   srki-dic:DataDolzh
3.1   Идентификатор обособленного подразделения dim-int:ID_Obosobl_PodrazdTaxis
4 Фамилия   srki-dic:Familiya
4.1   Идентификатор обособленного подразделения dim-int:ID_Obosobl_PodrazdTaxis
5 Имя   srki-dic:Imya
5.1   Идентификатор обособленного подразделения dim-int:ID_Obosobl_PodrazdTaxis
6 Отчество (при наличии)   srki-dic:Otch
6.1   Идентификатор обособленного подразделения dim-int:ID_Obosobl_PodrazdTaxis
7 Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)   srki-dic:INN
7.1   Идентификатор обособленного подразделения dim-int:ID_Obosobl_PodrazdTaxis
8 Иной идентификатор   srki-dic:InojId
8.1   Идентификатор обособленного подразделения dim-int:ID_Obosobl_PodrazdTaxis
9 Серия (при наличии) и номер документа, удостоверяющего личность физического лица   srki-dic:SeriNomDokUdostLichn
9.1   Идентификатор обособленного подразделения dim-int:ID_Obosobl_PodrazdTaxis
10 Серия документа, подтверждающего квалификацию   srki-dic:SerDokKval
10.1   Категория персонала dim-int:KatPersAxis
11 Номер документа, подтверждающего квалификацию   srki-dic:NomerDokKval
11.1   Категория персонала dim-int:KatPersAxis
12 Дата принятия решения о присвоении квалификации и выдачи документа, подтверждающего квалификацию   srki-dic:DataPrinReshKvaliVydach
12.1   Категория персонала dim-int:KatPersAxis
13 Квалификация, специализация согласно документу, подтверждающему квалификацию   srki-dic:KvalSpecDokKval
13.1   Категория персонала dim-int:KatPersAxis

Порядок
составления отчетности по форме 0420862 "Сведения о работниках специализированного депозитария"

1. Отчетность по форме 0420862 "Сведения о работниках специализированного депозитария" (далее - отчетность по форме 0420862) составляется специализированным депозитарием ежемесячно по состоянию на последний календарный день месяца (далее - отчетная дата), начиная с календарного месяца, в котором ему предоставлена лицензия на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее - лицензия специализированного депозитария), по календарный месяц, предшествующий месяцу, в котором аннулирована (прекратила действие) лицензия специализированного депозитария.

Отчетность по форме 0420862 составляется с соблюдением общих положений к составлению отчетности специализированного депозитария, предусмотренных пунктами 4, 6, 13 - 19 приложения 2 к настоящему Указанию.

2. В целях заполнения показателей отчетности по форме 0420862 понятие "обособленное подразделение" используется в значении, определенном статьей 11 Налогового кодекса Российской Федерации (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 31, ст. 3824; 2020, N 48, ст. 7627), понятие "отдельное структурное подразделение" используется в значении, определенном пунктом 8 статьи 44 Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2020, N 30, ст. 4738).

3. В случае назначения лиц, исполняющих обязанности работников специализированного депозитария, занимающих должности, содержащиеся в отчетности по форме 0420862, указываются сведения о лицах, назначенных исполняющими обязанности указанных работников по состоянию на отчетную дату.

4. Количество работников указывается в соответствии со штатным расписанием специализированного депозитария.

5. Показатели подраздела 1.3 раздела 1 заполняются по каждому отдельному структурному подразделению специализированного депозитария, к функциям которого относится осуществление деятельности на основании лицензии специализированного депозитария.

6. Показатели раздела 2 заполняются по каждому обособленному подразделению специализированного депозитария, к функциям которого относится осуществление деятельности на основании лицензии специализированного депозитария.

7. По показателю "Количество работников в отдельном структурном подразделении, к функциям которого относится осуществление деятельности специализированного депозитария, человек" указывается:

в подразделе 1.1 раздела 1 - общее количество работников специализированного депозитария, к функциям которых относится осуществление деятельности на основании лицензии специализированного депозитария, без учета его обособленных подразделений;

в подразделе 2.1 раздела 1 - общее количество работников обособленного подразделения специализированного депозитария, к функциям которых относится осуществление деятельности на основании лицензии специализированного депозитария.

8. По показателю "Количество квалифицированных работников в отдельном структурном подразделении, к функциям которого относится осуществление деятельности специализированного депозитария, человек" указывается:

в подразделе 1.1 раздела 1 - количество работников специализированного депозитария, к функциям которых относится осуществление деятельности на основании лицензии специализированного депозитария, обладающих квалификацией в сфере финансовых рынков, подтвержденной свидетельством о квалификации, выданным центром оценки квалификаций в соответствии с частью 4 статьи 4 Федерального закона от 3 июля 2016 года N 238-ФЗ "О независимой оценке квалификации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2016, N 27, ст. 4171) (далее - свидетельство о квалификации), и (или) международным сертификатом, без учета работников обособленных подразделений специализированного депозитария;

в подразделе 2.1 раздела 1 - количество работников обособленного подразделения специализированного депозитария, к функциям которых относится осуществление деятельности на основании лицензии специализированного депозитария, обладающих квалификацией в сфере финансовых рынков, подтвержденной свидетельством о квалификации и (или) международным сертификатом.

9. По показателям "Фамилия", "Имя", "Отчество (при наличии)" (подразделы 1.2, 1.3 раздела 1, подразделы 2.2 - 2.4 раздела 2) указываются соответственно фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) лица, информация о котором отражается в указанных подразделах.

10. По показателю "Дата рождения" (подразделы 1.2, 1.3 раздела 1, подраздел 2.2 раздела 2) указывается согласно документу, удостоверяющему личность, дата рождения лица, информация о котором отражается в указанных подразделах.

11. По показателю "Место рождения" (подразделы 1.2, 1.3 раздела 1, подраздел 2.2 раздела 2) указывается согласно документу, удостоверяющему личность, место рождения лица, информация о котором отражается в указанных подразделах.

12. По показателю "Гражданство" (подразделы 1.2, 1.3 раздела 1, подраздел 2.2 раздела 2) указывается в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (ОКСМ) цифровой код страны, гражданином (подданым) которой является лицо, информация о котором отражается в указанных подразделах. В случае наличия двойного гражданства указываются через символ "," (запятая) два кода ОКСМ, при отсутствии гражданства указывается "лицо без гражданства".

13. По показателю "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)" (подразделы 1.2, 1.3 раздела 1, подразделы 2.2 - 2.4 раздела 2) указывается идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН) лица, информация о котором отражается в указанных подразделах.

14. По показателю "СНИЛС" (подразделы 1.2, 1.3 раздела 1, подраздел 2.2 раздела 2) указывается страховой номер индивидуального лицевого счета лица, информация о котором отражается в указанных подразделах.

15. По показателю "Иной идентификатор" (подразделы 1.2 и 1.3 раздела 1 и подразделы 2.2 - 2.4 раздела 2) указывается код документа, удостоверяющего личность физического лица, информация о котором отражается в указанных подразделах, соответствующий одному из типов идентификатора сведений о физическом лице, значения которых указаны в абзацах пятом - двадцатом пункта 6 приложения 4 к приказу Министерства финансов Российской Федерации от 12 ноября 2013 года N 107н "Об утверждении Правил указания информации в реквизитах распоряжений о переводе денежных средств в уплату платежей в бюджетную систему Российской Федерации", зарегистрированному Министерством юстиции Российской Федерации 30 декабря 2013 года N 30913, 2 декабря 2014 года N 35053, 27 ноября 2015 года N 39883, 13 апреля 2017 года N 46369, 15 октября 2020 года N 60400.

В подразделах 2.3, 2.4 раздела 2 показатель "Иной идентификатор" заполняется только в случае отсутствия у физического лица ИНН.

16. По показателю "Серия (при наличии) и номер документа, удостоверяющего личность физического лица" (подразделы 1.2 и 1.3 раздела 1 и подразделы 2.2 - 2.4 раздела 2) указываются серия (при наличии) и номер документа, удостоверяющего личность лица, информация о котором отражается в указанных подразделах.

В подразделах 2.3, 2.4 раздела 2 показатель "Серия (при наличии) и номер документа, удостоверяющего личность физического лица" заполняется только в случае отсутствия у физического лица ИНН.

17. По показателю "Дата выдачи документа, удостоверяющего личность" (подразделы 1.2, 1.3 раздела 1, подраздел 2.2 раздела 2) указывается дата выдачи документа, удостоверяющего личность лица, информация о котором отражается в указанных подразделах.

18. По показателю "Орган, выдавший документ, удостоверяющий личность" (подразделы 1.2, 1.3 раздела 1, подраздел 2.2 раздела 2) указывается код подразделения органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность лица, информация о котором отражается в указанных подразделах.

19. По показателю "Адрес регистрации согласно документу, удостоверяющему личность" (подразделы 1.2, 1.3 раздела 1, подраздел 2.2 раздела 2) указывается адрес регистрации лица, информация о котором отражается в указанных подразделах, согласно документу, удостоверяющему его личность, а именно следующие сведения: субъект Российской Федерации, муниципальное образование (административно-территориальная единица), населенный пункт, элементы планировочной структуры, элементы улично-дорожной сети, идентификационные элементы объекта адресации <1>. Сведения отражаются через символ "," (запятая) с отступом (пробелом).

<1> В соответствии с приказом Министерства финансов Российской Федерации от 5 ноября 2015 года N 171н "Об утверждении Перечня элементов планировочной структуры, элементов улично-дорожной сети, элементов объектов адресации, типов зданий (сооружений), помещений, используемых в качестве реквизитов адреса, и Правил сокращенного наименования адресообразующих элементов", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 10 декабря 2015 года N 40069, 8 ноября 2018 года N 52649, 10 июля 2019 года N 55197, 16 апреля 2020 года N 58121.

20. По показателю "Наименование должности в соответствии со штатным расписанием" (подразделы 1.2, 1.3 раздела 1, подразделы 2.2 - 2.4 раздела 2) указывается наименование должности лица, информация о котором отражается в указанных подразделах, в соответствии со штатным расписанием специализированного депозитария (с указанием наименования самостоятельного структурного подразделения). В случае предоставления информации о временном исполнении лицом обязанностей иного должностного лица по показателю "Наименование должности в соответствии со штатным расписанием" указывается через символ ";" (точка с запятой) наименование должности (с наименованием самостоятельного структурного подразделения), которую занимает лицо в специализированном депозитарии, и наименование должности лица, должностные обязанности которого временно исполняет лицо, с указанием "(исполнение обязанностей)".

21. По показателю "Дата принятия решения о назначении на должность" (подразделы 1.2, 1.3 раздела 1, подраздел 2.2 раздела 2) в случае принятия специализированным депозитарием решения о назначении лица, информация о котором отражается в указанных подразделах, на должность указывается дата принятия указанного решения. В случае если решение о назначении на должность не принималось, по показателю "Дата принятия решения о назначении на должность" указывается фактическая дата начала осуществления лицом функций по должности.

22. По показателю "Дата назначения на должность" (подразделы 1.2, 1.3 раздела 1, подраздел 2.2 раздела 2) указывается дата назначения специализированным депозитарием лица, информация о котором отражается в указанных подразделах, на должность (фактическая дата начала осуществления лицом функций по указанной должности), если указанная дата отличается от даты принятия решения о назначении лица на должность.

23. По показателю "Дата принятия решения об освобождении от должности" (подразделы 1.2, 1.3 раздела 1, подраздел 2.2 раздела 2) в случае принятия специализированным депозитарием решения об освобождении лица, информация о котором отражается в указанных подразделах, от занимаемой должности указывается дата принятия указанного решения. В случае если решение об освобождении от должности не принималось, по показателю "Дата принятия решения об освобождении от должности" указывается фактическая дата окончания осуществления лицом функций по должности.

24. По показателю "Дата освобождения от должности" (подразделы 1.2, 1.3 раздела 1, подраздел 2.2 раздела 2) указывается дата освобождения лица, информация о котором отражается в указанных подразделах, от должности (прекращения полномочий) (фактическая дата окончания осуществления лицом полномочий по указанной должности), если указанная дата отличается от даты принятия решения об освобождении лица от должности (прекращения полномочий).

25. По показателю "Серия документа, подтверждающего квалификацию" (подразделы 1.2, 1.3 раздела 1, подраздел 2.2 раздела 2) указывается серия свидетельства о квалификации и (или) международного сертификата, подтверждающего квалификацию лица, информация о котором отражается в указанных подразделах (далее при совместном упоминании - документ, подтверждающий квалификацию лица).

26. По показателю "Номер документа, подтверждающего квалификацию" (подразделы 1.2, 1.3 раздела 1, подраздел 2.2 раздела 2) указывается номер документа, подтверждающего квалификацию лица.

27. По показателю "Дата принятия решения о присвоении квалификации и выдачи документа, подтверждающего квалификацию" (подразделы 1.2, 1.3 раздела 1, подраздел 2.2 раздела 2) указывается дата выдачи документа, подтверждающего квалификацию лица.

28. По показателю "Квалификация, специализация согласно документу, подтверждающему квалификацию" (подразделы 1.2, 1.3 раздела 1, подраздел 2.2 раздела 2) указываются квалификация, специализация согласно документу, подтверждающему квалификацию лица.

29. По показателю "Наименование учебного заведения" (подразделы 1.2, 1.3 раздела 1, подраздел 2.2 раздела 2) указывается наименование высшего учебного заведения, которое окончило лицо, информация о котором отражается в указанных подразделах.

30. По показателю "Регистрационный номер диплома" (подразделы 1.2, 1.3 раздела 1, подраздел 2.2 раздела 2) указывается регистрационный номер диплома об окончании высшего учебного заведения лица, информация о котором отражается в указанных подразделах.

31. По показателю "Специальность по диплому" (подразделы 1.2, 1.3 раздела 1, подраздел 2.2 раздела 2) указывается специальность (направление подготовки) лица, информация о котором отражается в указанных подразделах, согласно диплому об окончании высшего учебного заведения.

32. По показателю "Квалификация по диплому" (подразделы 1.2, 1.3 раздела 1, подраздел 2.2 раздела 2) указывается квалификация лица, информация о котором отражается в указанных подразделах, согласно диплому об окончании высшего учебного заведения.

33. Сведения по показателям "Серия документа, подтверждающего квалификацию" (подразделы 1.2, 1.3 раздела 1, подразделы 2.2 - 2.4 раздела 2), "Номер документа, подтверждающего квалификацию" (подразделы 1.2, 1.3 раздела 1, подразделы 2.2 - 2.4 раздела 2), "Дата принятия решения о присвоении квалификации и выдачи документа, подтверждающего квалификацию" (подразделы 1.2, 1.3 раздела 1, подразделы 2.2 - 2.4 раздела 2), "Квалификация, специализация согласно документу, подтверждающему квалификацию" (подразделы 1.2, 1.3 раздела 1, подразделы 2.2 - 2.4 раздела 2), "Наименование учебного заведения" (подразделы 1.2, 1.3 раздела 1, подраздел 2.2 раздела 2), "Регистрационный номер диплома" (подразделы 1.2, 1.3 раздела 1, подраздел 2.2 раздела 2), "Специальность по диплому" (подразделы 1.2, 1.3 раздела 1, подраздел 2.2 раздела 2), "Квалификация по диплому" (подразделы 1.2, 1.3 раздела 1, подраздел 2.2 раздела 2) отражаются только в отношении тех лиц, к которым в соответствии с законодательством Российской Федерации, регулирующим деятельность специализированного депозитария, установлены квалификационные требования и (или) иные требования к образованию.

Сведения по указанным показателям отражаются только в отношении тех документов, которые подтверждают соблюдение лицом квалификационных требований и (или) иных требований к образованию, которые установлены законодательством Российской Федерации, регулирующим деятельность специализированного депозитария.

(форма)

Отчетность по форме 0420863 "Отчет об ипотечном покрытии"

Код формы по ОКУД <1> 0420863

Месячная

Раздел 1. Сведения об объекте обеспечения ипотечным покрытием

Подраздел 1.1. Облигации с ипотечным покрытием

Номер строки Наименование показателя Наименование группы аналитических признаков Код показателя, группы аналитических признаков
1 2 3 4
1 Залогом ипотечного покрытия обеспечиваются обязательства по жилищным облигациям с ипотечным покрытием   srki-dic:ObiektObespIpPokrEnumerator
1.1   Идентификатор ипотечного покрытия dim-int:IDIpotechPokrTaxis
1.2   Идентификатор ценной бумаги dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
1.3   Объект обеспечения ипотечным покрытием dim-int:ObiektObespIpotPokrAxis
1.4   Идентификатор эмитента dim-int:IDEmitentaTaxis

Подраздел 1.2. Ипотечные сертификаты участия

Номер строки Наименование показателя Наименование группы аналитических признаков Код показателя, группы аналитических признаков
1 2 3 4
1 Индивидуальное обозначение, идентифицирующее ипотечные сертификаты участия с ипотечным покрытием   srki-dic:IndISU
1.1   Идентификатор ипотечного покрытия dim-int:IDIpotechPokrTaxis
1.2   Идентификатор ценной бумаги dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
1.3   Объект обеспечения ипотечным покрытием dim-int:ObiektObespIpotPokrAxis
1.4   Идентификатор управляющего ипотечным покрытием dim-int:IdUprIpotTaxis

<1> Общероссийский классификатор управленческой документации.

Раздел 2. Сведения о размере ипотечного покрытия

Подраздел 2.1. Облигации с ипотечным покрытием

Номер строки Наименование показателя Наименование группы аналитических признаков Код показателя, группы аналитических признаков
1 2 3 4
1 Размер ипотечного покрытия   srki-dic:RazmIpotPokr
1.1   Идентификатор ипотечного покрытия dim-int:IDIpotechPokrTaxis
1.2   Объект обеспечения ипотечным покрытием dim-int:ObiektObespIpotPokrAxis
2 Общая непогашенная номинальная стоимость облигаций, обеспеченных ипотечным покрытием   srki-dic:ObshNomNepogashStoimObl
2.1   Идентификатор ипотечного покрытия dim-int:IDIpotechPokrTaxis
2.2   Объект обеспечения ипотечным покрытием dim-int:ObiektObespIpotPokrAxis
3 Код валюты, в которой выражены обязательства по облигациям с ипотечным покрытием   srki-dic:KodValObyazIpotPokrEnumerator
3.1   Идентификатор ипотечного покрытия dim-int:IDIpotechPokrTaxis
3.2   Объект обеспечения ипотечным покрытием dim-int:ObiektObespIpotPokrAxis

Подраздел 2.2. Ипотечные сертификаты участия

Номер строки Наименование показателя Наименование группы аналитических признаков Код показателя, группы аналитических признаков
1 2 3 4
1 Размер ипотечного покрытия на отчетную дату   srki-dic:RazmIpotPokr
1.1   Идентификатор ипотечного покрытия dim-int:IDIpotechPokrTaxis
1.2   Объект обеспечения ипотечным покрытием dim-int:ObiektObespIpotPokrAxis
2 Количество выданных ипотечных сертификатов участия, штук   srki-dic:KolVydISU
2.1   Идентификатор ипотечного покрытия dim-int:IDIpotechPokrTaxis
2.2   Объект обеспечения ипотечным покрытием dim-int:ObiektObespIpotPokrAxis
3 Размер ипотечного покрытия в расчете на один ипотечный сертификат участия   srki-dic:RazmIpotPokrISU
3.1   Идентификатор ипотечного покрытия dim-int:IDIpotechPokrTaxis
3.2   Объект обеспечения ипотечным покрытием dim-int:ObiektObespIpotPokrAxis

Раздел 3. Сведения об имуществе, составляющем ипотечное покрытие

Подраздел 3.1. Требования, обеспеченные ипотекой и (или) залогом прав требования участника долевого строительства

Номер строки Наименование показателя Наименование группы аналитических признаков Код показателя, группы аналитических признаков
1 2 3 4
1 Требования, обеспеченные ипотекой и (или) залогом прав требования участника долевого строительства, - количество   srki-dic:ObespIpotTrebKolSht
1.1   Идентификатор ипотечного покрытия dim-int:IDIpotechPokrTaxis
1.2   Вид требования dim-int:VidTrebAxis
1.3   Вид недвижимого имущества dim-int:VidNedvizhimushAxis
2 Требования, обеспеченные ипотекой и (или) залогом прав требования участника долевого строительства, - сумма   srki-dic:ObespIpotTrebStoim
2.1   Идентификатор ипотечного покрытия dim-int:IDIpotechPokrTaxis
2.2   Вид требования dim-int:VidTrebAxis
2.3   Вид недвижимого имущества dim-int:VidNedvizhimushAxis
3 Неисполненная часть обязательств по возврату основной суммы долга в соответствии с условиями кредитных договоров, договоров займа   srki-dic:NeispchastObyaz
3.1   Идентификатор ипотечного покрытия dim-int:IDIpotechPokrTaxis

Подраздел 3.2. Ипотечные сертификаты участия, удостоверяющие долю в праве общей собственности на другое ипотечное покрытие

Номер строки Наименование показателя Наименование группы аналитических признаков Код показателя, группы аналитических признаков
1 2 3 4
1 Ипотечные сертификаты участия, удостоверяющие долю в праве общей собственности на другое ипотечное покрытие   srki-dic:IpotSertUdostDolDrugIpPokr
1.1   Идентификатор ипотечного покрытия dim-int:IDIpotechPokrTaxis

Подраздел 3.3. Денежные средства

Номер строки Наименование показателя Наименование группы аналитических признаков Код показателя, группы аналитических признаков
1 2 3 4
1 Денежные средства   srki-dic:DenSredstva
1.1   Идентификатор ипотечного покрытия dim-int:IDIpotechPokrTaxis
1.2   Валюта Российской Федерации или рублевый эквивалент dim-int:NaczVal_RubEkvAxis

Подраздел 3.4. Государственные ценные бумаги

Номер строки Наименование показателя Наименование группы аналитических признаков Код показателя, группы аналитических признаков
1 2 3 4
1 Государственные ценные бумаги   srki-dic:GosCzbStoim
1.1   Идентификатор ипотечного покрытия dim-int:IDIpotechPokrTaxis
1.2   Тип ценных бумаг dim-int:TipyCzennyxBumagAxis

Подраздел 3.5. Недвижимое имущество

Номер строки Наименование показателя Наименование группы аналитических признаков Код показателя, группы аналитических признаков
1 2 3 4
1 Недвижимое имущество   srki-dic:NedvImStoim
1.1   Идентификатор ипотечного покрытия dim-int:IDIpotechPokrTaxis
1.2   Вид недвижимого имущества dim-int:VidNedvizhimushAxis
2 Количество объектов недвижимого имущества   srki-dic:NedvImKol
2.1   Идентификатор ипотечного покрытия dim-int:IDIpotechPokrTaxis
2.2   Вид недвижимого имущества dim-int:VidNedvizhimushAxis

Раздел 4. Сведения о хранении и учете прав на закладные, удостоверяющие обеспеченные ипотекой требования, составляющие ипотечное покрытие

Подраздел 4.1. Сведения о местах хранения закладных, находящихся на хранении в специализированном депозитарии

Номер строки Наименование показателя Наименование группы аналитических признаков Код показателя, группы аналитических признаков
1 2 3 4
1 Наименование структурного подразделения (должности работника), осуществляющего фактическое хранение закладных   srki-dic:NaimStrPodr
1.1   Идентификатор ипотечного покрытия dim-int:IDIpotechPokrTaxis
1.2   Идентификатор места хранения dim-int:CZB_depo_MestKhranTaxis
2 Фактический адрес   srki-dic:FaktAdr
2.1   Идентификатор ипотечного покрытия dim-int:IDIpotechPokrTaxis
2.2   Идентификатор места хранения dim-int:CZB_depo_MestKhranTaxis
3 Количество закладных, находящихся на хранении, штук   srki-dic:KolZaklXran
3.1   Идентификатор ипотечного покрытия dim-int:IDIpotechPokrTaxis
3.2   Идентификатор места хранения dim-int:CZB_depo_MestKhranTaxis
4 Доля закладных, находящихся на хранении, от общего количества закладных, составляющих данное ипотечное покрытие, в процентах   srki-dic:DolKolZaklXran
4.1   Идентификатор ипотечного покрытия dim-int:IDIpotechPokrTaxis
4.2   Идентификатор места хранения dim-int:CZB_depo_MestKhranTaxis

Подраздел 4.2. Сведения о местах хранения закладных, переданных на хранение депозитариям, привлеченным специализированным депозитарием к исполнению своих обязанностей по хранению закладных

Номер строки Наименование показателя Наименование группы аналитических признаков Код показателя, группы аналитических признаков
1 2 3 4
1 Наименование депозитария, осуществляющего фактическое хранение закладных   srki-dic:NaimStrPodr
1.1   Идентификатор ипотечного покрытия dim-int:IDIpotechPokrTaxis
1.2   Идентификатор депозитария dim-int:ID_depozitariyaTaxis
1.3   Идентификатор места хранения dim-int:CZB_depo_MestKhranTaxis
2 Фактический адрес   srki-dic:FaktAdr
2.1   Идентификатор ипотечного покрытия dim-int:IDIpotechPokrTaxis
2.2   Идентификатор депозитария dim-int:ID_depozitariyaTaxis
2.3   Идентификатор места хранения dim-int:CZB_depo_MestKhranTaxis
3 Количество закладных, находящихся на хранении, штук   srki-dic:KolZaklXran
3.1   Идентификатор ипотечного покрытия dim-int:IDIpotechPokrTaxis
3.2   Идентификатор депозитария dim-int:ID_depozitariyaTaxis
3.3   Идентификатор места хранения dim-int:CZB_depo_MestKhranTaxis
4 Доля закладных, находящихся на хранении, от общего количества закладных, составляющих данное ипотечное покрытие, в процентах   srki-dic:DolKolZaklXran
4.1   Идентификатор ипотечного покрытия dim-int:IDIpotechPokrTaxis
4.2   Идентификатор депозитария dim-int:ID_depozitariyaTaxis
4.3   Идентификатор места хранения dim-int:CZB_depo_MestKhranTaxis
5 Депозитарий привлечен по письменному указанию управляющего ипотечным покрытием   srki-dic:DepozPrivlUprIpotPokrEnumerator
5.1   Идентификатор ипотечного покрытия dim-int:IDIpotechPokrTaxis
5.2   Идентификатор депозитария dim-int:ID_depozitariyaTaxis
5.3   Идентификатор места хранения dim-int:CZB_depo_MestKhranTaxis

Подраздел 4.3. Сведения о депозитариях, привлеченных специализированным депозитарием к исполнению своих обязанностей по учету прав на закладные

Номер строки Наименование показателя Наименование группы аналитических признаков Код показателя, группы аналитических признаков
1 2 3 4
1 Количество закладных, к исполнению обязанностей специализированного депозитария по учету прав на которые привлечен данный депозитарий, штук   srki-dic:KolZakluchPravDep
1.1   Идентификатор ипотечного покрытия dim-int:IDIpotechPokrTaxis
1.2   Идентификатор депозитария dim-int:ID_depozitariyaTaxis
2 Депозитарий привлечен по письменному указанию управляющего ипотечным покрытием   srki-dic:DepozPrivlUprIpotPokrEnumerator
2.1   Идентификатор ипотечного покрытия dim-int:IDIpotechPokrTaxis
2.2   Идентификатор депозитария dim-int:ID_depozitariyaTaxis
3 Доля закладных, к исполнению обязанностей специализированного депозитария по учету прав на которые привлечен данный депозитарий, от общего количества закладных, составляющих ипотечное покрытие, в процентах   srki-dic:DolKolZakluchPravDep
3.1   Идентификатор ипотечного покрытия dim-int:IDIpotechPokrTaxis
3.2   Идентификатор депозитария dim-int:ID_depozitariyaTaxis

Раздел 5. Сведения об изменении имущества в составе ипотечного покрытия

Номер строки Наименование показателя Наименование группы аналитических признаков Код показателя, группы аналитических признаков
1 2 3 4
1 Вид имущества, исключенного из состава ипотечного покрытия   srki-dic:VidImisklipotpokrEnumerator
1.1   Идентификатор ипотечного покрытия dim-int:IDIpotechPokrTaxis
1.2   Идентификатор замены имущества dim-int:IDZamenyImTaxis
1.3   Идентификатор строки dim-int:ID_strokiTaxis
2 Описание имущества, исключенного из состава ипотечного покрытия   srki-dic:OpisImIsklIpotPokr
2.1   Идентификатор ипотечного покрытия dim-int:IDIpotechPokrTaxis
2.2   Идентификатор замены имущества dim-int:IDZamenyImTaxis
2.3   Идентификатор строки dim-int:ID_strokiTaxis
3 Стоимость имущества, исключенного из состава ипотечного покрытия, - сумма   srki-dic:StoimImIsklIpotPokr
3.1   Идентификатор ипотечного покрытия dim-int:IDIpotechPokrTaxis
3.2   Идентификатор замены имущества dim-int:IDZamenyImTaxis
3.3   Идентификатор строки dim-int:ID_strokiTaxis
4 Дата исключения имущества из состава ипотечного покрытия   srki-dic:DataIsklImIpotPokr
4.1   Идентификатор ипотечного покрытия dim-int:IDIpotechPokrTaxis
4.2   Идентификатор замены имущества dim-int:IDZamenyImTaxis
4.3   Идентификатор строки dim-int:ID_strokiTaxis
5 Вид имущества, включенного в состав ипотечного покрытия в результате исключения имущества   srki-dic:VidImVklipotpokrEnumerator
5.1   Идентификатор ипотечного покрытия dim-int:IDIpotechPokrTaxis
5.2   Идентификатор замены имущества dim-int:IDZamenyImTaxis
5.3   Идентификатор строки dim-int:ID_strokiTaxis
6 Описание имущества, включенного в состав ипотечного покрытия в результате исключения имущества   srki-dic:OpisImVkllIpotPokr
6.1   Идентификатор ипотечного покрытия dim-int:IDIpotechPokrTaxis
6.2   Идентификатор замены имущества  
6.3   Идентификатор строки dim-int:ID_strokiTaxis
7 Стоимость имущества, включенного в состав ипотечного покрытия, - сумма   srki-dic:StoimImVklIpotPokr
7.1   Идентификатор ипотечного покрытия dim-int:IDIpotechPokrTaxis
7.2   Идентификатор замены имущества dim-int:IDZamenyImTaxis
7.3   Идентификатор строки dim-int:ID_strokiTaxis
8 Дата включения имущества в состав ипотечного покрытия   srki-dic:DataVklImIpotPokr
8.1   Идентификатор ипотечного покрытия dim-int:IDIpotechPokrTaxis
8.2   Идентификатор замены имущества dim-int:IDZamenyImTaxis
8.3   Идентификатор строки dim-int:ID_strokiTaxis
9 Основание исключения имущества из состава ипотечного покрытия   srki-dic:OsnIsklImIpotPokr
9.1   Идентификатор ипотечного покрытия dim-int:IDIpotechPokrTaxis
9.2   Идентификатор замены имущества dim-int:IDZamenyImTaxis
9.3   Идентификатор строки dim-int:ID_strokiTaxis
10 Примечание   srki-dic:Primech
10.1   Идентификатор ипотечного покрытия dim-int:IDIpotechPokrTaxis
10.2   Идентификатор замены имущества dim-int:IDZamenyImTaxis
10.3   Идентификатор строки dim-int:ID_strokiTaxis

Порядок
составления отчетности по форме 0420863 "Отчет об ипотечном покрытии"

1. Отчетность по форме 0420863 "Отчет об ипотечном покрытии" (далее - отчетность по форме 0420863) составляется специализированным депозитарием, осуществляющим учет и хранение имущества, составляющего ипотечное покрытие, а также контроль за распоряжением указанным имуществом, ежемесячно по состоянию на последний рабочий день месяца, за который представляется отчетность по форме 0420863 (далее - отчетный месяц).

Отчетность по форме 0420863 составляется с соблюдением общих положений к составлению отчетности специализированного депозитария, предусмотренных пунктами 4, 6, 13 - 19 приложения 2 к настоящему Указанию.

2. Отчетность по форме 0420863 составляется отдельно по каждому ипотечному покрытию, в отношении которого специализированным депозитарием осуществляется учет и хранение имущества, составляющего ипотечное покрытие, а также контроль за распоряжением указанным имуществом. Сведения об имуществе, составляющем ипотечное покрытие, приводятся в соответствии с реестром ипотечного покрытия, который ведется специализированным депозитарием в соответствии с частью 1 статьи 33 Федерального закона от 11 ноября 2003 года N 152-ФЗ "Об ипотечных ценных бумагах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 46, ст. 4448; 2019, N 31, ст. 4420).

В случае составления отчетности по форме 0420863 в отношении ипотечного покрытия облигаций подраздел 1.2 раздела 1 и подраздел 2.2 раздела 2 не заполняются.

В случае составления отчетности по форме 0420863 в отношении ипотечного покрытия ипотечных сертификатов участия подраздел 1.1 раздела 1 и подраздел 2.1 раздела 2 не заполняются.

3. В случае составления отчетности по форме 0420863 в отношении ипотечного покрытия облигаций в подразделе 1.1 раздела 1 и подразделе 2.1 раздела 2 по группе аналитических признаков "Объект обеспечения ипотечным покрытием" указывается "Облигации с ипотечным покрытием".

В случае эмиссии облигаций с одним ипотечным покрытием двух и более выпусков указывается информация о каждом выпуске (дополнительном выпуске) облигаций с одним ипотечным покрытием.

В случае составления отчетности по форме 0420863 в отношении ипотечного покрытия ипотечных сертификатов участия в подразделе 1.2 раздела 1 и подразделе 2.2 раздела 2 по группе аналитических признаков "Объект обеспечения ипотечным покрытием" указывается "Ипотечные сертификаты участия".

4. В случае составления отчетности по форме 0420863 в отношении ипотечного покрытия ипотечных сертификатов участия в подразделе 2.2 раздела 2 указываются:

по показателю "Количество выданных ипотечных сертификатов участия, штук" - количество выданных ипотечных сертификатов участия, удостоверяющих долю в праве общей собственности на ипотечное покрытие;

по показателю "Размер ипотечного покрытия в расчете на один ипотечный сертификат участия" - размер ипотечного покрытия в расчете на один ипотечный сертификат участия, рассчитанный как отношение размера ипотечного покрытия (строка 1 подраздела 2.2 раздела 2) к количеству выданных ипотечных сертификатов участия, удостоверяющих долю в праве общей собственности на указанное ипотечное покрытие (строка 2 подраздела 2.2 раздела 2).

5. По показателям раздела 3 (строка 2 подраздела 3.1, строка 1 подраздела 3.2, строка 1 подраздела 3.3, строка 1 подраздела 3.4, строка 1 подраздела 3.5) отражается стоимость имущества, составляющего ипотечное покрытие, которая рассчитывается в соответствии с порядком определения размера ипотечного покрытия, установленным в соответствии с частью 4 статьи 3 Федерального закона от 11 ноября 2003 года N 152-ФЗ "Об ипотечных ценных бумагах".

По показателю "Неисполненная часть обязательств по возврату основной суммы долга в соответствии с условиями кредитных договоров, договоров займа" подраздела 3.1 раздела 3 отражается совокупная величина неисполненной части обязательств по возврату основной суммы долга в соответствии с условиями кредитных договоров, договоров займа по требованиям, составляющим ипотечное покрытие.

6. В разделе 4 отражаются сведения о хранении и об учете прав на закладные, удостоверяющие обеспеченные ипотекой требования, составляющие ипотечное покрытие (далее - закладные).

6.1. Показатели подразделов 4.1 и 4.2 раздела 4 заполняются отдельно по каждому из мест хранения закладных, указанному соответственно по показателям "Наименование структурного подразделения (должности работника), осуществляющего фактическое хранение закладных", "Наименование депозитария, осуществляющего фактическое хранение закладных".

6.2. В подразделе 4.1 раздела 4 в случае хранения закладных специализированным депозитарием указываются:

наименование структурного подразделения (должности работника специализированного депозитария), ответственного за фактическое хранение закладных (строка 1) по адресу, указанному по показателю "Фактический адрес";

адрес места фактического хранения закладных структурным подразделением (работником) специализированного депозитария (строка 2);

количество закладных, находящихся на хранении в структурном подразделении (у работника) специализированного депозитария (строка 3);

доля закладных, находящихся на хранении в структурном подразделении (у работника) специализированного депозитария, от общего количества закладных, составляющих ипотечное покрытие (строка 4).

6.3. В подразделе 4.2 раздела 4 в случае привлечения специализированным депозитарием к исполнению своих обязанностей по хранению закладных иных депозитариев по каждому привлеченному депозитарию указываются:

полное наименование депозитария, ответственного за фактическое хранение закладных (строка 1) по адресу, указанному по показателю "Фактический адрес";

адрес места фактического хранения закладных депозитарием (строка 2);

количество закладных, находящихся на хранении в депозитарии (строка 3);

доля закладных, находящихся на хранении в депозитарии, от общего количества закладных, составляющих ипотечное покрытие (строка 4).

6.4. В подразделе 4.3 раздела 4 в случае привлечения специализированным депозитарием к исполнению своих обязанностей по учету прав на закладные иных депозитариев по каждому привлеченному депозитарию указываются:

количество закладных, к исполнению обязанностей специализированного депозитария по учету прав на которые привлечен депозитарий;

доля закладных, к исполнению обязанностей специализированного депозитария по учету прав на которые привлечен депозитарий, от общего количества закладных составляющих ипотечное покрытие (строка 3).

6.5. В подразделах 4.2 и 4.3 раздела 4 показатель "Депозитарий привлечен по письменному указанию управляющего ипотечным покрытием" заполняется только в отношении ипотечного покрытия ипотечных сертификатов участия.

7. В разделе 5 указываются сведения об имуществе, исключенном из состава ипотечного покрытия в течение отчетного месяца (за исключением сведений об исключении из состава ипотечного покрытия требований, обеспеченных ипотекой и (или) залогом прав требования участника долевого строительства, в связи с прекращением обязательств), и (или) имуществе, включенном в состав ипотечного покрытия в течение отчетного месяца в результате исключения из состава ипотечного покрытия другого имущества.

7.1. В случае замены имущества в составе ипотечного покрытия или его продажи, если исключение имущества и включение имущества взамен исключаемого происходят в разные отчетные месяцы, по показателю "Вид имущества, включенного в состав ипотечного покрытия в результате исключения имущества", формируемому за отчетный месяц, в котором произошло исключение имущества из состава ипотечного покрытия, указывается "ожидается". При этом показатели "Описание имущества, включенного в состав ипотечного покрытия в результате исключения имущества", "Стоимость имущества, включенного в состав ипотечного покрытия, - сумма", "Дата включения имущества в состав ипотечного покрытия" не заполняются.

В случае замены имущества в составе ипотечного покрытия или его продажи, если исключение имущества и включение имущества взамен исключаемого происходят в разные отчетные месяцы, в разделе 5, составляемом за отчетный месяц, в котором произошло включение имущества в состав ипотечного покрытия, заполняются все показатели.

7.2. В случае исключения имущества из состава ипотечного покрытия без замены его иным имуществом, включаемым в состав ипотечного покрытия, по показателю "Вид имущества, включенного в состав ипотечного покрытия в результате исключения имущества" указывается "отсутствует". При этом показатели "Описание имущества, включенного в состав ипотечного покрытия в результате исключения имущества", "Стоимость имущества, включенного в состав ипотечного покрытия, - сумма", "Дата включения имущества в состав ипотечного покрытия" не заполняются.

7.3. По показателям "Описание имущества, исключенного из состава ипотечного покрытия" и "Описание имущества, включенного в состав ипотечного покрытия в результате исключения имущества" в отношении имущества, информация о котором отражена соответственно по показателям "Вид имущества, исключенного из состава ипотечного покрытия" и "Вид имущества, включенного в состав ипотечного покрытия в результате исключения имущества" указывается:

по требованиям, обеспеченным ипотекой и (или) залогом прав требования участника долевого строительства, в том числе удостоверенным закладными, - номер государственной регистрации ипотеки;

по ипотечным сертификатам участия, удостоверяющим долю в праве общей собственности на другое ипотечное покрытие, - регистрационный номер правил доверительного управления ипотечным покрытием;

по денежным средствам - "денежные средства";

по государственным ценным бумагам - регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг;

по недвижимому имуществу - номер государственной регистрации права собственности эмитента облигаций с ипотечным покрытием (управляющего ипотечным покрытием) на объект недвижимого имущества.

7.4. По показателю "Основание исключения имущества из состава ипотечного покрытия" указываются предусмотренные частью 3 статьи 4, частью 1 статьи 14, частью 2 статьи 21 Федерального закона от 11 ноября 2003 года N 152-ФЗ "Об ипотечных ценных бумагах" случаи исключения из состава ипотечного покрытия имущества, указанного по показателю "Вид имущества, исключенного из состава ипотечного покрытия". В случае исключения имущества из состава ипотечного покрытия по основанию, предусмотренному абзацем пятым части 1 статьи 14 Федерального закона от 11 ноября 2003 года N 152-ФЗ "Об ипотечных ценных бумагах", по показателю "Основание исключения имущества из состава ипотечного покрытия" указывается случай, предусмотренный решением о выпуске облигаций с ипотечным покрытием.

Показатель "Основание исключения имущества из состава ипотечного покрытия" не заполняется в отношении составляющих ипотечное покрытие ипотечных сертификатов участия, государственных ценных бумаг, недвижимого имущества.

7.5. По показателю "Примечание" указываются иные сведения об изменениях в составе ипотечного покрытия, являющиеся, по мнению специализированного депозитария, существенными.

7.6. По группе аналитических признаков "Идентификатор замены имущества" при отражении сведений в отношении имущества, исключенного из состава ипотечного покрытия, и имущества, включенного в состав ипотечного покрытия взамен исключенного, указывается один и тот же идентификатор замены имущества, в том числе в случае исключения одного объекта имущества из состава ипотечного покрытия с его заменой несколькими объектами имущества, включаемыми в состав ипотечного покрытия, а также в случае исключения нескольких объектов имущества из состава ипотечного покрытия с их заменой одним объектом имущества, включаемым в состав ипотечного покрытия.

7.7. По группе аналитических признаков "Идентификатор строки" указывается порядковый номер строки.

При отражении сведений об имуществе, исключенном из состава ипотечного покрытия, и сведений об имуществе, включенном в состав ипотечного покрытия взамен исключенного, указывается один и тот же идентификатор строки.

В случае исключения одного объекта имущества из состава ипотечного покрытия с заменой его несколькими объектами имущества, включаемыми в состав ипотечного покрытия, при отражении сведений об объекте имущества, исключенном из состава ипотечного покрытия, и сведений о первом отраженном в разделе 5 объекте имущества, включенном в состав ипотечного покрытия взамен исключенного, указывается один и тот же идентификатор строки. Для остальных объектов имущества, включенных в состав ипотечного покрытия взамен исключенного, указываются другие идентификаторы строки.

В случае исключения нескольких объектов имущества из состава ипотечного покрытия с заменой их одним объектом имущества, включаемым в состав ипотечного покрытия, при отражении сведений об объекте имущества, включенном в состав ипотечного покрытия взамен исключенных, и сведений о первом отраженном в разделе 5 объекте имущества, исключенном из состава ипотечного покрытия, указывается один и тот же идентификатор строки. Для остальных объектов имущества, исключенных из состава ипотечного покрытия, указываются другие идентификаторы строки.

(форма)

Отчетность по форме 0420864
"Отчет о составе средств пенсионных резервов, поступлении и выбытии средств пенсионных резервов негосударственных пенсионных фондов"

Код формы по ОКУД <1> 0420864

Суточная

Раздел 1. Состав средств пенсионных резервов негосударственных пенсионных фондов

Номер строки Наименование показателя Наименование группы аналитических признаков Код показателя, группы аналитических признаков
1 2 3 4
1 Актив - стоимость   npf-dic:AktivBalansStoim
1.1   Вид пенсионных резервов dim-int:VidPensRezAxis
1.2   Идентификатор негосударственного пенсионного фонда dim-int:ID_fondaTaxis
1.3   Идентификатор управляющей компании dim-int:ID_UkTaxis
1.4   Идентификатор договора доверительного управления dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis
1.5   Класс активов dim-int:KlassAktAxis
1.6   Код валюты dim-int:Kod_ValyutyAxis
1.7   Идентификатор ценной бумаги dim-int:ID\_CzennojBumagiTaxis
1.8   Идентификатор эмитента dim-int:IDEmitentaTaxis

<1> Общероссийский классификатор управленческой документации.

1.9   Идентификатор управляющей компании акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда dim-int:IdUkAifPifTaxis
1.10   Идентификатор инвестиционного фонда dim-int:Rekv_Invest_FondaTaxis
1.11   Идентификатор управляющего ипотечным покрытием dim-int:IdUprIpotTaxis
1.12   Идентификатор кредитной организации dim-int:IdKreditnayaOrganizacziyaTaxis
1.13   Банковский счет dim-int:BankovskijSchetTaxis
1.14   Идентификатор счета по депозиту dim-int:ID_DepozitScheta_Taxis
1.15   Идентификатор брокера dim-int:ID_brokeraTaxis
1.16   Идентификатор брокерского счета dim-int:IDBrokSchetaTaxis
1.17   Идентификатор брокерского договора dim-int:ID_BrokDogTaxis
1.18   Полный код контракта для биржевых инструментов, другой идентификатор для внебиржевых инструментов dim-int:PolnKod_KontraktaTaxis
1.19   Идентификатор дебитора dim-int:IdDebitoraTaxis
1.20   Наименование дебиторской задолженности, обязательства dim-int:Naim_DebZadolzh_ObyazatTaxis
1.21   Идентификатор объекта недвижимости dim-int:ID_Ob_NedvizhTaxis
1.22   Идентификатор прочего актива dim-int:IdProchegoAktivaTaxis
1.23   Идентификатор операции dim-int:ID_operTaxis
2 Обязательство - стоимость   npf-dic:ObyazStoim
2.1   Вид пенсионных резервов dim-int:VidPensRezAxis
2.2   Идентификатор негосударственного пенсионного фонда dim-int:ID_fondaTaxis
2.3   Идентификатор управляющей компании dim-int:ID_UkTaxis
2.4   Идентификатор договора доверительного управления dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis
2.5   Класс обязательств dim-int:KlassObAxis
2.6   Код валюты dim-int:Kod_ValyutyAxis
2.7   Идентификатор кредитора dim-int:ID_KreditoraTaxis
2.8   Идентификатор ценной бумаги dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
2.9   Идентификатор эмитента dim-int:IDEmitentaTaxis
2.10   Информация о займе dim-int:IdZajmaTaxis
2.11   Наименование дебиторской задолженности, обязательства dim-int:Naim_DebZadolzh_ObyazatTaxis
2.12   Идентификатор операции dim-int:ID_operTaxis
3 Количество ценных бумаг   srki-dic:Kolczb
3.1   Вид пенсионных резервов dim-int:VidPensRezAxis
3.2   Идентификатор негосударственного пенсионного фонда dim-int:ID_fondaTaxis
3.3   Идентификатор управляющей компании dim-int:ID_UkTaxis
3.4   Идентификатор управляющей компании, негосударственного пенсионного фонда dim-int:ID_UK_NPFTaxis
3.5   Идентификатор договора доверительного управления dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis
3.6   Класс активов dim-int:KlassAktAxis
3.7   Класс обязательств dim-int:KlassObAxis
3.8   Код валюты dim-int:Kod_ValyutyAxis
3.9   Идентификатор ценной бумаги dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
3.10   Идентификатор эмитента dim-int:IDEmitentaTaxis
3.11   Идентификатор управляющей компании акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда dim-int:IdUkAifPifTaxis
3.12   Идентификатор инвестиционного фонда dim-int:Rekv_Invest_FondaTaxis
3.13   Идентификатор управляющего ипотечным покрытием dim-int:IdUprIpotTaxis
3.14   Идентификатор кредитной организации dim-int:IdKreditnayaOrganizacziyaTaxis
3.15   Идентификатор счета по депозиту dim-int:ID_DepozitScheta_Taxis
3.16   Идентификатор дебитора dim-int:IdDebitoraTaxis
3.17   Идентификатор кредитора dim-int:ID_KreditoraTaxis
3.18   Идентификатор организации, осуществляющей хранение и (или) учет ценной бумаги dim-int:IdKontragentaOrgOsushXranIliUchCennBumagiTaxis
3.19   Вид организации dim-int:VidOrgAxis
3.20   Идентификатор операции dim-int:ID_operTaxis
3.21   Вид деятельности dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis
4 Доля от общего количества размещенных ценных бумаг, в процентах   srki-dic:DolKolCzb
4.1   Вид пенсионных резервов dim-int:VidPensRezAxis
4.2   Идентификатор негосударственного пенсионного фонда dim-int:ID_fondaTaxis
4.3   Идентификатор управляющей компании dim-int:ID_UkTaxis
4.4   Идентификатор договора доверительного управления dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis
4.5   Класс активов dim-int:KlassAktAxis
4.6   Код валюты dim-int:Kod_ValyutyAxis
4.7   Идентификатор ценной бумаги dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
4.8   Идентификатор эмитента dim-int:IDEmitentaTaxis
4.9   Идентификатор управляющей компании акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда dim-int:IdUkAifPifTaxis
4.10   Идентификатор инвестиционного фонда dim-int:Rekv_Invest_FondaTaxis
4.11   Идентификатор управляющего ипотечным покрытием dim-int:IdUprIpotTaxis
5 Полное наименование   srki-dic:PolnNaim
5.1   Идентификатор негосударственного пенсионного фонда dim-int:ID_fondaTaxis
5.2   Идентификатор управляющей компании, негосударственного пенсионного фонда dim-int:ID_UK_NPFTaxis
5.3   Идентификатор организации, осуществляющей хранение и (или) учет ценной бумаги dim-int:IdKontragentaOrgOsushXranIliUchCennBumagiTaxis
5.4   Вид организации dim-int:VidOrgAxis
5.5   Идентификатор ценной бумаги dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
5.6   Вид деятельности dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis
6 Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)   srki-dic:INN
6.1   Идентификатор негосударственного пенсионного фонда dim-int:ID_fondaTaxis
6.2   Идентификатор управляющей компании, негосударственного пенсионного фонда dim-int:ID_UK_NPFTaxis
6.3   Идентификатор организации, осуществляющей хранение и (или) учет ценной бумаги dim-int:IdKontragentaOrgOsushXranIliUchCennBumagiTaxis
6.4   Вид организации dim-int:VidOrgAxis
6.5   Идентификатор ценной бумаги dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
6.6   Вид деятельности dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis
7 TIN <1>   srki-dic:TIN
7.1   Идентификатор негосударственного пенсионного фонда dim-int:ID_fondaTaxis
7.2   Идентификатор управляющей компании, негосударственного пенсионного фонда dim-int:ID_UK_NPFTaxis
7.3   Идентификатор организации, осуществляющей хранение и (или) учет ценной бумаги dim-int:IdKontragentaOrgOsushXranIliUchCennBumagiTaxis
7.4   Вид организации dim-int:VidOrgAxis
7.5   Идентификатор ценной бумаги dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
7.6   Вид деятельности dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis
8 Срок репо - дата второй части сделки   srki-dic:SrokRepo
8.1   Вид пенсионных резервов dim-int:VidPensRezAxis
8.2   Идентификатор негосударственного пенсионного фонда dim-int:ID_fondaTaxis
8.3   Идентификатор управляющей компании dim-int:ID_UkTaxis
8.4   Идентификатор договора доверительного управления dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis
8.5   Класс активов dim-int:KlassAktAxis
8.6   Класс обязательств dim-int:KlassObAxis
8.7   Код валюты dim-int:Kod_ValyutyAxis
8.8   Идентификатор ценной бумаги dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
8.9   Идентификатор эмитента dim-int:IDEmitentaTaxis
8.10   Идентификатор дебитора dim-int:IdDebitoraTaxis
8.11   Идентификатор кредитора dim-int:ID_KreditoraTaxis
8.12   Идентификатор операции dim-int:ID_operTaxis

<1> Идентификационный номер налогоплательщика - иностранной организации в стране регистрации (Tax Identification Number, TIN).

9 Ставка репо   srki-dic:StavkaRepo
9.1   Вид пенсионных резервов dim-int:VidPensRezAxis
9.2   Идентификатор негосударственного пенсионного фонда dim-int:ID_fondaTaxis
9.3   Идентификатор управляющей компании dim-int:ID_UkTaxis
9.4   Идентификатор договора доверительного управления dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis
9.5   Класс активов dim-int:KlassAktAxis
9.6   Класс обязательств dim-int:KlassObAxis
9.7   Код валюты dim-int:Kod_ValyutyAxis
9.8   Идентификатор ценной бумаги dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
9.9   Идентификатор эмитента dim-int:IDEmitentaTaxis
9.10   Идентификатор дебитора dim-int:IdDebitoraTaxis
9.11   Идентификатор кредитора dim-int:ID_KreditoraTaxis
9.12   Идентификатор операции dim-int:ID_operTaxis
10 Международный стандарт финансовой отчетности   srki-dic:StandartMSFO
10.1   Вид пенсионных резервов dim-int:VidPensRezAxis
10.2   Идентификатор негосударственного пенсионного фонда dim-int:ID_fondaTaxis
10.3   Идентификатор управляющей компании dim-int:ID_UkTaxis
10.4   Идентификатор договора доверительного управления dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis
10.5   Класс активов dim-int:KlassAktAxis
10.6   Класс обязательств dim-int:KlassObAxis
10.7   Код валюты dim-int:Kod_ValyutyAxis
10.8   Идентификатор ценной бумаги dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
10.9   Идентификатор эмитента dim-int:IDEmitentaTaxis
10.10   Идентификатор кредитной организации dim-int:IdKreditnayaOrganizacziyaTaxis
10.11   Банковский счет dim-int:BankovskijSchetTaxis
10.12   Идентификатор счета по депозиту dim-int:ID_DepozitScheta_Taxis
10.13   Идентификатор брокера dim-int:ID_brokeraTaxis
10.14   Идентификатор брокерского договора dim-int:ID_BrokDogTaxis
10.15   Идентификатор брокерского счета dim-int:IDBrokSchetaTaxis
10.16   Идентификатор управляющей компании акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда dim-int:IdUkAifPifTaxis
10.17   Идентификатор инвестиционного фонда dim-int:Rekv_Invest_FondaTaxis
10.18   Идентификатор управляющего ипотечным покрытием dim-int:IdUprIpotTaxis
10.19   Полный код контракта для биржевых инструментов, другой идентификатор для внебиржевых инструментов dim-int:PolnKod_KontraktaTaxis
10.20   Идентификатор объекта недвижимости dim-int:ID_Ob_NedvizhTaxis
10.21   Идентификатор дебитора dim-int:IdDebitoraTaxis
10.22   Наименование дебиторской задолженности, обязательства dim-int:Naim_DebZadolzh_ObyazatTaxis
10.23   Идентификатор прочего актива dim-int:IdProchegoAktivaTaxis
10.24   Идентификатор кредитора dim-int:ID_KreditoraTaxis
10.25   Информация о займе dim-int:IdZajmaTaxis
10.26   Идентификатор операции dim-int:ID_operTaxis
11 Классификация финансового актива в соответствии с Международным стандартом финансовой отчетности (IFRS 9)   srki-dic:KlassMSFO9Enumerator
11.1   Вид пенсионных резервов dim-int:VidPensRezAxis
11.2   Идентификатор негосударственного пенсионного фонда dim-int:ID_fondaTaxis
11.3   Идентификатор управляющей компании dim-int:ID_UkTaxis
11.4   Идентификатор договора доверительного управления dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis
11.5   Класс активов dim-int:KlassAktAxis
11.6   Код валюты dim-int:Kod_ValyutyAxis
11.7   Идентификатор ценной бумаги dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
11.8   Идентификатор эмитента dim-int:IDEmitentaTaxis
11.9   Идентификатор кредитной организации dim-int:IdKreditnayaOrganizacziyaTaxis
11.10   Банковский счет dim-int:BankovskijSchetTaxis
11.11   Идентификатор счета по депозиту dim-int:ID_DepozitScheta_Taxis
11.12   Идентификатор брокера dim-int:ID_brokeraTaxis
11.13   Идентификатор брокерского договора dim-int:ID_BrokDogTaxis
11.14   Идентификатор брокерского счета dim-int:IDBrokSchetaTaxis
11.15   Идентификатор управляющей компании акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда dim-int:IdUkAifPifTaxis
11.16   Идентификатор инвестиционного фонда dim-int:Rekv_Invest_FondaTaxis
11.17   Идентификатор управляющего ипотечным покрытием dim-int:IdUprIpotTaxis
11.18   Полный код контракта для биржевых инструментов, другой идентификатор для внебиржевых инструментов dim-int:PolnKod_KontraktaTaxis
11.19   Идентификатор дебитора dim-int:IdDebitoraTaxis
11.20   Наименование дебиторской задолженности, обязательства dim-int:Naim_DebZadolzh_ObyazatTaxis
11.21   Идентификатор прочего актива dim-int:IdProchegoAktivaTaxis
11.22   Идентификатор операции dim-int:ID_operTaxis
12 Классификация финансового актива в соответствии с Международным стандартом финансовой отчетности (IAS 39)   srki-dic:KlassMSFO39Enumerator
12.1   Вид пенсионных резервов dim-int:VidPensRezAxis
12.2   Идентификатор негосударственного пенсионного фонда dim-int:ID_fondaTaxis
12.3   Идентификатор управляющей компании dim-int:ID_UkTaxis
12.4   Идентификатор договора доверительного управления dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis
12.5   Класс активов dim-int:KlassAktAxis
12.6   Код валюты dim-int:Kod_ValyutyAxis
12.7   Идентификатор ценной бумаги dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
12.8   Идентификатор эмитента dim-int:IDEmitentaTaxis
12.9   Идентификатор кредитной организации dim-int:IdKreditnayaOrganizacziyaTaxis
12.10   Банковский счет dim-int:BankovskijSchetTaxis
12.11   Идентификатор счета по депозиту dim-int:ID_DepozitScheta_Taxis
12.12   Идентификатор брокера dim-int:ID_brokeraTaxis
12.13   Идентификатор брокерского договора dim-int:ID_BrokDogTaxis
12.14   Идентификатор брокерского счета dim-int:IDBrokSchetaTaxis
12.15   Идентификатор управляющей компании акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда dim-int:IdUkAifPifTaxis
12.16   Идентификатор инвестиционного фонда dim-int:Rekv_Invest_FondaTaxis
12.17   Идентификатор управляющего ипотечным покрытием dim-int:IdUprIpotTaxis
12.18   Полный код контракта для биржевых инструментов, другой идентификатор для внебиржевых инструментов dim-int:PolnKod_KontraktaTaxis
12.19   Идентификатор дебитора dim-int:IdDebitoraTaxis
12.20   Наименование дебиторской задолженности, обязательства dim-int:Naim_DebZadolzh_ObyazatTaxis
12.21   Идентификатор прочего актива dim-int:IdProchegoAktivaTaxis
12.22   Идентификатор операции dim-int:ID_operTaxis
13 Уровень иерархии справедливой стоимости   srki-dic:UrIerarxSpravStoimEnumerator
13.1   Вид пенсионных резервов dim-int:VidPensRezAxis
13.2   Идентификатор негосударственного пенсионного фонда dim-int:ID_fondaTaxis
13.3   Идентификатор управляющей компании dim-int:ID_UkTaxis
13.4   Идентификатор договора доверительного управления dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis
13.5   Класс активов dim-int:KlassAktAxis
13.6   Класс обязательств dim-int:KlassObAxis
13.7   Код валюты dim-int:Kod_ValyutyAxis
13.8   Идентификатор ценной бумаги dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
13.9   Идентификатор эмитента dim-int:IDEmitentaTaxis
13.10   Идентификатор кредитной организации dim-int:IdKreditnayaOrganizacziyaTaxis
13.11   Банковский счет dim-int:BankovskijSchetTaxis
13.12   Идентификатор счета по депозиту dim-int:ID_DepozitScheta_Taxis
13.13   Идентификатор брокера dim-int:ID_brokeraTaxis
13.14   Идентификатор брокерского договора dim-int:ID_BrokDogTaxis
13.15   Идентификатор брокерского счета dim-int:IDBrokSchetaTaxis
13.16   Идентификатор управляющей компании акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда dim-int:IdUkAifPifTaxis
13.17   Идентификатор инвестиционного фонда dim-int:Rekv_Invest_FondaTaxis
13.18   Идентификатор управляющего ипотечным покрытием dim-int:IdUprIpotTaxis
13.19   Полный код контракта для биржевых инструментов, другой идентификатор для внебиржевых инструментов dim-int:PolnKod_KontraktaTaxis
13.20   Идентификатор дебитора dim-int:IdDebitoraTaxis
13.21   Наименование дебиторской задолженности, обязательства dim-int:Naim_DebZadolzh_ObyazatTaxis
13.22   Идентификатор объекта недвижимости dim-int:ID_Ob_NedvizhTaxis
13.23   Идентификатор прочего актива dim-int:IdProchegoAktivaTaxis
13.24   Идентификатор кредитора dim-int:ID_KreditoraTaxis
13.25   Информация о займе dim-int:IdZajmaTaxis
13.26   Идентификатор операции dim-int:ID_operTaxis
14 Примечание   srki-dic:Primech
14.1   Вид пенсионных резервов dim-int:VidPensRezAxis
14.2   Идентификатор негосударственного пенсионного фонда dim-int:ID_fondaTaxis
14.3   Идентификатор управляющей компании dim-int:ID_UkTaxis
14.4   Идентификатор управляющей компании, негосударственного пенсионного фонда dim-int:ID_UK_NPFTaxis
14.5   Идентификатор договора доверительного управления dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis
14.6   Класс активов dim-int:KlassAktAxis
14.7   Класс обязательств dim-int:KlassObAxis
14.8   Код валюты dim-int:Kod_ValyutyAxis
14.9   Идентификатор ценной бумаги dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
14.10   Идентификатор эмитента dim-int:IDEmitentaTaxis
14.11   Идентификатор кредитной организации dim-int:IdKreditnayaOrganizacziyaTaxis
14.12   Банковский счет dim-int:BankovskijSchetTaxis
14.13   Идентификатор счета по депозиту dim-int:ID_DepozitScheta_Taxis
14.14   Идентификатор брокера dim-int:ID_brokeraTaxis
14.15   Идентификатор брокерского договора dim-int:ID_BrokDogTaxis
14.16   Идентификатор брокерского счета dim-int:IDBrokSchetaTaxis
14.17   Идентификатор управляющей компании акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда dim-int:IdUkAifPifTaxis
14.18   Идентификатор инвестиционного фонда dim-int:Rekv_Invest_FondaTaxis
14.19   Идентификатор управляющего ипотечным покрытием dim-int:IdUprIpotTaxis
14.20   Идентификатор объекта недвижимости dim-int:ID_Ob_NedvizhTaxis
14.21   Идентификатор организации, осуществляющей хранение и (или) учет ценной бумаги dim-int:IdKontragentaOrgOsushXranIliUchCennBumagiTaxis
14.22   Вид организации dim-int:VidOrgAxis
14.23   Полный код контракта для биржевых инструментов, другой идентификатор для внебиржевых инструментов dim-int:PolnKod_KontraktaTaxis
14.24   Идентификатор дебитора dim-int:IdDebitoraTaxis
14.25   Наименование дебиторской задолженности, обязательства dim-int:Naim_DebZadolzh_ObyazatTaxis
14.26   Идентификатор прочего актива dim-int:IdProchegoAktivaTaxis
14.27   Идентификатор кредитора dim-int:ID_KreditoraTaxis
14.28   Информация о займе dim-int:IdZajmaTaxis
14.29   Идентификатор операции dim-int:ID_operTaxis
14.30   Вид деятельности dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis

Раздел 2. Поступление и выбытие средств пенсионных резервов

Номер строки Наименование показателя Наименование группы аналитических признаков Код показателя, группы аналитических признаков
1 2 3 4
1 Стоимость чистых активов, в которые размещены средства пенсионных резервов   srki-dic:SChARazmPensRez
1.1   Дата каждого рабочего дня отчетного периода dim-int:Data_Rascheta_SCHATaxis
1.2   Идентификатор договора доверительного управления dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis
1.3   Идентификатор негосударственного пенсионного фонда dim-int:ID_fondaTaxis
1.4   Идентификатор управляющей компании dim-int:ID_UkTaxis
2 Поступление средств пенсионных резервов   srki-dic:PostuplPensRez
2.1   Дата каждого рабочего дня отчетного периода dim-int:Data_Rascheta_SCHATaxis
2.2   Идентификатор договора доверительного управления dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis
2.3   Идентификатор негосударственного пенсионного фонда dim-int:ID_fondaTaxis
2.4   Идентификатор управляющей компании dim-int:ID_UkTaxis
2.5   Период dim-int:PeriodAxis
3 Выбытие средств пенсионных резервов   srki-dic:VybPensRez
3.1   Дата каждого рабочего дня отчетного периода dim-int:Data_Rascheta_SCHATaxis
3.2   Идентификатор договора доверительного управления dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis
3.3   Идентификатор негосударственного пенсионного фонда dim-int:ID_fondaTaxis
3.4   Идентификатор управляющей компании dim-int:ID_UkTaxis
3.5   Период dim-int:PeriodAxis

Порядок
составления отчетности по форме 0420864 "Отчет о составе средств пенсионных резервов, поступлении и выбытии средств пенсионных резервов негосударственных пенсионных фондов"

1. Отчетность по форме 0420864 "Отчет о составе средств пенсионных резервов, поступлении и выбытии средств пенсионных резервов негосударственных пенсионных фондов" (далее - отчетность по форме 0420864) составляется специализированным депозитарием, заключившим с негосударственным пенсионным фондом (далее - фонд) договор об оказании услуг специализированного депозитария в отношении средств пенсионных резервов, ежедневно по состоянию на день составления указанной отчетности (далее - отчетная дата).

Отчетность по форме 0420864 за выходные и нерабочие праздничные дни, признаваемые таковыми в соответствии со статьями 111 и 112 Трудового кодекса Российской Федерации (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 1, ст. 3; 2006, N 27, ст. 2878; 2012, N 18, ст. 2127), не составляется, за исключением дней, выпадающих на последний календарный день квартала.

Отчетность по форме 0420864 составляется с соблюдением общих положений к составлению отчетности специализированного депозитария, предусмотренных пунктами 4, 6, 13 - 18 приложения 2 к настоящему Указанию.

2. В разделе 1 отражаются сведения об активах, составляющих пенсионные резервы фондов, с которыми специализированным депозитарием заключен договор об оказании услуг специализированного депозитария в отношении средств пенсионных резервов, и обязательствах, подлежащих исполнению за счет указанных активов, за исключением обязательств по договорам негосударственного пенсионного обеспечения и обязательств, сформированных для обеспечения устойчивости исполнения указанных обязательств.

2.1. По группе аналитических признаков "Вид пенсионных резервов" указываются пенсионные резервы, к которым относятся активы (обязательства) фонда (резервы покрытия пенсионных обязательств, страховой резерв).

2.2. По группе аналитических признаков "Идентификатор негосударственного пенсионного фонда" указывается идентификатор фонда, с которым специализированным депозитарием заключен договор об оказании услуг специализированного депозитария в отношении средств пенсионных резервов.

2.3. В случае если фондом в отношении средств пенсионных резервов заключены договоры доверительного управления с двумя или более управляющими компаниями, сведения об относящихся к пенсионным резервам активах (обязательствах) фонда по каждой управляющей компании отражаются отдельно. При этом по группе аналитических признаков "Идентификатор управляющей компании" указывается идентификатор управляющей компании, с которой специализированным депозитарием заключен договор об оказании услуг специализированного депозитария в отношении средств пенсионных резервов, по группе аналитических признаков "Идентификатор договора доверительного управления" указывается идентификатор договора доверительного управления средствами пенсионных резервов, заключенного управляющей компанией с фондом.

2.4. По группе аналитических признаков "Код валюты" указывается в соответствии с Общероссийским классификатором валют (ОКВ) код валюты, в которой выражена номинальная стоимость активов (обязательств) фонда (при наличии).

2.5. По показателю "Международный стандарт финансовой отчетности" указывается Международный стандарт финансовой отчетности, введенный в действие на территории Российской Федерации в соответствии с постановлением Правительства Российской Федерации от 25 февраля 2011 года N 107 "Об утверждении Положения о признании Международных стандартов финансовой отчетности и Разъяснений Международных стандартов финансовой отчетности для применения на территории Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 10, ст. 1385; 2013, N 36, ст. 4578) (далее - Международный стандарт финансовой отчетности), применяемый фондом в целях учета активов (обязательств) фонда.

2.6. В случае если фонд применяет Международный стандарт финансовой отчетности (IFRS) 9 "Финансовые инструменты" в редакции 2014 года, введенный в действие на территории Российской Федерации приказом Министерства финансов Российской Федерации от 27 июня 2016 года N 98н "О введении документов Международных стандартов финансовой отчетности в действие на территории Российской Федерации и о признании утратившими силу некоторых приказов Министерства финансов Российской Федерации", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 15 июля 2016 года N 42869 (далее - приказ Минфина России N 98н), с поправками, введенными в действие на территории Российской Федерации приказом Министерства финансов Российской Федерации от 11 июля 2016 года N 111н "О введении в действие и прекращении действия документов Международных стандартов финансовой отчетности на территории Российской Федерации", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 1 августа 2016 года N 43044 (далее - приказ Минфина России N 111н), приказом Министерства финансов Российской Федерации от 27 марта 2018 года N 56н "О введении документов Международных стандартов финансовой отчетности в действие на территории Российской Федерации", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 16 апреля 2018 года N 50779, приказом Министерства финансов Российской Федерации от 4 июня 2018 года N 125н "О введении документа Международных стандартов финансовой отчетности в действие на территории Российской Федерации", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 21 июня 2018 года N 51396, приказом Министерства финансов Российской Федерации от 16 сентября 2019 года N 146н "О введении документа Международных стандартов финансовой отчетности "Редакционные исправления в МСФО" в действие на территории Российской Федерации", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 9 октября 2019 года N 56187, приказом Министерства финансов Российской Федерации от 7 апреля 2020 года N 55н "О введении документа Международных стандартов финансовой отчетности "Реформа базовой процентной ставки (Поправки к МСФО (IFRS) 9, МСФО (IAS) 39 и МСФО (IFRS) 7)" в действие на территории Российской Федерации", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 3 июля 2020 года N 58832 (далее - приказ Минфина России N 55н) (далее - МСФО (IFRS) 9), по финансовым активам фонда по показателю "Классификация финансового актива в соответствии с Международным стандартом финансовой отчетности (IFRS 9)" указывается классификация актива в соответствии с МСФО (IFRS) 9.

2.7. В случае если фонд применяет Международный стандарт финансовой отчетности (IAS) 39 "Финансовые инструменты: признание и оценка", введенный в действие на территории Российской Федерации приказом Министерства финансов Российской Федерации от 28 декабря 2015 года N 217н "О введении Международных стандартов финансовой отчетности и Разъяснений Международных стандартов финансовой отчетности в действие на территории Российской Федерации и о признании утратившими силу некоторых приказов (отдельных положений приказов) Министерства финансов Российской Федерации", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 2 февраля 2016 года N 40940, 1 августа 2016 года N 43044 (далее - приказ Минфина России N 217н), с поправками, введенными в действие на территории Российской Федерации приказом Минфина России N 98н, приказом Минфина России N 111н, приказом Минфина России N 55н (далее - МСФО (IAS) 39), по финансовым активам фонда по показателю "Классификация финансового актива в соответствии с Международным стандартом финансовой отчетности (IAS 39)" указывается классификация финансового актива в соответствии с МСФО (IAS) 39.

2.8. По показателю "Уровень иерархии справедливой стоимости" указывается уровень иерархии справедливой стоимости активов (обязательств) фонда в соответствии с Международным стандартом финансовой отчетности (IFRS) 13 "Оценка справедливой стоимости", введенным в действие на территории Российской Федерации приказом Минфина России N 217н, с поправками, введенными в действие на территории Российской Федерации приказом Минфина России N 98н, приказом Минфина России N 111н.

Показатель "Уровень иерархии справедливой стоимости" не заполняется по активам (обязательствам) фонда, учитываемым по амортизированной стоимости.

2.9. По показателям "Актив, стоимость", "Обязательство, стоимость" указывается соответственно стоимость актива, обязательства фонда в соответствии с применяемым фондом Международным стандартом финансовой отчетности. Показатели, отражающие стоимость обязательств, приводятся со знаком "-" (минус).

2.10. По показателю "Примечание" приводятся пояснения, связанные с классификацией и оценкой актива (обязательства) (при наличии).

2.11. При отражении сведений о ценных бумагах указывается идентификатор ценной бумаги, а также следующая информация:

при отражении сведений о ценных бумагах, за исключением паев (акций, долей) иностранных индексных инвестиционных фондов, ипотечных сертификатов участия, инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, - идентификатор эмитента (для неэмиссионных ценных бумаг идентификатор лица, обязанного по ценным бумагам);

при отражении сведений об инвестиционных паях паевых инвестиционных фондов - идентификатор управляющей компании паевого инвестиционного фонда;

при отражении сведений о паях (акциях, долях) иностранных индексных инвестиционных фондов - идентификатор инвестиционного фонда;

при отражении сведений об ипотечных сертификатах участия - идентификатор управляющего ипотечным покрытием.

По показателю "Количество ценных бумаг" указывается количество ценных бумаг в штуках.

По показателю "Доля от общего количества размещенных ценных бумаг, в процентах" указывается доля эмиссионных ценных бумаг нерезидентов, входящих в состав пенсионных резервов фонда, от общего количества указанных ценных бумаг, размещенных в ходе их эмиссии, в процентах.

Для ценных бумаг резидентов показатель "Доля от общего количества размещенных ценных бумаг, в процентах" не заполняется.

2.12. По показателям "Полное наименование", "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)", "TIN" указываются соответственно полное наименование, идентификационный номер налогоплательщика (резидента или нерезидента) организации, осуществляющей на отчетную дату учет и (или) хранение ценных бумаг.

По группе аналитических признаков "Вид организации" при отражении сведений об организации, осуществляющей учет и (или) хранение ценных бумаг, указывается информация об осуществлении указанной организацией только хранения ценных бумаг, или только учета прав на ценные бумаги, или учета и хранения ценных бумаг.

По группе аналитических признаков "Идентификатор управляющей компании, негосударственного пенсионного фонда" при отражении сведений об организации, осуществляющей учет и (или) хранение ценных бумаг, указывается идентификатор фонда, с которым специализированным депозитарием заключен договор об оказании услуг специализированного депозитария в отношении средств пенсионных резервов, а в случае если фондом в отношении средств пенсионных резервов заключен договор доверительного управления с управляющей компанией - идентификатор управляющей компании, с которой специализированным депозитарием заключен договор об оказании услуг специализированного депозитария в отношении средств пенсионных резервов.

Для ценных бумаг, учитываемых на счете депо, открытом специализированному депозитарию, в качестве места их учета указывается депозитарий, открывший указанный счет. В случае если ценные бумаги одного выпуска находятся на учете и (или) хранении в разных организациях, указанные ценные бумаги отражаются раздельно в разбивке по месту их учета и (или) хранения.

По показателю "Количество ценных бумаг" при отражении сведений об организации, осуществляющей учет и (или) хранение ценных бумаг, указывается количество ценных бумаг, находящихся на учете и (или) хранении в указанной организации.

2.13. При отражении сведений о денежных средствах на счетах в кредитных организациях (за исключением денежных средств, указанных в абзацах втором и третьем настоящего подпункта) указываются идентификатор кредитной организации и номер счета в кредитной организации.

При отражении сведений о денежных средствах на специальных брокерских счетах указываются идентификатор брокера и идентификатор брокерского счета.

При отражении сведений о денежных средствах, предоставленных клиринговой организации в качестве клирингового обеспечения, указываются идентификатор брокера, являющегося участником клиринга, с которым фондом (управляющей компанией фонда) заключен брокерский договор, и идентификатор брокерского договора.

2.14. При отражении сведений о депозитах и депозитных сертификатах указываются идентификатор кредитной организации и идентификатор счета по депозиту.

По показателю "Количество ценных бумаг" при отражении сведений о депозитных сертификатах указывается количество депозитных сертификатов.

2.15. При отражении сведений о производных финансовых инструментах по группе аналитических признаков "Полный код контракта для биржевых инструментов, другой идентификатор для внебиржевых инструментов" указывается полный код заключаемого на биржевых торгах договора (контракта), присвоенный биржей, а для договора (контракта), заключаемого не на биржевых торгах, - другой идентификатор по выбору специализированного депозитария.

2.16. При отражении сведений о недвижимом имуществе по группе аналитических признаков "Идентификатор объекта недвижимости" указывается идентификатор объекта недвижимости.

2.17. При отражении сведений о дебиторской задолженности по группе аналитических признаков "Наименование дебиторской задолженности, обязательства" указывается наименование дебиторской задолженности, а также следующая информация.

При отражении сведений о дебиторской задолженности по накопленному купонному доходу и дебиторской задолженности по накопленному процентному доходу по ценной бумаге указываются идентификатор ценной бумаги и идентификатор эмитента (для неэмиссионных ценных бумаг - идентификатор лица, обязанного по ценным бумагам).

При отражении сведений о дебиторской задолженности по операциям обратного репо указываются:

идентификатор ценной бумаги, являющейся объектом сделки репо, идентификатор эмитента, идентификатор дебитора, идентификатор операции;

по показателю "Количество ценных бумаг" - количество ценных бумаг, являющихся объектом сделки репо;

по показателю "Срок репо - дата второй части сделки" - дата второй части сделки репо;

по показателю "Ставка репо" - ставка по сделке репо в процентах.

Операции репо с одной и той же ценной бумагой, но заключенные на разный срок с разной ставкой, должны отражаться отдельно.

При отражении сведений о прочей дебиторской задолженности указываются идентификатор дебитора и наименование дебиторской задолженности по группе аналитических признаков "Наименование дебиторской задолженности, обязательства".

2.18. При отражении сведений о прочих активах по группе аналитических признаков "Идентификатор прочего актива" указывается идентификатор прочего актива.

При формировании значения идентификатора прочего актива, позволяющего выделить один актив из других прочих активов, указывается полное наименование актива.

2.19. При отражении сведений о кредиторской задолженности по группе аналитических признаков "Наименование дебиторской задолженности, обязательства" указывается вид кредиторской задолженности, по группе аналитических признаков "Идентификатор кредитора" - идентификатор кредитора, а также следующая информация.

При отражении сведений о кредиторской задолженности по займам по группе аналитических признаков "Информация о займе" указывается идентификатор займа.

При отражении сведений о кредиторской задолженности по операциям прямого репо указываются:

идентификатор ценной бумаги, являющейся объектом сделки репо, идентификатор эмитента, идентификатор операции;

по показателю "Количество ценных бумаг" - количество ценных бумаг, являющихся объектом сделки репо;

по показателю "Срок репо - дата второй части сделки" - дата второй части сделки репо;

по показателю "Ставка репо" - ставка по сделке репо в процентах.

Операции репо с одной и той же ценной бумагой, но заключенные на разный срок, с разной ставкой должны отражаться отдельно.

При отражении сведений о прочей кредиторской задолженности указывается наименование кредиторской задолженности по группе аналитических признаков "Наименование дебиторской задолженности, обязательства".

3. В разделе 2 отражаются сведения о поступлении и выбытии средств пенсионных резервов, находящихся в доверительном управлении управляющих компаний или размещаемых фондом самостоятельно, за каждый рабочий день начиная с начала календарного года, к которому относится отчетная дата, а также о совокупной стоимости пенсионных резервов по состоянию на каждый рабочий день начиная с начала календарного года, к которому относится отчетная дата, и на последний рабочий день предыдущего календарного года.

3.1. По группе аналитических признаков "Дата каждого рабочего дня отчетного периода" указываются даты всех рабочих дней с начала календарного года, к которому относится отчетная дата, по отчетную дату включительно и дата последнего рабочего дня предыдущего календарного года.

3.2. По показателю "Стоимость чистых активов, в которые размещены средства пенсионных резервов" указывается совокупная стоимость пенсионных резервов, определяемая в порядке, установленном в соответствии с абзацем пятнадцатым пункта 1 статьи 14 Федерального закона от 7 мая 1998 года N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 19, ст. 2071; 2018, N 31, ст. 4858).

3.3. По показателю "Поступление средств пенсионных резервов" указывается сумма средств пенсионных резервов, поступившая в фонд и размещаемая им самостоятельно или переданная в доверительное управление управляющим компаниям, за указанный по группе аналитических признаков "Дата каждого рабочего дня отчетного периода" день и нарастающим итогом с начала календарного года, к которому относится отчетная дата. Информация о поступлении средств пенсионных резервов за последний рабочий день предыдущего календарного года не указывается.

Для средств пенсионных резервов, размещаемых фондом самостоятельно, и средств пенсионных резервов на расчетном счете фонда по показателю "Поступление средств пенсионных резервов" указываются поступления средств пенсионных резервов в фонд, не связанные с их размещением: зачисление пенсионных взносов по договорам негосударственного пенсионного обеспечения, пенсионные резервы, полученные в порядке правопреемства от другого фонда, целевые поступления, зачисление средств, вернувшихся из-за технической или другой ошибки и ранее отраженных по показателю "Выбытие средств пенсионных резервов", а также ошибочные платежи от вкладчиков и других фондов, фактически увеличившие совокупную стоимость пенсионных резервов. В расчет суммы поступлений средств пенсионных резервов также включаются средства, перечисленные на покрытие убытков от размещения средств пенсионных резервов, вне зависимости от источника компенсации. В расчет суммы поступлений средств пенсионных резервов не включается возврат управляющими компаниями излишне уплаченного вознаграждения.

По договорам доверительного управления с управляющими компаниями по показателю "Поступление средств пенсионных резервов" указываются поступления средств пенсионных резервов в доверительное управление управляющих компаний.

3.4. По показателю "Выбытие средств пенсионных резервов" указывается сумма средств пенсионных резервов, выведенная из доверительного управления управляющих компаний или из состава средств пенсионных резервов, размещаемых фондом самостоятельно, за указанный по группе аналитических признаков "Дата каждого рабочего дня отчетного периода" день и нарастающим итогом с начала календарного года, к которому относится отчетная дата. Информация о выбытии средств пенсионных резервов за последний рабочий день предыдущего календарного года не указывается.

Для средств пенсионных резервов, размещаемых фондом самостоятельно, и средств пенсионных резервов на расчетном счете фонда по показателю "Выбытие средств пенсионных резервов" указываются суммы выбывших из фонда средств пенсионных резервов, не связанные с их размещением: перевод средств со счета фонда в другие фонды, выплаты, связанные с негосударственным пенсионным обеспечением, часть пенсионных взносов, направленная на пополнение собственных средств (имущества, предназначенного для осуществления уставной деятельности фонда), возврат средств, ранее перечисленных в фонд по ошибке, а также повторные выплаты пенсий, фактически снизившие совокупную стоимость пенсионных резервов. В расчет суммы выбывших средств пенсионных резервов не включаются: выплата фондом вознаграждения специализированному депозитарию (по договору об оказании услуг специализированного депозитария между фондом и специализированным депозитарием), выплата фондом вознаграждений управляющим компаниям, возмещение управляющим компаниям и специализированному депозитарию необходимых расходов, перечисление части дохода от размещения средств пенсионных резервов на формирование собственных средств фонда, уплата налогов, связанных с размещением средств пенсионных резервов.

По договорам доверительного управления с управляющими компаниями по показателю "Выбытие средств пенсионных резервов" указываются суммы средств пенсионных резервов, выведенные из доверительного управления управляющих компаний. В расчет суммы выведенных из доверительного управления средств не включаются: выплата управляющей компанией вознаграждения специализированному депозитарию (по договору об оказании услуг специализированного депозитария между управляющей компанией и специализированным депозитарием), выплата вознаграждения управляющей компании.

(форма)

Отчетность по форме 0420865
"Отчет о составе средств пенсионных накоплений, поступлении и выбытии средств пенсионных накоплений негосударственных пенсионных фондов"

Код формы по ОКУД <1> 0420865

Суточная

Раздел 1. Состав средств пенсионных накоплений негосударственных пенсионных фондов

Номер строки Наименование показателя Наименование группы аналитических признаков Код показателя, группы аналитических признаков
1 2 3 4
1 Актив - стоимость   npf-dic:AktivBalansStoim
1.1   Вид пенсионных накоплений dim-int:VidPensNakAxis
1.2   Идентификатор негосударственного пенсионного фонда dim-int:ID_fondaTaxis
1.3   Идентификатор управляющей компании dim-int:ID_UkTaxis
1.4   Идентификатор договора доверительного управления dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis
1.5   Класс активов dim-int:KlassAktAxis
1.6   Код валюты dim-int:Kod_ValyutyAxis
1.7   Идентификатор ценной бумаги dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
1.8   Идентификатор эмитента dim-int:IDEmitentaTaxis

<1> Общероссийский классификатор управленческой документации.

1.9   Идентификатор управляющей компании акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда dim-int:IdUkAifPifTaxis
1.10   Идентификатор инвестиционного фонда dim-int:Rekv_Invest_FondaTaxis
1.11   Идентификатор управляющего ипотечным покрытием dim-int:IdUprIpotTaxis
1.12   Идентификатор кредитной организации dim-int:IdKreditnayaOrganizacziyaTaxis
1.13   Банковский счет dim-int:BankovskijSchetTaxis
1.14   Идентификатор счета по депозиту dim-int:ID_DepozitScheta_Taxis
1.15   Идентификатор брокера dim-int:ID_brokeraTaxis
1.16   Идентификатор брокерского счета dim-int:IDBrokSchetaTaxis
1.17   Идентификатор брокерского договора dim-int:ID_BrokDogTaxis
1.18   Полный код контракта для биржевых инструментов, другой идентификатор для внебиржевых инструментов dim-int:PolnKod_KontraktaTaxis
1.19   Идентификатор дебитора dim-int:IdDebitoraTaxis
1.20   Наименование дебиторской задолженности, обязательства dim-int:Naim_DebZadolzh_ObyazatTaxis
1.21   Идентификатор прочего актива dim-int:IdProchegoAktivaTaxis
1.22   Идентификатор операции dim-int:ID_operTaxis
2 Обязательство - стоимость   npf-dic:ObyazStoim
2.1   Вид пенсионных накоплений dim-int:VidPensNakAxis
2.2   Идентификатор негосударственного пенсионного фонда dim-int:ID_fondaTaxis
2.3   Идентификатор управляющей компании dim-int:ID_UkTaxis
2.4   Идентификатор договора доверительного управления dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis
2.5   Класс обязательств dim-int:KlassObAxis
2.6   Код валюты dim-int:Kod_ValyutyAxis
2.7   Идентификатор кредитора dim-int:ID_KreditoraTaxis
2.8   Идентификатор ценной бумаги dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
2.9   Идентификатор эмитента dim-int:IDEmitentaTaxis
2.10   Информация о займе dim-int:IdZajmaTaxis
2.11   Наименование дебиторской задолженности, обязательства dim-int:Naim_DebZadolzh_ObyazatTaxis
2.12   Идентификатор операции dim-int:ID_operTaxis
3 Количество ценных бумаг   srki-dic:Kolczb
3.1   Вид пенсионных накоплений dim-int:VidPensNakAxis
3.2   Идентификатор негосударственного пенсионного фонда dim-int:ID_fondaTaxis
3.3   Идентификатор управляющей компании dim-int:ID_UkTaxis
3.4   Идентификатор управляющей компании, негосударственного пенсионного фонда dim-int:ID_UK_NPFTaxis
3.5   Идентификатор договора доверительного управления dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis
3.6   Класс активов dim-int:KlassAktAxis
3.7   Класс обязательств dim-int:KlassObAxis
3.8   Код валюты dim-int:Kod_ValyutyAxis
3.9   Идентификатор ценной бумаги dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
3.10   Идентификатор эмитента dim-int:IDEmitentaTaxis
3.11   Идентификатор управляющей компании акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда dim-int:IdUkAifPifTaxis
3.12   Идентификатор инвестиционного фонда dim-int:Rekv_Invest_FondaTaxis
3.13   Идентификатор управляющего ипотечным покрытием dim-int:IdUprIpotTaxis
3.14   Идентификатор кредитной организации dim-int:IdKreditnayaOrganizacziyaTaxis
3.15   Идентификатор счета по депозиту dim-int:ID_DepozitScheta_Taxis
3.16   Идентификатор дебитора dim-int:IdDebitoraTaxis
3.17   Идентификатор кредитора dim-int:ID_KreditoraTaxis
3.18   Идентификатор организации, осуществляющей хранение и (или) учет ценной бумаги dim-int:IdKontragentaOrgOsushXranIliUchCennBumagiTaxis
3.19   Вид организации dim-int:VidOrgAxis
3.20   Идентификатор операции dim-int:ID_operTaxis
3.21   Вид деятельности dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis
4 Доля от общего количества размещенных ценных бумаг, в процентах   srki-dic:DolKolCzb
4.1   Вид пенсионных накоплений dim-int:VidPensNakAxis
4.2   Идентификатор негосударственного пенсионного фонда dim-int:ID_fondaTaxis
4.3   Идентификатор управляющей компании dim-int:ID_UkTaxis
4.4   Идентификатор договора доверительного управления dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis
4.5   Класс активов dim-int:KlassAktAxis
4.6   Код валюты dim-int:Kod_ValyutyAxis
4.7   Идентификатор ценной бумаги dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
4.8   Идентификатор эмитента dim-int:IDEmitentaTaxis
4.9   Идентификатор управляющей компании акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда dim-int:IdUkAifPifTaxis
4.10   Идентификатор инвестиционного фонда dim-int:Rekv_Invest_FondaTaxis
4.11   Идентификатор управляющего ипотечным покрытием dim-int:IdUprIpotTaxis
5 Полное наименование   srki-dic:PolnNaim
5.1   Идентификатор негосударственного пенсионного фонда dim-int:ID_fondaTaxis
5.2   Идентификатор управляющей компании, негосударственного пенсионного фонда dim-int:ID_UK_NPFTaxis
5.3   Идентификатор организации, осуществляющей хранение и (или) учет ценной бумаги dim-int:IdKontragentaOrgOsushXranIliUchCennBumagiTaxis
5.4   Вид организации dim-int:VidOrgAxis
5.5   Идентификатор ценной бумаги dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
5.6   Вид деятельности dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis
6 Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)   srki-dic:INN
6.1   Идентификатор негосударственного пенсионного фонда dim-int:ID_fondaTaxis
6.2   Идентификатор управляющей компании, негосударственного пенсионного фонда dim-int:ID_UK_NPFTaxis
6.3   Идентификатор организации, осуществляющей хранение и (или) учет ценной бумаги dim-int:IdKontragentaOrgOsushXranIliUchCennBumagiTaxis
6.4   Вид организации dim-int:VidOrgAxis
6.5   Идентификатор ценной бумаги dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
6.6   Вид деятельности dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis
7 TIN <1>   srki-dic:TIN
7.1   Идентификатор негосударственного пенсионного фонда dim-int:ID_fondaTaxis
7.2   Идентификатор управляющей компании, негосударственного пенсионного фонда dim-int:ID_UK_NPFTaxis
7.3   Идентификатор организации, осуществляющей хранение и (или) учет ценной бумаги dim-int:IdKontragentaOrgOsushXranIliUchCennBumagiTaxis
7.4   Вид организации dim-int:VidOrgAxis
7.5   Идентификатор ценной бумаги dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
7.6   Вид деятельности dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis
8 Срок репо - дата второй части сделки   srki-dic:SrokRepo
8.1   Вид пенсионных накоплений dim-int:VidPensNakAxis
8.2   Идентификатор негосударственного пенсионного фонда dim-int:ID_fondaTaxis
8.3   Идентификатор управляющей компании dim-int:ID_UkTaxis
8.4   Идентификатор договора доверительного управления dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis
8.5   Класс активов dim-int:KlassAktAxis
8.6   Класс обязательств dim-int:KlassObAxis
8.7   Код валюты dim-int:Kod_ValyutyAxis
8.8   Идентификатор ценной бумаги dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
8.9   Идентификатор эмитента dim-int:IDEmitentaTaxis
8.10   Идентификатор дебитора dim-int:IdDebitoraTaxis
8.11   Идентификатор кредитора dim-int:ID_KreditoraTaxis
8.12   Идентификатор операции dim-int:ID_operTaxis

<1> Идентификационный номер налогоплательщика - иностранной организации в стране регистрации (Tax Identification Number, TIN).

9 Ставка репо   srki-dic:StavkaRepo
9.1   Вид пенсионных накоплений dim-int:VidPensNakAxis
9.2   Идентификатор негосударственного пенсионного фонда dim-int:ID_fondaTaxis
9.3   Идентификатор управляющей компании dim-int:ID_UkTaxis
9.4   Идентификатор договора доверительного управления dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis
9.5   Класс активов dim-int:KlassAktAxis
9.6   Класс обязательств dim-int:KlassObAxis
9.7   Код валюты dim-int:Kod_ValyutyAxis
9.8   Идентификатор ценной бумаги dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
9.9   Идентификатор эмитента dim-int:IDEmitentaTaxis
9.10   Идентификатор дебитора dim-int:IdDebitoraTaxis
9.11   Идентификатор кредитора dim-int:ID_KreditoraTaxis
9.12   Идентификатор операции dim-int:ID_operTaxis
10 Международный стандарт финансовой отчетности   srki-dic:StandartMSFO
10.1   Вид пенсионных накоплений dim-int:VidPensNakAxis
10.2   Идентификатор негосударственного пенсионного фонда dim-int:ID_fondaTaxis
10.3   Идентификатор управляющей компании dim-int:ID_UkTaxis
10.4   Идентификатор договора доверительного управления dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis
10.5   Класс активов dim-int:KlassAktAxis
10.6   Класс обязательств dim-int:KlassObAxis
10.7   Код валюты dim-int:Kod_ValyutyAxis
10.8   Идентификатор ценной бумаги dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
10.9   Идентификатор эмитента dim-int:IDEmitentaTaxis
10.10   Идентификатор кредитной организации dim-int:IdKreditnayaOrganizacziyaTaxis
10.11   Банковский счет dim-int:BankovskijSchetTaxis
10.12   Идентификатор счета по депозиту dim-int:ID_DepozitScheta_Taxis
10.13   Идентификатор брокера dim-int:ID_brokeraTaxis
10.14   Идентификатор брокерского договора dim-int:ID_BrokDogTaxis
10.15   Идентификатор брокерского счета dim-int:IDBrokSchetaTaxis
10.16   Идентификатор управляющей компании акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда dim-int:IdUkAifPifTaxis
10.17   Идентификатор инвестиционного фонда dim-int:Rekv_Invest_FondaTaxis
10.18   Идентификатор управляющего ипотечным покрытием dim-int:IdUprIpotTaxis
10.19   Полный код контракта для биржевых инструментов, другой идентификатор для внебиржевых инструментов dim-int:PolnKod_KontraktaTaxis
10.20   Идентификатор дебитора dim-int:IdDebitoraTaxis
10.21   Наименование дебиторской задолженности, обязательства dim-int:Naim_DebZadolzh_ObyazatTaxis
10.22   Идентификатор прочего актива dim-int:IdProchegoAktivaTaxis
10.23   Идентификатор кредитора dim-int:ID_KreditoraTaxis
10.24   Информация о займе dim-int:IdZajmaTaxis
10.25   Идентификатор операции dim-int:ID_operTaxis
11 Классификация финансового актива в соответствии с Международным стандартом финансовой отчетности (IFRS 9)   srki-dic:KlassMSFO9Enumerator
11.1   Вид пенсионных накоплений dim-int:VidPensNakAxis
11.2   Идентификатор негосударственного пенсионного фонда dim-int:ID_fondaTaxis
11.3   Идентификатор управляющей компании dim-int:ID_UkTaxis
11.4   Идентификатор договора доверительного управления dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis
11.5   Класс активов dim-int:KlassAktAxis
11.6   Код валюты dim-int:Kod_ValyutyAxis
11.7   Идентификатор ценной бумаги dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
11.8   Идентификатор эмитента dim-int:IDEmitentaTaxis
11.9   Идентификатор кредитной организации dim-int:IdKreditnayaOrganizacziyaTaxis
11.10   Банковский счет dim-int:BankovskijSchetTaxis
11.11   Идентификатор счета по депозиту dim-int:ID_DepozitScheta_Taxis
11.12   Идентификатор брокера dim-int:ID_brokeraTaxis
11.13   Идентификатор брокерского договора dim-int:ID_BrokDogTaxis
11.14   Идентификатор брокерского счета dim-int:IDBrokSchetaTaxis
11.15   Идентификатор управляющей компании акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда dim-int:IdUkAifPifTaxis
11.16   Идентификатор инвестиционного фонда dim-int:Rekv_Invest_FondaTaxis
11.17   Идентификатор управляющего ипотечным покрытием dim-int:IdUprIpotTaxis
11.18   Полный код контракта для биржевых инструментов, другой идентификатор для внебиржевых инструментов dim-int:PolnKod_KontraktaTaxis
11.19   Идентификатор дебитора dim-int:IdDebitoraTaxis
11.20   Наименование дебиторской задолженности, обязательства dim-int:Naim_DebZadolzh_ObyazatTaxis
11.21   Идентификатор прочего актива dim-int:IdProchegoAktivaTaxis
11.22   Идентификатор операции dim-int:ID_operTaxis
12 Классификация финансового актива в соответствии с Международным стандартом финансовой отчетности (IAS 39)   srki-dic:KlassMSFO39Enumerator
12.1   Вид пенсионных накоплений dim-int:VidPensNakAxis
12.2   Идентификатор негосударственного пенсионного фонда dim-int:ID_fondaTaxis
12.3   Идентификатор управляющей компании dim-int:ID_UkTaxis
12.4   Идентификатор договора доверительного управления dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis
12.5   Класс активов dim-int:KlassAktAxis
12.6   Код валюты dim-int:Kod_ValyutyAxis
12.7   Идентификатор ценной бумаги dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
12.8   Идентификатор эмитента dim-int:IDEmitentaTaxis
12.9   Идентификатор кредитной организации dim-int:IdKreditnayaOrganizacziyaTaxis
12.10   Банковский счет dim-int:BankovskijSchetTaxis
12.11   Идентификатор счета по депозиту dim-int:ID_DepozitScheta_Taxis
12.12   Идентификатор брокера dim-int:ID_brokeraTaxis
12.13   Идентификатор брокерского договора dim-int:ID_BrokDogTaxis
12.14   Идентификатор брокерского счета dim-int:IDBrokSchetaTaxis
12.15   Идентификатор управляющей компании акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда dim-int:IdUkAifPifTaxis
12.16   Идентификатор инвестиционного фонда dim-int:Rekv_Invest_FondaTaxis
12.17   Идентификатор управляющего ипотечным покрытием dim-int:IdUprIpotTaxis
12.18   Полный код контракта для биржевых инструментов, другой идентификатор для внебиржевых инструментов dim-int:PolnKod_KontraktaTaxis
12.19   Идентификатор дебитора dim-int:IdDebitoraTaxis
12.20   Наименование дебиторской задолженности, обязательства dim-int:Naim_DebZadolzh_ObyazatTaxis
12.21   Идентификатор прочего актива dim-int:IdProchegoAktivaTaxis
12.22   Идентификатор операции dim-int:ID_operTaxis
13 Уровень иерархии справедливой стоимости   srki-dic:UrIerarxSpravStoimEnumerator
13.1   Вид пенсионных накоплений dim-int:VidPensNakAxis
13.2   Идентификатор негосударственного пенсионного фонда dim-int:ID_fondaTaxis
13.3   Идентификатор управляющей компании dim-int:ID_UkTaxis
13.4   Идентификатор договора доверительного управления dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis
13.5   Класс активов dim-int:KlassAktAxis
13.6   Класс обязательств dim-int:KlassObAxis
13.7   Код валюты dim-int:Kod_ValyutyAxis
13.8   Идентификатор ценной бумаги dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
13.9   Идентификатор эмитента dim-int:IDEmitentaTaxis
13.10   Идентификатор кредитной организации dim-int:IdKreditnayaOrganizacziyaTaxis
13.11   Банковский счет dim-int:BankovskijSchetTaxis
13.12   Идентификатор счета по депозиту dim-int:ID_DepozitScheta_Taxis
13.13   Идентификатор брокера dim-int:ID_brokeraTaxis
13.14   Идентификатор брокерского договора dim-int:ID_BrokDogTaxis
13.15   Идентификатор брокерского счета dim-int:IDBrokSchetaTaxis
13.16   Идентификатор управляющей компании акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда dim-int:IdUkAifPifTaxis
13.17   Идентификатор инвестиционного фонда dim-int:Rekv_Invest_FondaTaxis
13.18   Идентификатор управляющего ипотечным покрытием dim-int:IdUprIpotTaxis
13.19   Полный код контракта для биржевых инструментов, другой идентификатор для внебиржевых инструментов dim-int:PolnKod_KontraktaTaxis
13.20   Идентификатор дебитора dim-int:IdDebitoraTaxis
13.21   Наименование дебиторской задолженности, обязательства dim-int:Naim_DebZadolzh_ObyazatTaxis
13.22   Идентификатор прочего актива dim-int:IdProchegoAktivaTaxis
13.23   Идентификатор кредитора dim-int:ID_KreditoraTaxis
13.24   Информация о займе dim-int:IdZajmaTaxis
13.25   Идентификатор операции dim-int:ID_operTaxis
14 Примечание   srki-dic:Primech
14.1   Вид пенсионных накоплений dim-int:VidPensNakAxis
14.2   Идентификатор негосударственного пенсионного фонда dim-int:ID_fondaTaxis
14.3   Идентификатор управляющей компании dim-int:ID_UkTaxis
14.4   Идентификатор управляющей компании, негосударственного пенсионного фонда dim-int:ID_UK_NPFTaxis
14.5   Идентификатор договора доверительного управления dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis
14.6   Класс активов dim-int:KlassAktAxis
14.7   Класс обязательств dim-int:KlassObAxis
14.8   Код валюты dim-int:Kod_ValyutyAxis
14.9   Идентификатор ценной бумаги dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
14.10   Идентификатор эмитента dim-int:IDEmitentaTaxis
14.11   Идентификатор кредитной организации dim-int:IdKreditnayaOrganizacziyaTaxis
14.12   Банковский счет dim-int:BankovskijSchetTaxis
14.13   Идентификатор счета по депозиту dim-int:ID_DepozitScheta_Taxis
14.14   Идентификатор брокера dim-int:ID_brokeraTaxis
14.15   Идентификатор брокерского договора dim-int:ID_BrokDogTaxis
14.16   Идентификатор брокерского счета dim-int:IDBrokSchetaTaxis
14.17   Идентификатор управляющей компании акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда dim-int:IdUkAifPifTaxis
14.18   Идентификатор инвестиционного фонда dim-int:Rekv_Invest_FondaTaxis
14.19   Идентификатор управляющего ипотечным покрытием dim-int:IdUprIpotTaxis
14.20   Идентификатор организации, осуществляющей хранение и (или) учет ценной бумаги dim-int:IdKontragentaOrgOsushXranIliUchCennBumagiTaxis
14.21   Вид организации dim-int:VidOrgAxis
14.22   Полный код контракта для биржевых инструментов, другой идентификатор для внебиржевых инструментов dim-int:PolnKod_KontraktaTaxis
14.23   Идентификатор дебитора dim-int:IdDebitoraTaxis
14.24   Наименование дебиторской задолженности, обязательства dim-int:Naim_DebZadolzh_ObyazatTaxis
14.25   Идентификатор прочего актива dim-int:IdProchegoAktivaTaxis
14.26   Идентификатор кредитора dim-int:ID_KreditoraTaxis
14.27   Информация о займе dim-int:IdZajmaTaxis
14.28   Идентификатор операции dim-int:ID_operTaxis
14.29   Вид деятельности dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis

Раздел 2. Поступление и выбытие средств пенсионных накоплений

Номер строки Наименование показателя Наименование группы аналитических признаков Код показателя, группы аналитических признаков
1 2 3 4
1 Стоимость чистых активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, на отчетную дату   srki-dic:SCHAPN
1.1   Дата каждого рабочего дня отчетного периода dim-int:Data_Rascheta_SCHATaxis
1.2   Идентификатор договора доверительного управления dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis
1.3   Идентификатор негосударственного пенсионного фонда dim-int:ID_fondaTaxis
1.4   Идентификатор управляющей компании dim-int:ID_UkTaxis
2 Поступление средств пенсионных накоплений   srki-dic:PostuplPensNak
2.1   Дата каждого рабочего дня отчетного периода dim-int:Data_Rascheta_SCHATaxis
2.2   Идентификатор договора доверительного управления dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis
2.3   Идентификатор негосударственного пенсионного фонда dim-int:ID_fondaTaxis
2.4   Идентификатор управляющей компании dim-int:ID_UkTaxis
2.5   Период dim-int:PeriodAxis
3 Выбытие средств пенсионных накоплений   srki-dic:VybPensNak
3.1   Дата каждого рабочего дня отчетного периода dim-int:Data_Rascheta_SCHATaxis
3.2   Идентификатор договора доверительного управления dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis
3.3   Идентификатор негосударственного пенсионного фонда dim-int:ID_fondaTaxis
3.4   Идентификатор управляющей компании dim-int:ID_UkTaxis
3.5   Период dim-int:PeriodAxis

Порядок
составления отчетности по форме 0420865 "Отчет о составе средств пенсионных накоплений, поступлении и выбытии средств пенсионных накоплений негосударственных пенсионных фондов"

1. Отчетность по форме 0420865 "Отчет о составе средств пенсионных накоплений, поступлении и выбытии средств пенсионных накоплений негосударственных пенсионных фондов" (далее - отчетность по форме 0420865) составляется специализированным депозитарием, заключившим с негосударственным пенсионным фондом (далее - фонд) договор об оказании услуг специализированного депозитария в отношении средств пенсионных накоплений, ежедневно по состоянию на день составления указанной отчетности.

Отчетность по форме 0420865 за выходные и нерабочие праздничные дни, признаваемые таковыми в соответствии со статьями 111 и 112 Трудового кодекса Российской Федерации (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 1, ст. 3; 2006, N 27, ст. 2878; 2012, N 18, ст. 2127), не составляется, за исключением дней, выпадающих на последний календарный день квартала.

Отчетность по форме 0420865 составляется с соблюдением общих положений к составлению отчетности специализированного депозитария, предусмотренных пунктами 4, 6, 13 - 18 приложения 2 к настоящему Указанию.

2. Показатели разделов 1 и 2 отчетности по форме 0420865 формируются аналогично показателям разделов 1 и 2 отчетности по форме 0420864 "Отчет о составе средств пенсионных резервов, поступлении и выбытии средств пенсионных резервов негосударственных пенсионных фондов" с соблюдением следующих требований.

2.1. В разделе 1 отражаются сведения об активах, составляющих пенсионные накопления фондов, с которыми специализированным депозитарием заключен договор об оказании услуг специализированного депозитария в отношении средств пенсионных накоплений, и обязательствах, подлежащих исполнению за счет указанных активов, за исключением обязательств по договорам об обязательном пенсионном страховании (обязательств перед застрахованными лицами (их правопреемниками) и обязательств, сформированных для обеспечения устойчивости исполнения указанных обязательств.

2.2. По группе аналитических признаков "Вид пенсионных накоплений" указываются пенсионные накопления, к которым относятся активы (обязательства) фонда, в соответствии с аналитическими признаками для формирования показателей отчетности по форме 0420865 части II настоящего приложения.

2.3. По группе аналитических признаков "Идентификатор негосударственного пенсионного фонда" указывается идентификатор фонда, с которым специализированным депозитарием заключен договор об оказании услуг специализированного депозитария в отношении средств пенсионных накоплений.

2.4. В случае если фондом заключены договоры доверительного управления с двумя или более управляющими компаниями, сведения об относящихся к пенсионным накоплениям активах (обязательствах) фонда по каждой управляющей компании отражаются отдельно. При этом по группе аналитических признаков "Идентификатор управляющей компании" указывается идентификатор управляющей компании, с которой специализированным депозитарием заключен договор об оказании услуг специализированного депозитария в отношении средств пенсионных накоплений, по группе аналитических признаков "Идентификатор договора доверительного управления" указывается идентификатор договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений, заключенного управляющей компанией с фондом.

3. В разделе 2 содержатся сведения о поступлении и выбытии средств пенсионных накоплений, находящихся в доверительном управлении управляющих компаний или на счетах, предназначенных для операций со средствами пенсионных накоплений, за каждый рабочий день начиная с начала календарного года, к которому относится день, по состоянию на который составляется отчетность по форме 0420865, а также о стоимости чистых активов по состоянию на каждый рабочий день начиная с начала календарного года, к которому относится день, по состоянию на который составляется отчетность по форме 0420865, и последний рабочий день предыдущего календарного года.

3.1. По показателю "Стоимость чистых активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, на отчетную дату" указывается стоимость чистых активов, сформированных за счет средств пенсионных накоплений фонда, определяемая в порядке, установленном в соответствии с абзацем пятнадцатым пункта 1 статьи 14 Федерального закона от 7 мая 1998 года N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 19, ст. 2071; 2018, N 31, ст. 4858).

3.2. По показателю "Поступление средств пенсионных накоплений" указывается сумма средств пенсионных накоплений, поступившая на счета фонда, предназначенные для операций со средствами пенсионных накоплений, или переданная в доверительное управление управляющим компаниям, за указанный по группе аналитических признаков "Дата каждого рабочего дня отчетного периода" день и нарастающим итогом с начала календарного года, к которому относится день, по состоянию на который составляется отчетность по форме 0420865. Информация о поступлении средств пенсионных накоплений за последний рабочий день предыдущего календарного года не указывается.

Для средств пенсионных накоплений на счетах фонда, предназначенных для операций со средствами пенсионных накоплений, по показателю "Поступление средств пенсионных накоплений" указываются поступления средств пенсионных накоплений в фонд, не связанные с их инвестированием: зачисление на счет фонда средств, поступивших из других фондов и Пенсионного фонда Российской Федерации, зачисление на счет фонда средств, вернувшихся из-за технической или другой ошибки и ранее отраженных по показателю "Выбытие средств пенсионных накоплений", а также ошибочные платежи от Пенсионного фонда Российской Федерации и других фондов, фактически увеличившие стоимость чистых активов. В расчет суммы поступлений средств пенсионных накоплений также включаются средства, перечисленные на покрытие убытков от инвестирования средств пенсионных накоплений в качестве гарантийного возмещения и (или) восполнения, вне зависимости от источника компенсации.

3.3. По показателю "Выбытие средств пенсионных накоплений" указывается сумма средств пенсионных накоплений, выведенная из доверительного управления управляющих компаний или перечисленная со счетов фонда, предназначенных для операций со средствами пенсионных накоплений, за указанный по группе аналитических признаков "Дата каждого рабочего дня отчетного периода" день и нарастающим итогом с начала календарного года, к которому относится день, по состоянию на который составляется отчетность по форме 0420865. Информация о выбытии средств пенсионных накоплений за последний рабочий день предыдущего календарного года не указывается.

Для средств пенсионных накоплений на счетах фонда, предназначенных для операций со средствами пенсионных накоплений, по показателю "Выбытие средств пенсионных накоплений" указываются суммы выбывших из фонда средств пенсионных накоплений, не связанные с их инвестированием: перевод средств со счета фонда в другие фонды и в Пенсионный фонд Российской Федерации, осуществление фондом выплат, связанных с пенсионными накоплениями, возврат средств, ранее перечисленных в фонд по ошибке, а также повторные выплаты пенсий, фактически снизившие стоимость чистых активов. В расчет суммы выбывших средств не включается перечисление части дохода от инвестирования средств пенсионных накоплений на формирование собственных средств фонда.

По договорам доверительного управления с управляющими компаниями по показателю "Выбытие средств пенсионных накоплений" указываются суммы средств пенсионных накоплений, выведенные из доверительного управления управляющих компаний.

(форма)

Отчетность по форме 0420866
"Отчет о выполнении операций, видах и стоимости ценных бумаг, учитываемых в соответствии с договорами об оказании услуг специализированного депозитария управляющей компании, осуществляющей инвестирование (размещение) средств пенсионных накоплений и (или) пенсионных резервов, о сделках, совершаемых управляющей компанией со средствами пенсионных накоплений и (или) пенсионных резервов"

Код формы по ОКУД <1> 0420866

Месячная

Номер строки Наименование показателя Наименование группы аналитических признаков Код показателя, группы аналитических признаков
1 2 3 4
1 Тип операции   srki-dic:TipOperEnumerator
1.1   Вид деятельности dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis
1.2   Идентификатор договора доверительного управления dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis
1.3   Идентификатор негосударственного пенсионного фонда dim-int:ID_fondaTaxis
1.4   Идентификатор управляющей компании dim-int:ID_UkTaxis
1.5   Идентификатор операции dim-int:ID_operTaxis
1.6   Код валюты dim-int:Kod_ValyutyAxis
1.7   Идентификатор ценной бумаги dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
1.8   Идентификатор эмитента dim-int:IDEmitentaTaxis

<1> Общероссийский классификатор управленческой документации.

1.9   Идентификатор управляющей компании акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда dim-int:IdUkAifPifTaxis
1.10   Идентификатор инвестиционного фонда dim-int:Rekv_Invest_FondaTaxis
1.11   Идентификатор управляющего ипотечным покрытием dim-int:IdUprIpotTaxis
1.12   Класс активов dim-int:KlassAktAxis
1.13   Идентификатор кредитной организации dim-int:IdKreditnayaOrganizacziyaTaxis
1.14   Банковский счет dim-int:BankovskijSchetTaxis
1.15   Идентификатор брокера dim-int:ID_brokeraTaxis
1.16   Идентификатор брокерского счета dim-int:IDBrokSchetaTaxis
1.17   Идентификатор брокерского договора dim-int:ID_BrokDogTaxis
1.18   Идентификатор счета по депозиту dim-int:ID_DepozitScheta_Taxis
1.19   Полный код контракта для биржевых инструментов, другой идентификатор для внебиржевых инструментов dim-int:PolnKod_KontraktaTaxis
1.20   Идентификатор объекта недвижимости dim-int:ID_Ob_NedvizhTaxis
1.21   Идентификатор прочего актива dim-int:IdProchegoAktivaTaxis
2 Дата совершения операции (заключения сделки)   srki-dic:DataSovershOperZaklSdelk
2.1   Вид деятельности dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis
2.2   Идентификатор договора доверительного управления dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis
2.3   Идентификатор негосударственного пенсионного фонда dim-int:ID_fondaTaxis
2.4   Идентификатор управляющей компании dim-int:ID_UkTaxis
2.5   Идентификатор операции dim-int:ID_operTaxis
2.6   Код валюты dim-int:Kod_ValyutyAxis
2.7   Идентификатор ценной бумаги dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
2.8   Идентификатор эмитента dim-int:IDEmitentaTaxis
2.9   Идентификатор управляющей компании акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда dim-int:IdUkAifPifTaxis
2.10   Идентификатор инвестиционного фонда dim-int:Rekv_Invest_FondaTaxis
2.11   Идентификатор управляющего ипотечным покрытием dim-int:IdUprIpotTaxis
2.12   Класс активов dim-int:KlassAktAxis
2.13   Идентификатор кредитной организации dim-int:IdKreditnayaOrganizacziyaTaxis
2.14   Банковский счет dim-int:BankovskijSchetTaxis
2.15   Идентификатор брокера dim-int:ID_brokeraTaxis
2.16   Идентификатор брокерского счета dim-int:IDBrokSchetaTaxis
2.17   Идентификатор брокерского договора dim-int:ID_BrokDogTaxis
2.18   Идентификатор счета по депозиту dim-int:ID_DepozitScheta_Taxis
2.19   Полный код контракта для биржевых инструментов, другой идентификатор для внебиржевых инструментов dim-int:PolnKod_KontraktaTaxis
2.20   Идентификатор объекта недвижимости dim-int:ID_Ob_NedvizhTaxis
2.21   Идентификатор прочего актива dim-int:IdProchegoAktivaTaxis
3 Время заключения сделки   srki-dic:VremZaklSdelk
3.1   Вид деятельности dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis
3.2   Идентификатор договора доверительного управления dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis
3.3   Идентификатор негосударственного пенсионного фонда dim-int:ID_fondaTaxis
3.4   Идентификатор управляющей компании dim-int:ID_UkTaxis
3.5   Идентификатор операции dim-int:ID_operTaxis
3.6   Код валюты dim-int:Kod_ValyutyAxis
3.7   Идентификатор ценной бумаги dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
3.8   Идентификатор эмитента dim-int:IDEmitentaTaxis
3.9   Идентификатор управляющей компании акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда dim-int:IdUkAifPifTaxis
3.10   Идентификатор инвестиционного фонда dim-int:Rekv_Invest_FondaTaxis
3.11   Идентификатор управляющего ипотечным покрытием dim-int:IdUprIpotTaxis
3.12   Класс активов dim-int:KlassAktAxis
3.13   Полный код контракта для биржевых инструментов, другой идентификатор для внебиржевых инструментов dim-int:PolnKod_KontraktaTaxis
4 Наименование биржи   srki-dic:NaimBirzh
4.1   Вид деятельности dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis
4.2   Идентификатор договора доверительного управления dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis
4.3   Идентификатор негосударственного пенсионного фонда dim-int:ID_fondaTaxis
4.4   Идентификатор управляющей компании dim-int:ID_UkTaxis
4.5   Идентификатор операции dim-int:ID_operTaxis
4.6   Код валюты dim-int:Kod_ValyutyAxis
4.7   Идентификатор ценной бумаги dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
4.8   Идентификатор эмитента dim-int:IDEmitentaTaxis
4.9   Идентификатор управляющей компании акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда dim-int:IdUkAifPifTaxis
4.10   Идентификатор инвестиционного фонда dim-int:Rekv_Invest_FondaTaxis
4.11   Идентификатор управляющего ипотечным покрытием dim-int:IdUprIpotTaxis
4.12   Класс активов dim-int:KlassAktAxis
4.13   Полный код контракта для биржевых инструментов, другой идентификатор для внебиржевых инструментов dim-int:PolnKod_KontraktaTaxis
5 Количество ценных бумаг   srki-dic:Kolczb
5.1   Вид деятельности dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis
5.2   Идентификатор договора доверительного управления dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis
5.3   Идентификатор негосударственного пенсионного фонда dim-int:ID_fondaTaxis
5.4   Идентификатор управляющей компании dim-int:ID_UkTaxis
5.5   Идентификатор операции dim-int:ID_operTaxis
5.6   Код валюты dim-int:Kod_ValyutyAxis
5.7   Идентификатор ценной бумаги dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
5.8   Идентификатор эмитента dim-int:IDEmitentaTaxis
5.9   Идентификатор управляющей компании акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда dim-int:IdUkAifPifTaxis
5.10   Идентификатор инвестиционного фонда dim-int:Rekv_Invest_FondaTaxis
5.11   Идентификатор управляющего ипотечным покрытием dim-int:IdUprIpotTaxis
5.12   Класс активов dim-int:KlassAktAxis
5.13   Идентификатор кредитной организации dim-int:IdKreditnayaOrganizacziyaTaxis
5.14   Идентификатор счета по депозиту dim-int:ID_DepozitScheta_Taxis
6 Сумма операции (сделки) до вычета комиссий   srki-dic:SummaOperaczii
6.1   Вид деятельности dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis
6.2   Идентификатор договора доверительного управления dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis
6.3   Идентификатор негосударственного пенсионного фонда dim-int:ID_fondaTaxis
6.4   Идентификатор управляющей компании dim-int:ID_UkTaxis
6.5   Идентификатор операции dim-int:ID_operTaxis
6.6   Код валюты dim-int:Kod_ValyutyAxis
6.7   Идентификатор ценной бумаги dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
6.8   Идентификатор эмитента dim-int:IDEmitentaTaxis
6.9   Идентификатор управляющей компании акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда dim-int:IdUkAifPifTaxis
6.10   Идентификатор инвестиционного фонда dim-int:Rekv_Invest_FondaTaxis
6.11   Идентификатор управляющего ипотечным покрытием dim-int:IdUprIpotTaxis
6.12   Класс активов dim-int:KlassAktAxis
6.13   Идентификатор кредитной организации dim-int:IdKreditnayaOrganizacziyaTaxis
6.14   Банковский счет dim-int:BankovskijSchetTaxis
6.15   Идентификатор брокера dim-int:ID_brokeraTaxis
6.16   Идентификатор брокерского счета dim-int:IDBrokSchetaTaxis
6.17   Идентификатор брокерского договора dim-int:ID_BrokDogTaxis
6.18   Идентификатор счета по депозиту dim-int:ID_DepozitScheta_Taxis
6.19   Полный код контракта для биржевых инструментов, другой идентификатор для внебиржевых инструментов dim-int:PolnKod_KontraktaTaxis
6.20   Идентификатор объекта недвижимости dim-int:ID_Ob_NedvizhTaxis
6.21   Идентификатор прочего актива dim-int:IdProchegoAktivaTaxis
7 Сумма уплаченных комиссий   srki-dic:SummaKomissii
7.1   Вид деятельности dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis
7.2   Идентификатор договора доверительного управления dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis
7.3   Идентификатор негосударственного пенсионного фонда dim-int:ID_fondaTaxis
7.4   Идентификатор управляющей компании dim-int:ID_UkTaxis
7.5   Идентификатор операции dim-int:ID_operTaxis
7.6   Код валюты dim-int:Kod_ValyutyAxis
7.7   Идентификатор ценной бумаги dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
7.8   Идентификатор эмитента dim-int:IDEmitentaTaxis
7.9   Идентификатор управляющей компании акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда dim-int:IdUkAifPifTaxis
7.10   Идентификатор инвестиционного фонда dim-int:Rekv_Invest_FondaTaxis
7.11   Идентификатор управляющего ипотечным покрытием dim-int:IdUprIpotTaxis
7.12   Класс активов dim-int:KlassAktAxis
7.13   Полный код контракта для биржевых инструментов, другой идентификатор для внебиржевых инструментов dim-int:PolnKod_KontraktaTaxis
7.14   Идентификатор объекта недвижимости dim-int:ID_Ob_NedvizhTaxis
7.15   Банковский счет dim-int:BankovskijSchetTaxis
7.16   Идентификатор кредитной организации dim-int:IdKreditnayaOrganizacziyaTaxis
7.17   Идентификатор брокера dim-int:ID_brokeraTaxis
7.18   Идентификатор брокерского счета dim-int:IDBrokSchetaTaxis
7.19   Идентификатор брокерского договора dim-int:ID_BrokDogTaxis
7.20   Идентификатор счета по депозиту dim-int:ID_DepozitScheta_Taxis
7.21   Идентификатор прочего актива dim-int:IdProchegoAktivaTaxis
8 Цена   srki-dic:CzenaPriOperaczii
8.1   Вид деятельности dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis
8.2   Идентификатор договора доверительного управления dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis
8.3   Идентификатор негосударственного пенсионного фонда dim-int:ID_fondaTaxis
8.4   Идентификатор управляющей компании dim-int:ID_UkTaxis
8.5   Идентификатор операции dim-int:ID_operTaxis
8.6   Код валюты dim-int:Kod_ValyutyAxis
8.7   Идентификатор ценной бумаги dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
8.8   Идентификатор эмитента dim-int:IDEmitentaTaxis
8.9   Идентификатор управляющей компании акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда dim-int:IdUkAifPifTaxis
8.10   Идентификатор инвестиционного фонда dim-int:Rekv_Invest_FondaTaxis
8.11   Идентификатор управляющего ипотечным покрытием dim-int:IdUprIpotTaxis
8.12   Класс активов dim-int:KlassAktAxis
8.13   Идентификатор кредитной организации dim-int:IdKreditnayaOrganizacziyaTaxis
8.14   Идентификатор счета по депозиту dim-int:ID_DepozitScheta_Taxis
8.15   Полный код контракта для биржевых инструментов, другой идентификатор для внебиржевых инструментов dim-int:PolnKod_KontraktaTaxis
8.16   Идентификатор объекта недвижимости dim-int:ID_Ob_NedvizhTaxis
8.17   Идентификатор прочего актива dim-int:IdProchegoAktivaTaxis
9 Уплаченные (полученные) купонный, процентный доходы, дивиденды   srki-dic:UplDoxodPoOperczii
9.1   Вид деятельности dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis
9.2   Идентификатор договора доверительного управления dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis
9.3   Идентификатор негосударственного пенсионного фонда dim-int:ID_fondaTaxis
9.4   Идентификатор управляющей компании dim-int:ID_UkTaxis
9.5   Идентификатор операции dim-int:ID_operTaxis
9.6   Код валюты dim-int:Kod_ValyutyAxis
9.7   Идентификатор ценной бумаги dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
9.8   Идентификатор эмитента dim-int:IDEmitentaTaxis
9.9   Идентификатор управляющей компании акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда dim-int:IdUkAifPifTaxis
9.10   Идентификатор инвестиционного фонда dim-int:Rekv_Invest_FondaTaxis
9.11   Идентификатор управляющего ипотечным покрытием dim-int:IdUprIpotTaxis
9.12   Класс активов dim-int:KlassAktAxis
9.13   Идентификатор кредитной организации dim-int:IdKreditnayaOrganizacziyaTaxis
9.14   Банковский счет dim-int:BankovskijSchetTaxis
9.15   Идентификатор брокера dim-int:ID_brokeraTaxis
9.16   Идентификатор брокерского счета dim-int:IDBrokSchetaTaxis
9.17   Идентификатор брокерского договора dim-int:ID_BrokDogTaxis
9.18   Идентификатор счета по депозиту dim-int:ID_DepozitScheta_Taxis
9.19   Полный код контракта для биржевых инструментов, другой идентификатор для внебиржевых инструментов dim-int:PolnKod_KontraktaTaxis
9.20   Идентификатор прочего актива dim-int:IdProchegoAktivaTaxis

Порядок
составления отчетности по форме 0420866 "Отчет о выполнении операций, видах и стоимости ценных бумаг, учитываемых в соответствии с договорами об оказании услуг специализированного депозитария управляющей компании, осуществляющей инвестирование (размещение) средств пенсионных накоплений и (или) пенсионных резервов, о сделках, совершаемых управляющей компанией со средствами пенсионных накоплений и (или) пенсионных резервов"

1. Отчетность по форме 0420866 "Отчет о выполнении операций, видах и стоимости ценных бумаг, учитываемых в соответствии с договорами об оказании услуг специализированного депозитария управляющей компании, осуществляющей инвестирование (размещение) средств пенсионных накоплений и (или) пенсионных резервов, о сделках, совершаемых управляющей компанией со средствами пенсионных накоплений и (или) пенсионных резервов" (далее - отчетность по форме 0420866) составляется специализированным депозитарием, заключившим с негосударственным пенсионным фондом, осуществляющим формирование пенсионных накоплений и (или) пенсионных резервов (далее - фонд), управляющей компанией, осуществляющей инвестирование (размещение) средств пенсионных накоплений и (или) пенсионных резервов (далее - управляющая компания), договор об оказании услуг специализированного депозитария, ежемесячно по состоянию на последний календарный день месяца, за который представляется отчетность по форме 0420866.

Отчетность по форме 0420866 составляется с соблюдением общих положений к составлению отчетности специализированного депозитария, предусмотренных пунктами 4, 6, 13 - 18 приложения 2 к настоящему Указанию.

2. В отчетности по форме 0420866 сведения приводятся в разрезе каждой операции (сделки), совершенной фондом (управляющей компанией) со средствами пенсионных резервов (пенсионных накоплений).

3. По показателю "Тип операции" указывается тип совершенной фондом (управляющей компанией) операции (сделки): покупка, продажа, погашение, открытие депозита, закрытие депозита, процентные платежи (платежи в виде процента, купона, дисконта), выплата дивидендов, платежи по договору репо. Для договоров репо, где по первой части договора ценные бумаги передаются контрагенту, указывается "Прямое репо, часть 1". Для договоров репо, где по первой части договора ценные бумаги поступают от контрагента, указывается "Обратное репо, часть 1". Для договоров репо, где по второй части договора возвращаются ценные бумаги, переданные контрагенту, указывается "Прямое репо, часть 2". Для договоров репо, где по второй части договора ценные бумаги, ранее полученные от контрагента, возвращаются ему, указывается "Обратное репо, часть 2".

Для депозитных сертификатов указывается тип операции (сделки), совершаемой с ценной бумагой (покупка, продажа, погашение, процентные платежи (платежи в виде процента, купона, дисконта).

4. По показателю "Дата совершения операции (заключения сделки)" указывается дата совершения операции (заключения сделки) со средствами пенсионных резервов (пенсионных накоплений).

5. По показателю "Наименование биржи" указывается полное наименование биржи, на которой совершена операция (заключена сделка) со средствами пенсионных резервов (пенсионных накоплений).

6. По показателю "Время заключения сделки" по биржевым сделкам (операциям) указывается время заключения сделки (совершения операции) на бирже со средствами пенсионных резервов (пенсионных накоплений) в формате "чч:мм:сс", где "чч" - часы, "мм" - минуты, "сс" - секунды.

7. По показателю "Количество ценных бумаг" по операциям (сделкам) с ценными бумагами указывается количество ценных бумаг, с которыми совершена операция (заключена сделка), в штуках. В случае если количество ценных бумаг является дробным, оно указывается с точностью до двадцати знаков после запятой.

8. По показателю "Сумма операции (сделки) до вычета комиссий" указывается сумма операции (сделки) до вычета комиссий. Для типа операций "Процентные платежи" показатель "Сумма операции (сделки) до вычета комиссий" не заполняется.

9. По показателю "Цена" указывается цена актива, по которой совершена операция (заключена сделка) с указанным активом в соответствии с договором. Для типа операций "Процентные платежи" показатель "Цена" не заполняется.

10. По показателю "Уплаченный (полученный) купонный, процентный доход, дивиденды" указывается сумма уплаченного (полученного) купонного, процентного дохода, дивидендов.

11. По показателю "Сумма уплаченных комиссий" указывается сумма фактически уплаченных при совершении операции (заключении сделки) комиссий.

12. По группе аналитических признаков "Вид деятельности" указывается вид деятельности фонда, к которой относится совершенная операция (заключенная сделка): негосударственное пенсионное обеспечение, обязательное пенсионное страхование.

13. По группе аналитических признаков "Идентификатор негосударственного пенсионного фонда" указывается идентификатор фонда, с которым специализированным депозитарием заключен договор об оказании услуг специализированного депозитария в отношении средств пенсионных резервов (пенсионных накоплений).

14. В случае если фондом заключены договоры доверительного управления с двумя или более управляющими компаниями, сведения об относящихся к пенсионным резервам (пенсионным накоплениям) активах и обязательствах фонда по каждой управляющей компании отражаются отдельно. При этом по группе аналитических признаков "Идентификатор управляющей компании" указывается идентификатор управляющей компании, с которой специализированным депозитарием заключен договор об оказании услуг специализированного депозитария, по группе аналитических признаков "Идентификатор договора доверительного управления" указывается идентификатор договора доверительного управления средствами пенсионных резервов (пенсионных накоплений), заключенного управляющей компанией с фондом.

15. По группе аналитических признаков "Код валюты" указывается в соответствии с Общероссийским классификатором валют (ОКВ) код валюты, в которой выражена номинальная стоимость активов (обязательств) (при наличии).

16. При отражении операций (сделок) с ценными бумагами указывается идентификатор ценной бумаги, а также следующая информация.

При отражении операций с ценными бумагами, за исключением паев (акций, долей) иностранных индексных инвестиционных фондов, ипотечных сертификатов участия, инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, указывается идентификатор эмитента (для неэмиссионных ценных бумаг - идентификатор лица, обязанного по ценным бумагам).

При отражении операций с инвестиционными паями паевых инвестиционных фондов указывается идентификатор управляющей компании паевого инвестиционного фонда.

При отражении операций с паями (акциями, долями) иностранных индексных инвестиционных фондов указывается идентификатор инвестиционного фонда.

При отражении операций с ипотечными сертификатами участия указывается идентификатор управляющего ипотечным покрытием.

17. При отражении операций с денежными средствами указывается следующая информация.

При отражении операций с денежными средствами на счетах в кредитных организациях (за исключением денежных средств, указанных в абзацах третьем и четвертом настоящего пункта) указываются идентификатор кредитной организации и номер банковского счета.

При отражении операций с денежными средствами на специальных брокерских счетах указываются идентификатор брокера и идентификатор брокерского счета.

При отражении операций с денежными средствами, предоставленными клиринговой организации в качестве клирингового обеспечения, указываются идентификатор брокера, являющегося участником клиринга, с которым фондом (управляющей компанией фонда) заключен брокерский договор, и идентификатор брокерского договора.

18. При отражении операций (сделок) с депозитами и депозитными сертификатами указываются идентификатор кредитной организации и идентификатор счета по депозиту.

По показателю "Количество ценных бумаг" при отражении операций с депозитными сертификатами указывается количество депозитных сертификатов, с которыми совершена операция.

19. При отражении операций с производными финансовыми инструментами по группе аналитических признаков "Полный код контракта для биржевых инструментов, другой идентификатор для внебиржевых инструментов" указывается полный код заключаемого на биржевых торгах договора (контракта), присвоенный биржей, а для договора (контракта), заключаемого не на биржевых торгах, - другой идентификатор по выбору специализированного депозитария.

20. При отражении операций с недвижимым имуществом по группе аналитических признаков "Идентификатор объекта недвижимости" указывается идентификатор объекта недвижимости.

21. При отражении сведений о прочих активах по группе аналитических признаков "Идентификатор прочего актива" указывается идентификатор прочего актива.

(форма)

Отчетность по форме 0420867
"Отчет о выполнении операций, видах и стоимости ценных бумаг, учитываемых в соответствии с договорами об оказании услуг специализированного депозитария управляющей компании, осуществляющей доверительное управление переданными ей Пенсионным фондом Российской Федерации средствами пенсионных накоплений, о сделках, совершаемых указанной управляющей компанией со средствами пенсионных накоплений"

Код формы по ОКУД <1> 0420867

Суточная, месячная

Раздел 1. Состав совокупного инвестиционного портфеля Пенсионного фонда Российской Федерации

Номер строки Наименование показателя Наименование группы аналитических признаков Код показателя, группы аналитических признаков
1 2 3 4
1 Актив, стоимость   npf-dic:AktivBalansStoim
1.1   Идентификатор управляющей компании dim-int:ID_UkTaxis
1.2   Идентификатор договора доверительного управления dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis
1.3   Класс активов dim-int:KlassAktAxis
1.4   Код валюты dim-int:Kod_ValyutyAxis
1.5   Идентификатор ценной бумаги dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
1.6   Идентификатор эмитента dim-int:IDEmitentaTaxis
1.7   Идентификатор счета депо dim-int:IDSchetaDepoTaxis
1.8   Идентификатор управляющей компании акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда dim-int:IdUkAifPifTaxis

<1> Общероссийский классификатор управленческой документации.

1.9   Идентификатор инвестиционного фонда dim-int:Rekv_Invest_FondaTaxis
1.10   Идентификатор управляющего ипотечным покрытием dim-int:IdUprIpotTaxis
1.11   Идентификатор кредитной организации dim-int:IdKreditnayaOrganizacziyaTaxis
1.12   Банковский счет dim-int:BankovskijSchetTaxis
1.13   Идентификатор счета по депозиту dim-int:ID_DepozitScheta_Taxis
1.14   Идентификатор брокера dim-int:ID_brokeraTaxis
1.15   Идентификатор брокерского счета dim-int:IDBrokSchetaTaxis
1.16   Идентификатор брокерского договора dim-int:ID_BrokDogTaxis
1.17   Полный код контракта для биржевых инструментов, другой идентификатор для внебиржевых инструментов dim-int:PolnKod_KontraktaTaxis
1.18   Идентификатор дебитора dim-int:IdDebitoraTaxis
1.19   Наименование дебиторской задолженности, обязательства dim-int:Naim_DebZadolzh_ObyazatTaxis
1.20   Идентификатор прочего актива dim-int:IdProchegoAktivaTaxis
1.21   Идентификатор операции dim-int:ID_operTaxis
2 Обязательство, стоимость   npf-dic:ObyazStoim
2.1   Идентификатор управляющей компании dim-int:ID_UkTaxis
2.2   Идентификатор договора доверительного управления dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis
2.3   Класс обязательств dim-int:KlassObAxis
2.4   Код валюты dim-int:Kod_ValyutyAxis
2.5   Идентификатор кредитора dim-int:ID_KreditoraTaxis
2.6   Идентификатор ценной бумаги dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
2.7   Идентификатор эмитента dim-int:IDEmitentaTaxis
2.8   Информация о займе dim-int:IdZajmaTaxis
2.9   Наименование дебиторской задолженности, обязательства dim-int:Naim_DebZadolzh_ObyazatTaxis
2.10   Идентификатор операции dim-int:ID_operTaxis
3 Количество ценных бумаг   srki-dic:Kolczb
3.1   Идентификатор управляющей компании dim-int:ID_UkTaxis
3.2   Идентификатор договора доверительного управления dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis
3.3   Класс активов dim-int:KlassAktAxis
3.4   Класс обязательств dim-int:KlassObAxis
3.5   Код валюты dim-int:Kod_ValyutyAxis
3.6   Идентификатор ценной бумаги dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
3.7   Идентификатор эмитента dim-int:IDEmitentaTaxis
3.8   Идентификатор счета депо dim-int:IDSchetaDepoTaxis
3.9   Идентификатор управляющей компании акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда dim-int:IdUkAifPifTaxis
3.10   Идентификатор инвестиционного фонда dim-int:Rekv_Invest_FondaTaxis
3.11   Идентификатор управляющего ипотечным покрытием dim-int:IdUprIpotTaxis
3.12   Идентификатор кредитной организации dim-int:IdKreditnayaOrganizacziyaTaxis
3.13   Идентификатор счета по депозиту dim-int:ID_DepozitScheta_Taxis
3.14   Идентификатор дебитора dim-int:IdDebitoraTaxis
3.15   Идентификатор кредитора dim-int:ID_KreditoraTaxis
3.16   Идентификатор организации, осуществляющей хранение и (или) учет ценной бумаги dim-int:IdKontragentaOrgOsushXranIliUchCennBumagiTaxis
3.17   Вид организации dim-int:VidOrgAxis
3.18   Идентификатор операции dim-int:ID_operTaxis
4 Доля от общего количества размещенных ценных бумаг, в процентах   srki-dic:DolKolCzb
4.1   Идентификатор управляющей компании dim-int:ID_UkTaxis
4.2   Идентификатор договора доверительного управления dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis
4.3   Класс активов dim-int:KlassAktAxis
4.4   Код валюты dim-int:Kod_ValyutyAxis
4.5   Идентификатор ценной бумаги dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
4.6   Идентификатор эмитента dim-int:IDEmitentaTaxis
4.7   Идентификатор счета депо dim-int:IDSchetaDepoTaxis
4.8   Идентификатор управляющей компании акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда dim-int:IdUkAifPifTaxis
4.9   Идентификатор инвестиционного фонда dim-int:Rekv_Invest_FondaTaxis
4.10   Идентификатор управляющего ипотечным покрытием dim-int:IdUprIpotTaxis
5 Полное наименование   srki-dic:PolnNaim
5.1   Идентификатор управляющей компании dim-int:ID_UkTaxis
5.2   Идентификатор организации, осуществляющей хранение и (или) учет ценной бумаги dim-int:IdKontragentaOrgOsushXranIliUchCennBumagiTaxis
5.3   Вид организации dim-int:VidOrgAxis
5.4   Идентификатор ценной бумаги dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
6 Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)   srki-dic:INN
6.1   Идентификатор управляющей компании dim-int:ID_UkTaxis
6.2   Идентификатор организации, осуществляющей хранение и (или) учет ценной бумаги dim-int:IdKontragentaOrgOsushXranIliUchCennBumagiTaxis
6.3   Вид организации dim-int:VidOrgAxis
6.4   Идентификатор ценной бумаги dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
7 TIN <1>   srki-dic:TIN
7.1   Идентификатор управляющей компании dim-int:ID_UkTaxis
7.2   Идентификатор организации, осуществляющей хранение и (или) учет ценной бумаги dim-int:IdKontragentaOrgOsushXranIliUchCennBumagiTaxis

<1> Идентификационный номер налогоплательщика - иностранной организации в стране регистрации (Tax Identification Number, TIN).

7.3   Вид организации dim-int:VidOrgAxis
7.4   Идентификатор ценной бумаги dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
8 Срок репо - дата второй части сделки   srki-dic:SrokRepo
8.1   Идентификатор управляющей компании dim-int:ID_UkTaxis
8.2   Идентификатор договора доверительного управления dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis
8.3   Класс активов dim-int:KlassAktAxis
8.4   Класс обязательств dim-int:KlassObAxis
8.5   Код валюты dim-int:Kod_ValyutyAxis
8.6   Идентификатор ценной бумаги dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
8.7   Идентификатор эмитента dim-int:IDEmitentaTaxis
8.8   Идентификатор дебитора dim-int:IdDebitoraTaxis
8.9   Идентификатор кредитора dim-int:ID_KreditoraTaxis
8.10   Идентификатор операции dim-int:ID_operTaxis
9 Ставка репо   srki-dic:StavkaRepo
9.1   Идентификатор управляющей компании dim-int:ID_UkTaxis
9.2   Идентификатор договора доверительного управления dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis
9.3   Класс активов dim-int:KlassAktAxis
9.4   Класс обязательств dim-int:KlassObAxis
9.5   Код валюты dim-int:Kod_ValyutyAxis
9.6   Идентификатор ценной бумаги dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
9.7   Идентификатор эмитента dim-int:IDEmitentaTaxis
9.8   Идентификатор дебитора dim-int:IdDebitoraTaxis
9.9   Идентификатор кредитора dim-int:ID_KreditoraTaxis
9.10   Идентификатор операции dim-int:ID_operTaxis
10 Примечание   srki-dic:Primech
10.1   Идентификатор управляющей компании dim-int:ID_UkTaxis
10.2   Идентификатор договора доверительного управления dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis
10.3   Класс активов dim-int:KlassAktAxis
10.4   Класс обязательств dim-int:KlassObAxis
10.5   Код валюты dim-int:Kod_ValyutyAxis
10.6   Идентификатор ценной бумаги dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
10.7   Идентификатор эмитента dim-int:IDEmitentaTaxis
10.8   Идентификатор счета депо dim-int:IDSchetaDepoTaxis
10.9   Идентификатор кредитной организации dim-int:IdKreditnayaOrganizacziyaTaxis
10.10   Банковский счет dim-int:BankovskijSchetTaxis
10.11   Идентификатор счета по депозиту dim-int:ID_DepozitScheta_Taxis
10.12   Идентификатор брокера dim-int:ID_brokeraTaxis
10.13   Идентификатор брокерского договора dim-int:ID_BrokDogTaxis
10.14   Идентификатор брокерского счета dim-int:IDBrokSchetaTaxis
10.15   Идентификатор управляющей компании акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда dim-int:IdUkAifPifTaxis
10.16   Идентификатор инвестиционного фонда dim-int:Rekv_Invest_FondaTaxis
10.17   Идентификатор управляющего ипотечным покрытием dim-int:IdUprIpotTaxis
10.18   Идентификатор организации, осуществляющей хранение и (или) учет ценной бумаги dim-int:IdKontragentaOrgOsushXranIliUchCennBumagiTaxis
10.19   Вид организации dim-int:VidOrgAxis
10.20   Полный код контракта для биржевых инструментов, другой идентификатор для внебиржевых инструментов dim-int:PolnKod_KontraktaTaxis
10.21   Идентификатор дебитора dim-int:IdDebitoraTaxis
10.22   Наименование дебиторской задолженности, обязательства dim-int:Naim_DebZadolzh_ObyazatTaxis
10.23   Идентификатор прочего актива dim-int:IdProchegoAktivaTaxis
10.24   Идентификатор кредитора dim-int:ID_KreditoraTaxis
10.25   Информация о займе dim-int:IdZajmaTaxis
10.26   Идентификатор операции dim-int:ID_operTaxis

Раздел 2. Выполнение операций со средствами пенсионных накоплений, составляющими совокупный инвестиционный портфель Пенсионного фонда Российской Федерации

Номер строки Наименование показателя Наименование группы аналитических признаков Код показателя, группы аналитических признаков
1 2 3 4
1 Тип операции   srki-dic:TipOperEnumerator
1.1   Идентификатор договора доверительного управления dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis
1.2   Идентификатор управляющей компании dim-int:ID_UkTaxis
1.3   Идентификатор операции dim-int:ID_operTaxis
1.4   Код валюты dim-int:Kod_ValyutyAxis
1.5   Идентификатор ценной бумаги dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
1.6   Идентификатор эмитента dim-int:IDEmitentaTaxis
1.7   Идентификатор управляющей компании акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда dim-int:IdUkAifPifTaxis
1.8   Идентификатор инвестиционного фонда dim-int:Rekv_Invest_FondaTaxis
1.9   Идентификатор управляющего ипотечным покрытием dim-int:IdUprIpotTaxis
1.10   Класс активов dim-int:KlassAktAxis
1.11   Идентификатор кредитной организации dim-int:IdKreditnayaOrganizacziyaTaxis
1.12   Банковский счет dim-int:BankovskijSchetTaxis
1.13   Идентификатор брокера dim-int:ID_brokeraTaxis
1.14   Идентификатор брокерского счета dim-int:IDBrokSchetaTaxis
1.15   Идентификатор брокерского договора dim-int:ID_BrokDogTaxis
1.16   Идентификатор счета по депозиту dim-int:ID_DepozitScheta_Taxis
1.17   Полный код контракта для биржевых инструментов, другой идентификатор для внебиржевых инструментов dim-int:PolnKod_KontraktaTaxis
1.18   Идентификатор прочего актива dim-int:IdProchegoAktivaTaxis
2 Дата совершения операции (заключения сделки)   srki-dic:DataSovershOperZaklSdelk
2.1   Идентификатор договора доверительного управления dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis
2.2   Идентификатор управляющей компании dim-int:ID_UkTaxis
2.3   Идентификатор операции dim-int:ID_operTaxis
2.4   Код валюты dim-int:Kod_ValyutyAxis
2.5   Идентификатор ценной бумаги dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
2.6   Идентификатор эмитента dim-int:IDEmitentaTaxis
2.7   Идентификатор управляющей компании акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда dim-int:IdUkAifPifTaxis
2.8   Идентификатор инвестиционного фонда dim-int:Rekv_Invest_FondaTaxis
2.9   Идентификатор управляющего ипотечным покрытием dim-int:IdUprIpotTaxis
2.10   Класс активов dim-int:KlassAktAxis
2.11   Идентификатор кредитной организации dim-int:IdKreditnayaOrganizacziyaTaxis
2.12   Банковский счет dim-int:BankovskijSchetTaxis
2.13   Идентификатор брокера dim-int:ID_brokeraTaxis
2.14   Идентификатор брокерского счета dim-int:IDBrokSchetaTaxis
2.15   Идентификатор брокерского договора dim-int:ID_BrokDogTaxis
2.16   Идентификатор счета по депозиту dim-int:ID_DepozitScheta_Taxis
2.17   Полный код контракта для биржевых инструментов, другой идентификатор для внебиржевых инструментов dim-int:PolnKod_KontraktaTaxis
2.18   Идентификатор прочего актива dim-int:IdProchegoAktivaTaxis
3 Время заключения сделки   srki-dic:VremZaklSdelk
3.1   Идентификатор договора доверительного управления dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis
3.2   Идентификатор управляющей компании dim-int:ID_UkTaxis
3.3   Идентификатор операции dim-int:ID_operTaxis
3.4   Код валюты dim-int:Kod_ValyutyAxis
3.5   Идентификатор ценной бумаги dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
3.6   Идентификатор эмитента dim-int:IDEmitentaTaxis
3.7   Идентификатор управляющей компании акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда dim-int:IdUkAifPifTaxis
3.8   Идентификатор инвестиционного фонда dim-int:Rekv_Invest_FondaTaxis
3.9   Идентификатор управляющего ипотечным покрытием dim-int:IdUprIpotTaxis
3.10   Класс активов dim-int:KlassAktAxis
3.11   Полный код контракта для биржевых инструментов, другой идентификатор для внебиржевых инструментов dim-int:PolnKod_KontraktaTaxis
4 Наименование биржи   srki-dic:NaimBirzh
4.1   Идентификатор договора доверительного управления dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis
4.2   Идентификатор управляющей компании dim-int:ID_UkTaxis
4.3   Идентификатор операции dim-int:ID_operTaxis
4.4   Код валюты dim-int:Kod_ValyutyAxis
4.5   Идентификатор ценной бумаги dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
4.6   Идентификатор эмитента dim-int:IDEmitentaTaxis
4.7   Идентификатор управляющей компании акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда dim-int:IdUkAifPifTaxis
4.8   Идентификатор инвестиционного фонда dim-int:Rekv_Invest_FondaTaxis
4.9   Идентификатор управляющего ипотечным покрытием dim-int:IdUprIpotTaxis
4.10   Класс активов dim-int:KlassAktAxis
4.11   Полный код контракта для биржевых инструментов, другой идентификатор для внебиржевых инструментов dim-int:PolnKod_KontraktaTaxis
5 Количество ценных бумаг   srki-dic:Kolczb
5.1   Идентификатор договора доверительного управления dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis
5.2   Идентификатор управляющей компании dim-int:ID_UkTaxis
5.3   Идентификатор операции dim-int:ID_operTaxis
5.4   Код валюты dim-int:Kod_ValyutyAxis
5.5   Идентификатор ценной бумаги dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
5.6   Идентификатор эмитента dim-int:IDEmitentaTaxis
5.7   Идентификатор управляющей компании акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда dim-int:IdUkAifPifTaxis
5.8   Идентификатор инвестиционного фонда dim-int:Rekv_Invest_FondaTaxis
5.9   Идентификатор управляющего ипотечным покрытием dim-int:IdUprIpotTaxis
5.10   Класс активов dim-int:KlassAktAxis
5.11   Идентификатор кредитной организации dim-int:IdKreditnayaOrganizacziyaTaxis
5.12   Идентификатор счета по депозиту dim-int:ID_DepozitScheta_Taxis
6 Сумма операции (сделки) до вычета комиссий   srki-dic:SummaOperaczii
6.1   Идентификатор договора доверительного управления dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis
6.2   Идентификатор управляющей компании dim-int:ID_UkTaxis
6.3   Идентификатор операции dim-int:ID_operTaxis
6.4   Код валюты dim-int:Kod_ValyutyAxis
6.5   Идентификатор ценной бумаги dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
6.6   Идентификатор эмитента dim-int:IDEmitentaTaxis
6.7   Идентификатор управляющей компании акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда dim-int:IdUkAifPifTaxis
6.8   Идентификатор инвестиционного фонда dim-int:Rekv_Invest_FondaTaxis
6.9   Идентификатор управляющего ипотечным покрытием dim-int:IdUprIpotTaxis
6.10   Класс активов dim-int:KlassAktAxis
6.11   Идентификатор кредитной организации dim-int:IdKreditnayaOrganizacziyaTaxis
6.12   Банковский счет dim-int:BankovskijSchetTaxis
6.13   Идентификатор брокера dim-int:ID_brokeraTaxis
6.14   Идентификатор брокерского счета dim-int:IDBrokSchetaTaxis
6.15   Идентификатор брокерского договора dim-int:ID_BrokDogTaxis
6.16   Идентификатор счета по депозиту dim-int:ID_DepozitScheta_Taxis
6.17   Полный код контракта для биржевых инструментов, другой идентификатор для внебиржевых инструментов dim-int:PolnKod_KontraktaTaxis
6.18   Идентификатор прочего актива dim-int:IdProchegoAktivaTaxis
7 Сумма уплаченных комиссий   srki-dic:SummaKomissii
7.1   Идентификатор договора доверительного управления dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis
7.2   Идентификатор управляющей компании dim-int:ID_UkTaxis
7.3   Идентификатор операции dim-int:ID_operTaxis
7.4   Код валюты dim-int:Kod_ValyutyAxis
7.5   Идентификатор ценной бумаги dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
7.6   Идентификатор эмитента dim-int:IDEmitentaTaxis
7.7   Идентификатор управляющей компании акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда dim-int:IdUkAifPifTaxis
7.8   Идентификатор инвестиционного фонда dim-int:Rekv_Invest_FondaTaxis
7.9   Идентификатор управляющего ипотечным покрытием dim-int:IdUprIpotTaxis
7.10   Класс активов dim-int:KlassAktAxis
7.11   Полный код контракта для биржевых инструментов, другой идентификатор для внебиржевых инструментов dim-int:PolnKod_KontraktaTaxis
7.12   Банковский счет dim-int:BankovskijSchetTaxis
7.13   Идентификатор кредитной организации dim-int:IdKreditnayaOrganizacziyaTaxis
7.14   Идентификатор брокера dim-int:ID_brokeraTaxis
7.15   Идентификатор брокерского счета dim-int:IDBrokSchetaTaxis
7.16   Идентификатор брокерского договора dim-int:ID_BrokDogTaxis
7.17   Идентификатор счета по депозиту dim-int:ID_DepozitScheta_Taxis
7.18   Идентификатор прочего актива dim-int:IdProchegoAktivaTaxis
8 Цена   srki-dic:CzenaPriOperaczii
8.1   Идентификатор договора доверительного управления dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis
8.2   Идентификатор управляющей компании dim-int:ID_UkTaxis
8.3   Идентификатор операции dim-int:ID_operTaxis
8.4   Код валюты dim-int:Kod_ValyutyAxis
8.5   Идентификатор ценной бумаги dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
8.6   Идентификатор эмитента dim-int:IDEmitentaTaxis
8.7   Идентификатор управляющей компании акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда dim-int:IdUkAifPifTaxis
8.8   Идентификатор инвестиционного фонда dim-int:Rekv_Invest_FondaTaxis
8.9   Идентификатор управляющего ипотечным покрытием dim-int:IdUprIpotTaxis
8.10   Класс активов dim-int:KlassAktAxis
8.11   Полный код контракта для биржевых инструментов, другой идентификатор для внебиржевых инструментов dim-int:PolnKod_KontraktaTaxis
8.12   Идентификатор прочего актива dim-int:IdProchegoAktivaTaxis
8.13   Идентификатор счета по депозиту dim-int:ID_DepozitScheta_Taxis
9 Уплаченные (полученные) купонный, процентный доходы, дивиденды   srki-dic:UplDoxodPoOperczii
9.1   Идентификатор договора доверительного управления dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis
9.2   Идентификатор управляющей компании dim-int:ID_UkTaxis
9.3   Идентификатор операции dim-int:ID_operTaxis
9.4   Код валюты dim-int:Kod_ValyutyAxis
9.5   Идентификатор ценной бумаги dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
9.6   Идентификатор эмитента dim-int:IDEmitentaTaxis
9.7   Идентификатор управляющей компании акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда dim-int:IdUkAifPifTaxis
9.8   Идентификатор инвестиционного фонда dim-int:Rekv_Invest_FondaTaxis
9.9   Идентификатор управляющего ипотечным покрытием dim-int:IdUprIpotTaxis
9.10   Класс активов dim-int:KlassAktAxis
9.11   Идентификатор кредитной организации dim-int:IdKreditnayaOrganizacziyaTaxis
9.12   Банковский счет dim-int:BankovskijSchetTaxis
9.13   Идентификатор брокера dim-int:ID_brokeraTaxis
9.14   Идентификатор брокерского счета dim-int:IDBrokSchetaTaxis
9.15   Идентификатор брокерского договора dim-int:ID_BrokDogTaxis
9.16   Идентификатор счета по депозиту dim-int:ID_DepozitScheta_Taxis
9.17   Полный код контракта для биржевых инструментов, другой идентификатор для внебиржевых инструментов dim-int:PolnKod_KontraktaTaxis
9.18   Идентификатор прочего актива dim-int:IdProchegoAktivaTaxis

Порядок
составления отчетности по форме 0420867 "Отчет о выполнении операций, видах и стоимости ценных бумаг, учитываемых в соответствии с договорами об оказании услуг специализированного депозитария управляющей компании, осуществляющей доверительное управление переданными ей Пенсионным фондом Российской Федерации средствами пенсионных накоплений, о сделках, совершаемых указанной управляющей компанией со средствами пенсионных накоплений"

1. Отчетность по форме 0420867 "Отчет о выполнении операций, видах и стоимости ценных бумаг, учитываемых в соответствии с договорами об оказании услуг специализированного депозитария управляющей компании, осуществляющей доверительное управление переданными ей Пенсионным фондом Российской Федерации средствами пенсионных накоплений, о сделках, совершаемых указанной управляющей компанией со средствами пенсионных накоплений" (далее - отчетность по форме 0420867) составляется специализированным депозитарием, заключившим договор об оказании услуг специализированного депозитария Пенсионному фонду Российской Федерации (далее - Пенсионный фонд), управляющим компаниям, указанным в подпунктах 4.1, 4.2, 4.3 статьи 3 Федерального закона от 24 июля 2002 года N 111-ФЗ "Об инвестировании средств для финансирования накопительной пенсии в Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 30, ст. 3028; 2020, N 50, ст. 8054) (далее - управляющие компании).

Раздел 1 отчетности по форме 0420867 составляется ежедневно по состоянию на день его составления.

Раздел 1 отчетности по форме 0420867 за выходные и нерабочие праздничные дни, признаваемые таковыми в соответствии со статьями 111 и 112 Трудового кодекса Российской Федерации (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 1, ст. 3; 2005, N 1, ст. 27; 2006, N 27, ст. 2878; 2012, N 18, ст. 2127), не составляется, за исключением дней, выпадающих на последний календарный день квартала.

Раздел 2 отчетности по форме 0420867 составляется ежемесячно по состоянию на последний календарный день месяца, за который представляется отчетность по форме 0420867.

Отчетность по форме 0420867 составляется с соблюдением общих положений к составлению отчетности специализированного депозитария, предусмотренных пунктами 4, 6, 13 - 18 приложения 2 к настоящему Указанию.

2. В отчетности по форме 0420867 отражаются сведения о средствах пенсионных накоплений, переданных Пенсионным фондом в доверительное управление управляющим компаниям на основании договоров доверительного управления.

3. Показатели раздела 1 отчетности по форме 0420867 формируются аналогично показателям раздела 1 отчетности по форме 0420864 "Отчет о составе средств пенсионных резервов, поступлении и выбытии средств пенсионных резервов негосударственных пенсионных фондов" с соблюдением следующих требований.

3.1. По группе аналитических признаков "Идентификатор управляющей компании" указывается идентификатор каждой управляющей компании, с которой специализированным депозитарием заключен договор об оказании услуг специализированного депозитария.

3.2. По группе аналитических признаков "Идентификатор договора доверительного управления" указывается идентификатор договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений, заключенного каждой управляющей компанией с Пенсионным фондом.

3.3. По группе аналитических признаков "Идентификатор счета депо" указывается номер счета депо, на котором учитываются права на ценные бумаги, приобретенные за счет средств пенсионных накоплений. По не относящимся к ценным бумагам активам группа аналитических признаков "Идентификатор счета депо" не заполняется.

4. Показатели раздела 2 отчетности по форме 0420867 формируются аналогично показателям отчетности по форме 0420866 "Отчет о выполнении операций, видах и стоимости ценных бумаг, учитываемых в соответствии с договорами об оказании услуг специализированного депозитария управляющей компании, осуществляющей инвестирование (размещение) средств пенсионных накоплений и (или) пенсионных резервов, о сделках, совершаемых управляющей компанией со средствами пенсионных накоплений и (или) пенсионных резервов".

(форма)

Отчетность по форме 0420868
"Отчет о выполнении операций, видах и рыночной стоимости ценных бумаг, учитываемых в соответствии с договорами об оказании услуг специализированного депозитария федеральному органу исполнительной власти, обеспечивающему функционирование накопительно-ипотечной системы военнослужащих, и управляющей компании, осуществляющей доверительное управление накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих"

Код формы по ОКУД <1> 0420868

Месячная

Раздел 1. Состав совокупного инвестиционного портфеля накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих

Номер строки Наименование показателя Наименование группы аналитических признаков Код показателя, группы аналитических признаков
1 2 3 4
1 Актив - стоимость   srki-dic:AktivStoim
1.1   Вид имущества, переданного в доверительное управление dim-int:Imushhestvo_DUAxis
1.2   Идентификатор управляющей компании dim-int:ID_UkTaxis
1.3   Идентификатор договора доверительного управления dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis
1.4   Класс активов dim-int:KlassAktAxis
1.5   Код валюты dim-int:Kod_ValyutyAxis
1.6   Идентификатор ценной бумаги dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
1.7   Идентификатор эмитента dim-int:IDEmitentaTaxis
1.8   Идентификатор счета депо dim-int:IDSchetaDepoTaxis
1.9   Идентификатор управляющей компании акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда dim-int:IdUkAifPifTaxis
1.10   Идентификатор инвестиционного фонда dim-int:Rekv_Invest_FondaTaxis
1.11   Идентификатор управляющего ипотечным покрытием dim-int:IdUprIpotTaxis
1.12   Идентификатор кредитной организации dim-int:IdKreditnayaOrganizacziyaTaxis
1.13   Банковский счет dim-int:BankovskijSchetTaxis
1.14   Идентификатор счета по депозиту dim-int:ID_DepozitScheta_Taxis
1.15   Идентификатор брокера dim-int:ID_brokeraTaxis
1.16   Идентификатор брокерского счета dim-int:IDBrokSchetaTaxis
1.17   Идентификатор брокерского договора dim-int:ID_BrokDogTaxis
1.18   Полный код контракта для биржевых инструментов, другой идентификатор для внебиржевых инструментов dim-int:PolnKod_KontraktaTaxis
1.19   Идентификатор дебитора dim-int:IdDebitoraTaxis
1.20   Наименование дебиторской задолженности, обязательства dim-int:Naim_DebZadolzh_ObyazatTaxis
1.21   Идентификатор прочего актива dim-int: IdProchegoAktivaTaxis
1.22   Идентификатор операции dim-int:ID_operTaxis
2 Обязательство - стоимость   srki-dic:ObyazStoim
2.1   Вид имущества, переданного в доверительное управление dim-int:Imushhestvo_DUAxis
2.2   Идентификатор управляющей компании dim-int:ID_UkTaxis
2.3   Идентификатор договора доверительного управления dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis
2.4   Класс обязательств dim-int:KlassObAxis
2.5   Код валюты dim-int:Kod_ValyutyAxis
2.6   Идентификатор кредитора dim-int:ID_KreditoraTaxis
2.7   Идентификатор ценной бумаги dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
2.8   Идентификатор эмитента dim-int:IDEmitentaTaxis
2.9   Информация о займе dim-int:IdZajmaTaxis
2.10   Наименование дебиторской задолженности, обязательства dim-int:Naim_DebZadolzh_ObyazatTaxis
2.11   Идентификатор операции dim-int:ID_operTaxis
3 Количество ценных бумаг   srki-dic:Kolczb
3.1   Вид имущества, переданного в доверительное управление dim-int:Imushhestvo_DUAxis
3.2   Идентификатор управляющей компании dim-int:ID_UkTaxis
3.3   Идентификатор договора доверительного управления dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis
3.4   Класс активов dim-int:KlassAktAxis
3.5   Класс обязательств dim-int:KlassObAxis
3.6   Код валюты dim-int:Kod_ValyutyAxis
3.7   Идентификатор ценной бумаги dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
3.8   Идентификатор эмитента dim-int:IDEmitentaTaxis
3.9   Идентификатор счета депо dim-int:IDSchetaDepoTaxis
3.10   Идентификатор управляющей компании акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда dim-int:IdUkAifPifTaxis
3.11   Идентификатор инвестиционного фонда dim-int:Rekv_Invest_FondaTaxis
3.12   Идентификатор управляющего ипотечным покрытием dim-int:IdUprIpotTaxis
3.13   Идентификатор кредитной организации dim-int:IdKreditnayaOrganizacziyaTaxis
3.14   Идентификатор счета по депозиту dim-int:ID_DepozitScheta_Taxis
3.15   Идентификатор дебитора dim-int:IdDebitoraTaxis
3.16   Идентификатор кредитора dim-int:ID_KreditoraTaxis
3.17   Идентификатор организации, осуществляющей хранение и (или) учет ценной бумаги dim-int:IdKontragentaOrgOsushXranIliUchCennBumagiTaxis
3.18   Вид организации dim-int:VidOrgAxis
3.19   Идентификатор операции dim-int:ID_operTaxis
4 Доля от общего количества размещенных ценных бумаг, в процентах   srki-dic:DolKolCzb
4.1   Вид имущества, переданного в доверительное управление dim-int:Imushhestvo_DUAxis
4.2   Идентификатор управляющей компании dim-int:ID_UkTaxis
4.3   Идентификатор договора доверительного управления dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis
4.4   Класс активов dim-int:KlassAktAxis
4.5   Код валюты dim-int:Kod_ValyutyAxis
4.6   Идентификатор ценной бумаги dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
4.7   Идентификатор эмитента dim-int:IDEmitentaTaxis
4.8   Идентификатор счета депо dim-int:IDSchetaDepoTaxis
4.9   Идентификатор управляющей компании акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда dim-int:IdUkAifPifTaxis
4.10   Идентификатор инвестиционного фонда dim-int:Rekv_Invest_FondaTaxis
4.11   Идентификатор управляющего ипотечным покрытием dim-int:IdUprIpotTaxis
5 Полное наименование   srki-dic:PolnNaim
5.1   Идентификатор управляющей компании dim-int:ID_UkTaxis
5.2   Идентификатор организации, осуществляющей хранение и (или) учет ценной бумаги dim-int:IdKontragentaOrgOsushXranlliUchCennBumagiTaxis
5.3   Вид организации dim-int:VidOrgAxis
5.4   Идентификатор ценной бумаги dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
6 Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)   srki-dic:INN
6.1   Идентификатор управляющей компании dim-int:ID_UkTaxis
6.2   Идентификатор организации, осуществляющей хранение и (или) учет ценной бумаги dim-int:IdKontragentaOrgOsushXranIliUchCennBumagiTaxis
6.3   Вид организации dim-int:VidOrgAxis
6.4   Идентификатор ценной бумаги dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
7 TIN <1>   srki-dic:TIN

<1> Идентификационный номер налогоплательщика - иностранной организации в стране регистрации (Tax Identification Number, TIN).

7.1   Идентификатор управляющей компании dim-int:ID_UkTaxis
7.2   Идентификатор организации, осуществляющей хранение и (или) учет ценной бумаги dim-int:IdKontragentaOrgOsushXranIliUchCennBumagiTaxis
7.3   Вид организации dim-int:VidOrgAxis
7.4   Идентификатор ценной бумаги dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
8 Срок репо - дата второй части сделки   srki-dic:SrokRepo
8.1   Вид имущества, переданного в доверительное управление dim-int:Imushhestvo_DUAxis
8.2   Идентификатор управляющей компании dim-int:ID_UkTaxis
8.3   Идентификатор договора доверительного управления dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis
8.4   Класс активов dim-int:KlassAktAxis
8.5   Класс обязательств dim-int:KlassObAxis
8.6   Код валюты dim-int:Kod_ValyutyAxis
8.7   Идентификатор ценной бумаги dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
8.8   Идентификатор эмитента dim-int:IDEmitentaTaxis
8.9   Идентификатор дебитора dim-int:IdDebitoraTaxis
8.10   Идентификатор кредитора dim-int:ID_KreditoraTaxis
8.11   Идентификатор операции dim-int:ID_operTaxis
9 Ставка репо   srki-dic:StavkaRepo
9.1   Вид имущества, переданного в доверительное управление dim-int:Imushhestvo_DUAxis
9.2   Идентификатор управляющей компании dim-int:ID_UkTaxis
9.3   Идентификатор договора доверительного управления dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis
9.4   Класс активов dim-int:KlassAktAxis
9.5   Класс обязательств dim-int:KlassObAxis
9.6   Код валюты dim-int:Kod_ValyutyAxis
9.7   Идентификатор ценной бумаги dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
9.8   Идентификатор эмитента dim-int:IDEmitentaTaxis
9.9   Идентификатор дебитора dim-int:IdDebitoraTaxis
9.10   Идентификатор кредитора dim-int:ID_KreditoraTaxis
9.11   Идентификатор операции dim-int:ID_operTaxis
10 Примечание   srki-dic:Primech
10.1   Вид имущества, переданного в доверительное управление dim-int:Imushhestvo_DUAxis
10.2   Идентификатор управляющей компании dim-int:ID_UkTaxis
10.3   Идентификатор договора доверительного управления dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis
10.4   Класс активов dim-int:KlassAktAxis
10.5   Класс обязательств dim-int:KlassObAxis
10.6   Код валюты dim-int:Kod_ValyutyAxis
10.7   Идентификатор ценной бумаги dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
10.8   Идентификатор эмитента dim-int:IDEmitentaTaxis
10.9   Идентификатор счета депо dim-int:IDSchetaDepoTaxis
10.10   Идентификатор кредитной организации dim-int:IdKreditnayaOrganizacziyaTaxis
10.11   Банковский счет dim-int:BankovskijSchetTaxis
10.12   Идентификатор счета по депозиту dim-int:ID_DepozitScheta_Taxis
10.13   Идентификатор брокера dim-int:ID_brokeraTaxis
10.14   Идентификатор брокерского договора dim-int:ID_BrokDogTaxis
10.15   Идентификатор брокерского счета dim-int:IDBrokSchetaTaxis
10.16   Идентификатор управляющей компании акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда dim-int:IdUkAifPifTaxis
10.17   Идентификатор инвестиционного фонда dim-int:Rekv_Invest_FondaTaxis
10.18   Идентификатор управляющего ипотечным покрытием dim-int:IdUprIpotTaxis
10.19   Идентификатор организации, осуществляющей хранение и (или) учет ценной бумаги dim-int:IdKontragentaOrgOsushXranIliUchCennBumagiTaxis
10.20   Вид организации dim-int:VidOrgAxis
10.21   Полный код контракта для биржевых инструментов, другой идентификатор для внебиржевых инструментов dim-int:PolnKod_KontraktaTaxis
10.22   Идентификатор дебитора dim-int:IdDebitoraTaxis
10.23   Наименование дебиторской задолженности, обязательства dim-int:Naim_DebZadolzh_ObyazatTaxis
10.24   Идентификатор прочего актива dim-int:IdProchegoAktivaTaxis
10.25   Идентификатор кредитора dim-int:ID_KreditoraTaxis
10.26   Информация о займе dim-int:IdZajmaTaxis
10.27   Идентификатор операции dim-int:ID_operTaxis

<1> Общероссийский классификатор управленческой документации.

Раздел 2. Выполнение операций с накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих

Номер строки Наименование показателя Наименование группы аналитических признаков Код показателя, группы аналитических признаков
1 2 3 4
1 Тип операции   srki-dic:TipOperEnumerator
1.1   Вид имущества, переданного в доверительное управление dim-int:Imushhestvo_DUAxis
1.2   Идентификатор договора доверительного управления dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis
1.3   Идентификатор управляющей компании dim-int:ID_UkTaxis
1.4   Идентификатор операции dim-int:ID_operTaxis
1.5   Код валюты dim-int:Kod_ValyutyAxis
1.6   Идентификатор ценной бумаги dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
1.7   Идентификатор эмитента dim-int:IDEmitentaTaxis
1.8   Идентификатор управляющей компании акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда dim-int:IdUkAifPifTaxis
1.9   Идентификатор инвестиционного фонда dim-int:Rekv_Invest_FondaTaxis
1.10   Идентификатор управляющего ипотечным покрытием dim-int:IdUprIpotTaxis
1.11   Класс активов dim-int:KlassAktAxis
1.12   Идентификатор кредитной организации dim-int:IdKreditnayaOrganizacziyaTaxis
1.13   Банковский счет dim-int:BankovskijSchetTaxis
1.14   Идентификатор брокера dim-int:ID_brokeraTaxis
1.15   Идентификатор брокерского счета dim-int:IDBrokSchetaTaxis
1.16   Идентификатор брокерского договора dim-int:ID_BrokDogTaxis
1.17   Идентификатор счета по депозиту dim-int:ID_DepozitScheta_Taxis
1.18   Полный код контракта для биржевых инструментов, другой идентификатор для внебиржевых инструментов dim-int:PolnKod_KontraktaTaxis
1.19   Идентификатор прочего актива dim-int:IdProchegoAktivaTaxis
2 Дата совершения операции (заключения сделки)   srki-dic:DataSovershOperZaklSdelk
2.1   Вид имущества, переданного в доверительное управление dim-int:Imushhestvo_DUAxis
2.2   Идентификатор договора доверительного управления dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis
2.3   Идентификатор управляющей компании dim-int:ID_UkTaxis
2.4   Идентификатор операции dim-int:ID_operTaxis
2.5   Код валюты dim-int:Kod_ValyutyAxis
2.6   Идентификатор ценной бумаги dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
2.7   Идентификатор эмитента dim-int:IDEmitentaTaxis
2.8   Идентификатор управляющей компании акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда dim-int:IdUkAifPifTaxis
2.9   Идентификатор инвестиционного фонда dim-int:Rekv_Invest_FondaTaxis
2.10   Идентификатор управляющего ипотечным покрытием dim-int:IdUprIpotTaxis
2.11   Класс активов dim-int:KlassAktAxis
2.12   Идентификатор кредитной организации dim-int:IdKreditnayaOrganizacziyaTaxis
2.13   Банковский счет dim-int:BankovskijSchetTaxis
2.14   Идентификатор брокера dim-int:ID_brokeraTaxis
2.15   Идентификатор брокерского счета dim-int:IDBrokSchetaTaxis
2.16   Идентификатор брокерского договора dim-int:ID_BrokDogTaxis
2.17   Идентификатор счета по депозиту dim-int:ID_DepozitScheta_Taxis
2.18   Полный код контракта для биржевых инструментов, другой идентификатор для внебиржевых инструментов dim-int:PolnKod_KontraktaTaxis
2.19   Идентификатор прочего актива dim-int:IdProchegoAktivaTaxis
3 Время заключения сделки   srki-dic:VremZaklSdelk
3.1   Вид имущества, переданного в доверительное управление dim-int:Imushhestvo_DUAxis
3.2   Идентификатор договора доверительного управления dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis
3.3   Идентификатор управляющей компании dim-int:ID_UkTaxis
3.4   Идентификатор операции dim-int:ID_operTaxis
3.5   Код валюты dim-int:Kod_ValyutyAxis
3.6   Идентификатор ценной бумаги dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
3.7   Идентификатор эмитента dim-int:IDEmitentaTaxis
3.8   Идентификатор управляющей компании акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда dim-int:IdUkAifPifTaxis
3.9   Идентификатор инвестиционного фонда dim-int:Rekv_Invest_FondaTaxis
3.10   Идентификатор управляющего ипотечным покрытием dim-int:IdUprIpotTaxis
3.11   Класс активов dim-int:KlassAktAxis
3.12   Полный код контракта для биржевых инструментов, другой идентификатор для внебиржевых инструментов dim-int:PolnKod_KontraktaTaxis
4 Наименование биржи   srki-dic:NaimBirzh
4.1   Вид имущества, переданного в доверительное управление dim-int:Imushhestvo_DUAxis
4.2   Идентификатор договора доверительного управления dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis
4.3   Идентификатор управляющей компании dim-int:ID_UkTaxis
4.4   Идентификатор операции dim-int:ID_operTaxis
4.5   Код валюты dim-int:Kod_ValyutyAxis
4.6   Идентификатор ценной бумаги dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
4.7   Идентификатор эмитента dim-int:IDEmitentaTaxis
4.8   Идентификатор управляющей компании акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда dim-int:IdUkAifPifTaxis
4.9   Идентификатор инвестиционного фонда dim-int:Rekv_Invest_FondaTaxis
4.10   Идентификатор управляющего ипотечным покрытием dim-int:IdUprIpotTaxis
4.11   Класс активов dim-int:KlassAktAxis
4.12   Полный код контракта для биржевых инструментов, другой идентификатор для внебиржевых инструментов dim-int:PolnKod_KontraktaTaxis
5 Количество ценных бумаг   srki-dic:Kolczb
5.1   Вид имущества, переданного в доверительное управление dim-int:Imushhestvo_DUAxis
5.2   Идентификатор договора доверительного управления dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis
5.3   Идентификатор управляющей компании dim-int:ID_UkTaxis
5.4   Идентификатор операции dim-int:ID_operTaxis
5.5   Код валюты dim-int:Kod_ValyutyAxis
5.6   Идентификатор ценной бумаги dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
5.7   Идентификатор эмитента dim-int:IDEmitentaTaxis
5.8   Идентификатор управляющей компании акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда dim-int:IdUkAifPifTaxis
5.9   Идентификатор инвестиционного фонда dim-int:Rekv_Invest_FondaTaxis
5.10   Идентификатор управляющего ипотечным покрытием dim-int:IdUprIpotTaxis
5.11   Класс активов dim-int:KlassAktAxis
5.12   Идентификатор кредитной организации dim-int:IdKreditnayaOrganizacziyaTaxis
5.13   Идентификатор счета по депозиту dim-int:ID_DepozitScheta_Taxis
6 Сумма операции (сделки) до вычета комиссий   srki-dic:SummaOperaczii
6.1   Вид имущества, переданного в доверительное управление dim-int:Imushhestvo_DUAxis
6.2   Идентификатор договора доверительного управления dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis
6.3   Идентификатор управляющей компании dim-int:ID_UkTaxis
6.4   Идентификатор операции dim-int:ID_operTaxis
6.5   Код валюты dim-int:Kod_ValyutyAxis
6.6   Идентификатор ценной бумаги dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
6.7   Идентификатор эмитента dim-int:IDEmitentaTaxis
6.8   Идентификатор управляющей компании акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда dim-int:IdUkAifPifTaxis
6.9   Идентификатор инвестиционного фонда dim-int:Rekv_Invest_FondaTaxis
6.10   Идентификатор управляющего ипотечным покрытием dim-int:IdUprIpotTaxis
6.11   Класс активов dim-int:KlassAktAxis
6.12   Идентификатор кредитной организации dim-int:IdKreditnayaOrganizacziyaTaxis
6.13   Банковский счет dim-int:BankovskijSchetTaxis
6.14   Идентификатор брокера dim-int:ID_brokeraTaxis
6.15   Идентификатор брокерского счета dim-int:IDBrokSchetaTaxis
6.16   Идентификатор брокерского договора dim-int:ID_BrokDogTaxis
6.17   Идентификатор счета по депозиту dim-int:ID_DepozitScheta_Taxis
6.18   Полный код контракта для биржевых инструментов, другой идентификатор для внебиржевых инструментов dim-int:PolnKod_KontraktaTaxis
6.19   Идентификатор прочего актива dim-int:IdProchegoAktivaTaxis
7 Сумма уплаченных комиссий   srki-dic:SummaKomissii
7.1   Вид имущества, переданного в доверительное управление dim-int:Imushhestvo_DUAxis
7.2   Идентификатор договора доверительного управления dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis
7.3   Идентификатор управляющей компании dim-int:ID_UkTaxis
7.4   Идентификатор операции dim-int:ID_operTaxis
7.5   Код валюты dim-int:Kod_ValyutyAxis
7.6   Идентификатор ценной бумаги dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
7.7   Идентификатор эмитента dim-int:IDEmitentaTaxis
7.8   Идентификатор управляющей компании акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда dim-int:IdUkAifPifTaxis
7.9   Идентификатор инвестиционного фонда dim-int:Rekv_Invest_FondaTaxis
7.10   Идентификатор управляющего ипотечным покрытием dim-int:IdUprIpotTaxis
7.11   Класс активов dim-int:KlassAktAxis
7.12   Полный код контракта для биржевых инструментов, другой идентификатор для внебиржевых инструментов dim-int:PolnKod_KontraktaTaxis
7.13   Идентификатор кредитной организации dim-int:IdKreditnayaOrganizacziyaTaxis
7.14   Банковский счет dim-int:BankovskijSchetTaxis
7.15   Идентификатор брокера dim-int:ID_brokeraTaxis
7.16   Идентификатор брокерского счета dim-int:IDBrokSchetaTaxis
7.17   Идентификатор брокерского договора dim-int:ID_BrokDogTaxis
7.18   Идентификатор счета по депозиту dim-int:ID_DepozitScheta_Taxis
7.19   Идентификатор прочего актива dim-int:IdProchegoAktivaTaxis
8 Цена   srki-dic:CzenaPriOperaczii
8.1   Вид имущества, переданного в доверительное управление dim-int:Imushhestvo_DUAxis
8.2   Идентификатор договора доверительного управления dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis
8.3   Идентификатор управляющей компании dim-int:ID_UkTaxis
8.4   Идентификатор операции dim-int:ID_operTaxis
8.5   Код валюты dim-int:Kod_ValyutyAxis
8.6   Идентификатор ценной бумаги dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
8.7   Идентификатор эмитента dim-int:IDEmitentaTaxis
8.8   Идентификатор управляющей компании акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда dim-int:IdUkAifPifTaxis
8.9   Идентификатор инвестиционного фонда dim-int:Rekv_Invest_FondaTaxis
8.10   Идентификатор управляющего ипотечным покрытием dim-int:IdUprIpotTaxis
8.11   Класс активов dim-int:KlassAktAxis
8.12   Полный код контракта для биржевых инструментов, другой идентификатор для внебиржевых инструментов dim-int:PolnKod_KontraktaTaxis
8.13   Идентификатор прочего актива dim-int:IdProchegoAktivaTaxis
8.14   Идентификатор счета по депозиту dim-int:ID_DepozitScheta_Taxis
9 Уплаченные (полученные) купонный, процентный доходы, дивиденды   srki-dic:UplDoxodPoOperczii
9.1   Вид имущества, переданного в доверительное управление dim-int:Imushhestvo_DUAxis
9.2   Идентификатор договора доверительного управления dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis
9.3   Идентификатор управляющей компании dim-int:ID_UkTaxis
9.4   Идентификатор операции dim-int:ID_operTaxis
9.5   Код валюты dim-int:Kod_ValyutyAxis
9.6   Идентификатор ценной бумаги dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
9.7   Идентификатор эмитента dim-int:IDEmitentaTaxis
9.8   Идентификатор управляющей компании акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда dim-int:IdUkAifPifTaxis
9.9   Идентификатор инвестиционного фонда dim-int:Rekv_Invest_FondaTaxis
9.10   Идентификатор управляющего ипотечным покрытием dim-int:IdUprIpotTaxis
9.11   Класс активов dim-int:KlassAktAxis
9.12   Идентификатор кредитной организации dim-int:IdKreditnayaOrganizacziyaTaxis
9.13   Банковский счет dim-int:BankovskijSchetTaxis
9.14   Идентификатор брокера dim-int:ID_brokeraTaxis
9.15   Идентификатор брокерского счета dim-int:IDBrokSchetaTaxis
9.16   Идентификатор брокерского договора dim-int:ID_BrokDogTaxis
9.17   Идентификатор счета по депозиту dim-int:ID_DepozitScheta_Taxis
9.18   Полный код контракта для биржевых инструментов, другой идентификатор для внебиржевых инструментов dim-int:PolnKod_KontraktaTaxis
9.19   Идентификатор прочего актива dim-int:IdProchegoAktivaTaxis

Порядок
составления отчетности по форме 0420868 "Отчет о выполнении операций, видах и рыночной стоимости ценных бумаг, учитываемых в соответствии с договорами об оказании услуг специализированного депозитария федеральному органу исполнительной власти, обеспечивающему функционирование накопительно-ипотечной системы военнослужащих, и управляющей компании, осуществляющей доверительное управление накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих"

1. Отчетность по форме 0420868 "Отчет о выполнении операций, видах и рыночной стоимости ценных бумаг, учитываемых в соответствии с договорами об оказании услуг специализированного депозитария федеральному органу исполнительной власти, обеспечивающему функционирование накопительно-ипотечной системы военнослужащих, и управляющей компании, осуществляющей доверительное управление накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих", представляемая в Банк России (далее - отчетность по форме 0420868), составляется специализированным депозитарием, заключившим договор об оказании услуг специализированного депозитария уполномоченному федеральному органу исполнительной власти, обеспечивающему функционирование накопительно-ипотечной системы жилищного обеспечения военнослужащих (далее - уполномоченный федеральный орган), управляющей компании, осуществляющей доверительное управление накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих (далее - управляющая компания), ежемесячно по состоянию на последний календарный день месяца, за который представляется отчетность по форме 0420868.

Отчетность по форме 0420868 составляется с соблюдением общих положений к составлению отчетности специализированного депозитария, предусмотренных пунктами 4, 6, 13 - 18 приложения 2 к настоящему Указанию.

2. В отчетности по форме 0420868 отражаются сведения о накоплениях для жилищного обеспечения военнослужащих, переданных уполномоченным федеральным органом в доверительное управление управляющим компаниям на основании договоров доверительного управления.

3. Показатели раздела 1 отчетности по форме 0420868 формируются аналогично показателям раздела 1 отчетности по форме 0420864 "Отчет о составе средств пенсионных резервов, поступлении и выбытии средств пенсионных резервов негосударственных пенсионных фондов" с соблюдением следующих требований.

3.1. По группе аналитических признаков "Идентификатор управляющей компании" указывается идентификатор каждой управляющей компании, с которой специализированным депозитарием заключен договор об оказании услуг специализированного депозитария.

3.2. По группе аналитических признаков "Идентификатор договора доверительного управления" указывается идентификатор договора доверительного управления накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих, заключенного управляющей компанией с уполномоченным федеральным органом.

3.3. По группе аналитических признаков "Вид имущества, переданного в доверительное управление" указывается "Накопления для жилищного обеспечения военнослужащих".

3.4. По группе аналитических признаков "Идентификатор счета депо" указывается номер счета депо, на котором учитываются права на ценные бумаги, приобретенные за счет накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих. По не относящимся к ценным бумагам активам группа аналитических признаков "Идентификатор счета депо" не заполняется.

3.5. По показателю "Актив, стоимость" указывается рыночная стоимость активов, составляющих накопления для жилищного обеспечения военнослужащих, определенная в порядке, установленном в соответствии с пунктом 7 части 2 статьи 20 Федерального закона от 20 августа 2004 года N 117-ФЗ "О накопительно-ипотечной системе жилищного обеспечения военнослужащих" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 34, ст. 3532; 2013, N 30, ст. 4084).

4. Показатели раздела 2 отчетности по форме 0420868 формируются аналогично показателям отчетности по форме 0420866 "Отчет о выполнении операций, видах и стоимости ценных бумаг, учитываемых в соответствии с договорами об оказании услуг специализированного депозитария управляющей компании, осуществляющей инвестирование (размещение) средств пенсионных накоплений и (или) пенсионных резервов, о сделках, совершаемых управляющей компанией со средствами пенсионных накоплений и (или) пенсионных резервов".

(форма)

Отчетность по форме 0420869
"Отчет об активах страховщиков"

Код формы по ОКУД <1> 0420869

Недельная, месячная

Номер строки Наименование показателя Наименование группы аналитических признаков Код показателя, группы аналитических признаков
1 2 3 4
1 Актив - стоимость   srki-dic:AktivStoim
1.1   Идентификатор договора доверительного управления dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis
1.2   Идентификатор страховщика dim-int:ID_StraxovsshikaTaxis
1.3   Идентификатор управляющей компании dim-int:ID_UkTaxis
1.4   Класс активов dim-int:KlassAktAxis
1.5   Код валюты dim-int:Kod_ValyutyAxis
1.6   Стоимость dim-int:StoimAxis
1.7   Банковский счет dim-int:BankovskijSchetTaxis
1.8   Идентификатор кредитной организации dim-int:IdKreditnayaOrganizacziyaTaxis
1.9   Идентификатор счета по депозиту dim-int:ID_DepozitScheta_Taxis
1.10   Идентификатор ценной бумаги dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
1.11   Идентификатор эмитента dim-int:IDEmitentaTaxis
1.12   Идентификатор управляющего ипотечным покрытием dim-int:IdUprIpotTaxis
1.13   Идентификатор управляющей компании акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда dim-int:IdUkAifPifTaxis
1.14   Полный код контракта для биржевых инструментов, другой идентификатор для внебиржевых инструментов dim-int:PolnKod_KontraktaTaxis
1.15   Идентификатор векселедателя dim-int:IdVekseledatelyaTaxis
1.16   Идентификатор организации, вклад в уставном (складочном) капитале которой имеет страховщик dim-int:IdOrgPoKotImVkladyVUstavnye_Skladochnye_KapitalyTaxis
1.17   Идентификатор актива dim-int:Identifikator_ATaxis
1.18   Идентификатор объекта недвижимости dim-int:ID_Ob_NedvizhTaxis
1.19   Вид страховых резервов dim-int:VidStraxRezAxis
1.20   Наименование дебиторской задолженности, обязательства dim-int:Naim_DebZadolzh_ObyazatTaxis
1.21   Идентификатор заемщика dim-int:IdZaemshhikaTaxis
1.22   Идентификатор прочего актива dim-int:IdProchegoAktivaTaxis
2 Количество ценных бумаг   srki-dic:Kolczb
2.1   Вид организации dim-int:VidOrgAxis
2.2   Идентификатор векселедателя dim-int:IdVekseledatelyaTaxis
2.3   Идентификатор счета по депозиту dim-int:ID_DepozitScheta_Taxis
2.4   Идентификатор договора доверительного управления dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis
2.5   Идентификатор кредитной организации dim-int:IdKreditnayaOrganizacziyaTaxis
2.6   Идентификатор организации, осуществляющей хранение и (или) учет ценной бумаги dim-int:IdKontragentaOrgOsushXranIliUchCennBumagiTaxis
2.7   Идентификатор страховщика dim-int:ID_StraxovsshikaTaxis
2.8   Идентификатор управляющего ипотечным покрытием dim-int:IdUprIpotTaxis
2.9   Идентификатор управляющей компании dim-int:ID_UkTaxis
2.10   Идентификатор управляющей компании акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда dim-int:IdUkAifPifTaxis
2.11   Идентификатор ценной бумаги dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
2.12   Идентификатор эмитента dim-int:IDEmitentaTaxis
2.13   Класс активов dim-int:KlassAktAxis
2.14   Код валюты dim-int:Kod_ValyutyAxis
2.15   Идентификатор управляющей компании, страховщика dim-int:ID_UK_StraxTaxis
3 Объект сделки репо   srki-dic:ObiektRepoEnumerator
3.1   Идентификатор договора доверительного управления dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis
3.2   Идентификатор страховщика dim-int:ID_StraxovsshikaTaxis
3.3   Идентификатор управляющей компании dim-int:ID_UkTaxis
3.4   Идентификатор управляющей компании акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда dim-int:IdUkAifPifTaxis
3.5   Идентификатор ценной бумаги dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
3.6   Идентификатор эмитента dim-int:IDEmitentaTaxis
3.7   Класс активов dim-int:KlassAktAxis
3.8   Код валюты dim-int:Kod_ValyutyAxis
4 Полное наименование   srki-dic:PolnNaim
4.1   Вид организации dim-int:VidOrgAxis
4.2   Идентификатор организации, осуществляющей хранение и (или) учет ценной бумаги dim-int:IdKontragentaOrgOsushXranIliUchCennBumagiTaxis
4.3   Идентификатор страховщика dim-int:ID_StraxovsshikaTaxis
4.4   Идентификатор управляющей компании, страховщика dim-int:ID_UK_StraxTaxis
4.5   Идентификатор ценной бумаги dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
5 Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)   srki-dic:INN
5.1   Вид организации dim-int:VidOrgAxis
5.2   Идентификатор организации, осуществляющей хранение и (или) учет ценной бумаги dim-int:IdKontragentaOrgOsushXranIliUchCennBumagiTaxis
5.3   Идентификатор страховщика dim-int:ID_StraxovsshikaTaxis
5.4   Идентификатор управляющей компании, страховщика dim-int:ID_UK_StraxTaxis
5.5   Идентификатор ценной бумаги dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
6 TIN <1>   srki-dic:TIN

<1> Идентификационный номер налогоплательщика - иностранной организации в стране регистрации (Tax Identification Number, TIN).

6.1   Вид организации dim-int:VidOrgAxis
6.2   Идентификатор организации, осуществляющей хранение и (или) учет ценной бумаги dim-int:IdKontragentaOrgOsushXranlliUchCennBumagiTaxis
6.3   Идентификатор страховщика dim-int:ID_StraxovsshikaTaxis
6.4   Идентификатор управляющей компании, страховщика dim-int:ID_UK_StraxTaxis
6.5   Идентификатор ценной бумаги dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
7 Примечание   srki-dic:Primech
7.1   Вид организации dim-int:VidOrgAxis
7.2   Идентификатор договора доверительного управления dim-int:ID_DogovoraDovUprTaxis
7.3   Идентификатор организации, осуществляющей хранение и (или) учет ценной бумаги dim-int:IdKontragentaOrgOsushXranIliUchCennBumagiTaxis
7.4   Идентификатор страховщика dim-int:ID_StraxovsshikaTaxis
7.5   Идентификатор управляющей компании dim-int:ID_UkTaxis
7.6   Идентификатор ценной бумаги dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
7.7   Идентификатор управляющей компании, страховщика dim-int:ID_UK_StraxTaxis
8 Страховые резервы, сформированные в соответствии с регуляторными требованиями   srki-dic:StraxRezRegulyatTreb
8.1   Идентификатор страховщика dim-int:ID_StraxovsshikaTaxis
9 Собственные средства (капитал)   srki-dic:SobstvSredstva
9.1   Идентификатор страховщика dim-int:ID_StraxovsshikaTaxis

<1> Общероссийский классификатор управленческой документации.

Порядок
составления отчетности по форме 0420869 "Отчет об активах страховщиков"

1. Отчетность по форме 0420869 "Отчет об активах страховщиков", представляемая в Банк России (далее - отчетность по форме 0420869), составляется специализированным депозитарием, заключившим со страховщиком договор об оказании услуг специализированного депозитария, по состоянию на последний рабочий день каждой недели, на последний рабочий день каждого календарного месяца (далее - отчетная дата).

Отчетность по форме 0420869 составляется с соблюдением общих положений к составлению отчетности специализированного депозитария, предусмотренных пунктами 4, 6, 13 - 18 приложения 2 к настоящему Указанию.

2. В отчетности по форме 0420869 отражаются сведения об активах страховщиков, с которыми специализированным депозитарием заключен договор об оказании услуг специализированного депозитария в отношении средств страховых резервов и собственных средств (капитала) страховщика, на основании данных, предоставленных специализированному депозитарию страховщиками и (или) управляющими компаниями страховщиков до даты составления отчетности по форме 0420869.

3. По группе аналитических признаков "Идентификатор страховщика" указывается идентификатор страховщика, с которым заключен договор об оказании услуг специализированного депозитария в отношении средств страховых резервов и собственных средств (капитала) страховщика.

4. В случае если страховщиком заключены договоры доверительного управления с несколькими управляющими компаниями, сведения об активах, относящихся к страховым резервам и собственным средствам (капиталу) страховщика, по каждой управляющей компании отражаются отдельно. При этом по группе аналитических признаков "Идентификатор управляющей компании" указывается идентификатор управляющей компании, с которой специализированным депозитарием заключен договор об оказании услуг специализированного депозитария, по группе аналитических признаков "Идентификатор договора доверительного управления" указывается идентификатор договора доверительного управления средствами страховых резервов и собственных средств (капитала) страховщика, заключенного страховщиком с управляющей компанией.

5. По группе аналитических признаков "Стоимость" указывается стоимость активов страховщика, определенная согласно порядку инвестирования средств страховых резервов и собственных средств (капитала) страховщика, установленному в соответствии с пунктом 2 статьи 25 и пунктом 5 статьи 26 Закона Российской Федерации от 27 ноября 1992 года N 4015-1 "Об организации страхового дела в Российской Федерации" (Ведомости Съезда народных депутатов Российской Федерации и Верховного Совета Российской Федерации, 1993, N 2, ст. 56; Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 1, ст. 4; 2018, N 18, ст. 2557; 2019, N 18, ст. 2212):

общая стоимость активов;

стоимость активов, в которые инвестированы страховые резервы;

стоимость активов, в которые инвестированы собственные средства (капитал);

стоимость активов, в которые инвестированы средства страховщика, не относящиеся к страховым резервам и собственным средствам (капиталу) (свободный остаток).

6. По группе аналитических признаков "Код валюты" указывается в соответствии с Общероссийским классификатором валют (ОКВ) код валюты, в которой выражена номинальная стоимость активов (при наличии у актива номинальной стоимости).

7. По показателю "Примечание" приводятся пояснения, связанные с классификацией и оценкой актива (при наличии).

8. При отражении сведений о денежных средствах на счетах в кредитных организациях указываются идентификатор кредитной организации и номер счета в кредитной организации.

9. При отражении сведений о депозитах и депозитных сертификатах указываются идентификатор кредитной организации и идентификатор счета по депозиту.

По показателю "Количество ценных бумаг" при отражении сведений о депозитных сертификатах указывается количество депозитных сертификатов.

10. При отражении сведений об остатках по обезличенным металлическим счетам указываются идентификатор кредитной организации и идентификатор счета по депозиту.

11. При отражении сведений о ценных бумагах указывается идентификатор ценной бумаги, а также следующая информация:

при отражении сведений о ценных бумагах, за исключением ипотечных сертификатов участия, инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, - идентификатор эмитента (для неэмиссионных ценных бумаг - идентификатор лица, обязанного по ценным бумагам);

при отражении сведений об инвестиционных паях паевых инвестиционных фондов - идентификатор управляющей компании паевого инвестиционного фонда;

при отражении сведений об ипотечных сертификатах участия - идентификатор управляющего ипотечным покрытием.

По показателю "Количество ценных бумаг" указывается количество ценных бумаг в штуках. В случае если количество ценных бумаг является дробным, оно указывается с точностью до шести знаков после запятой.

12. При отражении сведений о производных финансовых инструментах по группе аналитических признаков "Полный код контракта для биржевых инструментов, другой идентификатор для внебиржевых инструментов" указывается полный код заключаемого на биржевых торгах договора (контракта), присвоенный биржей, а для договора (контракта), заключаемого не на биржевых торгах, - другой идентификатор по выбору специализированного депозитария.

13. При отражении сведений о векселях указывается идентификатор векселедателя. По показателю "Количество ценных бумаг" указывается количество векселей в штуках.

14. При отражении сведений о вкладах в уставные (складочные) капиталы указывается идентификатор организации, вклад в уставном (складочном) капитале которой имеет страховщик.

15. При отражении сведений о слитках золота, серебра, платины и палладия, а также памятных монетах Российской Федерации из драгоценных металлов, хранящихся в банках, указывается идентификатор актива.

16. При отражении сведений о недвижимом имуществе указывается идентификатор объекта недвижимости.

17. При отражении сведений о доле пе