Указание ЦБ РФ от 28.06.2021 N 5829-У

"О порядке согласования Банком России перечня оказываемых кредитным рейтинговым Агентством дополнительных услуг"
Редакция от 28.06.2021 — Действует с 15.08.2021

Зарегистрировано в Минюсте России 29 июля 2021 г. N 64440


ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

УКАЗАНИЕ
от 28 июня 2021 г. N 5829-У

О ПОРЯДКЕ СОГЛАСОВАНИЯ БАНКОМ РОССИИ ПЕРЕЧНЯ ОКАЗЫВАЕМЫХ КРЕДИТНЫМ РЕЙТИНГОВЫМ АГЕНТСТВОМ ДОПОЛНИТЕЛЬНЫХ УСЛУГ

Настоящее Указание на основании части 10 статьи 9 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 222-ФЗ "О деятельности кредитных рейтинговых агентств в Российской Федерации, о внесении изменения в статью 76.1 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2015, N 29, ст. 4348) определяет порядок согласования Банком России перечня оказываемых кредитным рейтинговым агентством дополнительных услуг, указанных в части 9 статьи 9 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 222-ФЗ "О деятельности кредитных рейтинговых агентств в Российской Федерации, о внесении изменения в статью 76.1 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации".

1. Для согласования перечня оказываемых кредитным рейтинговым агентством дополнительных услуг, указанных в части 9 статьи 9 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 222-ФЗ "О деятельности кредитных рейтинговых агентств в Российской Федерации, о внесении изменения в статью 76.1 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации" (далее соответственно - Федеральный закон от 13 июля 2015 года N 222-ФЗ, перечень дополнительных услуг), в том числе в случае внесения изменений в ранее согласованный Банком России перечень дополнительных услуг, кредитное рейтинговое агентство должно представить в Банк России следующие документы:

1.1. заявление о согласовании перечня дополнительных услуг (в случае внесения изменений в ранее согласованный Банком России перечень дополнительных услуг - заявление о согласовании перечня дополнительных услуг в части внесенных в него изменений);

1.2. документ кредитного рейтингового агентства, устанавливающий перечень дополнительных услуг;

1.3. справку, содержащую в отношении каждой дополнительной услуги, указанной в перечне дополнительных услуг (в случае внесения изменений в ранее согласованный Банком России перечень дополнительных услуг - в отношении каждой дополнительной услуги в части внесенных в перечень дополнительных услуг изменений):

описание предмета договора, на основании которого предполагается оказание дополнительной услуги, включающее описание действий, которые должно совершить, или деятельности, которую должно осуществить кредитное рейтинговое агентство по заданию заказчика;

вывод о том, что оказание дополнительной услуги не создаст потенциальный конфликт интересов в процессе рейтинговой деятельности, с приведением его обоснования.

2. Документы, указанные в пункте 1 настоящего Указания (далее - документы для согласования перечня дополнительных услуг), должны быть представлены кредитным рейтинговым агентством в Банк России в форме электронных документов в соответствии с порядком взаимодействия Банка России с некредитными финансовыми организациями, определенным на основании частей первой и восьмой статьи 76.9 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2016, N 27, ст. 4225) (далее - порядок взаимодействия).

3. Банк России в течение тридцати рабочих дней со дня направления документов для согласования перечня дополнительных услуг рассматривает их на предмет соответствия оказания дополнительных услуг требованиям, установленным частью 9 статьи 9 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 222-ФЗ. В случае отсутствия возражений Банка России в отношении дополнительных услуг в течение указанного срока согласие Банка России считается полученным.

4. В случае если Банк России выявляет, что оказание дополнительных услуг кредитным рейтинговым агентством не соответствует требованиям, установленным частью 9 статьи 9 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 222-ФЗ, Банк России предъявляет кредитному рейтинговому агентству возражения в отношении дополнительных услуг с указанием причин их предъявления в форме электронного документа в соответствии с порядком взаимодействия в течение срока, указанного в пункте 3 настоящего Указания.

При предъявлении возражений Банка России согласие Банка России в отношении дополнительных услуг считается неполученным.

5. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

6. Со дня вступления в силу настоящего Указания признать утратившими силу:

Указание Банка России от 11 августа 2016 года N 4103-У "О порядке согласования Банком России перечня оказываемых кредитным рейтинговым агентством дополнительных услуг, указанных в части 9 статьи 9 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 222-ФЗ "О деятельности кредитных рейтинговых агентств в Российской Федерации, о внесении изменения в статью 76.1 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 2 сентября 2016 года N 43529;

подпункт 1.2 пункта 1 Указания Банка России от 28 сентября 2020 года N 5568-У "О внесении изменений в отдельные нормативные акты Банка России в связи с изменением структуры Банка России", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 3 ноября 2020 года N 60731.

Председатель Центрального банка
Российской Федерации
Э.С. НАБИУЛЛИНА