Положение ЦБ РФ от 24.02.2016 N 534-П

Зарегистрировано в Минюсте России 28 апреля 2016 г. N 41964

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ПОЛОЖЕНИЕ
от 24 февраля 2016 г. N 534-П

О ДОПУСКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ К ОРГАНИЗОВАННЫМ ТОРГАМ

(в ред. Указаний ЦБ РФ от 27.12.2016 N 4250-У, от 19.06.2017 N 4418-У, от 20.04.2018 N 4778-У, от 27.06.2019 N 5181-У, от 21.09.2020 N 5553-У, от 18.08.2021 N 5888-У)

Настоящее Положение на основании пункта 3 статьи 14, пункта 4 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 2, ст. 172; N 17, ст. 1780; N 31, ст. 3437; N 43, ст. 4412; 2007, N 1, ст. 45; N 18, ст. 2117; N 22, ст. 2563; N 41, ст. 4845; N 50, ст. 6247; 2008, N 52, ст. 6221; 2009, N 1, ст. 28; N 18, ст. 2154; N 23, ст. 2770; N 29, ст. 3642; N 48, ст. 5731; N 52, ст. 6428; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4193; N 41, ст. 5193; 2011, N 7, ст. 905; N 23, ст. 3262; N 27, ст. 3880; N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7040; N 50, ст. 7357; 2012, N 25, ст. 3269; N 31, ст. 4334; N 53, ст. 7607; 2013, N 26, ст. 3207; N 30, ст. 4043, ст. 4082, ст. 4084; N 51, ст. 6699; N 52, ст. 6985; 2014, N 30, ст. 4219; 2015, N 1, ст. 13; N 14, ст. 2022; N 27, ст. 4001; N 29, ст. 4348, ст. 4349, ст. 4357; 2016, N 1, ст. 81) (далее - Федеральный закон "О рынке ценных бумаг"), пунктов 11, 14, 16 части 1 статьи 25 Федерального закона от 21 ноября 2011 года N 325-ФЗ "Об организованных торгах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 48, ст. 6726; 2012, N 53, ст. 7607; 2013, N 30, ст. 4084; N 51, ст. 6699; 2015, N 27, ст. 4001; N 29, ст. 4357; 2016, N 1, ст. 47, ст. 48) устанавливает нормы допуска ценных бумаг к их публичному размещению, обращению и листингу, требования к правилам включения ценных бумаг в котировальные списки и их исключения из котировальных списков, а также для целей допуска ценных бумаг к их публичному размещению, обращению и листингу, определяет правила, состав, порядок и сроки раскрытия (предоставления) информации организаторами торговли, устанавливает случаи, порядок и сроки расчета организатором торговли показателей, а также устанавливает требования к порядку хранения и защиты информации и документов, связанных с проведением организованных торгов ценными бумагами, и к сроку их хранения.

Глава 1. Нормы допуска ценных бумаг к их публичному размещению, обращению и листингу, а также требования к правилам включения ценных бумаг в котировальные списки и их исключения из котировальных списков

1.1. Ценные бумаги могут быть включены в список ценных бумаг, допущенных к организованным торгам (далее - Список), в процессе их размещения и обращения, а инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда, в том числе в процессе их выдачи.

1.2. Организатор торговли осуществляет листинг ценных бумаг путем их включения в Список. Биржа вправе осуществлять листинг ценных бумаг в том числе путем их включения в котировальные списки первого (высшего) и второго уровня, являющиеся частью Списка. Ценные бумаги, обращение которых в соответствии с законодательством Российской Федерации ограничено, в том числе ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов, не могут включаться в котировальные списки.

1.3. При включении (исключении) ценных бумаг в Список (из Списка) организатор торговли обязан направить эмитенту ценных бумаг или лицу, обязанному по ценным бумагам, сообщение об этом. Форма указанного сообщения, а также порядок и сроки его направления устанавливаются организатором торговли и раскрываются на официальном сайте организатора торговли в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - сеть "Интернет") (далее - сайт).

1.4. Ценные бумаги включаются в Список на основании договора с эмитентом ценных бумаг или лицом, обязанным по ценным бумагам, за исключением случаев, предусмотренных Федеральным законом "О рынке ценных бумаг".

1.5. Эмиссионные ценные бумаги российских эмитентов (за исключением государственных и муниципальных ценных бумаг, которые ограничены в оборотоспособности или для которых ограничен круг лиц, которым данные ценные бумаги могут принадлежать на праве собственности или ином вещном праве (далее - государственные и муниципальные ценные бумаги, которые не могут предлагаться неограниченному кругу лиц), облигаций Банка России, а также ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов) могут быть включены в Список при одновременном соблюдении следующих условий:

соответствия таких ценных бумаг требованиям законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных актов Банка России;

регистрации проспекта ценных бумаг (проспекта эмиссии ценных бумаг, плана приватизации, зарегистрированного в качестве проспекта эмиссии ценных бумаг), в случае если в соответствии с законодательством Российской Федерации для публичного обращения ценных бумаг требуется такая регистрация;

принятия на себя эмитентом обязанности раскрывать информацию в соответствии с правилами листинга (делистинга) ценных бумаг, утвержденными организатором торговли (далее - правила листинга), в случае если для публичного обращения ценных бумаг не требуется регистрация проспекта ценных бумаг (представление бирже проспекта ценных бумаг), либо осуществления раскрытия информации в соответствии с требованиями Федерального закона "О рынке ценных бумаг", иных нормативных правовых актов Российской Федерации, в том числе нормативных актов Банка России (далее - законодательство Российской Федерации о ценных бумагах).

Для российских депозитарных расписок кроме перечисленных условий необходимо соблюдение условия принятия на себя эмитентом российских депозитарных расписок, удостоверяющих право собственности на определенное количество ценных бумаг иностранного эмитента, удостоверяющих права в отношении акций или облигаций иностранного эмитента, обязанности раскрывать информацию об эмитенте иностранных акций или облигаций в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и правилами листинга.

1.5.1. Облигации, размещаемые в рамках программы облигаций, могут быть включены в Список при соблюдении требований, установленных в правилах листинга. (в ред. Указания ЦБ РФ от 27.06.2019 N 5181-У)

1.6. Государственные и муниципальные ценные бумаги, которые не могут предлагаться неограниченному кругу лиц, облигации Банка России, а также ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов, могут быть включены в Список при одновременном соблюдении следующих условий:

соответствия таких ценных бумаг требованиям законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных актов Банка России;

принятия на себя эмитентом ценных бумаг, за исключением эмитента государственных и муниципальных ценных бумаг, либо лицом, обязанным по ценным бумагам, обязанности раскрывать информацию в соответствии с правилами листинга либо правилами осуществления раскрытия информации в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации о ценных бумагах.

1.7. Инвестиционные паи могут быть включены в Список при одновременном соблюдении следующих условий:

соответствия ценных бумаг требованиям Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2004, N 27, ст. 2711; 2006, N 17, ст. 1780; 2007, N 50, ст. 6247; 2008, N 30, ст. 3616; 2009, N 48, ст. 5731; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4193; 2011, N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7040, ст. 7061; 2012, N 31, ст. 4334; 2013, N 26, ст. 3207; N 27, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 51, ст. 6695, ст. 6699; 2014, N 11, ст. 1098; 2015, N 27, ст. 4001; N 29, ст. 4357; 2016, N 1, ст. 47) (далее - Федеральный закон "Об инвестиционных фондах"), иных нормативных правовых актов Российской Федерации, в том числе нормативных актов Банка России (далее - законодательство об инвестиционных фондах);

раскрытия информации о деятельности управляющей компании паевого инвестиционного фонда в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации, нормативных правовых актов Российской Федерации, нормативных актов Банка России и правил листинга;

стоимости чистых активов паевого инвестиционного фонда, за исключением биржевого паевого инвестиционного фонда, не менее 150 миллионов рублей.

1.8. Биржа, указанная в правилах доверительного управления биржевым паевым инвестиционным фондом, может включить инвестиционные паи такого фонда в Список при условии, что правилами доверительного управления этого фонда предусмотрено, что стоимость имущества фонда, передаваемого в оплату инвестиционных паев, необходимая для завершения (окончания) формирования этого фонда, составляет не менее 25 миллионов рублей. Указанное требование не распространяется на инвестиционные паи биржевых паевых инвестиционных фондов, тип которых был изменен с открытого паевого инвестиционного фонда на биржевой паевой инвестиционный фонд.

Биржа, не указанная в правилах доверительного управления биржевым паевым инвестиционным фондом, может включить инвестиционные паи такого фонда при соблюдении условий, указанных в пункте 1.7 настоящего Положения.

По решению биржи в правилах листинга устанавливается количество торговых дней, в которые обязательства маркет-мейкера по инвестиционным паям биржевого паевого инвестиционного фонда могут не исполняться, но не более трех торговых дней в месяц. (в ред. Указания ЦБ РФ от 20.04.2018 N 4778-У)

1.9. Ипотечные сертификаты участия могут быть включены в некотировальную часть Списка при одновременном соблюдении следующих условий: (в ред. Указания ЦБ РФ от 20.04.2018 N 4778-У)

соответствия ценных бумаг требованиям Федерального закона от 11 ноября 2003 года N 152-ФЗ "Об ипотечных ценных бумагах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 46, ст. 4448; 2005, N 1, ст. 19; 2006, N 31, ст. 3440; 2010, N 11, ст. 1171; 2011, N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7040; 2012, N 26, ст. 3436; N 53, ст. 7606; 2013, N 30, ст. 4084; N 51, ст. 6699; 2015, N 27, ст. 4001; 2016, N 1, ст. 81) (далее - Федеральный закон "Об ипотечных ценных бумагах"), иных нормативных правовых актов Российской Федерации, в том числе нормативных актов Банка России (далее - законодательство об ипотечных ценных бумагах);

раскрытия информации об ипотечных ценных бумагах в соответствии с законодательством об ипотечных ценных бумагах и правилами листинга. (в ред. Указания ЦБ РФ от 21.09.2020 N 5553-У)

1.10. Ценные бумаги иностранных эмитентов, за исключением ценных бумаг, в отношении которых законодательством Российской Федерации или иностранным правом установлены ограничения, в соответствии с которыми их предложение в Российской Федерации неограниченному кругу лиц не допускается, паев (акций, долей) иностранного биржевого инвестиционного фонда, могут быть включены биржей в Список, в том числе без заключения договора с эмитентом таких ценных бумаг, при одновременном соблюдении следующих условий:

соответствия таких ценных бумаг требованиям статьи 51.1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг";

принятия на себя иностранным эмитентом ценных бумаг обязанности предоставлять бирже информацию для ее раскрытия биржей в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации о ценных бумагах либо принятия на себя биржей обязанности по раскрытию информации в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации о ценных бумагах (за исключением иностранных ценных бумаг, указанных в абзаце четвертом настоящего пункта);

принятия на себя иностранным эмитентом ценных бумаг, которые удостоверяют право собственности на определенное количество представляемых ценных бумаг (акций или облигаций иностранного или российского эмитента либо ценных бумаг иного иностранного эмитента, удостоверяющих права в отношении акций или облигаций иностранного эмитента) и закрепляют право их владельцев требовать от эмитента получения соответствующего количества представляемых ценных бумаг (далее - иностранные депозитарные расписки), и (или) эмитентом представляемых ценных бумаг, и (или) биржей обязанности раскрывать информацию об иностранных депозитарных расписках, а также об эмитенте представляемых ценных бумаг в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, нормативными актами Банка России и правилами листинга.

1.11. Пункт утратил силу. (в ред. Указания ЦБ РФ от 18.08.2021 N 5888-У)

1.12. При возникновении оснований исключения ценных бумаг, установленных настоящим Положением или правилами листинга, из котировального списка первого (высшего) уровня или котировального списка второго уровня биржа принимает решение о переводе ценных бумаг из котировального списка первого (высшего) уровня в котировальный список второго уровня или в некотировальную часть Списка (о переводе ценных бумаг из котировального списка второго уровня в некотировальную часть Списка), если соблюдаются условия, установленные настоящим Положением и правилами листинга для включения ценных бумаг в котировальный список или некотировальную часть Списка, либо принимает иное, предусмотренное правилами листинга, решение.

По решению организатора торговли при получении им рекомендации от совещательного органа, указанного в пункте 9.10 настоящего Положения, об исключении ценных бумаг из Списка по основаниям, предусмотренным настоящим Положением или правилами листинга, такие ценные бумаги исключаются из Списка не ранее одного месяца и не позднее трех месяцев с даты принятия организатором торговли решения об исключении таких ценных бумаг из Списка. (в ред. Указания ЦБ РФ от 18.08.2021 N 5888-У)

1.13. В случае получения организатором торговли заявления об исключении ценных бумаг из Списка или из котировального списка, подписанного эмитентом ценных бумаг или лицом, обязанным по ценным бумагам, организатор торговли не позднее 30 дней со дня получения заявления принимает решение об исключении ценных бумаг из Списка или из котировального списка или об отказе в исключении ценных бумаг из Списка. Ценные бумаги, обращающиеся на организованных торгах, исключаются из Списка, в том числе из котировального списка, в случае, предусмотренном настоящим пунктом, не ранее одного месяца и не позднее трех месяцев со дня принятия организатором торговли соответствующего решения.

1.14. Ценные бумаги исключаются из Списка в случае расторжения договора, на основании которого осуществлялся их листинг.

1.15. Ценные бумаги исключаются из Списка в случаях, предусмотренных пунктами 1.13 и 1.14 настоящего Положения, при соблюдении всех условий, установленных законодательством для делистинга, в том числе в соответствии с требованиями Федерального закона от 26 декабря 1995 года N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 1, ст. 1; N 25, ст. 2956; 1999, N 22, ст. 2672; 2001, N 33, ст. 3423; 2002, N 12, ст. 1093; N 45, ст. 4436; 2003, N 9, ст. 805; 2004, N 11, ст. 913; N 15, ст. 1343; N 49, ст. 4852; 2005, N 1, ст. 18; 2006, N 1, ст. 5, ст. 19; N 2, ст. 172; N 31, ст. 3437, ст. 3445, ст. 3454; N 52, ст. 5497; 2007, N 7, ст. 834; N 31, ст. 4016; N 49, ст. 6079; 2008, N 18, ст. 1941; 2009, N 1, ст. 23; N 19, ст. 2279; N 23, ст. 2770; N 29, ст. 3642; N 52, ст. 6428; 2010, N 41, ст. 5193; N 45, ст. 5757; 2011, N 1, ст. 13, ст. 21; N 30, ст. 4576; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7024, ст. 7040; N 50, ст. 7357; 2012, N 25, ст. 3267; N 31, ст. 4334; N 53, ст. 7607; 2013, N 14, ст. 1655; N 30, ст. 4043, ст. 4084; N 45, ст. 5797; N 51, ст. 6699; N 52, ст. 6975; 2014, N 19, ст. 2304; N 30, ст. 4219; N 52, ст. 7543; 2015, N 14, ст. 2022; N 27, ст. 4001).

1.16. В случае признания эмитента или лица, обязанного по ценным бумагам, банкротом организатор торговли не позднее трех торговых дней со дня, когда узнал или должен был узнать о признании указанного лица банкротом принимает одно из следующих решений:

об исключении ценных бумаг, выпущенных, размещенных или выданных таким лицом, из Списка;

о приостановлении торгов ценными бумагами, размещенными или выданными таким лицом, а затем об исключении их из Списка в сроки, установленные пунктом 1.26 настоящего Положения.

1.17. В случае введения в отношении эмитента или лица, обязанного по ценным бумагам, процедуры, применяемой в деле о банкротстве (за исключением процедуры конкурсного производства), организатор торговли не позднее трех торговых дней со дня, когда он узнал или должен был узнать о введении указанной процедуры, должен принять решение об оставлении ценных бумаг в Списке или об исключении ценных бумаг из Списка. Если ценные бумаги, выданные, выпущенные или размещенные лицом, в отношении которого введена указанная в настоящем пункте процедура, включены в котировальный список, биржа должна принять решение об исключении таких ценных бумаг из котировального списка с оставлением их в некотировальной части Списка либо об исключении ценных бумаг из Списка.

Ценные бумаги исключаются из Списка в случае, предусмотренном настоящим пунктом, не ранее одного месяца и не позднее трех месяцев со дня принятия организатором торговли решения. Ценные бумаги исключаются из котировального списка с оставлением их в некотировальной части Списка не позднее торгового дня, следующего за днем принятия биржей решения.

1.18. В случае прекращения деятельности эмитента ценных бумаг в результате реорганизации или ликвидации, за исключением случаев замены эмитента облигаций, организатор торговли принимает решение об исключении ценных бумаг из Списка. Принятие решения об исключении ценных бумаг из Списка в предусмотренном в настоящем пункте случае осуществляется организатором торговли не позднее пяти торговых дней, следующих за днем раскрытия информации о направлении заявления о ликвидации эмитента или о его реорганизации в единый государственный реестр юридических лиц, либо, в отношении иностранного юридического лица, - в компетентный орган иностранного государства. Если решение о ликвидации эмитента принято судом, а в отношении иностранного юридического лица - компетентным органом иностранного государства, организатор торговли принимает решение об исключении ценных бумаг этого эмитента из Списка не позднее двух месяцев, следующих за днем, когда организатор торговли узнал или должен был узнать о принятом решении о ликвидации этого эмитента.

Организатор торговли исключает ценные бумаги из Списка в случае, предусмотренном настоящим пунктом, не позднее трех месяцев со дня принятия организатором торговли решения.

1.19. В случае возникновения оснований для прекращения паевого инвестиционного фонда, установленных Федеральным законом "Об инвестиционных фондах", организатор торговли не позднее торгового дня, следующего за днем, когда организатор торговли узнал или должен был узнать о возникновении указанных оснований, принимает одно из следующих решений:

об исключении инвестиционных паев такого инвестиционного фонда из Списка;

о приостановлении торгов инвестиционными паями, а затем об исключении ценных бумаг из Списка в сроки, установленные пунктом 1.26 настоящего Положения.

1.20. Инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда или ипотечные сертификаты участия исключаются из Списка по истечении одного месяца с даты передачи прав и обязанностей по договору доверительного управления паевым инвестиционным фондом или по договору доверительного управления ипотечным покрытием от одной управляющей компании (одного управляющего ипотечным покрытием) другой управляющей компании (другому управляющему ипотечным покрытием), если такая управляющая компания (управляющий ипотечным покрытием) не заключила (не заключил) договор с организатором торговли.

1.21. Если эмитент ценных бумаг или лицо, обязанное по ценным бумагам, не соблюдает требования законодательства о ценных бумагах, законодательства об инвестиционных фондах, законодательства об ипотечных ценных бумагах, а также в случае несоответствия ценной бумаги требованиям законодательства Российской Федерации, организатор торговли не позднее одного торгового дня, следующего за днем, когда он узнал или должен был узнать о таком нарушении (несоответствии), определяет возможность или невозможность устранения допущенного нарушения (несоответствия). (в ред. Указания ЦБ РФ от 20.04.2018 N 4778-У)

1.22. Если указанное в пункте 1.21 настоящего Положения нарушение (несоответствие) может быть устранено, организатор торговли принимает одно из следующих решений:

об оставлении ценной бумаги в Списке и установлении срока для устранения нарушения (несоответствия). Срок, установленный организатором торговли для устранения нарушения (несоответствия), не может превышать шесть месяцев;

об исключении ценной бумаги из Списка с учетом существенности нарушения (несоответствия) и систематичности возникновения нарушений (несоответствий).

1.23. В случае невозможности устранения нарушения (несоответствия), указанного в пункте 1.21 настоящего Положения, либо в случае неустранения допущенного нарушения (несоответствия) в установленный организатором торговли срок организатор торговли принимает решение об оставлении ценных бумаг в Списке или об исключении ценных бумаг из Списка. Организатор торговли вправе принять решение об оставлении ценных бумаг в Списке, в случае если нарушение носит несистематический характер и (или) не является существенным.

1.24. Ценные бумаги исключаются из Списка в соответствии с абзацем третьим пункта 1.22 и пунктом 1.23 настоящего Положения не ранее одного месяца и не позднее трех месяцев с даты принятия организатором торговли решения об исключении ценных бумаг. Положения настоящего пункта применяются, если иные последствия нарушения не установлены настоящим Положением.

1.25. При делистинге ценных бумаг организатором торговли, допустившим ценные бумаги к торгам на основании договора, иной организатор торговли, допустивший эти ценные бумаги к организованным торгам без договора в случае, предусмотренном подпунктом 3 пункта 2.1 статьи 14 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", исключает такие ценные бумаги из Списка не позднее одного торгового дня со дня, когда он узнал или должен был узнать об их делистинге. Условия, предусмотренные настоящим пунктом, не применяются, если на дату делистинга ценных бумаг между организатором торговли, допустившим ценные бумаги к организованным торгам без договора, и эмитентом ценных бумаг (лицом, обязанным по ценным бумагам) договор заключен.

1.26. Ценные бумаги, организованные торги которыми приостановлены, исключаются из Списка: (в ред. Указания ЦБ РФ от 21.09.2020 N 5553-У)

в случае, предусмотренном пунктом 1.16 настоящего Положения, не позднее седьмого торгового дня со дня приостановки организованных торгов; (в ред. Указания ЦБ РФ от 21.09.2020 N 5553-У)

в случае, предусмотренном пунктом 1.19 настоящего Положения, не позднее трех месяцев со дня приостановки организованных торгов, и не ранее дня исключения паевого инвестиционного фонда из реестра паевых инвестиционных фондов (если указанное в настоящем абзаце исключение паевого инвестиционного фонда произошло в течение трех месяцев со дня приостановки организованных торгов). (в ред. Указания ЦБ РФ от 21.09.2020 N 5553-У)

1.27. Организатор торговли обязан прекратить организованные торги ценными бумагами одновременно с их исключением из Списка.

1.28. Решение о существенности и систематичности нарушений, предусмотренное настоящим Положением, принимается организатором торговли исключительно для принятия решения об оставлении ценных бумаг в Списке (котировальном списке) либо принятия решения об исключении ценных бумаг из Списка (котировального списка), либо о применении иных мер воздействия, установленных правилами листинга.

Критерии систематичности и существенности нарушений устанавливаются организатором торговли.

1.29. Участники торгов, эмитенты, а также лица, обязанные по ценным бумагам, предоставляют организатору торговли информацию, необходимую для осуществления им контроля, в объеме, порядке и сроки, предусмотренные организатором торговли.

1.30. При определении показателей в денежном выражении, предусмотренных настоящим Положением и исчисляемых в рублях, для расчета которых используются значения в иностранной валюте, иностранная валюта пересчитывается в рубли по официальному курсу, установленному Центральным банком Российской Федерации, а в случае отсутствия официального курса - по кросс-курсу соответствующей валюты по отношению к рублю на дату расчета таких значений.

1.31. Особенности включения, исключения и нахождения некоторых ценных бумаг в Списке, в том числе переведенных из котировальных списков "А" (первого и второго уровней), "Б", "В", "И" и списка бумаг, допущенных к торгам (сконвертированных из них ценных бумаг), обязанности организатора торговли в отношении таких ценных бумаг, а также временной период, по истечении которого на ценные бумаги и (или) их эмитентов либо лиц, обязанных по указанным ценным бумагам, полностью распространяются требования настоящего Положения, установлены приложением 1 к настоящему Положению.

Глава 2. Действия организатора торговли в случае нарушения требований по раскрытию информации

2.1. В случае выявления организатором торговли нарушения эмитентом или лицом, обязанным по ценным бумагам, требований по раскрытию информации, в том числе обязанности по раскрытию (опубликованию) финансовой отчетности, или нарушения поручителем (гарантом) обязанности по раскрытию (опубликованию) финансовой отчетности и иной информации, предусмотренной настоящим Положением, в том числе обязательных для соблюдения требований по раскрытию информации для включения ценных бумаг в котировальные списки, организатор торговли не позднее двух торговых дней со дня выявления нарушения определяет существенность такого нарушения в порядке, установленном организатором торговли. При этом дата указанного нарушения определяется в соответствии со сроками, установленными для такого раскрытия, а в случае раскрытия информации о существенных фактах или предоставления неполной (недостоверной) информации - со дня, когда организатор торговли узнал или должен был узнать о нарушении требования о раскрытии информации.

2.2. Организатор торговли раскрывает информацию о существенном нарушении эмитентом, лицом, обязанным по ценным бумагам, или поручителем (гарантом) требований по раскрытию информации на сайте не позднее торгового дня, следующего за днем определения существенности нарушения.

2.3. Если по истечении установленного организатором торговли срока информация не была раскрыта (не была изменена) эмитентом, лицом, обязанным по ценным бумагам, или поручителем (гарантом), организатор торговли с учетом существенности и систематичности нарушения принимает решение об оставлении ценных бумаг в Списке (котировальном списке) либо об исключении ценных бумаг из Списка (котировального списка).

2.4. Ценные бумаги исключаются из Списка в случаях, предусмотренных настоящей главой, в установленный организатором торговли срок, который не может быть менее одного месяца и более трех месяцев со дня принятия решения.

Глава 3. Требования к правилам включения акций российских эмитентов в котировальные списки и их исключения из котировальных списков

3.1. Акции российских эмитентов могут быть включены в котировальный список при соблюдении условий и требований, установленных приложениями 2 - 4 к настоящему Положению. Акции российских эмитентов исключаются из котировального списка при наступлении одного из оснований, предусмотренных приложением 5 к настоящему Положению.

3.2. Биржа принимает решение об исключении акций из котировального списка не позднее пяти торговых дней со дня, когда она узнала или должна была узнать о наступлении предусмотренного настоящим Положением основания для исключения ценных бумаг из котировального списка, за исключением случаев, когда таким основанием является нарушение отдельных требований по корпоративному управлению, установленных в приложении 4 к настоящему Положению.

3.3. Ценные бумаги исключаются из котировального списка не позднее семи торговых дней со дня принятия биржей соответствующего решения.

Глава 4. Требования к правилам включения облигаций российских эмитентов в котировальные списки и их исключения из котировальных списков

4.1. Облигации, выпущенные от имени Российской Федерации (государственные ценные бумаги Российской Федерации), могут быть включены в котировальный список первого (высшего) уровня при соблюдении следующих условий:

объем выпуска облигаций, который рассчитывается как произведение количества размещенных (размещаемых) ценных бумаг на номинальную стоимость облигации (далее - объем выпуска), составляет не менее двух миллиардов рублей;

условия выпуска ценных бумаг не содержат ограничений на обращение таких ценных бумаг среди неограниченного круга лиц и (или) на предложение таких ценных бумаг неограниченному кругу лиц.

4.2. Облигации российских эмитентов, за исключением облигаций, выпущенных юридическим лицом, являющимся стороной - частным партнером в концессионном соглашении, государственно-частном партнерстве или муниципально-частном партнерстве в Российской Федерации (далее - соглашение о партнерстве) (далее - эмитент - частный партнер), облигаций, исполнение обязательств по которым обеспечено государственной гарантией Российской Федерации, поручительством и (или) независимой гарантией государственных корпораций, облигаций государственных корпораций, облигаций с ипотечным покрытием, облигаций специализированных обществ, а также государственных и муниципальных ценных бумаг, могут быть включены в котировальный список при соблюдении условий и требований, установленных приложениями 6 и 7 к настоящему Положению, а исключаются из котировального списка при наступлении одного из оснований, предусмотренных приложением 8 к настоящему Положению.

4.3. Облигации российских эмитентов, исполнение обязательств по которым обеспечено государственной гарантией Российской Федерации и (или) независимой гарантией или поручительством государственных корпораций, в случае если законодательством Российской Федерации предусмотрена возможность выдачи этими государственными корпорациями таких гарантий или поручительств, а также облигации государственных корпораций могут быть включены в котировальный список при соблюдении условий, установленных приложением 9 к настоящему Положению, а исключаются из котировального списка при наступлении основания, предусмотренного приложением 10 к настоящему Положению.

При этом для включения указанных облигаций российских эмитентов в котировальный список государственная гарантия Российской Федерации, поручительство или независимая гарантия государственной корпорации, обеспечивающее (обеспечивающая) исполнение обязательств по облигациям российских эмитентов, должны распространяться на все выплаты эмитента (номинальную стоимость облигаций и все купонные выплаты), в том числе в случае если в соответствии с условиями, установленными в решении о выпуске (дополнительном выпуске) облигаций, предусмотрена возможность требования их досрочного погашения.

4.4. Облигации, выпущенные от имени субъектов Российской Федерации или муниципальных образований (государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации или муниципальные ценные бумаги), могут быть включены в котировальный список при соблюдении условий, установленных приложением 11 к настоящему Положению. Указанные облигации исключаются из котировального списка при наступлении одного из оснований, предусмотренных приложением 12 к настоящему Положению.

4.5. Облигации эмитента - частного партнера могут быть включены в котировальный список при соблюдении условий, установленных приложением 13 к настоящему Положению. Указанные облигации исключаются из котировального списка при наступлении одного из оснований, предусмотренных приложением 14 к настоящему Положению.

4.6. Облигации с ипотечным покрытием могут быть включены в котировальный список при соблюдении условий, установленных приложением 15 к настоящему Положению. Указанные облигации исключаются из котировального списка при наступлении одного из оснований, предусмотренных приложением 16 к настоящему Положению.

В случае эмиссии облигаций с одним ипотечным покрытием двух и более выпусков, в отношении которых установлена различная очередность исполнения обязательств, в котировальный список первого (высшего) уровня не могут включаться выпуски облигаций, исполнение обязательств по которым осуществляется в последнюю очередь.

4.7. Облигации специализированных обществ могут быть включены в котировальный список при соблюдении условий, установленных приложением 17 к настоящему Положению. Указанные облигации исключаются из котировального списка при наступлении одного из оснований, предусмотренных приложением 18 к настоящему Положению.

4.8. Биржа принимает решение об исключении облигаций из котировального списка не позднее пяти торговых дней со дня, когда она узнала или должна была узнать о наступлении предусмотренного для исключения ценных бумаг основания, за исключением случаев, указанных в пунктах 4.9 и 4.11 настоящего Положения, а также случаев, когда таким основанием является нарушение требований по корпоративному управлению, установленных приложением 7 к настоящему Положению. (в ред. Указания ЦБ РФ от 20.04.2018 N 4778-У)

4.9. При наступлении факта просрочки исполнения эмитентом обязательства по выплате очередного процентного дохода по облигациям, обязательства по погашению номинальной стоимости (части номинальной стоимости, в случае если погашение номинальной стоимости осуществляется по частям) облигаций или обязательства по приобретению облигаций (в случае если обязательство эмитента по приобретению облигаций предусмотрено условиями их выпуска) по любому из выпусков облигаций на срок более 10 рабочих дней, если меньший срок не предусмотрен условиями выпуска облигаций, включенных в Список (далее - дефолт эмитента), биржа исключает все облигации такого эмитента из котировальных списков с оставлением их в некотировальной части Списка не позднее двух торговых дней со дня наступления дефолта эмитента.

4.10. При наступлении факта просрочки исполнения эмитентом обязательств, указанных в пункте 4.9 настоящего Положения на срок менее 10 рабочих дней (далее - технический дефолт), если меньший срок не предусмотрен условиями выпуска облигаций для дефолта эмитента, биржа вправе принять решение об исключении выпуска облигаций, по которому допущен технический дефолт, из котировальных списков с оставлением их в некотировальной части Списка с учетом существенности и систематичности нарушения.

4.11. Если в решение о выпуске (дополнительном выпуске) облигаций, выпущенных эмитентом - частным партнером, вносятся изменения, которые изменяют целевой характер эмиссии облигаций - финансирование заключенного соглашения о партнерстве, биржа не позднее пяти торговых дней со дня, когда указанные изменения вступают в силу, исключает ценные бумаги из котировального списка.

4.12. Ценные бумаги исключаются из котировального списка не позднее семи торговых дней со дня принятия биржей решения, за исключением указанных в пунктах 4.9 и 4.11 настоящего Положения случаев.

Глава 5. Требования к правилам включения российских депозитарных расписок в котировальные списки и их исключения из котировальных списков

5.1. Российские депозитарные расписки могут быть включены в котировальный список первого (высшего) уровня при соблюдении одного из следующих условий:

представляемые российскими депозитарными расписками ценные бумаги уже включены в один из указанных в приложении 19 к настоящему Положению листов (списков), рынков, сегментов иностранных бирж;

в отношении эмитента акций или облигаций, представляемых российскими депозитарными расписками, а также в отношении таких акций или облигаций, в том числе в случае если российские депозитарные расписки удостоверяют право собственности на определенное количество ценных бумаг иностранного эмитента, удостоверяющих права в отношении акций или облигаций иностранного эмитента, соблюдаются условия, предусмотренные приложением 2 к настоящему Положению или приложением 6 к настоящему Положению для включения ценных бумаг в котировальный список первого (высшего) уровня.

5.2. Российские депозитарные расписки могут быть включены в котировальный список второго уровня при соблюдении одного из следующих условий:

представляемые российскими депозитарными расписками ценные бумаги уже включены в один из указанных в перечне биржи листов (списков), рынков, сегментов иностранных бирж;

в отношении эмитента акций или облигаций, представляемых российскими депозитарными расписками, а также в отношении таких акций или облигаций, в том числе в случае если российские депозитарные расписки удостоверяют право собственности на определенное количество ценных бумаг иностранного эмитента, удостоверяющих права в отношении акций или облигаций иностранного эмитента, соблюдаются условия, предусмотренные приложением 2 или приложением 6 к настоящему Положению для включения ценных бумаг в котировальный список второго уровня.

5.3. Если условием включения российских депозитарных расписок в котировальный список является включение представляемых ценных бумаг в лист (список), рынок, сегмент иностранной биржи, биржа не позднее пяти торговых дней со дня, когда она узнала или должна была узнать об исключении таких ценных бумаг из соответствующего списка, принимает одно из следующих решений:

об оставлении российских депозитарных расписок в котировальном списке, если в отношении представляемых ценных бумаг соблюдается условие, установленное абзацем третьим пункта 5.1 или абзацем третьим пункта 5.2 настоящего Положения;

об исключении ценных бумаг из котировального списка.

5.4. Если российские депозитарные расписки были включены в котировальный список при соблюдении в отношении представляемых ценных бумаг условий, предусмотренных приложением 2 или приложением 6 к настоящему Положению, российские депозитарные расписки исключаются из котировального списка при наступлении одного из оснований, которые предусмотрены для соответствующего котировального списка приложением 5 или приложением 8 к настоящему Положению и которые применяются в отношении представляемых ценных бумаг.

5.5. При наступлении предусмотренного настоящим Положением основания для исключения ценных бумаг, биржа не позднее пяти торговых дней со дня, когда она узнала или должна была узнать о наступлении такого основания, принимает решение об исключении российских депозитарных расписок из котировального списка, за исключением случаев, когда таким основанием является нарушение отдельных требований по корпоративному управлению, установленных в приложении 4 к настоящему Положению.

5.6. Российские депозитарные расписки исключаются из котировального списка не позднее семи торговых дней со дня принятия биржей решения об их исключении.

Глава 6. Требования к правилам включения инвестиционных паев в котировальные списки и их исключения из котировальных списков

6.1. Инвестиционные паи открытого, интервального и закрытого паевых инвестиционных фондов при соблюдении условий, установленных приложением 20 к настоящему Положению, по решению биржи включаются в котировальный список. При наступлении основания, предусмотренного приложением 21 к настоящему Положению, указанные инвестиционные паи исключаются биржей из котировального списка. (в ред. Указания ЦБ РФ от 20.04.2018 N 4778-У)

6.2. Инвестиционные паи биржевых инвестиционных фондов могут быть включены в котировальный список биржей, которая указана в правилах доверительного управления этим фондом, при соблюдении условий, установленных приложением 22 к настоящему Положению. Указанные паи исключаются из котировального списка при наступлении одного из оснований, предусмотренных приложением 23 к настоящему Положению.

6.3. Биржа принимает решение об исключении инвестиционных паев из котировального списка не позднее пяти торговых дней со дня, когда она узнала или должна была узнать о наступлении предусмотренного для исключения ценных бумаг основания.

6.4. Пункт утратил силу. (в ред. Указания ЦБ РФ от 21.09.2020 N 5553-У)

6.5. Инвестиционные паи исключаются из котировального списка не позднее семи торговых дней со дня принятия биржей решения об исключении.

Глава 7. - Утратила силу. (в ред. Указания ЦБ РФ от 20.04.2018 N 4778-У)

Глава 8. Требования к правилам включения акций, облигаций и депозитарных расписок иностранного эмитента, а также ценных бумаг иностранного биржевого инвестиционного фонда в котировальные списки и их исключения из котировальных списков

8.1. Акции иностранного эмитента и иностранные депозитарные расписки на акции могут быть включены в котировальный список первого (высшего) уровня при соблюдении одного из следующих условий:

включаемые в котировальный список указанные ценные бумаги иностранного эмитента уже включены в один из указанных в приложении 19 к настоящему Положению листов (списков), рынков, сегментов иностранных бирж или в отношении указанных ценных бумаг начата процедура листинга на иностранной бирже;

в отношении включаемых в котировальный список акций и их эмитента или в отношении представляемых депозитарными расписками акций и их эмитента соблюдаются условия, предусмотренные приложением 2 к настоящему Положению для включения акций в котировальный список первого (высшего) уровня.

8.2. Акции иностранного эмитента и иностранные депозитарные расписки на акции могут быть включены в котировальный список второго уровня при соблюдении одного из следующих условий:

включаемые в котировальный список указанные ценные бумаги иностранного эмитента уже включены в один из указанных в перечне биржи листов (списков), рынков, сегментов иностранных бирж или в отношении указанных ценных бумаг начата процедура листинга на иностранной бирже;

в отношении включаемых в котировальный список акций и их эмитента или в отношении представляемых депозитарными расписками акций и их эмитента соблюдаются условия, предусмотренные приложением 2 к настоящему Положению для включения акций в котировальный список второго уровня.

8.3. Облигации иностранного эмитента, за исключением облигаций международной финансовой организации, облигаций, эмитентом которых является иностранное государство, административно-территориальная единица иностранного государства, обладающая самостоятельной правоспособностью, или центральный банк иностранного государства, и иностранные депозитарные расписки на облигации могут быть включены в котировальный список первого (высшего) уровня при соблюдении одного из следующих условий:

указанные ценные бумаги включены в один из указанных в приложении 19 к настоящему Положению листов (списков), рынков, сегментов иностранных бирж либо на иностранной бирже начата процедура листинга в отношении таких ценных бумаг;

в отношении включаемых в котировальный список облигаций и их эмитента или в отношении представляемых депозитарными расписками облигаций и их эмитента соблюдаются условия, предусмотренные приложением 6 к настоящему Положению для включения облигаций в котировальный список первого (высшего) уровня.

8.4. Облигации иностранного эмитента, за исключением облигаций, эмитентом которых является международная финансовая организация, иностранное государство, административно-территориальная единица иностранного государства, обладающая самостоятельной правоспособностью, или центральный банк иностранного государства, и иностранные депозитарные расписки на облигации могут быть включены в котировальный список второго уровня при соблюдении одного из следующих условий:

указанные ценные бумаги включены в один из указанных в перечне биржи листов (списков), рынков, сегментов иностранных бирж либо на иностранной бирже начата процедура листинга в отношении таких ценных бумаг;

в отношении включаемых в котировальный список облигаций и их эмитента или в отношении представляемых депозитарными расписками облигаций и их эмитента соблюдаются условия, предусмотренные приложением 6 к настоящему Положению для включения облигаций в котировальный список второго уровня.

8.5. Ценные бумаги иностранных государств, административно-территориальных единиц иностранных государств, обладающих самостоятельной правоспособностью, и центральных банков иностранных государств могут быть включены в котировальный список при соблюдении условий, установленных приложением 26 к настоящему Положению. Указанные ценные бумаги исключаются из котировального списка при наступлении одного из оснований, предусмотренных приложением 27 к настоящему Положению.

8.6. Облигации международных финансовых организаций могут быть включены в котировальный список при соблюдении условий, установленных приложением 28 к настоящему Положению. Указанные ценные бумаги исключаются из котировального списка при наступлении одного из оснований, предусмотренных приложением 29 к настоящему Положению.

8.7. Ценные бумаги иностранного биржевого инвестиционного фонда могут быть включены в котировальный список первого (высшего) уровня при одновременном соблюдении следующих условий: (в ред. Указания ЦБ РФ от 18.08.2021 N 5888-У)

средняя стоимость чистых активов иностранного биржевого инвестиционного фонда за три месяца, предшествующие дате ее определения (за период с даты завершения процедуры листинга ценных бумаг иностранного биржевого инвестиционного фонда на иностранной бирже, если указанный период не превышает трех месяцев), определяемая в соответствии с личным законом лица, обязанного по ценным бумагам иностранного биржевого инвестиционного фонда (далее - средняя стоимость чистых активов иностранного биржевого инвестиционного фонда), составляет сумму, эквивалентную не менее чем одному миллиарду рублей по официальному курсу иностранной валюты по отношению к рублю, установленному Банком России в соответствии с пунктом 15 статьи 4 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2021, N 9, ст. 1467), на дату определения средней стоимости чистых активов иностранного биржевого инвестиционного фонда (для ценных бумаг иностранного биржевого инвестиционного фонда, включенных в котировальный список первого (высшего) уровня после даты вступления в силу подпунктов "а" - "в" пункта 7 статьи 4 Федерального закона от 11 июня 2021 года N 192-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2021, N 24, ст. 4210); (в ред. Указания ЦБ РФ от 18.08.2021 N 5888-У)

объем сделок с ценными бумагами иностранного биржевого инвестиционного фонда на организованных торгах биржи, совершенных маркет-мейкерами в течение времени проведения торгов (торгового периода, если он предусмотрен правилами организованных торгов) каждой основной торговой сессии, по достижении которого обязательства маркет-мейкера в этот день прекращаются в соответствии с договором, заключенным между маркет-мейкером и биржей (далее - предельный объем сделок маркет-мейкера иностранного биржевого инвестиционного фонда), составляет не менее 50 миллионов рублей, если правилами листинга не установлен больший предельный объем сделок маркет-мейкера иностранного биржевого инвестиционного фонда. (в ред. Указания ЦБ РФ от 18.08.2021 N 5888-У)

8.8. Ценные бумаги иностранного биржевого инвестиционного фонда могут быть включены в котировальный список второго уровня при одновременном соблюдении следующих условий: (в ред. Указания ЦБ РФ от 18.08.2021 N 5888-У)

средняя стоимость чистых активов иностранного биржевого инвестиционного фонда составляет сумму не менее определенного биржей в правилах листинга размера; (в ред. Указания ЦБ РФ от 18.08.2021 N 5888-У)

предельный объем сделок маркет-мейкера иностранного биржевого инвестиционного фонда составляет не менее определенного биржей в правилах листинга размера. (в ред. Указания ЦБ РФ от 18.08.2021 N 5888-У)

8.9. Если условием включения в котировальный список ценных бумаг являлось включение их иностранной биржей в лист (список), рынок, сегмент, при исключении иностранной биржей таких ценных бумаг из соответствующего листа (списка), рынка, сегмента биржа принимает одно из следующих решений:

об оставлении ценных бумаг в котировальном списке - если соблюдается условие, установленное соответственно абзацем третьим пункта 8.1, либо абзацем третьим пункта 8.2, либо абзацем третьим пункта 8.3, либо абзацем третьим пункта 8.4 настоящего Положения;

об исключении ценных бумаг из котировального списка.

8.10. В случае если ценные бумаги не были включены в соответствующий лист (список), рынок, сегмент иностранной биржи в течение трех месяцев с даты включения в соответствующий котировальный список российской биржи, российская биржа не позднее пяти торговых дней со дня, когда она узнала или должна была узнать об этом обстоятельстве, принимает одно из решений, предусмотренных пунктом 8.9 настоящего Положения.

8.11. Если ценные бумаги иностранного эмитента были включены в котировальные списки при соблюдении условий, установленных приложением 2 к настоящему Положению или приложением 6 к настоящему Положению, такие ценные бумаги исключаются из котировального списка при наступлении одного из оснований, которые предусмотрены приложением 5 или приложением 8 к настоящему Положению для соответствующего котировального списка и которые применяются также в отношении представляемых ценных бумаг.

8.12. В случае нарушения условий включения ценных бумаг иностранного биржевого инвестиционного фонда в котировальные списки биржа на основании принятого ею в соответствии с пунктом 1.28 настоящего Положения решения о существенности и систематичности нарушений принимает в срок, установленный правилами листинга, решение об оставлении указанных ценных бумаг в котировальном списке либо об их исключении из котировального списка. (в ред. Указания ЦБ РФ от 18.08.2021 N 5888-У)

8.13. Биржа принимает решение об исключении ценных бумаг иностранных эмитентов из котировального списка не позднее пяти торговых дней со дня, когда она узнала или должна была узнать о наступлении предусмотренного настоящим Положением основания для исключения ценных бумаг, за исключением следующих случаев: (в ред. Указания ЦБ РФ от 20.04.2018 N 4778-У)

просрочка исполнения иностранным эмитентом обязательства по выплате очередного процентного дохода по облигациям, обязательства по погашению номинальной стоимости (части номинальной стоимости, в случае если погашение номинальной стоимости осуществляется по частям) облигаций, обязательства по приобретению облигаций (в случае если обязательство иностранного эмитента по приобретению облигаций предусмотрено условиями их выпуска) или иного обязательства по любому из выпусков облигаций, которое может относиться к событиям дефолта в соответствии с личным законом иностранного эмитента, на срок более 10 рабочих дней, если меньший срок не предусмотрен условиями выпуска облигаций или личным законом иностранного эмитента (далее - дефолт иностранного эмитента). Для целей настоящего Положения под дефолтом эмитента следует понимать также дефолт иностранного эмитента;

нарушение отдельных требований по корпоративному управлению, установленных приложением 4 и (или) приложением 7 к настоящему Положению, также применяемых и в отношении представляемых ценных бумаг. (в ред. Указания ЦБ РФ от 20.04.2018 N 4778-У)

8.14. Ценные бумаги иностранных эмитентов, за исключением случая дефолта эмитента, или ценные бумаги иностранного биржевого инвестиционного фонда исключаются из котировального списка не позднее семи торговых дней после принятия биржей решения об их исключении.

8.15. Если иностранным эмитентом допущен дефолт по любому из выпусков облигаций, включенных в Список, биржа исключает все облигации такого эмитента из котировальных списков с оставлением их в некотировальной части Списка не позднее двух торговых дней со дня наступления дефолта эмитента.

8.16. Просрочка исполнения иностранным эмитентом обязательств, указанных в абзаце втором пункта 8.13 настоящего Положения, на срок менее 10 рабочих дней, если меньший срок не предусмотрен условиями выпуска облигаций по любому из выпусков облигаций или личным законом иностранного эмитента, является техническим дефолтом иностранного эмитента.

При наступлении факта технического дефолта иностранного эмитента биржа вправе принять решение об исключении выпуска облигаций, по которому допущен технический дефолт, из котировальных списков с оставлением их в некотировальной части Списка с учетом существенности и систематичности нарушения.

Для целей настоящего Положения под техническим дефолтом эмитента следует понимать также технический дефолт иностранного эмитента.

Глава 9. Правила, состав, порядок и сроки раскрытия (предоставления) информации организаторами торговли и требования к порядку хранения и защиты информации и документов, связанных с проведением организованных торгов, а также к сроку их хранения

9.1. Организатор торговли обязан раскрывать на своем сайте информацию:

о включении ценных бумаг в Список, в том числе в котировальный список, об исключении ценных бумаг из Списка, в том числе из котировального списка, о дате прекращения организованных торгов ценными бумагами - не позднее одного торгового дня, следующего за днем принятия решения;

о дате начала организованных торгов ценными бумагами - не позднее, чем за один час до начала организованных торгов соответствующими ценными бумагами;

о выявленном несоответствии ценных бумаг или их эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам) требованиям, установленным настоящим Положением и правилами листинга, - не позднее торгового дня со дня выявления несоответствия;

об оставлении ценных бумаг в Списке (котировальном списке) - не позднее торгового дня, следующего за днем принятия решения;

о наступлении события, в связи с которым организатор торговли принимает решение об исключении ценных бумаг из Списка или об оставлении ценных бумаг в Списке, - не позднее одного торгового дня, следующего за днем принятия решения;

о приостановке организованных торгов ценными бумагами - не позднее одного торгового дня, следующего за днем принятия решения, а в случае приостановки организованных торгов по требованию Банка России или в соответствии с требованиями нормативных актов Банка России, при невозможности раскрыть информацию о приостановке организованных торгов в указанный срок - не позднее чем в течение одного часа с момента приостановки организованных торгов;

о возобновлении организованных торгов ценными бумагами - не позднее чем за 15 минут до момента возобновления организованных торгов;

о поданном эмитентом, лицом, обязанным по ценным бумагам, или участником торгов заявлении о допуске ценных бумаг к организованным торгам, с указанием части Списка или об изменении уровня листинга - не позднее пяти рабочих дней с даты поступления соответствующего заявления организатору торговли. Указанная в настоящем подпункте информация раскрывается в специальном разделе сайта и должна быть доступна по каждой ценной бумаге до момента принятия организатором торговли решения о допуске или об отказе в допуске ценной бумаги к организованным торгам.

9.2. При раскрытии информации о принятии решения о включении (об исключении) ценной бумаги в Список (из Списка) либо в котировальный список (из котировального списка) или об оставлении ценных бумаг в Списке (котировальном списке) организатор торговли также обязан раскрыть информацию об основании принятия решения, за исключением случая принятия организатором торговли решения о прекращении допуска ценных бумаг к организованным торгам без объяснения причин в соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг", и информацию об органе (должностном лице) организатора торговли, принявшем соответствующее решение.

9.3. Биржа раскрывает и обеспечивает свободный доступ на постоянной основе к информации о требованиях к эмитенту или лицу, обязанному по ценным бумагам, установленных биржей для включения ценных бумаг в котировальный список второго уровня, а также перечень листов (списков), рынков, сегментов иностранных бирж, включение ценных бумаг в которые является основанием для включения биржей этих ценных бумаг (ценных бумаг, удостоверяющих права в отношении этих ценных бумаг) в котировальный список второго уровня.

9.4. Биржа со дня включения в котировальный список ценной бумаги обязана раскрывать и обеспечивать свободный доступ на постоянной основе к информации:

о соответствии ценных бумаг, эмитентов ценных бумаг и лиц, обязанных по ценным бумагам, условиям и требованиям, установленным для включения ценных бумаг в котировальные списки, а также о значениях количественных показателей, в том числе о количестве независимых директоров в совете директоров эмитента. Указанная информация раскрывается в одном разделе сайта биржи в сети "Интернет";

о рентабельности капитала российского эмитента акций по данным Международных стандартов финансовой отчетности (далее - МСФО) и дивидендной доходности акций, рассчитанных за три последних года. Рентабельность капитала рассчитывается на дату составления годовой финансовой отчетности как соотношение чистой прибыли и средней рыночной капитализации за отчетный год, рассчитываемой как сумма произведения медианного значения рыночных цен обыкновенных акций и количества выпущенных обыкновенных акций и произведения медианного значения рыночной цены привилегированных акций и количества выпущенных привилегированных акций. Если рыночная цена акции не может быть определена в порядке, установленном приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 9 ноября 2010 года N 10-65/пз-н "Об утверждении Порядка определения рыночной цены ценных бумаг, расчетной цены ценных бумаг, а также предельной границы колебаний рыночной цены ценных бумаг в целях 23 главы Налогового кодекса Российской Федерации", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 29 ноября 2010 года N 19062, 16 июля 2012 года N 24917 (Российская газета от 1 декабря 2010 года, от 25 июля 2012 года) (далее - приказ ФСФР России N 10-65/пз-н), такая цена определяется в соответствии с методикой, установленной биржей.

Дивидендная доходность акций рассчитывается биржей в соответствии с методикой, установленной биржей. (в ред. Указания ЦБ РФ от 20.04.2018 N 4778-У)

9.5. Организатор торговли обязан раскрывать Список на сайте с указанием по каждой ценной бумаге в Списке следующей информации: (в ред. Указания ЦБ РФ от 21.09.2020 N 5553-У)

сведений о котировальном списке, в который включены ценные бумаги (указание на котировальный список первого (высшего) уровня, котировальный список второго уровня и дату включения указанных ценных бумаг в котировальный список), либо указания на то, что ценные бумаги не включены в котировальный список; (в ред. Указания ЦБ РФ от 21.09.2020 N 5553-У)

полного фирменного наименования (для коммерческой организации) или наименования (для некоммерческой организации) эмитента или лица, обязанного по ценным бумагам; (в ред. Указания ЦБ РФ от 21.09.2020 N 5553-У)

вида, категории (типа) ценных бумаг, для российских или иностранных депозитарных расписок - дополнительно раскрывается информация о виде, категории (типе) представляемых ценных бумаг, для инвестиционных паев - дополнительно раскрывается информация о полном названии (индивидуальном обозначении) паевого инвестиционного фонда (иностранного инвестиционного фонда), для ипотечных сертификатов участия - дополнительно раскрывается информация об идентифицирующих их индивидуальном обозначении; (в ред. Указания ЦБ РФ от 21.09.2020 N 5553-У)

регистрационного номера выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг и даты его регистрации (за исключением ценных бумаг иностранных эмитентов, инвестиционных паев и ипотечных сертификатов участия); (в ред. Указания ЦБ РФ от 21.09.2020 N 5553-У)

номер и дату регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, а для паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого предназначены исключительно для квалифицированных инвесторов, - дату внесения указанного паевого инвестиционного фонда в реестр паевых инвестиционных фондов (в случае включения в Список инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов); (в ред. Указания ЦБ РФ от 21.09.2020 N 5553-У)

номер и дату регистрации правил доверительного управления ипотечным покрытием (в случае включения в Список ипотечных сертификатов участия); (в ред. Указания ЦБ РФ от 21.09.2020 N 5553-У)

международного кода (номера) идентификации ценных бумаг (ISIN) и международного кода классификации финансовых инструментов (CFI), присвоенных представляемым ценным бумагам или ценным бумагам иностранного эмитента (в случае включения в Список российских депозитарных расписок или ценных бумаг иностранного эмитента, в том числе иностранных депозитарных расписок); (в ред. Указания ЦБ РФ от 21.09.2020 N 5553-У)

номинальной стоимости ценной бумаги (при наличии) с указанием валюты, в которой выражена номинальная стоимость; (в ред. Указания ЦБ РФ от 21.09.2020 N 5553-У)

информации о фактах дефолта и (или) технического дефолта эмитента (в случае включения в Список облигаций). Указанная информация по решению организатора торговли исключается из Списка одновременно с ее исключением из карточки ценной бумаги. (в ред. Указания ЦБ РФ от 21.09.2020 N 5553-У)

9.6. Список, раскрытый на сайте, должен предусматривать возможность перехода в разделы сайта, содержащие информацию в отношении каждой ценной бумаги в Списке, а также эмитента этой ценной бумаги или лица, обязанного по этой ценной бумаге (далее - карточка ценной бумаги). Карточка ценной бумаги предусматривает возможность перехода в каждую из карточек ценных бумаг данного эмитента ценных бумаг или лица, обязанного по ценной бумаге.

9.7. Карточка ценной бумаги должна содержать следующие сведения. (в ред. Указания ЦБ РФ от 21.09.2020 N 5553-У)

9.7.1. Полное фирменное наименование (для коммерческой организации) или наименование (для некоммерческой организации) эмитента или лица, обязанного по ценным бумагам. (в ред. Указания ЦБ РФ от 21.09.2020 N 5553-У)

9.7.2. Идентификационный номер налогоплательщика эмитента или лица, обязанного по ценным бумагам (при наличии). (в ред. Указания ЦБ РФ от 21.09.2020 N 5553-У)

9.7.3. Адреса страниц в сети "Интернет", используемых эмитентом или лицом, обязанным по ценным бумагам, а в случае включения в Список российских или иностранных депозитарных расписок - также эмитентом представляемых ценных бумаг, для раскрытия информации о ценных бумагах. (в ред. Указания ЦБ РФ от 21.09.2020 N 5553-У)

9.7.4. Информацию о государстве, в котором учрежден эмитент иностранных депозитарных расписок и эмитент ценных бумаг, права в отношении которых удостоверяются указанными иностранными депозитарными расписками (в случае включения в Список иностранных депозитарных расписок). (в ред. Указания ЦБ РФ от 21.09.2020 N 5553-У)

9.7.5. Вид, категорию (тип) ценных бумаг, для российских или иностранных депозитарных расписок - также вид, категорию (тип) представляемых ценных бумаг, для инвестиционных паев - также полное название (индивидуальное обозначение) паевого инвестиционного фонда (иностранного инвестиционного фонда), для ипотечных сертификатов участия - также идентифицирующее их индивидуальное обозначение. (в ред. Указания ЦБ РФ от 21.09.2020 N 5553-У)

9.7.6. Для эмиссионных ценных бумаг: (в ред. Указания ЦБ РФ от 21.09.2020 N 5553-У)

регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг и дату его регистрации; (в ред. Указания ЦБ РФ от 21.09.2020 N 5553-У)

общее количество ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска); (в ред. Указания ЦБ РФ от 21.09.2020 N 5553-У)

информацию о наличии проспекта ценных бумаг (проспекта эмиссии ценных бумаг, плана приватизации, зарегистрированного в качестве проспекта эмиссии ценных бумаг) или об отсутствии указанных в настоящем абзаце документов; (в ред. Указания ЦБ РФ от 21.09.2020 N 5553-У)

регистрационный номер программы облигаций и дату ее регистрации (в случае включения в Список облигаций, размещенных (размещаемых) в рамках программы облигаций); (в ред. Указания ЦБ РФ от 21.09.2020 N 5553-У)

указание на то, что облигации размещены (размещаются) с целью финансирования соглашений о государственно-частном или муниципально-частном партнерстве (если применимо); (в ред. Указания ЦБ РФ от 21.09.2020 N 5553-У)

информацию о размере (порядке определения размера) текущего процента (купона) по облигациям в случае, если выплата доходов по облигациям осуществляется по окончании отдельных периодов (купонных периодов) в течение срока до погашения облигаций; (в ред. Указания ЦБ РФ от 21.09.2020 N 5553-У)

указание на возможность досрочного погашения облигаций или на отсутствие указанной возможности; (в ред. Указания ЦБ РФ от 21.09.2020 N 5553-У)

информацию о фактах дефолта и (или) технического дефолта эмитента по облигациям. Информация о фактах дефолта эмитента по решению организатора торговли исключается из карточки ценной бумаги по истечении трех лет с момента прекращения обязательств по облигациям, в отношении которых эмитентом был допущен дефолт, или с момента включения облигаций в котировальный список. Информация о фактах технического дефолта эмитента по решению организатора торговли исключается из карточки ценной бумаги по истечении года с даты ее раскрытия на сайте организатором торговли. (в ред. Указания ЦБ РФ от 21.09.2020 N 5553-У)

9.7.7. Для инвестиционных паев: (в ред. Указания ЦБ РФ от 21.09.2020 N 5553-У)

номер и дату регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, а для паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого предназначены исключительно для квалифицированных инвесторов, - дату внесения указанного паевого инвестиционного фонда в реестр паевых инвестиционных фондов; (в ред. Указания ЦБ РФ от 21.09.2020 N 5553-У)

указание на текущий статус паевого инвестиционного фонда ("формируется", "истек срок формирования", "сформирован", "в стадии прекращения"), а также указание на историю изменения статуса по паевому инвестиционному фонду. (в ред. Указания ЦБ РФ от 21.09.2020 N 5553-У)

9.7.8. Указание на то, что ценные бумаги ограничены в обороте, в том числе предназначены для квалифицированных инвесторов (в случае включения в Список ценных бумаг, ограниченных в обороте). (в ред. Указания ЦБ РФ от 21.09.2020 N 5553-У)

9.7.9. Дату принятия решения организатором торговли о включении ценной бумаги в Список, а для организаторов торговли, являющихся биржами, - также информацию об истории переводов ценной бумаги внутри Списка (из некотировальной в котировальную часть Списка и наоборот, а также между котировальными списками) с указанием дат таких переводов. (в ред. Указания ЦБ РФ от 21.09.2020 N 5553-У)

9.7.10. Указание о включении в Список, в том числе в котировальный список, или об оставлении в Списке, в том числе в котировальном списке ценной бумаги при неисполнении эмитентом или лицом, обязанным по ценной бумаге, условий и требований, установленных главами 1, 3 - 6 и 8 настоящего Положения и (или) правилами листинга, или несоответствии ценных бумаг указанным в настоящем предложении условиям и требованиям. Указанная информация по решению организатора торговли исключается из карточки ценной бумаги по истечении года с даты ее раскрытия на сайте организатором торговли. (в ред. Указания ЦБ РФ от 21.09.2020 N 5553-У)

9.7.11. Указание на то, что ценные бумаги используются для расчета индексов организатора торговли (если применимо). (в ред. Указания ЦБ РФ от 21.09.2020 N 5553-У)

9.7.12. Указание на определенные правилами организованных торгов разные порядок и различные условия проведения торгов в рамках одной торговой сессии (режимы торгов), в которых возможно заключение договоров с ценными бумагами. (в ред. Указания ЦБ РФ от 21.09.2020 N 5553-У)

9.8. Организатор торговли обязан обеспечить хранение и защиту информации и сведений, включаемых в Список и карточки ценных бумаг, в течение всего срока своей деятельности. Организатор торговли должен обеспечить возможность получения выписки из Списка и карточек ценных бумаг на любую дату за любой период времени.

9.9. Организатор торговли по письменному запросу Банка России предоставляет Список, выписку из Списка или выписку из карточек ценных бумаг в порядке, формате и в сроки, указанные в таком запросе.

9.10. В случае получения запроса от Банка России в отношении ценной бумаги, по которой организатором торговли получено заявление о ее допуске к организованным торгам, организатор торговли в сроки, указанные в запросе, предоставляет в Банк России заключение о соответствии или несоответствии ценной бумаги (представляемой ценной бумаги) и ее эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам) требованиям законодательства Российской Федерации, настоящему Положению и правилам листинга. Одновременно организатор торговли получает (в случае отсутствия) и предоставляет в Банк России копию рекомендаций, предназначенных для организатора торговли и полученных от совещательного органа, созданного организатором торговли и обладающего соответствующей компетенцией (далее - совещательный орган), о включении такой ценной бумаги в котировальный список первого (высшего) уровня, котировальный список второго уровня или некотировальную часть списка. В случае получения указанного запроса от Банка России в отношении ценной бумаги, допущенной к организованным торгам, в том числе включенной в котировальный список, организатор торговли в течение месяца получает и представляет в Банк России рекомендации соответствующего совещательного органа, предназначенные для организатора торговли, об оставлении ценной бумаги в Списке, в том числе в котировальном списке, или об исключении из Списка (котировального списка).

При этом, по решению биржи, рассмотрение заявления о допуске ценной бумаги к организованным торгам может быть приостановлено на период получения рекомендаций совещательного органа, указанных в абзаце первом настоящего пункта, в случае если их получение невозможно в течение срока, предусмотренного для рассмотрения заявления о листинге.

9.11. Организатор торговли, допустивший ценные бумаги иностранного биржевого инвестиционного фонда к организованным торгам, раскрывает следующую информацию на своем сайте: (в ред. Указания ЦБ РФ от 18.08.2021 N 5888-У)

информацию об определенном в соответствии с правилами листинга среднем дневном объеме сделок с ценными бумагами иностранного биржевого инвестиционного фонда, совершенных на организованных торгах организатора торговли, допустившего ценные бумаги иностранного биржевого инвестиционного фонда к организованным торгам, за три месяца, предшествующие дате определения, обновляемую организатором торговли каждый торговый день; (в ред. Указания ЦБ РФ от 18.08.2021 N 5888-У)

информацию о последней известной организатору торговли расчетной цене ценной бумаги иностранного биржевого инвестиционного фонда, обновляемую организатором торговли не реже одного раза в 15 секунд в течение торговой сессии организатора торговли; (в ред. Указания ЦБ РФ от 18.08.2021 N 5888-У)

перечень уполномоченных лиц, которые обязаны в любой рабочий день приобретать ценные бумаги иностранного биржевого инвестиционного фонда по расчетной стоимости указанных ценных бумаг, определяемой в соответствии с личным законом лица, обязанного по ценным бумагам иностранного биржевого инвестиционного фонда, обновляемый организатором торговли не позднее 15 рабочих дней с даты обновления указанного перечня лицом, обязанным по ценным бумагам иностранного биржевого инвестиционного фонда; (в ред. Указания ЦБ РФ от 18.08.2021 N 5888-У)

составленный на русском языке в соответствии с правилами листинга документ, обновляемый организатором торговли с периодичностью, установленной правилами листинга, но не реже чем ежемесячно по состоянию на последний рабочий день календарного месяца и не позднее 15 рабочих дней с даты окончания календарного месяца, содержащий: (в ред. Указания ЦБ РФ от 18.08.2021 N 5888-У)

сведения о лице, обязанном по ценным бумагам иностранного биржевого инвестиционного фонда; (в ред. Указания ЦБ РФ от 18.08.2021 N 5888-У)

описание инвестиционной стратегии иностранного биржевого инвестиционного фонда и рисков, связанных с приобретением ценных бумаг иностранного биржевого инвестиционного фонда; (в ред. Указания ЦБ РФ от 18.08.2021 N 5888-У)

сведения о результатах инвестирования активов иностранного биржевого инвестиционного фонда с указанием на то, что результаты инвестирования в прошлом не определяют доходов в будущем;

сведения о комиссиях иностранного биржевого инвестиционного фонда. (в ред. Указания ЦБ РФ от 18.08.2021 N 5888-У)

По решению организатора торговли указанная в настоящем пункте информация раскрывается организатором торговли путем опубликования на своем сайте ссылки на страницу сайта в сети "Интернет" лица, обязанного по ценным бумагам иностранного биржевого инвестиционного фонда (иного уполномоченного им лица), иностранной биржи, на которой ценные бумаги иностранного биржевого инвестиционного фонда прошли процедуру листинга, содержащую указанную в настоящем пункте информацию. (в ред. Указания ЦБ РФ от 18.08.2021 N 5888-У)

Глава 10. Заключительные положения

10.1. Настоящее Положение вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

10.2. Со дня вступления в силу настоящего Положения не применять приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 30 июля 2013 года N 13-62/пз-н "О Порядке допуска ценных бумаг к организованным торгам", зарегистрированный Министерством юстиции Российской Федерации 30 августа 2013 года N 29801 (Российская газета от 19 сентября 2013 года).

10.3. Организаторы торговли должны привести свою деятельность в соответствие с настоящим Положением в течение трех месяцев после дня его вступления в силу, за исключением указанных в абзаце втором и третьем настоящего пункта случаев.

Организаторы торговли должны привести свою деятельность в соответствие с требованиями пунктов 9.5 - 9.9 настоящего Положения не позднее шести месяцев со дня его вступления в силу.

Биржи должны привести правила листинга в соответствие с настоящим Положением в части критериев определения независимости членов совета директоров, в том числе критериев связанности с эмитентом, его существенным акционером, контрагентом, конкурентом, государством или муниципальным образованием, и их существенности, с учетом положений Кодекса корпоративного управления, рекомендованного к применению Банком России, а также в части функций корпоративного секретаря либо специального структурного подразделения (структурных подразделений), осуществляющего (осуществляющих) функции корпоративного секретаря, в срок до 1 октября 2017 года.

Председатель Центрального банка
Российской Федерации
Э.С. НАБИУЛЛИНА

Приложение 1
к Положению Банка России
от 24 февраля 2016 года N 534-П
"О допуске ценных бумаг
к организованным торгам"

ОСОБЕННОСТИ ВКЛЮЧЕНИЯ, ИСКЛЮЧЕНИЯ И НАХОЖДЕНИЯ НЕКОТОРЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ, В ТОМ ЧИСЛЕ ПЕРЕВЕДЕННЫХ ИЗ КОТИРОВАЛЬНЫХ СПИСКОВ "А" (ПЕРВОГО И ВТОРОГО УРОВНЕЙ), "Б", "В", "И" И СПИСКА БУМАГ, ДОПУЩЕННЫХ К ТОРГАМ, В СПИСКЕ И КОТИРОВАЛЬНЫХ СПИСКАХ

(в ред. Указания ЦБ РФ от 19.06.2017 N 4418-У)

1. Для целей настоящего приложения ценные бумаги, которые были включены биржей в Список, в том числе в котировальные списки при их формировании из котировальных списков "А" (первого и второго уровней), "Б", "В", "И" и из списка бумаг, допущенных к торгам, именуются ценными бумагами, включенными в Список или котировальные списки при их формировании.

В случае если по состоянию на 3 октября 2016 года акции, инвестиционные паи, ипотечные сертификаты участия или депозитарные расписки, которые включены в котировальные списки при их формировании или в соответствии с пунктами 5 и 6 настоящего приложения, не соответствуют требованиям настоящего Положения и правил листинга, биржа по истечении отчетного квартала, в котором истекает установленный данным пунктом срок, принимает одно из следующих решений:

об исключении ценных бумаг, включенных в котировальный список первого (высшего) уровня, с одновременным включением их в котировальный список второго уровня при условии соответствия таких ценных бумаг и их эмитента требованиям, установленным для включения ценных бумаг в котировальный список второго уровня (переводит ценные бумаги из одного котировального списка в другой);

об исключении ценных бумаг из котировального списка с одновременным оставлением их в некотировальной части Списка при условии соответствия их эмитента требованиям, установленным для включения ценных бумаг в Список.

2. Биржа осуществляет контроль за соответствием ценных бумаг (представляемых ценных бумаг) и (или) их эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам), которые были включены в Список, в том числе в котировальные списки при их формировании (или не исключены из них в соответствии с настоящим приложением), требованиям, установленным настоящим Положением и правилами листинга, на протяжении всего периода, установленного пунктом 1 настоящего приложения. При этом биржа раскрывает информацию только о несоответствии ценных бумаг (представляемых ценных бумаг) и (или) их эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам) требованиям, установленным настоящим приложением и главами 1 и 2 настоящего Положения.

3. Делистинг ценных бумаг, которые были включены в Список при его формировании, осуществляется организатором торговли в случае несоответствия ценных бумаг (представляемых ценных бумаг) и (или) их эмитента или лица, обязанного по ценным бумагам, требованиям, установленным в главах 1 и 2 настоящего Положения, настоящем приложении и в правилах листинга. Делистинг осуществляется в порядке и в сроки, установленные настоящим Положением, правилами листинга.

4. Исключение из котировального списка облигаций и российских депозитарных расписок, включенных в котировальный список при его формировании, осуществляется на основании заявления эмитента об исключении ценных бумаг из котировального списка, а также по основаниям, предусмотренным настоящим приложением и правилами листинга, установленными для таких ценных бумаг. Если биржей получено заявление эмитента или лица, обязанного по ценным бумагам, о применении к такому эмитенту (такому лицу) и его ценным бумагам требований, установленных настоящим Положением и правилами листинга, ценные бумаги исключаются из котировального списка по основаниям, предусмотренным настоящим Положением и правилами листинга.

5. В срок до 3 октября 2016 года ценные бумаги эмитента, размещенные в результате конвертации ценных бумаг того же эмитента, могут быть включены в котировальный список при несоответствии на момент включения предъявляемым требованиям к корпоративному управлению, необходимым для включения таких ценных бумаг в соответствующий котировальный список, при условии, что конвертируемые в них ценные бумаги того же эмитента были включены в котировальный список при его формировании, а также при одновременном соблюдении следующих условий:

на момент государственной регистрации эмитентом выпуска ценных бумаг, размещаемых путем конвертации, конвертируемые в них ценные бумаги эмитента были включены в котировальные списки хотя бы одной биржи;

с момента государственной регистрации эмитентом выпуска ценных бумаг, размещенных путем конвертации, прошло не более трех месяцев.

Ценные бумаги эмитента, размещенные путем конвертации, могут быть включены в котировальный список не выше уровня котировального списка, в который были включены конвертируемые в них ценные бумаги того же эмитента.

6. После вступления в силу настоящего Положения биржа вправе включить в котировальный список или не исключать из котировального списка ценные бумаги, эмитент которых не соответствует предъявляемым требованиям к корпоративному управлению, соблюдение которых необходимо для включения таких ценных бумаг в котировальный список или нахождения их в котировальном списке, при условии, что:

эмитент и его ценные бумаги соответствуют требованиям настоящего Положения и правил листинга, за исключением требований к корпоративному управлению;

бирже представлен план мероприятий по устранению эмитентом несоответствия требованиям к корпоративному управлению с указанием срока его реализации. При этом указанный план согласовывается с акционерами (участниками) эмитента, владеющими более 50 процентами голосующих акций (уставного капитала), и советом директоров эмитента, а все мероприятия согласно указанному плану завершаются не позднее 3 октября 2016 года.

7. Облигации, за исключением государственных ценных бумаг Российской Федерации, и российские депозитарные расписки, включенные в котировальный список при его формировании, исключаются биржей из котировального списка при снижении среднемесячного объема сделок, рассчитанного по итогам последних шести месяцев, ниже минимального объема, который составляет:

для российских депозитарных расписок на акции:

переведенных из котировального списка "А" первого уровня - 50 миллионов рублей;

переведенных из котировального списка "А" второго уровня - пять миллионов рублей;

переведенных из котировального списка "Б" или "В" - три миллиона рублей.

для облигаций и российских депозитарных расписок на облигации:

переведенных из котировального списка "А" первого уровня - 25 миллионов рублей;

переведенных из котировального списка "А" второго уровня - 2,5 миллиона рублей;

переведенных из котировальных списков "Б" или "В" - один миллион рублей.

При этом российские депозитарные расписки на акции могут быть исключены из котировального списка первого (высшего) уровня с одновременным включением в котировальный список второго уровня (переведены из одного котировального списка в другой), если среднемесячный объем сделок с такими ценными бумагами, рассчитанный по итогам последних шести месяцев, превышает три миллиона рублей, а облигации и российские депозитарные расписки на облигации могут быть исключены из котировального списка первого (высшего) уровня с одновременным включением в котировальный список второго уровня (переведены из одного котировального списка в другой), если среднемесячный объем сделок с такими ценными бумагами, рассчитанный по итогам последних шести месяцев, превышает один миллион рублей. В данном случае ценные бумаги исключаются биржей из котировального списка при снижении среднемесячного объема сделок, рассчитанного по итогам последних шести месяцев, ниже минимального объема, который составляет для российских депозитарных расписок на акции три миллиона рублей, а для облигаций и российских депозитарных расписок на облигации - один миллион рублей.

8. При снижении среднемесячного объема сделок с облигациями, за исключением облигаций международных финансовых организаций и государственных ценных бумаг Российской Федерации, рассчитанного по итогам последних шести месяцев, ниже минимального объема, предусмотренного пунктом 7 настоящего приложения, исключение облигаций из котировального списка не осуществляется, если в течение указанных шести месяцев не менее двух третей времени проведения торгов (торгового периода, если предусмотрен правилами организованных торгов) каждой основной торговой сессии маркет-мейкер (маркет-мейкеры) подавал (подавали) встречные заявки по этим ценным бумагам и максимальный размер спрэда, выражаемый в процентах к номинальной стоимости облигаций по этим заявкам, не превышал величину С, рассчитанную по следующей формуле:

,

где:

С - максимальный размер спрэда;

М - количество целых месяцев, оставшихся до погашения облигации;

К - показатель, который принимается равным следующим значениям:

100 - по облигациям, переведенным из котировального списка "А" первого уровня;

75 - по облигациям, переведенным из котировального списка "А" второго уровня;

50 - по облигациям, переведенным из котировальных списков "Б" и "В".

Биржа вправе установить количество торговых дней в месяц, в которые обязательства маркет-мейкера по ценным бумагам могут не исполняться. При этом такое количество дней не может быть больше трех.

9. Облигации и российские депозитарные расписки, включенные в котировальный список при его формировании, исключаются из котировального списка в течение одного месяца со дня выявления оснований для исключения, указанных в пунктах 7 и 8 настоящего приложения.

10. Пункт утратил силу. (в ред. Указания ЦБ РФ от 19.06.2017 N 4418-У)

11. До 31 декабря 2018 года в качестве требований к составу ипотечного покрытия и отчету оценщика, в котором определена стоимость недвижимого имущества, являющегося предметом ипотеки по обязательствам, требования по которым входят в состав ипотечного покрытия ипотечных сертификатов участия, включенных в котировальные списки в период с момента их формирования и до вступления в силу правил листинга биржи, соответствующих требованиям настоящего Положения, используются требования, предусмотренные правилами листинга, действовавшими на дату формирования котировального списка или на дату включения ипотечных сертификатов участия в котировальный список. В случае если требование к отчету оценщика не предусмотрено правилами листинга, действовавшими на дату формирования котировального списка или на дату включения ипотечных сертификатов участия в котировальный список, указанное требование не применяется к этим ипотечным сертификатам участия, если иное не установлено правилами листинга.

Указанное исключение не распространяется на ипотечные сертификаты участия в случае выдачи дополнительных ипотечных сертификатов участия.

12. По истечении срока, указанного в пункте 11 настоящего приложения, биржа принимает одно из решений, указанных в пункте 1 настоящего приложения. (в ред. Указания ЦБ РФ от 19.06.2017 N 4418-У)

Приложение 2
к Положению Банка России
от 24 февраля 2016 года N 534-П
"О допуске ценных бумаг
к организованным торгам"

УСЛОВИЯ ВКЛЮЧЕНИЯ АКЦИЙ РОССИЙСКИХ ЭМИТЕНТОВ В КОТИРОВАЛЬНЫЕ СПИСКИ

(в ред. Указания ЦБ РФ от 27.06.2019 N 5181-У)

Пояснения к таблице. (в ред. Указания ЦБ РФ от 27.06.2019 N 5181-У)

В случае реорганизации эмитента условие о составлении и раскрытии (опубликовании) финансовой отчетности, в отношении которой был проведен аудит (строка 3), применяется начиная с финансовой отчетности за год, в котором была завершена реорганизация эмитента, а если реорганизация эмитента была завершена после 1 октября - начиная с финансовой отчетности за год, следующий за годом, в котором была завершена реорганизация (за исключением эмитента, к которому осуществлялось присоединение или из которого осуществлялось выделение, а также случаев преобразования эмитента). (в ред. Указания ЦБ РФ от 27.06.2019 N 5181-У)

В случае если одним из условий включения акций российского эмитента в котировальные списки является срок существования юридического лица, осуществляющего по данным консолидированной финансовой отчетности контроль над одним или более бизнесами, при условии, что доля такого бизнеса (бизнесов) составляет не менее 50 процентов от общего бизнеса группы, в которую входит эмитент (строка 2), условие о составлении и раскрытии (опубликовании) финансовой отчетности, в отношении которой был проведен аудит (строка 3), применяется к консолидированной финансовой отчетности указанного юридического лица при условии, что указанная финансовая отчетность составлена в соответствии с МСФО или отличными от МСФО международно признанными правилами. (в ред. Указания ЦБ РФ от 27.06.2019 N 5181-У)

Приложение 3
к Положению Банка России
от 24 февраля 2016 года N 534-П
"О допуске ценных бумаг
к организованным торгам"

ТРЕБОВАНИЯ К АКЦИЯМ ЭМИТЕНТА, НАХОДЯЩИМСЯ В СВОБОДНОМ ОБРАЩЕНИИ

(в ред. Указаний ЦБ РФ от 27.12.2016 N 4250-У, от 19.06.2017 N 4418-У, от 20.04.2018 N 4778-У)

1. Общая рыночная стоимость акций эмитента, находящихся в свободном обращении, составляет: (в ред. Указания ЦБ РФ от 19.06.2017 N 4418-У)

по обыкновенным акциям - не менее трех миллиардов рублей; (в ред. Указания ЦБ РФ от 19.06.2017 N 4418-У)

по привилегированным акциям (привилегированным акциям определенного типа) - не менее одного миллиарда рублей. (в ред. Указания ЦБ РФ от 19.06.2017 N 4418-У)

1.1. Для эмитентов, рыночная капитализация которых превышает 60 миллиардов рублей, количество акций эмитента в свободном обращении должно составлять: (в ред. Указания ЦБ РФ от 19.06.2017 N 4418-У)

для обыкновенных акций - не менее 10 процентов от общего количества обыкновенных акций эмитента; (в ред. Указания ЦБ РФ от 19.06.2017 N 4418-У)

для привилегированных акций - не менее 10 процентов от общего количества привилегированных акций эмитента (привилегированных акций эмитента определенного типа). (в ред. Указания ЦБ РФ от 19.06.2017 N 4418-У)

1.2. Для эмитентов, рыночная капитализация которых меньше или равна 60 миллиардам рублей, количество акций эмитента в свободном обращении должно составлять: (в ред. Указания ЦБ РФ от 19.06.2017 N 4418-У)

для обыкновенных акций - не менее величины показателя FF от общего количества обыкновенных акций эмитента; (в ред. Указания ЦБ РФ от 19.06.2017 N 4418-У)

для привилегированных акций (привилегированных акций определенного типа) - не менее величины показателя FF от общего количества привилегированных акций эмитента (привилегированных акций эмитента определенного типа). (в ред. Указания ЦБ РФ от 19.06.2017 N 4418-У)

Показатель FF рассчитывается по следующей формуле: (в ред. Указания ЦБ РФ от 19.06.2017 N 4418-У)

,

где: (в ред. Указания ЦБ РФ от 19.06.2017 N 4418-У)

FF - доля акций эмитента определенной категории (типа), находящихся в свободном обращении; (в ред. Указания ЦБ РФ от 19.06.2017 N 4418-У)

Кап - рыночная капитализация эмитента (в миллиардах рублей). (в ред. Указания ЦБ РФ от 19.06.2017 N 4418-У)

2. Общая рыночная стоимость обыкновенных акций рассчитывается как произведение цены обыкновенных акций и количества выпущенных обыкновенных акций (для иностранных эмитентов - данного типа акций), общая рыночная стоимость привилегированных акций рассчитывается как произведение цены привилегированных акций и количества выпущенных привилегированных акций данного типа.

3. Рыночная капитализация эмитента рассчитывается как сумма произведения цены обыкновенных акций и количества выпущенных обыкновенных акций и произведения цены привилегированных акций и количества выпущенных привилегированных акций.

4. Цена акции определяется как рыночная цена ценной бумаги, рассчитанная в порядке, определенном приказом ФСФР России N 10-65/пз-н. В случае включения в котировальные списки иностранных депозитарных расписок на акции цена акций, представляемых такими депозитарными расписками, может определяться исходя из цены в отношении иностранных депозитарных расписок, представляющих такие акции. При этом цена иностранных депозитарных расписок определяется на основании цены закрытия по этим ценным бумагам, сложившейся на любой из иностранных фондовых бирж (по выбору биржи). Если цена акции или иностранной депозитарной расписки не может быть определена в указанном порядке, такая цена определяется в соответствии с методикой, установленной биржей.

5. Указанные в пунктах 1 - 4 настоящего приложения требования применяются при включении в котировальные списки акций, находящихся в процессе обращения.

6. По решению биржи акции включаются в котировальный список первого (высшего) уровня без соблюдения установленных подпунктами 1.1 и 1.2 пункта 1 настоящего приложения требований к количеству акций эмитента в свободном обращении, если ожидается, что по итогам проведения планируемого размещения и (или) планируемой продажи таких акций указанные требования будут соблюдены. Решение о включении ценных бумаг в котировальный список первого (высшего) уровня принимается биржей до проведения размещения и (или) продажи ценных бумаг, при этом дата вступления в силу решения о включении ценных бумаг в котировальный список не может быть ранее даты начала размещения или продажи. (в ред. Указания ЦБ РФ от 20.04.2018 N 4778-У)

В случае изменения даты начала размещения и (или) продажи ценных бумаг дата вступления в силу решения о включении ценных бумаг в котировальный список первого (высшего) уровня переносится. В случае принятия эмитентом решения о переносе (изменении) даты начала размещения и (или) продажи ценных бумаг эмитент обязан уведомить биржу об изменении даты начала размещения и (или) продажи ценных бумаг не позднее одного дня до наступления даты начала размещения и (или) продажи ценных бумаг.

Если по истечении трех месяцев после завершения размещения и (или) продажи ценных бумаг доля акций в свободном обращении будет меньше установленных подпунктами 1.1 и 1.2 пункта 1 настоящего приложения требований к количеству акций эмитента в свободном обращении, такие ценные бумаги переводятся в котировальный список второго уровня или исключаются из котировального списка с оставлением в некотировальной части Списка в сроки, установленные правилами листинга. (в ред. Указаний ЦБ РФ от 27.12.2016 N 4250-У, от 20.04.2018 N 4778-У)

7. Определение количества акций в свободном обращении осуществляется по методике, утвержденной биржей и раскрытой на сайте. При этом методика расчета содержит перечень обстоятельств, учитываемых при изменении показателей, используемых в расчете количества акций эмитента (обыкновенных или привилегированных) в свободном обращении и осуществляемых на основании субъективной (экспертной) оценки, и источники информации, на основании которых рассчитывается количество акций эмитента (обыкновенных или привилегированных), а также периодичность расчета.

Приложение 4
к Положению Банка России
от 24 февраля 2016 года N 534-П
"О допуске ценных бумаг
к организованным торгам"

ПЕРЕЧЕНЬ ТРЕБОВАНИЙ К КОРПОРАТИВНОМУ УПРАВЛЕНИЮ, СОБЛЮДЕНИЕ КОТОРЫХ ЯВЛЯЕТСЯ УСЛОВИЕМ ВКЛЮЧЕНИЯ АКЦИЙ В КОТИРОВАЛЬНЫЙ СПИСОК, И ПОСЛЕДСТВИЯ ИХ НЕСОБЛЮДЕНИЯ

(в ред. Указаний ЦБ РФ от 27.12.2016 N 4250-У, от 20.04.2018 N 4778-У)

1. Для включения акций эмитента в котировальный список первого (высшего) уровня такой эмитент должен соответствовать следующим требованиям.

1.1. В состав избранного эмитентом совета директоров (наблюдательного совета) (далее - совет директоров) должны входить в том числе лица, каждое из которых обладает достаточной самостоятельностью для формирования собственной позиции и способно выносить объективные суждения, не зависимые от влияния исполнительных органов эмитента, отдельных групп акционеров или иных заинтересованных лиц, а также достаточной степенью профессионализма и опыта (далее - независимый директор). Член совета директоров, как правило, не может быть независимым директором, если он связан:

с эмитентом;

с существенным акционером эмитента;

с существенным контрагентом эмитента;

с конкурентом эмитента;

с государством (Российской Федерацией, субъектом Российской Федерации) или муниципальным образованием.

Критерии определения независимости членов совета директоров, в том числе критерии связанности с перечисленными лицами и государством и их существенность, устанавливаются биржей с учетом положений Кодекса корпоративного управления, рекомендованного к применению Банком России.

При этом для целей определения независимости кандидата (избранного члена совета директоров) лицом, связанным с эмитентом, может не признаваться кандидат (избранный член совета директоров), занимавший должность члена совета директоров в совокупности от семи до двенадцати лет, в случае принятия соответствующего решения советом директоров.

Количество независимых директоров должно составлять не менее одной пятой состава совета директоров и не может быть меньше трех.

1.2. Советом директоров эмитента должен быть сформирован комитет по аудиту, возглавляемый независимым директором, к основным функциям которого в том числе относятся:

контроль за обеспечением полноты, точности и достоверности финансовой отчетности эмитента;

контроль за надежностью и эффективностью функционирования системы управления рисками и внутреннего контроля;

обеспечение независимости и объективности осуществления функций внутреннего и внешнего аудита.

1.3. Советом директоров эмитента должен быть сформирован комитет по вознаграждениям, к основным функциям которого в том числе относятся:

разработка и периодический пересмотр политики эмитента по вознаграждению членов совета директоров, единоличного исполнительного органа и членов коллегиального исполнительного органа эмитента, надзор за ее внедрением и реализацией; (в ред. Указания ЦБ РФ от 20.04.2018 N 4778-У)

предварительная оценка работы исполнительных органов эмитента по итогам года в соответствии с политикой эмитента по вознаграждению; (в ред. Указания ЦБ РФ от 20.04.2018 N 4778-У)

разработка условий досрочного расторжения трудовых договоров с единоличным исполнительным органом и членами коллегиального исполнительного органа эмитента, включая все материальные обязательства эмитента и условия их предоставления; (в ред. Указания ЦБ РФ от 20.04.2018 N 4778-У)

разработка рекомендаций совету директоров по определению размера вознаграждения и принципов премирования корпоративного секретаря (руководителя структурного подразделения, осуществляющего функции корпоративного секретаря) эмитента.

1.4. Советом директоров эмитента должен быть сформирован комитет по номинациям (кадрам, назначениям) (далее - комитет по номинациям), к основным функциям которого в том числе относятся:

ежегодное проведение детальной формализованной процедуры самооценки или внешней оценки эффективности работы совета директоров и его членов, а также комитетов совета директоров, определение приоритетных направлений для усиления состава совета директоров;

взаимодействие с акционерами, которое не должно ограничиваться кругом крупнейших акционеров, с целью формирования рекомендаций акционерам в отношении голосования по вопросу избрания кандидатов в совет директоров эмитента;

планирование кадровых назначений, в том числе с учетом обеспечения преемственности деятельности, членов коллегиального исполнительного органа и единоличного исполнительного органа, формирование рекомендаций совету директоров в отношении кандидатов на должность корпоративного секретаря (руководителя структурного подразделения, осуществляющего функции корпоративного секретаря), членов исполнительных органов общества и иных ключевых руководящих работников.

Функции комитета по номинациям могут быть переданы комитету по вознаграждениям, комитету по корпоративному управлению или иному комитету совета директоров;

1.5. Наличие у эмитента корпоративного секретаря либо специального структурного подразделения (структурных подразделений), осуществляющего (осуществляющих) функции корпоративного секретаря, выполняющего (выполняющих) в том числе следующие функции: (в ред. Указания ЦБ РФ от 27.12.2016 N 4250-У)

обеспечение взаимодействия эмитента с органами регулирования, организаторами торговли, регистратором, иными профессиональными участниками рынка ценных бумаг в рамках полномочий, закрепленных за корпоративным секретарем;

незамедлительное информирование совета директоров обо всех выявленных нарушениях законодательства, а также положений внутренних документов общества, соблюдение которых относится к функциям корпоративного секретаря общества.

Корпоративный секретарь (специальное структурное подразделение, осуществляющее функции корпоративного секретаря) может осуществлять иные функции, установленные положением о корпоративном секретаре (специальном структурном подразделении, осуществляющем функции корпоративного секретаря).

Корпоративный секретарь (руководитель структурного подразделения, осуществляющего функции корпоративного секретаря) подотчетен совету директоров, назначается на должность и освобождается от занимаемой должности единоличным исполнительным органом эмитента с согласия совета директоров эмитента или по согласованию с ним.

1.6. Наличие у эмитента утвержденного советом директоров положения о корпоративном секретаре (специальном структурном подразделении (структурных подразделениях), осуществляющем (осуществляющих) функции корпоративного секретаря), разработанного с учетом положений Кодекса корпоративного управления, рекомендованного к применению Банком России. При этом в случае несоответствия указанного положения Кодексу корпоративного управления, рекомендованному к применению Банком России, информация с объяснениями причин такого несоответствия должна быть раскрыта.

1.7. Наличие у эмитента утвержденного советом директоров документа, определяющего дивидендную политику эмитента.

1.8. Наличие у эмитента отдельного структурного подразделения (отдельных структурных подразделений), осуществляющего (осуществляющих) внутренний аудит, или организация проведения внутреннего аудита с привлечением эмитентом внешней независимой организации. При этом функциями внутреннего аудита в том числе являются: (в ред. Указания ЦБ РФ от 27.12.2016 N 4250-У)

оценка эффективности системы внутреннего контроля;

оценка эффективности системы управления рисками (для кредитных организаций - проверка эффективности методологии оценки банковских рисков и процедур управления банковскими рисками, установленных внутренними документами кредитной организации (методиками, программами, правилами, порядками и процедурами совершения банковских операций и сделок, управления банковскими рисками), и полноты применения указанных документов, проверка деятельности службы управления рисками);

оценка корпоративного управления (в случае отсутствия комитета по корпоративному управлению).

1.9. Руководитель структурного подразделения эмитента, осуществляющего внутренний аудит (должностное лицо эмитента, отвечающее за осуществление внутреннего аудита, в непосредственном подчинении которого находится руководитель такого структурного подразделения), назначается на должность и освобождается от занимаемой должности единоличным исполнительным органом эмитента на основании решения совета директоров эмитента, функционально подотчетен (подотчетно) совету директоров эмитента, а административно-единоличному исполнительному органу. При этом указанные лица не должны осуществлять управление функциональными направлениями деятельности эмитента, требующими принятия управленческих решений в отношении объектов аудита.

1.10. Наличие у эмитента политики в области внутреннего аудита (положения о внутреннем аудите), утвержденной (утвержденного) советом директоров эмитента, которая (которое) определяет цели, задачи и полномочия структурного подразделения (структурных подразделений), осуществляющего (осуществляющих) функции внутреннего аудита (внешней независимой организации), а в случае привлечения для осуществления внутреннего аудита внешней независимой организации - также порядок выбора такой организации и заключения с ней договора. (в ред. Указания ЦБ РФ от 20.04.2018 N 4778-У)

2. Большинство членов комитета по номинациям должны быть независимыми директорами, комитет по аудиту и комитет по вознаграждениям должны состоять из независимых директоров, а если это невозможно в силу объективных причин, большинство членов каждого комитета должны составлять независимые директора, а остальными членами комитетов (по номинациям, по аудиту и по вознаграждениям) могут быть члены совета директоров, не являющиеся лицом, единоличным исполнительным органом и (или) членами коллегиального исполнительного органа эмитента.

3. Для включения акций эмитента в котировальный список второго уровня эмитент должен соответствовать следующим требованиям:

наличие сформированного советом директоров эмитента комитета по аудиту;

наличие у эмитента структурного подразделения (структурных подразделений), осуществляющего (осуществляющих) функции внутреннего аудита, или организация проведения внутреннего аудита с привлечением эмитентом внешней независимой организации и наличие политики в области внутреннего аудита (положения о внутреннем аудите), утвержденной (утвержденного) советом директоров эмитента, которая (которое) определяет цели, задачи и полномочия структурного подразделения (структурных подразделений), осуществляющего (осуществляющих) функции внутреннего аудита (внешней независимой организации), а в случае привлечения для осуществления внутреннего аудита внешней независимой организации - также порядок выбора такой организации и заключения с ней договора; (в ред. Указания ЦБ РФ от 27.12.2016 N 4250-У)

эмитент соответствует не менее чем трем требованиям, предусмотренным подпунктами 1.1, 1.3 - 1.7 пункта 1 настоящего приложения, которые биржа установила в качестве обязательных условий для включения акций эмитента в котировальный список второго уровня.

4. Функции и полномочия комитетов совета директоров эмитента, структурных подразделений эмитента, требования к их формированию и организации деятельности, а также минимальное количество независимых директоров в составе совета директоров эмитента определяются правилами листинга.

Критерии определения независимости членов совета директоров, если наличие таких директоров в совете директоров эмитента установлено биржей в качестве условия включения акций в котировальный список второго уровня, устанавливаются биржей с учетом положений Кодекса корпоративного управления, рекомендованного к применению Банком России.

5. При включении акций иностранного эмитента в котировальные списки установленные настоящим приложением требования применяются в той части, в которой они могут относиться к иностранному эмитенту с учетом особенностей, предусмотренных личным законом иностранного эмитента. При установлении соответствия иностранных эмитентов и ценных бумаг иностранных эмитентов требованиям, установленным настоящим приложением, толкование юридических понятий осуществляется в соответствии с российским правом.

6. Если не соблюдаются требования о количестве независимых директоров, входящих в состав совета директоров эмитента, установленные подпунктом 1.1 пункта 1 настоящего приложения либо правилами листинга для котировального списка второго уровня, и указанное нарушение возникло вследствие того, что лицо, избранное в качестве независимого директора, перестало быть таковым либо выбыло из состава совета директоров, при неустранении такого нарушения не позднее чем на очередном годовом общем собрании акционеров, в случае если указанное событие выявлено до принятия повестки для годового общего собрания акционеров, биржа по истечении одного месяца с даты проведения указанного собрания исключает ценные бумаги из котировального списка. (в ред. Указания ЦБ РФ от 20.04.2018 N 4778-У)

7. Если эмитентом акций, включенных в котировальный список, не соблюдаются требования, установленные в соответствии с настоящим приложением для включения ценных бумаг в котировальный список, за исключением случая, установленного в пункте 6 настоящего приложения, биржа не позднее пяти торговых дней, следующих за днем, когда она узнала или должна была узнать о нарушении, устанавливает такому эмитенту срок для устранения допущенного нарушения, который не может превышать шесть месяцев. (в ред. Указания ЦБ РФ от 20.04.2018 N 4778-У)

В случае неустранения эмитентом допущенного нарушения в установленный биржей срок биржа принимает решение об исключении ценных бумаг этого эмитента из котировального списка.

Приложение 5
к Положению Банка России
от 24 февраля 2016 года N 534-П
"О допуске ценных бумаг
к организованным торгам"

ОСНОВАНИЯ ИСКЛЮЧЕНИЯ АКЦИЙ РОССИЙСКИХ ЭМИТЕНТОВ ИЗ КОТИРОВАЛЬНЫХ СПИСКОВ

(в ред. Указаний ЦБ РФ от 27.12.2016 N 4250-У, от 19.06.2017 N 4418-У)

Приложение 6
к Положению Банка России
от 24 февраля 2016 года N 534-П
"О допуске ценных бумаг
к организованным торгам"

УСЛОВИЯ ВКЛЮЧЕНИЯ ОБЛИГАЦИЙ РОССИЙСКИХ ЭМИТЕНТОВ В КОТИРОВАЛЬНЫЕ СПИСКИ

(в ред. Указания ЦБ РФ от 27.06.2019 N 5181-У)

Пояснения к таблице.

При определении срока существования эмитента или поручителя (гаранта) (строка 3) в указанный срок включается также срок существования юридического лица, в результате реорганизации которого был создан эмитент или поручитель (гарант).

Условие о сроке существования эмитента (строка 3) не применяется, если исполнение обязательств по облигациям обеспечивается залогом и размер обеспечения составляет не менее суммы номинальной стоимости всех облигаций включаемого в котировальный список выпуска (дополнительного выпуска) облигаций и совокупного купонного дохода по ним, в том числе в случае, если в соответствии с условиями, установленными в решении о выпуске (дополнительном выпуске) облигаций, предусмотрена возможность досрочного погашения облигаций по требованию их владельцев.

Для поручителя (гаранта), являющегося иностранным юридическим лицом, условие о составлении и раскрытии (опубликовании) финансовой отчетности, в отношении которой был проведен аудит (строка 4), применяется в отношении финансовой отчетности, составленной в соответствии с МСФО или отличными от МСФО международно признанными правилами. В случае реорганизации эмитента (поручителя, гаранта) условие о составлении и раскрытии (опубликовании) финансовой отчетности, в отношении которой был проведен аудит, применяется начиная с финансовой отчетности за год, в котором была завершена реорганизация, а если реорганизация была завершена после 1 октября - начиная с финансовой отчетности за год, следующий за годом, в котором была завершена реорганизация (за исключением эмитента (поручителя, гаранта), к которому осуществлялось присоединение или из которого осуществлялось выделение, а также случаев преобразования эмитента (поручителя, гаранта).

Приложение 7
к Положению Банка России
от 24 февраля 2016 года N 534-П
"О допуске ценных бумаг
к организованным торгам"

ПЕРЕЧЕНЬ ТРЕБОВАНИЙ К КОРПОРАТИВНОМУ УПРАВЛЕНИЮ ЭМИТЕНТА, СОБЛЮДЕНИЕ КОТОРЫХ ЯВЛЯЕТСЯ УСЛОВИЕМ ВКЛЮЧЕНИЯ ОБЛИГАЦИЙ В КОТИРОВАЛЬНЫЙ СПИСОК ПЕРВОГО (ВЫСШЕГО) УРОВНЯ, И ПОСЛЕДСТВИЯ ИХ НЕСОБЛЮДЕНИЯ

(в ред. Указания ЦБ РФ от 27.12.2016 N 4250-У)

1. В эмитенте, являющемся хозяйственным обществом, должен быть избран совет директоров.

2. Совет директоров эмитента или уполномоченный орган управления эмитента, который не является хозяйственным обществом, утверждает политику в области внутреннего аудита (положение о внутреннем аудите). Указанная политика (положение) определяет цели, задачи и полномочия структурного подразделения (структурных подразделений), осуществляющего (осуществляющих) функции внутреннего аудита (внешней независимой организации), а в случае привлечения для осуществления внутреннего аудита внешней независимой организации - также порядок выбора такой организации и заключения с ней договора. (в ред. Указания ЦБ РФ от 27.12.2016 N 4250-У)

3. Наличие у эмитента отдельного структурного подразделения (отдельных структурных подразделений), осуществляющего (осуществляющих) функции внутреннего аудита, или организация проведения внутреннего аудита с привлечением эмитентом внешней независимой организации. При этом функциями внутреннего аудита в том числе являются: (в ред. Указания ЦБ РФ от 27.12.2016 N 4250-У)

оценка эффективности системы внутреннего контроля;

оценка эффективности системы управления рисками (для кредитных организаций - проверка эффективности методологии оценки банковских рисков и процедур управления банковскими рисками, установленных внутренними документами кредитной организации (методиками, программами, правилами, порядками и процедурами совершения банковских операций и сделок, управления банковскими рисками), и проверка полноты применения указанных документов, проверка деятельности службы управления рисками);

оценка корпоративного управления (в случае отсутствия комитета по корпоративному управлению).

Руководитель структурного подразделения эмитента, осуществляющего внутренний аудит (должностное лицо эмитента, отвечающее за осуществление внутреннего аудита, в непосредственном подчинении которого находится руководитель такого структурного подразделения), назначается на должность и освобождается от занимаемой должности единоличным исполнительным органом эмитента на основании решения совета директоров эмитента, функционально подотчетен совету директоров эмитента, а административно-единоличному исполнительному органу. При этом указанные лица не должны осуществлять управление функциональными направлениями деятельности эмитента, требующее принятия управленческих решений в отношении объектов аудита.

4. Если эмитентом облигаций не соблюдаются требования, установленные настоящим приложением, биржа не позднее пяти торговых дней, следующих за днем, когда она узнала или должна была узнать о нарушении, устанавливает такому эмитенту срок для устранения допущенного нарушения, который не может превышать шести месяцев.

В случае неустранения допущенного нарушения в установленный биржей срок биржа принимает решение об исключении ценных бумаг из котировального списка.

Приложение 8
к Положению Банка России
от 24 февраля 2016 года N 534-П
"О допуске ценных бумаг
к организованным торгам"

ОСНОВАНИЯ ИСКЛЮЧЕНИЯ ОБЛИГАЦИЙ РОССИЙСКИХ ЭМИТЕНТОВ ИЗ КОТИРОВАЛЬНЫХ СПИСКОВ

(в ред. Указания ЦБ РФ от 27.06.2019 N 5181-У)

Приложение 9
к Положению Банка России
от 24 февраля 2016 года N 534-П
"О допуске ценных бумаг
к организованным торгам"

УСЛОВИЯ ВКЛЮЧЕНИЯ ОБЛИГАЦИЙ РОССИЙСКИХ ЭМИТЕНТОВ, ИСПОЛНЕНИЕ ОБЯЗАТЕЛЬСТВ ПО КОТОРЫМ ОБЕСПЕЧЕНО ГОСУДАРСТВЕННОЙ ГАРАНТИЕЙ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ И (ИЛИ) ПОРУЧИТЕЛЬСТВОМ ЛИБО НЕЗАВИСИМОЙ ГАРАНТИЕЙ ГОСУДАРСТВЕННЫХ КОРПОРАЦИЙ, И ОБЛИГАЦИЙ ГОСУДАРСТВЕННЫХ КОРПОРАЦИЙ В КОТИРОВАЛЬНЫЕ СПИСКИ

Приложение 10
к Положению Банка России
от 24 февраля 2016 года N 534-П
"О допуске ценных бумаг
к организованным торгам"

ОСНОВАНИЯ ИСКЛЮЧЕНИЯ ОБЛИГАЦИЙ РОССИЙСКИХ ЭМИТЕНТОВ, ИСПОЛНЕНИЕ ОБЯЗАТЕЛЬСТВ ПО КОТОРЫМ ОБЕСПЕЧЕНО ГОСУДАРСТВЕННОЙ ГАРАНТИЕЙ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ И (ИЛИ) НЕЗАВИСИМОЙ ГАРАНТИЕЙ ИЛИ ПОРУЧИТЕЛЬСТВОМ ГОСУДАРСТВЕННЫХ КОРПОРАЦИЙ, И ОБЛИГАЦИЙ ГОСУДАРСТВЕННЫХ КОРПОРАЦИЙ ИЗ КОТИРОВАЛЬНЫХ СПИСКОВ

Приложение 11
к Положению Банка России
от 24 февраля 2016 года N 534-П
"О допуске ценных бумаг
к организованным торгам"

УСЛОВИЯ ВКЛЮЧЕНИЯ ГОСУДАРСТВЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ СУБЪЕКТОВ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ИЛИ МУНИЦИПАЛЬНЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ В КОТИРОВАЛЬНЫЕ СПИСКИ

(в ред. Указания ЦБ РФ от 19.06.2017 N 4418-У)

Приложение 12
к Положению Банка России
от 24 февраля 2016 года N 534-П
"О допуске ценных бумаг
к организованным торгам"

ОСНОВАНИЯ ИСКЛЮЧЕНИЯ ГОСУДАРСТВЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ СУБЪЕКТОВ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ИЛИ МУНИЦИПАЛЬНЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ ИЗ КОТИРОВАЛЬНЫХ СПИСКОВ

(в ред. Указания ЦБ РФ от 19.06.2017 N 4418-У)

Приложение 13
к Положению Банка России
от 24 февраля 2016 года N 534-П
"О допуске ценных бумаг
к организованным торгам"

УСЛОВИЯ ВКЛЮЧЕНИЯ ОБЛИГАЦИЙ ЭМИТЕНТА - ЧАСТНОГО ПАРТНЕРА В КОТИРОВАЛЬНЫЕ СПИСКИ

(в ред. Указания ЦБ РФ от 27.06.2019 N 5181-У)

Пояснения к таблице.

В случае реорганизации эмитента - частного партнера (поручителя, гаранта) условие о составлении и раскрытии (опубликовании) финансовой отчетности, в отношении которой был проведен аудит (строка 5), применяется начиная с финансовой отчетности за год, в котором была завершена реорганизация, а если реорганизация была завершена после 1 октября - начиная с финансовой отчетности за год, следующий за годом, в котором была завершена реорганизация (за исключением эмитента - частного партнера (поручителя, гаранта), к которому осуществлялось присоединение или из которого осуществлялось выделение, а также случаев преобразования эмитента - частного партнера (поручителя, гаранта).

Приложение 14
к Положению Банка России
от 24 февраля 2016 года N 534-П
"О допуске ценных бумаг
к организованным торгам"

ОСНОВАНИЯ ИСКЛЮЧЕНИЯ ОБЛИГАЦИЙ ЭМИТЕНТА - ЧАСТНОГО ПАРТНЕРА ИЗ КОТИРОВАЛЬНЫХ СПИСКОВ

(в ред. Указания ЦБ РФ от 27.06.2019 N 5181-У)

Приложение 15
к Положению Банка России
от 24 февраля 2016 года N 534-П
"О допуске ценных бумаг
к организованным торгам"

УСЛОВИЯ ВКЛЮЧЕНИЯ ОБЛИГАЦИЙ С ИПОТЕЧНЫМ ПОКРЫТИЕМ В КОТИРОВАЛЬНЫЕ СПИСКИ

(в ред. Указаний ЦБ РФ от 19.06.2017 N 4418-У, от 20.04.2018 N 4778-У, от 27.06.2019 N 5181-У, от 21.09.2020 N 5553-У)

Пояснения к таблице. (в ред. Указания ЦБ РФ от 21.09.2020 N 5553-У)

Требование о составлении и раскрытии (опубликовании) годовой консолидированной финансовой отчетности (в случае ее отсутствия - индивидуальной финансовой отчетности) с приложением аудиторского заключения, подтверждающего ее достоверность (строка 3), не применяется к эмитенту, являющимся ипотечным агентом. (в ред. Указания ЦБ РФ от 21.09.2020 N 5553-У)

В случае реорганизации поручителя (гаранта) требование о наличии отчетности, в отношении которой был проведен аудит, применяется начиная с финансовой отчетности за год, в котором была завершена реорганизация, а если реорганизация была завершена после 1 октября - начиная с финансовой отчетности за год, следующий за годом, в котором была завершена реорганизация (за исключением поручителя (гаранта), к которому осуществлялось присоединение или из которого осуществлялось выделение, а также случаев преобразования поручителя (гаранта). (в ред. Указания ЦБ РФ от 21.09.2020 N 5553-У)

Приложение 16
к Положению Банка России
от 24 февраля 2016 года N 534-П
"О допуске ценных бумаг
к организованным торгам"

ОСНОВАНИЕ ИСКЛЮЧЕНИЯ ОБЛИГАЦИЙ С ИПОТЕЧНЫМ ПОКРЫТИЕМ ИЗ КОТИРОВАЛЬНЫХ СПИСКОВ

(в ред. Указания ЦБ РФ от 19.06.2017 N 4418-У)

Приложение 17
к Положению Банка России
от 24 февраля 2016 года N 534-П
"О допуске ценных бумаг
к организованным торгам"

УСЛОВИЯ ВКЛЮЧЕНИЯ ОБЛИГАЦИЙ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫХ ОБЩЕСТВ В КОТИРОВАЛЬНЫЕ СПИСКИ

(в ред. Указания ЦБ РФ от 21.09.2020 N 5553-У)

Пояснения к таблице.

Требования приложения 7 к настоящему Положению (строка 4) не распространяются на специализированное общество проектного финансирования, в случае если его уставом определено, что совет директоров (наблюдательный совет) не избирается.

Приложение 18
к Положению Банка России
от 24 февраля 2016 года N 534-П
"О допуске ценных бумаг
к организованным торгам"

ОСНОВАНИЯ ИСКЛЮЧЕНИЯ ОБЛИГАЦИЙ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫХ ОБЩЕСТВ ИЗ КОТИРОВАЛЬНЫХ СПИСКОВ

(в ред. Указания ЦБ РФ от 19.06.2017 N 4418-У)

Приложение 19
к Положению Банка России
от 24 февраля 2016 года N 534-П
"О допуске ценных бумаг
к организованным торгам"

ПЕРЕЧЕНЬ ЛИСТОВ (СПИСКОВ), РЫНКОВ, СЕГМЕНТОВ ИНОСТРАННЫХ БИРЖ, ПРИ ВКЛЮЧЕНИИ В КОТОРЫЕ ЦЕННЫЕ БУМАГИ МОГУТ ВКЛЮЧАТЬСЯ В ПЕРВЫЙ (ВЫСШИЙ) КОТИРОВАЛЬНЫЙ СПИСОК РОССИЙСКИХ БИРЖ

Приложение 20
к Положению Банка России
от 24 февраля 2016 года N 534-П
"О допуске ценных бумаг
к организованным торгам"

УСЛОВИЯ ВКЛЮЧЕНИЯ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПАЕВ ОТКРЫТОГО, ИНТЕРВАЛЬНОГО И ЗАКРЫТОГО ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ В КОТИРОВАЛЬНЫЕ СПИСКИ

(в ред. Указания ЦБ РФ от 20.04.2018 N 4778-У)

Приложение 21
к Положению Банка России
от 24 февраля 2016 года N 534-П
"О допуске ценных бумаг
к организованным торгам"

ОСНОВАНИЯ ИСКЛЮЧЕНИЯ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПАЕВ ОТКРЫТОГО, ИНТЕРВАЛЬНОГО И ЗАКРЫТОГО ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ ИЗ КОТИРОВАЛЬНЫХ СПИСКОВ

(в ред. Указания ЦБ РФ от 20.04.2018 N 4778-У)

Приложение 22
к Положению Банка России
от 24 февраля 2016 года N 534-П
"О допуске ценных бумаг
к организованным торгам"

УСЛОВИЯ ВКЛЮЧЕНИЯ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПАЕВ БИРЖЕВЫХ ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ В КОТИРОВАЛЬНЫЕ СПИСКИ

(в ред. Указания ЦБ РФ от 20.04.2018 N 4778-У)

Приложение 23
к Положению Банка России
от 24 февраля 2016 года N 534-П
"О допуске ценных бумаг
к организованным торгам"

ОСНОВАНИЯ ИСКЛЮЧЕНИЯ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПАЕВ БИРЖЕВЫХ ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ ИЗ КОТИРОВАЛЬНЫХ СПИСКОВ

(в ред. Указания ЦБ РФ от 27.06.2019 N 5181-У)

Пояснения к таблице.

Основание исключения из котировального списка, указанное в строке 2, применяется в случае установления биржей в соответствии с абзацем третьим пункта 1.8 настоящего Положения количества торговых дней, в которые обязательства маркет-мейкера по инвестиционным паям биржевого паевого инвестиционного фонда могут не исполняться.

ПРИЛОЖЕНИЯ 24 - 25. - Утратили силу. (в ред. Указания ЦБ РФ от 20.04.2018 N 4778-У)

Приложение 26
к Положению Банка России
от 24 февраля 2016 года N 534-П
"О допуске ценных бумаг
к организованным торгам"

УСЛОВИЯ ВКЛЮЧЕНИЯ ЦЕННЫХ БУМАГ ИНОСТРАННЫХ ГОСУДАРСТВ, АДМИНИСТРАТИВНО-ТЕРРИТОРИАЛЬНЫХ ЕДИНИЦ ИНОСТРАННЫХ ГОСУДАРСТВ, ОБЛАДАЮЩИХ САМОСТОЯТЕЛЬНОЙ ПРАВОСПОСОБНОСТЬЮ, И ЦЕНТРАЛЬНЫХ БАНКОВ ИНОСТРАННЫХ ГОСУДАРСТВ В КОТИРОВАЛЬНЫЕ СПИСКИ

(в ред. Указания ЦБ РФ от 19.06.2017 N 4418-У)

Приложение 27
к Положению Банка России
от 24 февраля 2016 года N 534-П
"О допуске ценных бумаг
к организованным торгам"

ОСНОВАНИЯ ИСКЛЮЧЕНИЯ ЦЕННЫХ БУМАГ ИНОСТРАННЫХ ГОСУДАРСТВ, АДМИНИСТРАТИВНО-ТЕРРИТОРИАЛЬНЫХ ЕДИНИЦ ТАКИХ ИНОСТРАННЫХ ГОСУДАРСТВ, ОБЛАДАЮЩИХ САМОСТОЯТЕЛЬНОЙ ПРАВОСПОСОБНОСТЬЮ, ЦЕНТРАЛЬНЫХ БАНКОВ ИНОСТРАННЫХ ГОСУДАРСТВ ИЗ КОТИРОВАЛЬНЫХ СПИСКОВ

(в ред. Указания ЦБ РФ от 19.06.2017 N 4418-У)

Приложение 28
к Положению Банка России
от 24 февраля 2016 года N 534-П
"О допуске ценных бумаг
к организованным торгам"

УСЛОВИЯ ВКЛЮЧЕНИЯ ОБЛИГАЦИЙ МЕЖДУНАРОДНЫХ ФИНАНСОВЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ В КОТИРОВАЛЬНЫЕ СПИСКИ

(в ред. Указаний ЦБ РФ от 19.06.2017 N 4418-У, от 20.04.2018 N 4778-У)

Пояснение к таблице.

Отчетность составляется в соответствии с МСФО либо по иным, отличным от МСФО, международно признанным правилам.

Приложение 29
к Положению Банка России
от 24 февраля 2016 года N 534-П
"О допуске ценных бумаг
к организованным торгам"

ОСНОВАНИЯ ИСКЛЮЧЕНИЯ ОБЛИГАЦИЙ МЕЖДУНАРОДНЫХ ФИНАНСОВЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ ИЗ КОТИРОВАЛЬНЫХ СПИСКОВ

(в ред. Указания ЦБ РФ от 19.06.2017 N 4418-У)