Зарегистрировано в Минюсте России 3 июня 2019 г. N 54818
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
УКАЗАНИЕ
от 6 мая 2019 г. N 5140-У
О ПЕРЕЧНЕ ИНСАЙДЕРСКОЙ ИНФОРМАЦИИ БАНКА РОССИИ
(в ред. Указаний ЦБ РФ от 29.05.2020 N 5468-У, от 30.06.2022 N 6189-У)
1. Настоящее Указание на основании части 3 статьи 3 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2010, N 31, ст. 4193; 2011, N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6728; 2012, N 31, ст. 4334; 2013, N 30, ст. 4082, ст. 4084; 2014, N 30, ст. 4219; 2016, N 27, ст. 4225; 2018, N 32, ст. 5103; N 53, ст. 8440) устанавливает Перечень инсайдерской информации Банка России (приложение к настоящему Указанию).
2. К кредитным организациям в целях настоящего Указания относятся:
кредитные организации, ценные бумаги которых допущены к организованным торгам российским организатором торговли и (или) в отношении которых подано заявление (заявка) о допуске ценных бумаг к организованным торгам;
кредитные организации, осуществляющие расчеты по результатам сделок, совершенных через организаторов торговли;
небанковские кредитные организации - центральные контрагенты.
3. К некредитным финансовым организациям в целях настоящего Указания относятся:
некредитные финансовые организации, ценные бумаги которых допущены к организованным торгам российским организатором торговли и (или) в отношении которых подано заявление (заявка) о допуске ценных бумаг к организованным торгам;
некредитные финансовые организации, осуществляющие расчеты по результатам сделок, совершенных через организаторов торговли;
Абзац четвертый. - Утратил силу. (в ред. Указания ЦБ РФ от 30.06.2022 N 6189-У)
3.1. К лицам, оказывающим профессиональные услуги на финансовом рынке, в целях настоящего Указания относятся: (в ред. Указания ЦБ РФ от 30.06.2022 N 6189-У)
лица, оказывающие профессиональные услуги на финансовом рынке, ценные бумаги которых допущены к организованным торгам российским организатором торговли и (или) в отношении ценных бумаг которых подано заявление (заявка) об их допуске к организованным торгам; (в ред. Указания ЦБ РФ от 30.06.2022 N 6189-У)
кредитные рейтинговые агентства. (в ред. Указания ЦБ РФ от 30.06.2022 N 6189-У)
4. К эмитентам в целях настоящего Указания относятся эмитенты, эмиссионные ценные бумаги которых допущены к организованным торгам на территории Российской Федерации или в отношении эмиссионных ценных бумаг которых поданы заявления (заявки) об их допуске к организованным торгам.
5. Настоящее Указание Банка России вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.
6. Со дня вступления в силу настоящего Указания:
Указание Банка России от 31 октября 2011 года N 2723-У "Об инсайдерской информации Банка России", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 25 ноября 2011 года N 22403;
Указание Банка России от 29 июля 2013 года N 3033-У "О внесении изменений в приложение к Указанию Банка России от 31 октября 2011 года N 2723-У "Об инсайдерской информации Банка России", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 9 августа 2013 года N 29339;
приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 28 августа 2012 года N 12-76/пз-н "Об утверждении Перечня информации, относящейся к инсайдерской информации Федеральной службы по финансовым рынкам", зарегистрированный Министерством юстиции Российской Федерации 7 ноября 2012 года N 25776.
Председатель Центрального банка
Российской Федерации
Э.С. НАБИУЛЛИНА
Приложение
к Указанию Банка России
от 6 мая 2019 года N 5140-У
"О Перечне инсайдерской
информации Банка России"
ПЕРЕЧЕНЬ ИНСАЙДЕРСКОЙ ИНФОРМАЦИИ БАНКА РОССИИ
(в ред. Указаний ЦБ РФ от 29.05.2020 N 5468-У, от 30.06.2022 N 6189-У)
| N п/п | Содержание информации |
| 1 | 2 |
| 1 | Информация о принятом Советом директоров Банка России решении об уровне ключевой ставки Банка России |
| 2 | Информация о принятом Банком России инвестиционном решении по управлению активами Банка России в иностранных валютах, драгоценных металлах (включая информацию о принятом Банком России решении о совершении операций (сделок) Банка России с финансовыми инструментами, а также с иностранной валютой и драгоценными металлами), за исключением операций (сделок) Банка России, к которым не применяются требования Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" |
| 3 | Информация о принятом Банком России решении об отзыве (аннулировании) у кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций |
| 4 | Информация о принятом Банком России решении в отношении некредитной финансовой организации: или лица, оказывающего профессиональные услуги на финансовом рынке: о выдаче, приостановлении действия или об аннулировании (отзыве) лицензии; о присвоении статуса (об отказе в присвоении статуса, о прекращении и об утрате статуса); о включении сведений в реестр (об исключении сведений из реестра) |
| (в ред. Указания ЦБ РФ от 30.06.2022 N 6189-У) | |
| 5 | Информация о признании утратившим силу разрешения Банка России на привлечение во вклады денежных средств физических лиц и на открытие и ведение банковских счетов физических лиц |
| 6 | Информация о признании утратившим силу разрешения Банка России на привлечение во вклады денежных средств физических лиц и на открытие и ведение банковских счетов физических лиц и замене лицензии |
| 7 | Информация о принятом Банком России решении о привлечении кредитной организации, некредитной финансовой организации, лица, оказывающего профессиональные услуги на финансовом рынке, эмитента, должностного лица, являющегося единоличным исполнительным органом кредитной организации, некредитной финансовой организации, лица, оказывающего профессиональные услуги на финансовом рынке, эмитента, к административной ответственности |
| (в ред. Указания ЦБ РФ от 30.06.2022 N 6189-У) | |
| 8 | Информация, полученная Банком России в ходе проверок кредитных организаций, некредитных финансовых организаций, лиц, оказывающих профессиональные услуги на финансовом рынке, а также информация о результатах таких проверок, за исключением проверки соблюдения кредитной организацией требований к счетно-сортировальным машинам, применяемым при обработке банкнот Банка России, предназначенных для выдачи клиентам, содержащая: наименование кредитной организации (ее филиала), некредитной финансовой организации (ее филиала), лица, оказывающего профессиональные услуги на финансовом рынке, в отношении которой (которого) проводилась проверка; дату завершения проверки; указание на возможность использования результатов проверки при принятии Банком России в отношении кредитной организации, некредитной финансовой организации, лица, оказывающего профессиональные услуги на финансовом рынке, решения, предусмотренного законодательством Российской Федерации |
| (в ред. Указания ЦБ РФ от 30.06.2022 N 6189-У) | |
| 9 | Информация, полученная Банком России в ходе выездных проверок деятельности эмитентов, а также информация о результатах выездных проверок деятельности эмитентов, содержащая: наименование эмитента, в отношении которого проводилась проверка; место проведения проверки; сведения о предмете проверки; дату завершения проверки; указание на возможность использования результатов выездной проверки при принятии Банком России в отношении эмитента решения, предусмотренного законодательством Российской Федерации |