Постановление ФКЦБ РФ от 17.12.2003 N 03-44/ПС

"О внесении изменений в Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 31.08.2001 N 23 "О предоставлении организаторами торговли на рынке ценных бумаг информации по результатам сделок, расчеты по которым проводятся брокером с использованием денежных средств или ценных бумаг, предоставляемых клиенту брокером с отсрочкой их возврата"
Редакция от 17.12.2003 — Действует

Зарегистрировано в Минюсте РФ 23 января 2004 г. N 5478


ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 17 декабря 2003 г. N 03-44/пс

О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ ОТ 31.08.2001 N 23 "О ПРЕДОСТАВЛЕНИИ ОРГАНИЗАТОРАМИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ ИНФОРМАЦИИ ПО РЕЗУЛЬТАТАМ СДЕЛОК, РАСЧЕТЫ ПО КОТОРЫМ ПРОВОДЯТСЯ БРОКЕРОМ С ИСПОЛЬЗОВАНИЕМ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ ИЛИ ЦЕННЫХ БУМАГ, ПРЕДОСТАВЛЯЕМЫХ КЛИЕНТУ БРОКЕРОМ С ОТСРОЧКОЙ ИХ ВОЗВРАТА

В соответствии с пунктом 10 статьи 42 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст.1918; 1998, N 48, ст.5857-; 1999, N 28, ст.3472; 2001, N 33 часть 1, ст.3424; 2002, N 52 часть 2, ст.5141) Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:

Внести следующие изменения в постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 31.08.2001 N 23 "О предоставлении организаторами торговли на рынке ценных бумаг информации по результатам сделок, расчеты по которым проводятся брокером с использованием денежных средств или ценных бумаг, предоставляемых клиенту брокером с отсрочкой их возврата" (далее - постановление) (зарегистрировано в Минюсте России 21.12.2001 N 3104).

1. Изложить название постановления в следующей редакции:

"О предоставлении организаторами торговли на рынке ценных бумаг информации по результатам сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок)".

2. Пункт 1 постановления изложить в следующей редакции:

"1. Организаторы торговли на рынке ценных бумаг предоставляют в ФКЦБ России информацию по результатам совершения сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок) по форме согласно приложениям 1-3 к настоящему постановлению и в сроки, установленные согласно приложению 4 к настоящему постановлению".

3. В пункте 2 постановления слово "Сделкам" заменить словами "маржинальным сделкам".

4. Пункт 3 постановления изложить в следующей редакции:

"3. Организаторы торговли предоставляют информацию на основании документов, полученных от участников торговли в соответствии с требованиями постановления ФКЦБ России от 13.08.2003 N 03-37/пс "О Правилах осуществления брокерской деятельности при совершении на рынке ценных бумаг сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок)" (зарегистрировано в Минюсте России 06.10.2003 года N 5156) в порядке, установленном организаторами торговли".

5. В приложении 1 к постановлению слово "Сделки" заменить словами "маржинальные сделки" в соответствующем падеже.

6. Приложение 3 к постановлению изложить в редакции приложения 1 к настоящему постановлению.

7. Приложение 4 к постановлению изложить в редакции приложения 2 к настоящему постановлению.

Председатель
И.В.КОСТИКОВ

Приложение 1
к постановлению Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг
от 17 декабря 2003 г. N 03-44/пс

Приложение 3
к Постановлению ФКЦБ России
от 31 августа 2001 г. N 23
"О предоставлении
организаторами торговли
на рынке ценных бумаг
информации по результатам
сделок, расчеты
по которым проводятся
брокером с использованием
денежных средств или ценных
бумаг, предоставляемых
клиенту брокером с
отсрочкой их возврата"

Исх. N ________ дата__________

Значения нормативов R1, R2, уровня маржи и размера задолженности

Торговый день  
Наименование организатора торговли  
ИНН организатора торговли  
ОГРН организатора торговли  

Норматив R1

Наименование брокера - участника торгов ИНН ОГРН Норматив R1
По истечении первого часа после открытия торговой сессии На момент завершения расчетов
Информация по брокерам, чья деятельность проходила с нарушением показателей норматива R1
         
Информация по брокерам, чья деятельность проходила без нарушения показателей норматива R1
         

Норматив R2, значение уровня маржи и размера задолженности*

Наименование брокера - участника торгов ИНН ОГРН Код клиента, присвоенный брокером (наименование клиента) Норматив R2 Уровень маржи Размер задолженности
По истечении первого часа после открытия торговой сессии На момент завершения расчетов По истечении первого часа после открытия торговой сессии На момент завершения расчетов По истечении первого часа после открытия торговой сессии На момент завершения расчетов
Информация по брокерам, чья деятельность проходила с нарушением показателя норматива R2 и с показателем уровня маржи ниже 25%
                   
Информация по брокерам, чья деятельность проходила без нарушения показателя норматива R2 и с показателем уровня маржи ниже 25%
                   

*по данным профессионального участника о каждом клиенте, расчеты с которым в связи с совершением маржинальных сделок не завершены на момент завершения расчетов по результатам торговой сессии

Сведения о руководителе исполнительного органа   Сведения о лице, составившем документ
         
(фамилия, имя, отчество)   (фамилия, имя, отчество)
         
(наименование должности руководителя организации)   (наименование должности, телефон)
         
Подпись     Подпись  
         
Печать организации   Печать организации

Примечания:

1. В представляемых формах заполняются все поля.

2. При заполнении поля "Наименование брокера - участника торгов" сначала указывается наименование организации в соответствии с ее уставными документами, затем - сокращенно организационно-правовая форма.

3. При заполнении поля "Наименование брокера - участника торгов" брокеры перечисляются в алфавитном порядке.

4. При заполнении поля "Торговый день" указываются число, месяц, год.

5. При заполнении поля "Код клиента, присвоенный брокером (наименование клиента)".

6. Параметры R1 и R2 указываются до тысячных долей.

7. Параметр "Уровень маржи" указывается до сотых долей процента.

8. Параметр "Размер задолженности перед брокером" указывается в рублях.

9. Если клиентом брокера является физическое лицо, поле "ОГРН" остается незаполненным

Приложение 2
к постановлению Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг
от 17 декабря 2003 г. N 03-44/пс

Приложение 4
к Постановлению ФКЦБ России
от 31 августа 2001 г. N 23
"О предоставлении
организаторами торговли
на рынке ценных бумаг
информации по результатам
сделок, расчеты
по которым проводятся брокером
с использованием
денежных средств или ценных
бумаг, предоставляемых
клиенту брокером с отсрочкой
их возврата"

СРОКИ ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ ИНФОРМАЦИИ, ПРЕДОСТАВЛЯЕМОЙ ОРГАНИЗАТОРАМИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ В ФКЦБ РОССИИ

N п/п Предоставляемая информация Отчетная дата Дата представления Периодичность
1. Сведения о брокерах, совершивших маржинальные сделки в течение месяца (приложение 1) Последний рабочий день месяца Не позднее 7 числа, следующего за отчетным месяцем Один раз в месяц
2. Сведения о нарушениях профессиональными участниками нормативов R1, R2 и требуемых уровней маржи (приложение 2) Последний рабочий день месяца Не позднее 7 числа, следующего за отчетным месяцем Один раз в месяц
3. Норматив R1 (приложение 3) Каждый торговый день Не позднее 14.00 рабочего дня, следующего за отчетным днем Один раз в день
4. Норматив R2 и данные профессионального участника о каждом клиенте, расчеты с которым в связи с совершением маржинальных сделок не завершены на момент завершения расчетов на организаторе торговли (приложение 3) Каждый торговый день Не позднее 14.00 рабочего дня, следующего за отчетным днем Один раз в день