УТВЕРЖДЕНА
Приказом Инспекции
негосударственных пенсионных фондов
от 20 июня 2003 г. N 72
ИНСТРУКЦИЯ
ПО СОЗДАНИЮ ФОРМ КВАРТАЛЬНОЙ ОТЧЕТНОСТИ НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ ДЛЯ ПЕРЕДАЧИ ЕЕ ПО КАНАЛАМ ЭЛЕКТРОННОЙ ПОЧТЫ (ИКОНПФ-2003)
С целью дальнейшего сокращения трудозатрат на передачу, ввод и контроль отчетных данных НПФ становится настоятельной необходимостью осуществление полного перехода на представление негосударственными пенсионными фондами отчетности только средствами электронной почты. В связи с этим вводится в действие настоящая Инструкция.
Предусматривается поэтапное освоение в представлении негосударственными пенсионными фондами квартальной отчетности в электронном виде. На данном этапе электронная квартальная отчетность представляется фондами в дополнение к обязательной отчетности на бумажном носителе. В дальнейшем предусматривается, что отчетность на бумажном носителе фондами должна представляться только по итогам года, за исключением бухгалтерского баланса, который должен будет представляться ежеквартально.
1. Общие положения.
1.1. Настоящая Инструкция устанавливает правила представления негосударственными пенсионными фондами квартальной отчетности по каналам электронной почты. В Инструкции приведены обязательные реквизиты сообщений и форматы представляемых данных.
1.2. Срок представления оперативной отчетности - до 30 числа месяца, следующего за отчетным.
1.3. Адрес электронной почты Инспекции НПФ: npfinsp@dol.ru
1.4. Негосударственные пенсионные фонды представляют квартальную отчетность по каналам электронной почты в соответствии с требованиями настоящей Инструкции как дополнение к обязательным документам отчетности на бумажном носителе.
1.5. Электронное сообщение готовится на основе документа негосударственного пенсионного фонда, подписанного его руководителем. Фонды обязаны обеспечить соответствие передаваемых сообщений указанным документам.
2. Обязательные реквизиты и формат сообщения.
2.1. Структура электронного письма.
Наиболее предпочтительными программами, поддерживающими формат электронной почты, являются Internet Mail, Microsoft Exchange, Outlook.
Поля электронного письма необходимо заполнить следующим образом:
В поле под наименованием "Кому" (to) ввести адрес электронной почты Инспекции - npfinsp@dol.ru.
В поле "Тема" (Subjekt) ввести - Otchet quart.
Поскольку символы этих полей не всегда проходят перекодировку на почтовых серверах, ввод знаков кириллицы в них не допускается.
Поля "Копия" (CC) и "Невидимая копия" (BCC) не заполнять.
2.2. Требования к тексту электронного письма.
В тексте письма должны быть указаны следующие сведения также с использованием символов латинского алфавита (требование вызвано различиями в программах, которые могут использовать НПФ для составления электронного письма, и возможностями почтовых серверов):
наименование фонда; местонахождение фонда; номер лицензии; отчетный месяц; фамилия руководителя фонда, подписавшего сообщение.
Пример текста электронного письма: " NPF "Nacionalny", Moskva, L/N 288, otchet 3 quart 2003 L.P. Gavrilova".
2.3. Приоритет электронного письма.
При отправке электронного письма ему должен быть установлен высший приоритет.
2.4. Пересылка файлов в письме.
Вся информация отчета должна быть оформлена в виде следующих файлов, присоединяемых к электронному письму со сведениями:
а) о финансовом положении фонда,
б) о выполнении договорных обязательств,
в) о реализации пенсионных схем,
г) о размещении собственного имущества,
д) об участниках, проживающих в других регионах,
е) о возрастном составе участников,
ж) о работе филиалов
з) пояснительной записки.
2.5. Требования к наименованию присоединяемых файлов.
Файлы должны иметь следующие наименования:
qdZYXXX.dbf,
qfZYXXX.dbf,
qrZYXXX.dbf,
qiZYXXX.dbf,
со сведениями об участниках НПФ, проживающих в других регионах
qdrZYXXX.dbf,
со сведениями о возрастном составе участников НПФ
qvsZYXXX.dbf,
со сведениями о работе филиалов
qsZYXXX.dbf,
qpzZYXXX.rtf,
со сведениями о деятельности фонда на территории области (представляется по отдельным запросам Инспекции НПФ)
qrgZYXXX.rtf,
где q - идентификатор квартальной отчетности; Z - идентификатор порядкового номера квартала в виде цифр от 1 до 4 ; Y - идентификатор номера года в виде последней значащей его цифры; XXX - номер лицензии НПФ.
Примеры наименований
- файла пояснительной записки к отчету за 4-й квартал 2003 года для фонда, имеющего номер лицензии 3:
qpz43003.rtf,
- файла со сведениями со сведениями по реализации пенсионных схем за 3-й квартал 2003 года для фонда, имеющего номер лицензии 321:
qr33321.dbf,
qf33115.dbf,
3. Формат файла с пояснительным текстом, присоединяемого к электронному письму.
Пояснительная записка к отчету должна быть создана в формате rtf.
4. Формат файлов квартальной отчетности.
4.1. Квартальная отчетность представляется в виде файлов типа dbf с одной записью файлов со сведениями о выполнении договоров и о финансовой деятельности, для файла со сведениями о реализации пенсионных схем число записей должно равняться количеству применяемых фондом пенсионных схем. Для справки: файлы создаются в среде программ - FoxPro, dBASE-IV, Excel и т.п.
4.2. Файлы квартальной отчетности типа dbf по наименованию полей и формату данных должны соответствовать приведенному в нижеследующих таблицах:
4.2.1. Для файла со сведениями со сведениями о финансовом положении фонда:
| Поле | Описание | Формат данных |
| n | порядковый номер записи | счетчик (вводить постоянно цифру 1); |
| d_ot | отчетная дата (первое число месяца, следующего за отчетным периодом) | Краткий формат даты (dd.mm.yy) |
| lic | номер лицензии | Целое число (number) |
| d_pr | дата представления отчета (отправки) | Краткий формат даты (dd.mm.yy) |
| f100 | Собственное имущество фонда (тыс. рублей) | действительное число (float) |
| f110 | Пенсионные резервы (тыс. рублей) | действительное число (float) |
| f111 | Резервы покрытия пенсионных обязательств (тыс. рублей) | действительное число (float) |
| f112 | страховой резерв (тыс. рублей) | действительное число (float) |
| f113 | нераспределенная прибыль отчетного года | действительное число (float) |
| f120 | Имущество, предназначенное для обеспечения уставной деятельности фонда (тыс. рублей) | действительное число (float) |
| f121 | совокупный вклад учредителей | действительное число (float) |
| f122 | целевые поступления | действительное число (float) |
| f123 | нераспределенная прибыль отчетного года | действительное число (float) |
| f130 | Полученные займы и кредиты (тыс. рублей) | действительное число (float) |
| f131 | займы и кредиты | действительное число (float) |
| f132 | задолженность по не выплаченным начисленным пенсиям | действительное число (float) |
| f133 | задолженность по не выплаченным начисленным выкупным суммам | действительное число (float) |
| f134 | прочая кредиторская задолженность | действительное число (float) |
| f210 | Пенсионные взносы за период с начала года до конца очередного квартала (тыс. рублей) | действительное число (float) |
| f211 | Пенсионные взносы от юридических лиц за период с начала года до конца очередного квартала (тыс. рублей) | действительное число (float) |
| f2111 | Пенсионные взносы от организаций-учредителей за период с начала года до конца очередного квартала (тыс. рублей) | действительное число (float) |
| f212 | Пенсионные взносы от физических лиц за период с начала года до конца очередного квартала (тыс. рублей) | действительное число (float) |
| f2121 | Пенсионные взносы от работников организаций-учредителей за период с начала года до конца очередного квартала (тыс.рублей) | действительное число (float) |
| f220 | Доход от размещения пенсионного резерва за период с начала года до конца очередного квартала (тыс. рублей) | действительное число (float) |
| f230 | Доход от использования имущества, предназначенного для обеспечения уставной деятельности фонда за период с начала года до конца очередного квартала (тыс. рублей) | действительное число (float) |
| f240 | Целевые взносы вкладчиков за период с начала года до конца очередного квартала (тыс. рублей) | действительное число (float) |
| f250 | Благотворительные взносы и другие законные поступления за период с начала года до конца очередного квартала (расшифровать) (тыс. рублей) | действительное число (float) |
| f260 | Всего поступлений за период с начала года до конца очередного квартала (тыс. рублей) | действительное число (float) |
| f310 | Выплаты негосударственных пенсий за период с начала года до конца очередного квартала (тыс.рублей) | действительное число (float) |
| f320 | Выкупные суммы по расторгнутым договорам и выплаты наследникам за период с начала года до конца очередного квартала (тыс. рублей) | действительное число (float) |
| f330 | Расходы, связанные с обеспечением деятельности фонда за период с начала года до конца очередного квартала (тыс. рублей) | действительное число (float) |
| f350 | Другие расходы за период с начала года до конца очередного квартала (тыс. рублей) (расшифровать) | действительное число (float) |
| f360 | Всего расходы (тыс. рублей) | действительное число (float) |
| f370 | Направлено в пенсионных резерв за период с начала года до конца очередного квартала (тыс.рублей) | действительное число (float) |
| f380 | Направлено в страховой резерв за период с начала года до конца очередного квартала (тыс.рублей) | действительное число (float) |
4.2.2. Для файла для файла со сведениями о выполнении договорных обязательств:
| Поле | Описание | Формат данных |
| n | порядковый номер записи | счетчик (вводить постоянно цифру 1); |
| d_ot | отчетная дата (первое число месяца, следующего за отчетным периодом) | Краткий формат даты (dd.mm.yy) |
| lic | номер лицензии | Целое число (number) |
| d_pr | дата представления отчета (отправки) | Краткий формат даты (dd.mm.yy) |
| d110 | Современная стоимость обязательств фонда (тыс. рублей) | действительное число (float) |
| d120 | Количество действующих пенсионных договоров (единиц) - всего | Целое число (number) |
| d121 | Количество действующих пенсионных договоров с юридическими лицами | Целое число (number) |
| d1211 | Количество действующих пенсионных договоров с организациями-учредителями | Целое число (number) |
| d122 | Количество действующих пенсионных договоров с физическими лицами | Целое число (number) |
| d1221 | Количество действующих пенсионных договоров с работниками организаций-учредителей | Целое число (number) |
| d130 | Количество участников фонда по действующим пенсионным договорам (человек) | Целое число (number) |
| d131 | Количество участников фонда по действующим пенсионным договорам - работников организаций-учредителей | Целое число (number) |
| d132 | Количество участников фонда по действующим пенсионным договорам, проживающих на территории других субъектов Российской Федерации | Целое число (number) |
| d140 | Количество участников, получающих негосударственную пенсию, (человек) | Целое число (number) |
| d141 | Количество участников, получающих пожизненные пенсии | Целое число (number) |
| d142 | Количество участников, получающих пенсию в течение установленного срока | Целое число (number) |
| d1421 | Количество участников, получающих пенсию в течение установленного срока менее 3 лет | Целое число (number) |
| d1422 | Количество участников, получающих пенсию в течение установленного срока от 3 до 5 лет | Целое число (number) |
| d1423 | Количество участников, получающих пенсию пенсию в течение установленного срока от 5 до 10 лет | Целое число (number) |
| d1424 | Количество участников, получающих пенсию пенсию в течение установленного срока свыше 10 лет | Целое число (number) |
| d143 | Количество участников, получающих пенсию получающих пенсию до исчерпания счета | Целое число (number) |
| d150 | Сумма негосударственных пенсий, подлежащих выплате в квартал, следующий за отчетным (тыс. рублей) | действительное число (float) |
| d210 | Количество заключенных пенсионных договоров за период с начала года до конца очередного квартала (единиц) | Целое число (number) |
| d220 | Количество участников по заключенным пенсионным договорам за период с начала года до конца очередного квартала (человек) | Целое число (number) |
| d230 | Количество прекращенных договоров за период с начала года до конца очередного квартала (единиц) | Целое число (number) |
| d240 | Количество выбывших участников за период с начала года до конца очередного квартала (человек) | Целое число (number) |
| d241 | Количество выбывших участников вследствие выполнения обязательств по договору за период с начала года до конца очередного квартала | Целое число (number) |
| d242 | Количество выбывших участников в связи с расторжением договора за период с начала года до конца очередного квартала | Целое число (number) |
| d243 | Количество выбывших участников в связи со смертью участника за период с начала года до конца очередного квартала | Целое число (number) |
4.2.3. Для файла со сведениями о реализации пенсионных схем:
| Поле | Описание | Формат данных |
| n | порядковый номер записи | счетчик (количество записей должно соответствовать количеству действующих пенсионных схем) |
| un_n | Уникальный номер схемы | Целое число (number) |
| d_ot | Отчетная дата (первое число месяца, следующего за отчетным периодом) | Краткий формат даты (dd.mm.yy) |
| lic | Номер лицензии | Целое число (number) |
| d_pr | Дата представления отчета (отправки) | Краткий формат даты (dd.mm.yy) |
| r110 | Современная стоимость обязательств фонда по данной схеме (тыс. рублей) | действительное число (float) |
| r120 | Количество действующих пенсионных договоров по данной схеме (единиц) | Целое число (number) |
| r121 | Количество действующих пенсионных договоров по данной схеме с юридическими лицами | Целое число (number) |
| r122 | Количество действующих пенсионных договоров по данной схеме с физическими лицами | Целое число (number) |
| r130 | Количество участников по действующим пенсионным договорам по данной схеме (человек) | Целое число (number) |
| r140 | Количество участников, получающих негосударственную пенсию по данной схеме (человек) | Целое число (number) |
| r210 | Пенсионные взносы за период с начала года до конца очередного квартала (тыс. руб.) | действительное число (float) |
| r211 | Пенсионные взносы за период с начала года до конца очередного квартала вкладчиков - юридических лиц (тыс. руб.) | действительное число (float) |
| r212 | Пенсионные взносы за период с начала года до конца очередного квартала вкладчиков - физических лиц (тыс. руб.) | действительное число (float) |
| r220 | Выплаты негосударственных пенсий за период с начала года до конца очередного квартала (тыс.руб.) | действительное число (float) |
| r230 | Выкупные суммы по расторгнутым договорам и выплаты наследникам за период с начала года до конца очередного квартала (тыс. руб.) | действительное число (float) |
| r240 | Количество заключенных пенсионных договоров по данной схеме за период с начала года до конца очередного квартала (единиц) | Целое число (number) |
| r250 | Количество участников по заключенным пенсионным договорам по данной схеме (человек) | Целое число (number) |
| r260 | Количество пенсионных договоров по данной схеме, прекративших действие за период с начала года до конца очередного квартала (единиц) | Целое число (number) |
| r270 | Количество выбывших участников за период с начала года до конца очередного квартала (человек) | Целое число (number) |
| r271 | Количество выбывших участников вследствие выполнения обязательств по договору за период с начала года до конца очередного квартала | Целое число (number) |
| r272 | Количество выбывших участников вследствие расторжения договоров по инициативе вкладчиков за период с начала года до конца очередного квартала (участников) | Целое число (number) |
| r273 | Количество выбывших участников в связи со смертью участника за период с начала года до конца очередного квартала | Целое число (number) |
4.2.4. Для файла со сведениями о размещении собственного имущества:
| Поле | Описание | Тип данных |
| n | Порядковый номер записи | счетчик (вводить постоянно цифру 1); |
| d_ot | Отчетная дата (первое число месяца, следующего за отчетным периодом) | Краткий формат даты (dd.mm.yy) |
| lic | Номер лицензии | Целое число (number) |
| d_pr | Дата представления отчета (отправки) | Краткий формат даты (dd.mm.yy) |
| i110 | Пенсионные резервы (тыс. рублей) | действительное число (float) |
| i111 | Средства пенсионного резерва на расчетном счете (тыс. рублей) | действительное число (float) |
| i112 | Сумма размещенных средств пенсионного резерва (тыс. рублей) | действительное число (float) |
| i113 | Средства пенсионного резерва на валютном счете (тыс.рублей по курсу ЦБ на дату отчета) | действительное число (float) |
| i120 | Сумма инвестированных средств из состава имущества, предназначенного для обеспечения уставной деятельности (тыс. рублей) | действительное число (float) |
| i210 | Сумма средств пенсионного резерва (тыс. рублей) со сроком размещения менее 3 месяцев | действительное число (float) |
| i220 | Сумма средств пенсионного резерва (тыс. рублей) со сроком размещения пенсионного резерва от 3 до 12 месяцев | действительное число (float) |
| i230 | Сумма средств пенсионного резерва (тыс. рублей) со сроком размещения пенсионного резерва свыше 12 месяцев | действительное число (float) |
| i310 | Процент вложений в федеральные государственные ценные бумаги | действительное число (float) |
| i311 | в том числе приобретенные по новации | действительное число (float) |
| i312 | в том числе номинированные в иностранной валюте | действительное число (float) |
| i320 | Процент вложений в ценные бумаги субъектов РФ и органов местного самоуправления | действительное число (float) |
| i321 | в том числе номинированные в иностранной валюте | действительное число (float) |
| i330 | Процент вложений в банковские вклады | действительное число (float) |
| i331 | в том числе номинированные в иностранной валюте | действительное число (float) |
| i340 | Процент вложений в акции и облигации предприятий и организаций | действительное число (float) |
| i343 | эмиссионные ценные бумаги, не имеющие признаваемых котировок (расшифровать) | действительное число (float) |
| i345 | облигации предприятий и организаций | действительное число (float) |
| i350 | Процент вложений в векселя и другие неэмиссионные ценные бумаги | действительное число (float) |
| i351 | в том числе номинированные в иностранной валюте | действительное число (float) |
| i352 | в том числе другие неэмиссионные бумаги | действительное число (float) |
| i360 | Процент вложений в недвижимость | действительное число (float) |
| i380 | Процент вложений в другие направления инвестирования (расшифровать в текстовом файле) | действительное число (float) |
| i381 | паи паевых инвестиционных фондов | действительное число (float) |
| i384 | денежные средства в пути | действительное число (float) |
| i385 | денежные средства на расчетных счетах, у управляющего, дилера, брокера и др. посредников | действительное число (float) |
| i386 | прочие направления | действительное число (float) |
| i390 | ценные бумаги, выпущенные учредителями и вкладчиками фонда | действительное число (float) |
| i420 | Количество объектов инвестирования в ценные бумаги субъектов РФ и органов самоуправления | Целое число (number) |
| i430 | Количество объектов инвестирования в банковские вклады | Целое число (number) |
| i440 | Количество объектов инвестирования в акции и облигации предприятий и организаций | Целое число (number) |
| i450 | Количество объектов инвестирования в векселя и другие неэмиссионные ценные бумаги | Целое число (number) |
| i460 | Количество объектов инвестирования в недвижимость | Целое число (number) |
| i480 | Количество объектов инвестирования в другие направления инвестирования (расшифровать в текстовом файле) | Целое число (number) |
| i510 | Процент вложений с установленной доходностью | действительное число (float) |
| i520 | Процент вложений с рыночной доходностью | действительное число (float) |
| i610 | Процент безрисковых вложений | действительное число (float) |
| i620 | Процент вложений минимального риска | действительное число (float) |
| i630 | Процент вложений повышенного риска | действительное число (float) |
| i640 | Процент рискованных вложений | действительное число (float) |
4.2.5. Для файла со сведениями об участниках НПФ, проживающих в других регионах:
| Поле | Описание | Тип данных |
| n | Порядковый номер записи | счетчик (вводить порядковые номера, начиная с цифры 1, по количеству регионов, в которых проживают участники НПФ) |
| d_ot | Отчетная дата (первое число месяца, следующего за отчетным периодом) | Краткий формат даты (dd.mm.yy) |
| lic | Номер лицензии | Целое число (number) |
| d_pr | Дата представления отчета (отправки) | Краткий формат даты (dd.mm.yy) |
| n_reg | Номер региона | Целое число (number) |
| u_reg | Число участников, проживающих в данном регионе (человек) | Целое число (number) |
4.2.6. Для файла со сведениями о возрастном составе участников НПФ
| Поле | Описание | Тип данных |
| n | Порядковый номер записи | счетчик (вводить постоянно цифру 1); |
| d_ot | Отчетная дата (первое число месяца, следующего за отчетным периодом) | Краткий формат даты (dd.mm.yy) |
| lic | Номер лицензии | Целое число (number) |
| d_pr | Дата представления отчета (отправки) | Краткий формат даты (dd.mm.yy) |
| m30 | Мужчины в возрасте 30 лет | Целое число (number) |
| m40 | Мужчины в возрасте 40 лет | Целое число (number) |
| m50 | Мужчины в возрасте 50 лет | Целое число (number) |
| m60 | Мужчины в возрасте 60 лет | Целое число (number) |
| m>60 | Мужчины в возрасте более 60 лет | Целое число (number) |
| j30 | Женщины в возрасте 30 лет | Целое число (number) |
| j40 | Женщины в возрасте 40 лет | Целое число (number) |
| j50 | Женщины в возрасте 50 лет | Целое число (number) |
| j55 | Женщины в возрасте 55 лет | Целое число (number) |
| j>55 | Женщины в возрасте более 55 лет | Целое число (number) |
| max | Максимальный размер пенсии (руб.) | Целое число (number) |
| min | Максимальный размер пенсии (руб.) | Целое число (number) |
4.2.7. Для файла со сведениями о работе филиалов
| Поле | Описание | Тип данных |
| n | Порядковый номер записи | счетчик (вводить порядковые номера, начиная с цифры 1, по количеству филиалов) |
| d_ot | Отчетная дата (первое число месяца, следующего за отчетным периодом) | Краткий формат даты (dd.mm.yy) |
| lic | Номер лицензии | Целое число (number) |
| d_pr | Дата представления отчета (отправки) | Краткий формат даты (dd.mm.yy) |
| s_un | Уникальный номер филиала | Целое число (number) |
| s_reg | Субъект РФ, на территории которого расположен филиал (номер региона) | Целое число (number) |
| s_rab | Среднесписочная численность работников филиала (человек) | Целое число (number) |
| s_bal | Наличие у филиала обособленного баланса | Логический (истина-ложь) |
| s100 | Пенсионный резерв, находящийся на учете в филиале (тыс. руб.) | действительное число (float) |
| s110 | Имущество, выделенное филиалу для обеспечения его деятельности (тыс. руб.) | действительное число (float) |
| s120 | Сумма средств пенсионных резервов, размещенных филиалом (тыс. рублей) | действительное число (float) |
| s130 | Современная стоимость обязательства фонда по договорам о НПО, учет которых осуществляется филиалами (тыс. руб.) | действительное число (float) |
| s140 | Количество действующих договоров о НПО, заключенных филиалом (единиц) | Целое число (number) |
| s141 | Количество действующих договоров о НПО, заключенных филиалом с юридическими лицами | Целое число (number) |
| s142 | Количество действующих договоров о НПО, заключенных филиалом с физическими лицами | Целое число (number) |
| s150 | Количество участников по этим договорам (человек) | Целое число (number) |
| s160 | Количество участников, получающих негосударственную пенсию через филиал (человек) | Целое число (number) |
| s170 | Доход от размещения пенсионных резервов, находящихся на учете в филиале (тыс. рублей) | действительное число (float) |
| s210 | Пенсионные взносы (тыс. руб.) | действительное число (float) |
| s211 | Пенсионные взносы вкладчиков - юридических лиц (тыс. руб.) | действительное число (float) |
| s212 | Пенсионные взносы вкладчиков -физических лиц(тыс. руб.) | действительное число (float) |
| s220 | Пенсионные выплаты (тыс. руб.) | действительное число (float) |
| s230 | Выкупные суммы по расторгнутым договорам и выплаты наследникам (тыс. руб.) | действительное число (float) |
| s240 | Количество заключенных филиалом договоров о негосударственном пенсионном обеспечении (единиц) | Целое число (number) |
| s250 | Количество участников по заключенным договорам (человек) | Целое число (number) |
| s260 | Количество договоров о негосударственном пенсионном обеспечении, ранее заключенных филиалом и прекративших действие за период (единиц) | Целое число (number) |
| s270 | Количество выбывших участников по договорам, ранее заключенным филиалом (человек) | Целое число (number) |
| s271 | Количество выбывших участников по договорам, ранее заключенным филиалом
вследствие выполнения обязательств по договору (человек) | Целое число (number) |
| s272 | Количество выбывших участников по договорам, ранее заключенным филиалом расторгнутых по инициативе вкладчика (участника) (человек) | Целое число (number) |
| s273 | Количество выбывших участников по договорам, ранее заключенным филиалом в связи со смертью участника (человек) | Целое число (number) |
4.2.8. Для файла со сведениями о деятельности фонда на территории области (представляется по отдельным запросам Инспекции НПФ)
| Поле | Описание | Тип данных |
| n | Порядковый номер записи | счетчик (вводить постоянно цифру 1); |
| d_ot | Отчетная дата (первое число месяца, следующего за отчетным периодом) | Краткий формат даты (dd.mm.yy) |
| lic | Номер лицензии | Целое число (number) |
| d_pr | Дата представления отчета (отправки) | Краткий формат даты (dd.mm.yy) |
| rg110 | Собственное имущество фонда (тыс. руб.) | действительное число (float) |
| rg120 | Пенсионные резервы | действительное число (float) |
| rg130 | Имущество, предназначенное для обеспечения уставной деятельности фонда | действительное число (float) |
| rg140 | Количество действующих пенсионных договоров на территории (единиц) - всего | Целое число (number) |
| rg141 | Количество действующих пенсионных договоров на территории с юридическими лицами (единиц) | Целое число (number) |
| rg142 | Количество действующих пенсионных договоров на территории с физическими лицами (единиц) | Целое число (number) |
| rg150 | Количество участников фонда по действующим пенсионным договорам (человек) | Целое число (number) |
| rg160 | Количество участников, получающих негосударственную пенсию на территории (человек) | Целое число (number) |
| rg210 | Пенсионные взносы (тыс. рублей) | действительное число (float) |
| rg211 | Пенсионные взносы юридических лиц (тыс. рублей) | действительное число (float) |
| rg212 | Пенсионные взносы физических лиц (тыс. рублей) | действительное число (float) |
| rg220 | Целевые взносы вкладчиков (тыс. рублей) | действительное число (float) |
| rg230 | Благотворительные взносы и другие законные поступления (расшифровать) (тыс. рублей) | действительное число (float) |
| rg240 | Всего поступлений по территории | действительное число (float) |
| rg250 | Выплаты негосударственных пенсий (тыс. рублей) | действительное число (float) |
| rg260 | Выкупные суммы по расторгнутым договорам и выплаты наследникам (тыс. рублей) | действительное число (float) |
| rg270 | Всего выплат на территории | действительное число (float) |
| rg280 | Количество заключенных на территории пенсионных договоров (единиц) | Целое число (number) |
| rg290 | Количество участников по заключенным пенсионным договорам (человек) | Целое число (number) |
| rg300 | Количество пенсионных договоров, прекративших действие за год (единиц) | Целое число (number) |
| rg310 | Количество выбывших участников (человек) | Целое число (number) |
| rg311 | Количество выбывших участников вследствие выполнения обязательств по договору (человек) | Целое число (number) |
| rg312 | Количество выбывших участников расторгнутых по инициативе вкладчика (участника) (человек) | Целое число (number) |
| rg313 | Количество выбывших участников в связи со смертью участника (человек) | Целое число (number) |
4.3. Для наименования полей необходимо применять знаки латинского алфавита. Точность данных для типа float - 1 знак после запятой.
4.4. Все поля файлов типа dbf должны быть заполнены, пропуски не допускаются. Также нельзя вводить прочерки, вместо них необходимо вводить цифру 0 (нуль).
4.5. Пояснительная записка к отчету составляется в произвольной форме и должна содержать перечень эмиссионных ценных бумаг, не имеющих признаваемых котировок, в которые размещены пенсионные резервы фонда (при наличии данных для полей i343, i443) и объекты, отнесенные к другим объектам инвестирования (при наличии данных для полей i380, i480), расшифровку сведений о благотворительных взносах и других законных поступлениях (при наличии данных для поля f250), расшифровку сведений о других расходах (при наличии данных для поля f350).
4.6. Обратить особое внимание на соблюдение размерности единиц в отчете.
4.7. Отчеты до их отправки должны быть проверены на соответствие следующим соотношениям:
- для файла со сведениями об инвестиционной деятельности
i120 = i210 + i220 + i230;
i310 + i320 + i330 + i340 + i350 + i360 + i380 = 100;
i510 + i520 = 100;
i610 + i620 + i630 + i640 = 100;
f110 = f111 + f112;
f210 = f211 + f212;
f260 = f210 + f220 + f230 + f240 + f250;
f350 = f310 + f320 + f330 + f340;
d140 = d141 + d142 + d143;
d142 = d1421 + d1422 + d1423 + d1424;
d240 = d241 + d242 + d243;
r120 = r121 + r122;
r210 = r211 + r212;
r270 = r271 + r272 + r273.
Для заполнения файла со сведениями об участниках НПФ, проживающих в других регионах необходимо применять номера регионов из следующей таблицы:
| Номер региона | Название региона |
| 1 | Республика Адыгея |
| 2 | Республика Алтай |
| 3 | Республика Башкортостан |
| 4 | Республика Бурятия |
| 5 | Республика Дагестан |
| 6 | Ингушская Республика |
| 7 | Кабардино-Балкарская Республика |
| 8 | Республика Калмыкия |
| 9 | Карачаево-Черкесская Республика |
| 10 | Республика Карелия |
| 11 | Республика Коми |
| 12 | Республика Марий Эл |
| 13 | Республика Мордовия |
| 14 | Республика Саха (Якутия) |
| 15 | Республика Северная Осетия |
| 16 | Республика Татарстан |
| 17 | Республика Тыва |
| 18 | Удмуртская Республика |
| 19 | Республика Хакасия |
| 20 | Чеченская Республика |
| 21 | Чувашская Республика |
| 22 | Алтайский край |
| 23 | Краснодарский край |
| 24 | Красноярский край |
| 25 | Приморский край |
| 26 | Ставропольский край |
| 27 | Хабаровский край |
| 28 | Амурская область |
| 29 | Архангельская область |
| 30 | Астраханская область |
| 31 | Белгородская область |
| 32 | Брянская область |
| 33 | Владимирская область |
| 34 | Волгоградская область |
| 35 | Вологодская область |
| 36 | Воронежская область |
| 37 | Ивановская область |
| 38 | Иркутская область |
| 39 | Калининградская область |
| 40 | Калужская область |
| 41 | Камчатская область |
| 42 | Кемеровская область |
| 43 | Кировская область |
| 44 | Костромская область |
| 45 | Курганская область |
| 46 | Курская область |
| 47 | Ленинградская область |
| 48 | Липецкая область |
| 49 | Магаданская область |
| 50 | Московская область |
| 51 | Мурманская область |
| 52 | Нижегородская область |
| 53 | Новгородская область |
| 54 | Новосибирская область |
| 55 | Омская область |
| 56 | Оренбургская область |
| 57 | Орловская область |
| 58 | Пензенская область |
| 59 | Пермская область |
| 60 | Псковская область |
| 61 | Ростовская область |
| 62 | Рязанская область |
| 63 | Самарская область |
| 64 | Саратовская область |
| 65 | Сахалинская область |
| 66 | Свердловская область |
| 67 | Смоленская область |
| 68 | Тамбовская область |
| 69 | Тверская область |
| 70 | Томская область |
| 71 | Тульская область |
| 72 | Тюменская область |
| 73 | Ульяновская область |
| 74 | Челябинская область |
| 75 | Читинская область |
| 76 | Ярославская область |
| 77 | Москва |
| 78 | Санкт-Петербург |
| 79 | Еврейская автономная область |
| 80 | Агинский Бурятский автономный округ |
| 81 | Коми-Пермяцкий автономный округ |
| 82 | Корякский автономный округ |
| 83 | Ненецкий автономный округ |
| 84 | Таймырский автономный округ |
| 85 | Усть-Ордынский Бурятский автономный округ |
| 86 | Ханты-Мансийский автономный округ |
| 87 | Чукотский автономный округ |
| 88 | Эвенкийский автономный округ |
| 89 | Ямало-Ненецкий автономный округ |