Постановление ФКЦБ РФ от 31.08.2001 N 23

"О предоставлении организаторами торговли на рынке ценных бумаг информации по результатам сделок, расчеты по которым проводятся брокером с использованием денежных средств или ценных бумаг, предоставляемых клиенту брокером с отсрочкой их возврата"
Редакция от 31.08.2001 — Не действует Перейти в действующую
Показать изменения

Зарегистрировано в Минюсте РФ 21 декабря 2001 г. N 3104


ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 31 августа 2001 г. N 23

О ПРЕДОСТАВЛЕНИИ ОРГАНИЗАТОРАМИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ ИНФОРМАЦИИ ПО РЕЗУЛЬТАТАМ СДЕЛОК, РАСЧЕТЫ ПО КОТОРЫМ ПРОВОДЯТСЯ БРОКЕРОМ С ИСПОЛЬЗОВАНИЕМ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ ИЛИ ЦЕННЫХ БУМАГ, ПРЕДОСТАВЛЯЕМЫХ КЛИЕНТУ БРОКЕРОМ С ОТСРОЧКОЙ ИХ ВОЗВРАТА

В соответствии с пунктом 10 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" в целях осуществления контроля за стабильностью рынка ценных бумаг и надежностью учетной системы фондового рынка в Российской Федерации Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:

1. Организаторы торговли на рынке ценных бумаг предоставляют в ФКЦБ России информацию по результатам совершения сделок, расчеты по которым проводятся участником торгов (брокером) с использованием денежных средств или ценных бумаг, предоставляемых клиенту брокером с отсрочкой их возврата (далее - Сделки), по форме согласно приложениям 1 - 3 к настоящему Постановлению и в сроки, установленные согласно приложению 4 к настоящему Постановлению.

2. Организаторы торговли устанавливают порядок, сроки и формы предоставления участниками торгов документов по совершенным Сделкам.

3. Организаторы торговли предоставляют информацию на основании документов, полученных от участников торговли в соответствии с требованиями Постановления ФКЦБ России от 23 марта 2001 г. N 6 "Об утверждении правил осуществления брокерской деятельности при совершении некоторых сделок на рынке ценных бумаг" <*> в порядке, установленном организаторами торговли.

<*> Зарегистрировано в Минюсте России 22.05.2001 за N 2720.

Председатель
И.В.КОСТИКОВ

Приложение 1
к Постановлению ФКЦБ России
"О предоставлении организаторами торговли
на рынке ценных бумаг информации по результатам
сделок, расчеты по которым проводятся брокером
с использованием денежных средств или
ценных бумаг, предоставляемых клиенту брокером
с отсрочкой их возврата"

Дата ______________
Исх. N ____________
 
                           ФКЦБ РОССИИ
              УПРАВЛЕНИЕ РЕГУЛИРОВАНИЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
         ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
 
  Наименование организатора торговли 
                          
За период с "__" ____________ 200_ г. 
по "__" ___________ 200_ г.
 

             СВЕДЕНИЯ О БРОКЕРАХ, СОВЕРШАВШИХ СДЕЛКИ
                    В ТЕЧЕНИЕ ОТЧЕТНОГО МЕСЯЦА
 
 N 
п/п
Наименование брокера - 
участника торгов
     ИНН 
  Количество клиентов   
у брокера
 
 
 
 
 
    Примечания. 1. В представляемых формах заполняются все поля.
    2. При  заполнении  поля  "Наименование  брокера  -  участника
торгов" сначала    указывается    наименование    организации    в
соответствии с  ее  уставными  документами,  затем  -   сокращенно
организационно - правовая форма.
    3. При  заполнении  поля  "Наименование  брокера  -  участника
торгов" брокеры перечисляются в алфавитном порядке.
    4. При   заполнении   поля   "Количество   клиентов   брокера"
указывается количество  клиентов  брокера,  с  которыми  у брокера
заключены договора,  предусматривающие совершения  Сделок.  Данные
указываются на конец каждого отчетного месяца.
    5. Данные приложений 1 и  2  представляются  единым  файлом  в
формате Excel  (приложение 1 - на первом листе,  приложение 2 - на
втором листе).
 
Сведения о руководителе               Сведения о лице, составившем
исполнительного органа                документ
__________________________            ____________________________
 (фамилия, имя, отчество)               (фамилия, имя, отчество)
__________________________            ____________________________
 (наименование должности                (наименование должности,
руководителя организации)                       телефон)
 
Подпись __________________            Подпись ____________________
 
Печать организации
 
 
 

Приложение 2
к Постановлению ФКЦБ России
"О предоставлении организаторами торговли
на рынке ценных бумаг информации по результатам
сделок, расчеты по которым проводятся брокером
с использованием денежных средств или
ценных бумаг, предоставляемых клиенту брокером
с отсрочкой их возврата"

Дата ______________
Исх. N ____________
 
                           ФКЦБ РОССИИ
              УПРАВЛЕНИЕ РЕГУЛИРОВАНИЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
         ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
 Наименование организатора торговли  
                          
За период с "__" ____________ 200_ г. 
по "__" ___________ 200_ г.
 

       СВЕДЕНИЯ О НАРУШЕНИЯХ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМИ УЧАСТНИКАМИ
           НОРМАТИВОВ R1, R2 И ТРЕБУЕМЫХ УРОВНЕЙ МАРЖИ
 
Наименование 
брокера -
участника
торгов
ИНН
   Количество нарушений за месяц     
 норматив 
R1
норматив 
R2
уровней 
маржи
Итого нарушений
 
 
 
 
 
 
 
    Примечания. 1. В представляемых формах заполняются все поля.
    2.  При  заполнении  поля  "Наименование  брокера  - участника
торгов"    сначала    указывается   наименование   организации   в
соответствии   с  ее   уставными  документами,   затем  сокращенно
организационно - правовая форма.
    3. При  заполнении  поля  "Наименование  брокера  -  участника
торгов" брокеры перечисляются в алфавитном порядке.
    4. Данные приложений 1 и  2  представляются  единым  файлом  в
формате Excel  (приложение 1 - на первом листе,  приложение 2 - на
втором листе).
 
Сведения о руководителе               Сведения о лице, составившем
исполнительного органа                документ
__________________________            ____________________________
 (фамилия, имя, отчество)               (фамилия, имя, отчество)
__________________________            ____________________________
 (наименование должности                (наименование должности,
руководителя организации)                       телефон)
 
Подпись __________________            Подпись ____________________
 
Печать организации
 
 
 

Приложение 3
к Постановлению ФКЦБ России
"О предоставлении организаторами торговли
на рынке ценных бумаг информации по результатам
сделок, расчеты по которым проводятся брокером
с использованием денежных средств или
ценных бумаг, предоставляемых клиенту брокером
с отсрочкой их возврата"

Дата ______________
Исх. N ____________
 
                           ФКЦБ РОССИИ
              УПРАВЛЕНИЕ РЕГУЛИРОВАНИЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
         ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
 
Торговый день                        
                          
Наименование организатора торговли   
 

             НОРМАТИВ R1 И УСРЕДНЕННЫЙ УРОВЕНЬ МАРЖИ
 
Наименование 
брокера -
участника
торгов
ИНН
Норматив R1 
Усредненный уровень 
маржи
По 
истечении
первого
часа
после
открытия
торговой
сессии
На момент 
закрытия
торговой
сессии
По 
истечении
первого
часа
после
открытия
торговой
сессии
На 
момент
закрытия
торговой
сессии
       Информация по брокерам, чья деятельность проходила 
с нарушением показателей норматива R1
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
       Информация по брокерам, чья деятельность проходила 
без нарушений показателей норматива R1
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
             НОРМАТИВ R2 И ДАННЫЕ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО
      УЧАСТНИКА О КАЖДОМ КЛИЕНТЕ, РАСЧЕТЫ С КОТОРЫМ В СВЯЗИ
      С СОВЕРШЕНИЕМ СДЕЛОК НЕ ЗАВЕРШЕНЫ НА МОМЕНТ ЗАКРЫТИЯ
              ТОРГОВОЙ СЕССИИ ОРГАНИЗАТОРА ТОРГОВЛИ
 
Наименование 
брокера -
участника
торгов
ИНН
Код клиента, 
присвоенный
брокером
(наименование
клиента)
Норматив R2
Уровень 
маржи на
момент
закрытия
торговой
сессии
Размер 
задолженности
перед
брокером
По истечении 
первого
часа
после
открытия
торговой
сессии
На момент 
закрытия
торговой
сессии
 Информация по брокерам, чья деятельность проходила 
с нарушением показателей норматива R2 и уровня маржи
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
  Информация по брокерам, чья деятельность проходила 
без нарушений показателей норматива R2 и уровня маржи
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
    Примечания. 1. В представляемых формах заполняются все поля.
    2.  При  заполнении  поля  "Наименование  брокера  - участника
торгов"    сначала    указывается   наименование   организации   в
соответствии   с  ее   уставными  документами,   затем  сокращенно
организационно - правовая форма.
    3. При  заполнении  поля  "Наименование  брокера  -  участника
торгов" брокеры перечисляются в алфавитном порядке.
    4. При  заполнении  поля  "Торговый  день"  указывается число,
месяц, год.
    6. При  заполнении  поля  "Код  клиента,  присвоенный брокером
(наименование клиента)",  в  случае,  если  клиенту   брокера   не
присвоен индивидуальный   код,  указывается  наименование  клиента
(наименование юридического лица или Ф.И.О. физического лица).
    7. Информация по брокерам, у которых показатель R1 равен нулю,
не указывается.
    8. Информация  по  клиентам  брокера,  у которых показатель R2
равен нулю,  не указывается.  Информация по  брокерам,  у  которых
показатель R2 по всем клиентам равен нулю, не указывается.
    9. Параметры R1 и R2 указываются до тысячных долей.
    10. Параметр   "Уровень  маржи"  указывается  до  сотых  долей
процента.
    11. Параметр "Размер задолженности перед брокером" указывается
в рублях.
    12. Данные представляются единым файлом в формате Excel.
 
Сведения о руководителе               Сведения о лице, составившем
исполнительного органа                документ
 
__________________________            ____________________________
 (фамилия, имя, отчество)               (фамилия, имя, отчество)
__________________________            ____________________________
 (наименование должности                (наименование должности,
руководителя организации)                       телефон)
 
Подпись __________________            Подпись ____________________
 
Печать организации
 
 
 

Приложение 4
к Постановлению ФКЦБ России
"О предоставлении организаторами торговли
на рынке ценных бумаг информации по результатам
сделок, расчеты по которым проводятся брокером
с использованием денежных средств или
ценных бумаг, предоставляемых клиенту брокером
с отсрочкой их возврата"

СРОКИ ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ ИНФОРМАЦИИ,
ПРЕДСТАВЛЯЕМОЙ ОРГАНИЗАТОРАМИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ В ФКЦБ РОССИИ

N Предоставляемая информация Отчетная дата Дата представления Периодичность
1. Сведения о брокерах, совершавших Сделки в течение отчетного месяца (приложение 1) Последний рабочий день месяца Не позднее 7 числа, следующего за отчетным месяцем Один раз в месяц
3. Сведения о нарушениях профессиональными участниками нормативов R1, R2 и требуемых уровней маржи (приложение 2) Последний рабочий день месяца Не позднее 7 числа, следующего за отчетным месяцем Один раз в месяц
4. Норматив R1 и усредненный уровень маржи (приложение 3) Каждый торговый день Не позднее 9:00 рабочего дня, следующего за отчетным днем Один раз в день
5. Норматив R2 и данные профессионального участника о каждом клиенте, расчеты с которым в связи с совершением Сделок не завершены на момент закрытия торговой сессии организатора торговли (приложение 3) Каждый торговый день Не позднее 9:00 рабочего дня, следующего за отчетным днем Один раз в день