Методические рекомендации по контролю деятельности субъектов биржевого рынка

(утв. МАП РФ 11.12.2002)
Редакция от 11.12.2002 — Действует

УТВЕРЖДЕНЫ
Председателем Комиссии
по товарным биржам при МАП России
К.Н. Пармененковым
11 декабря 2002 г.

МЕТОДИЧЕСКИЕ РЕКОМЕНДАЦИИ
ПО КОНТРОЛЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ СУБЪЕКТОВ БИРЖЕВОГО РЫНКА

Настоящие Методические рекомендации предназначены для оказания практической помощи при проведении проверок деятельности товарных бирж, их расчетных учреждений (клиринговых центров) и биржевой деятельности биржевых посредников и биржевых брокеров, соответствия этой деятельности законодательству Российской Федерации: Закону Российской Федерации "О товарных биржах и биржевой торговле", Положению "О Комиссии по товарным биржам при МАП России", Положению "О государственном комиссаре на товарной бирже", Положению "О порядке лицензирования деятельности товарных бирж на территории Российской Федерации", Положению "О лицензировании деятельности биржевых посредников и биржевых брокеров, совершающих товарные фьючерсные и опционные сделки в биржевой торговле".

В связи с утратой силы Положения "О лицензировании деятельности биржевых посредников и биржевых брокеров, совершающих товарные фьючерсные и опционные сделки в биржевой торговле", утв. Постановлением Правительства РФ от 09.10.95 N 981 , следует руководствоваться принятым взамен Положением "О лицензировании деятельности биржевых посредников и биржевых брокеров, заключающих в биржевой торговле договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является биржевой товар". утв. Постановлением Правительства РФ от 02.03.2010 N 111

1. Общие положения

1.1. Комиссия по товарным биржам при Министерстве Российской Федерации по антимонопольной политике и поддержке предпринимательства (далее - "Комиссия"), созданная в соответствии с Законом Российской Федерации "О товарных биржах и биржевой торговле" (далее - Закон), осуществляет государственное регулирование и контроль деятельности товарных бирж, в том числе контролирует соблюдение законодательства о биржах.

1.2. Государственный комиссар на товарной бирже (далее - "государственный комиссар") осуществляет непосредственный контроль за соблюдением законодательства товарной биржей биржевыми посредниками и биржевыми брокерами.

1.3. Государственный комиссар в своей деятельности руководствуется законодательством Российской Федерации.

1.4. Государственный комиссар обязан:

- содействовать всемерному развитию конкуренции в биржевой торговле;

- обеспечивать соблюдение прав всех участников биржевой торговли в деятельности товарных бирж и биржевой торговле, а также в решениях органов управления товарных бирж;

- предотвращать любые формы дискриминации какого-либо участника биржевой торговли.

1.5. Государственный комиссар:

- осуществляет инспекционную проверку соответствия деятельности товарных бирж, их расчетных учреждений (клиринговых центров) и биржевой деятельности биржевых посредников, и биржевых брокеров, законодательству Российской Федерации;

- проверяет жалобы и заявления о нарушении товарными биржами и биржевыми посредниками законодательства Российской Федерации, в том числе жалобы на незаконность санкций, применяемых биржами по отношению к биржевым посредникам;

- представляет в Комиссию заключения по результатам проверок жалоб и заявлений;

- организует по поручению Комиссии аудиторские проверки деятельности товарных бирж и биржевых посредников;

- осуществляет контроль за исполнением решений Комиссии по товарным биржам.

1.6. Государственный комиссар имеет право:

- присутствовать на биржевых торгах;

- участвовать с правом совещательного голоса в общих собраниях членов товарной биржи и общих собраниях членов отделов (отделений) товарной биржи;

- знакомиться с информацией о деятельности товарной биржи, включая протоколы и решения собраний и заседаний органов управления биржей, в том числе конфиденциального характера;

- знакомиться с учетной документацией товарных бирж и их расчетных учреждений (клиринговых центров);

- знакомиться с учетной документацией биржевых посредников о биржевых сделках;

- контролировать организацию товарной биржей публичных биржевых торгов.

1.7. Государственный комиссар ежегодно составляет план проверки биржи на следующий год и направляет его на утверждение в Комиссию не позднее 15 декабря текущего года. Плановые проверки деятельности товарной биржи проводятся 1 раз в год. Проверка деятельности биржи осуществляется за год, предшествующий текущему.

1.8. По материалам проверок государственный комиссар:

- дает рекомендации руководству товарной биржи или биржевому посреднику об устранении обнаруженных нарушений законодательства;

- направляет копию своих рекомендаций в Комиссию;

- уведомляет Комиссию о фактах нарушений законодательства;

- вносит в Комиссию предложения о применении санкций в связи с нарушением законодательства;

- в случае обнаружения признаков преступления представляет соответствующие материалы в Комиссию для решения вопроса о передаче их в органы прокуратуры Российской Федерации для возбуждения уголовного дела.

1.9. Государственный комиссар не вправе:

- непосредственно или косвенно участвовать в биржевой торговле;

- изымать при проверке какие-либо документы или материалы товарной биржи или биржевого посредника;

- разглашать информацию о товарных биржах и участниках биржевой торговли, полученную в процессе проверки и содержащую их коммерческую тайну;

- принимать самостоятельные решения, обязательные к исполнению.

2. Осуществление контроля за соблюдением законодательства об учреждении, организации и порядке прекращения деятельности товарной биржи

2.1. Государственный комиссар осуществляет контроль за соблюдением законодательства об организации деятельности биржи.

В соответствии со ст. 12 Закона биржевая торговля может осуществляться на биржах только на основе лицензии, выдаваемой в установленном порядке Комиссией.

Согласно Закону

- биржа не может осуществлять торговую, торгово-посредническую и иную деятельность, непосредственно не связанную с организацией биржевой торговли;

- биржа не вправе осуществлять вклады, приобретать доли (паи), акции предприятий, учреждений и организаций, если указанные предприятия, учреждения и организации не ставят целью осуществление деятельности, непосредственно связанной с организацией и регулированием биржевой торговли;

- биржевые сделки не могут совершаться от имени и за счет биржи. Согласно Положению "О порядке лицензирования деятельности товарных бирж на территории Российской Федерации":

- обо всех изменениях в своих учредительных документах и правилах биржевой торговли товарная биржа в течение 15 дней после их принятия должна сообщить в Комиссию.

При проведении проверки необходимо обратить внимание на соответствие выданной лицензии организационно-правовой форме биржи на проверяемую дату, проверить даты внесения последних изменений в учредительные документы, определить размер в уставном капитале доли каждого учредителя или члена биржи, проверить, продолжает ли биржа проводить торги после приостановки или аннулирования лицензии.

2.2. Государственный комиссар осуществляет контроль за соблюдением законодательства о членстве на товарной бирже (ст. 14, ст. 15 Закона).

Необходимо в результате проверки уточнить состав членов биржи, учитывая налагаемые Законом и уставом биржи ограничения.

2.3. Государственный комиссар осуществляет контроль за соответствием законодательству устава товарной биржи (ст. 17 Закона).

Особое внимание необходимо обратить на принятые после получения лицензии изменения и дополнения в устав, проверить их соответствие требованиям законодательства, сроки представления сведений о внесенных изменениях в Комиссию.

2.4. Государственный комиссар осуществляет контроль за соответствием законодательству правил биржевой торговли (ст. 18 Закона).

Наименования товарных секций, утвержденных в правилах биржевой торговли, должны совпадать с указанными в выданной бирже лицензии, а номенклатура биржевых товаров, выставляемых на торги, должна соответствовать перечню товарных секций в лицензии на организацию биржевой торговли. При наличии в лицензии секции стандартных контрактов биржей должны быть разработаны отдельные правила биржевой торговли по секции стандартных контрактов.

2.5. Государственный комиссар осуществляет контроль за соблюдением законодательства о ликвидации товарной биржи. В соответствии со ст. 13 Закона Российской Федерации "О товарных биржах и биржевой торговле" ликвидация биржи может быть осуществлена по решению высшего органа управления биржи, а также судом или арбитражным судом в порядке и на условиях, предусмотренных законодательными актами Российской Федерации. Решение об аннулировании лицензии Комиссия принимает на основании информации о ликвидации биржи, представленной государственным комиссаром.

3. Осуществление контроля за соблюдением законодательства об организации биржевой торговли и ее участниках

3.1. Государственный комиссар осуществляет контроль за соблюдением законодательства об участниках биржевой торговли. Статьи 19, 20, 21, 22 Закона определяют круг юридических и физических лиц, являющихся участниками биржевой торговли.

Особое внимание государственному комиссару необходимо обратить на то, что:

- члены биржи, не являющиеся брокерскими фирмами или независимыми брокерами, участвуют в биржевой торговле: непосредственно от своего имени-только при торговле реальным товаром, исключительно за свой счет, без права на биржевое посредничество;

- число постоянных посетителей не должно превышать тридцати процентов от общего числа членов биржи;

- разовые посетители биржевых торгов имеют право на совершение сделок только на реальный-товар, от своего имени и за свой счет;

- брокерские фирмы, брокерские конторы и независимые брокеры обязаны вести учет совершаемых в биржевой торговле биржевых сделок по каждому клиенту и хранить сведения об этих сделках в течение пяти лет со дня совершения сделки.

3.2. Государственный комиссар осуществляет контроль за соблюдением законодательства о биржевых посредниках и биржевых брокерах, совершающих фьючерсные и опционные сделки в биржевой торговле.

Согласно Закону совершение фьючерсных и опционных сделок в биржевой торговле осуществляется биржевыми посредниками, биржевыми брокерами на основе лицензий, выдаваемых Комиссией.

В соответствии с "Положением о лицензировании деятельности биржевых посредников и биржевых брокеров, совершающих товарные фьючерсные и опционные сделки в биржевой торговле":

- лицензия действительна в течение трех лет со дня выдачи;

- лицензии могут выдаваться на меньший срок по заявлению лица, обратившегося за ее получением;

- при ликвидации юридического лица или прекращении действия свидетельства о государственной регистрации индивидуального предпринимателя выданная лицензия аннулируется. В случае реорганизации, изменения наименования юридического лица, изменения паспортных данных индивидуального предпринимателя, а также при утрате лицензии лицензиат обязан в 15-дневный срок подать заявление о переоформлении лицензии.

Переоформление лицензии производится в порядке, установленном для ее получения.

3.3. Государственный комиссар осуществляет контроль за соблюдением законодательства о товарной экспертизе на товарной бирже. Согласно Закону Российской Федерации "О товарных биржах и биржевой торговле" биржа по требованию участника биржевой торговли обязана организовать экспертизу качества реальных товаров, реализуемых через биржевые торги.

3.4. Государственный комиссар осуществляет контроль за соблюдением законодательства о гарантиях в биржевой торговле при совершении форвардных, фьючерсных и опционных сделок. Согласно п. 1 ст. 28 Закона Российской Федерации "О товарных биржах и биржевой торговле" биржа обязана организовать расчетное обслуживание путем создания расчетных учреждений (клиринговых центров), создаваемых в установленном порядке, или заключения договора с банком или кредитным учреждением об организации расчетного (клирингового) обслуживания.

В целях соблюдения этих требований законодательства необходимо выяснить, каким образом осуществляется расчетное обслуживание клиентов: путем создания расчетных учреждений (клиринговых центров) или заключения договоров с банком или кредитным учреждением. При этом следует установить, является ли расчетное учреждение (клиринговый центр) структурным подразделением биржи либо выступает как самостоятельное юридическое лицо. Необходимо проверить: не осуществляет ли расчетное учреждение (клиринговый центр) финансовые операции, не связанные с организацией биржевой торговли; порядок страхования участников биржевых сделок по гарантированию исполнения этих сделок и по возмещению ущерба в случае их неисполнения

3.5. Государственный комиссар осуществляет контроль за соблюдением законодательства о гарантиях свободных цен в биржевой торговле (п. 2 ст. 29 Закона), которым запрещается устанавливать:

- уровни и пределы цен на биржевой товар в биржевой торговле;

- размеры вознаграждения, взимаемого биржевыми посредниками за посредничество в биржевых сделках.

3.6. Государственный комиссар осуществляет контроль за соблюдением законодательства о внешнеэкономической деятельности товарных бирж (ст. 31 Закона), обратив особое внимание на то, что биржа не имеет права на импорт товаров, предназначенных для выставления на биржевые торги.

3.7. Государственный комиссар осуществляет контроль за соблюдением законодательства о служащих товарной биржи (ст. 32 Закона).

Необходимо получение подтверждения, что служащие биржи не принимали участие в биржевых сделках или в создании собственных брокерских фирм.

Государственный комиссар в ходе проведения проверки деятельности биржи должен обратить внимание на обязательное наличие заключения ежегодной аудиторской проверки биржи (в соответствии с Законом "Об аудиторской деятельности"), своевременного представления биржей статистического отчета по форме 1-биржа, утвержденного постановлением Госкомстата России от 15 августа 2002 г. N 169 и наличием (действующего на дату проверки) документа, удостоверяющего право пользования помещением для проведения торгов.

Для получения полной информации о деятельности биржи, биржевых посредников и биржевых брокеров государственному комиссару необходимо ознакомиться со следующей документацией:

учредительные документы биржи;

лицензия на организацию биржевой торговли (с дополнениями к лицензии);

документация о проведении биржевых торгов;

правила биржевой торговли;

бухгалтерский баланс за отчетный период;

заключение аудиторской проверки биржи;

статистическая отчетность по форме 1- биржа;

договора, заключенные биржей;

перечень биржевых посредников, аккредитованных на бирже;

журнал регистрации биржевых сделок;

документ о праве пользования помещением для проведения торгов.